深水海纳(300961.SZ)

公告内容详见附件

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深水海纳水务集团股份有限公司 章程 （2021 年 10 月修订） 二〇二一年十月 1 深水海纳水务集团股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 ................................................................................................................. 4 第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................. 5 第三章 股份 ................................................................................................................. 5 第一节 股份发行 .................................................................................................. 5 第二节 股份增减和回购 ...................................................................................... 6 第四章 股东和股东大会 ............................................................................................. 8 第一节 股东 .......................................................................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................ 10 第三节 股东大会的召集 .................................................................................... 14 第四节 股东大会的提案和通知 ........................................................................ 16 第五节 股东大会的召开 .................................................................................... 18 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................ 21 第五章 董事会 ........................................................................................................... 24 第一节 董事 ........................................................................................................ 24 第二节 独立董事 ................................................................................................ 28 第三节 董事会 .................................................................................................... 32 第四节 董事会秘书 ............................................................................................ 37 第六章 总经理及其他高级管理人员 ....................................................................... 39 第七章 监事和监事会 ............................................................................................... 41 第一节 监事 ........................................................................................................ 41 第二节 监事会 .................................................................................................... 42 第三节 监事会决议 ............................................................................................ 43 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 44 第一节 财务会计制度 ........................................................................................ 44 第二节 内部审计 ................................................................................................ 47 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................ 47 第九章 通知和公告 ................................................................................................... 48 2 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一节 通知 ........................................................................................................ 48 第二节 公告 ........................................................................................................ 49 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................... 49 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................................................... 49 第二节 解散和清算 ............................................................................................ 50 第十一章 公司章程修改 ........................................................................................... 52 第十二章 附则 ........................................................................................................... 52 3 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司章程指引》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规设立 的股份有限公司。公司原为有限责任公司，经全体股东一致同意整体变更为股份 有限公司，各股东作为股份有限公司的发起人，以发起设立的方式设立股份有限 公司，并在深圳市市场监督管理局办理注册登记，取得股份有限公司营业执照。 第三条 公司于 2021 年 2 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册，首次向社会公众投资者发行人民币普通股 4,432.4480 万股， 于 2021 年 3 月 30 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。 第四条 公司名称 中文名称：深水海纳水务集团股份有限公司 英文名称：Hynar Water Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国 际创新谷六栋 B 座 19 层、A 座 19 层。 第六条 公司注册资本为人民币 17,728 万元（人民币元，下同）。 第七条 公司为永续经营的股份有限公司。 第八条 公司董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理及其他高级管理人员。 4 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创 造效益。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：“环保技术研究、开发、咨询及服 务；环保水务（直饮水、生活饮用水、工业用水、中水、污水、废水、给排水、 污泥处理处置、水体修复与水环境治理、智慧环保水务、供热供蒸汽等）项目及 配套设施（含管网）的投资、咨询服务、设计、施工和运营管理；直饮水、生活 饮用水、工业用水、杂用水、中水回用的供应和销售；智能监测设备、水处理设 备、材料、水处理产品、电气自控系统、水务管理信息系统的技术开发、销售； 国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。” 公司可根据实际情况，改变经营范围的，须经工商部门备案登记。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司的资本划分为股份，每一股的 金额相等。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1.00 元。 第十七条 公司经中国证监会注册向社会公众投资者公开发行股票后，将其 所发行股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“证券登记 机构”）集中存管。 5 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十八条 公司以发起方式设立，系由深圳市深水海纳水务集团有限公司整 体变更设立，成立时股本总数为 9,500 万股，全部由发起人以书面方式予以认购。 各发起人的名称、出资额、认购的股份数、股份比例如下： 认购股份数 持股比例 序号 发起人名称 出资额（万元） （股） （%） 1 李海波 2,470 24,700,000 26.0000 2 西藏海纳博创投资控股有限公司 2,375 23,750,000 25.0000 3 西藏大禹投资有限公司 1,900 19,000,000 20.0000 4 李琴 1,710 17,100,000 18.0000 深圳市深水投资合伙企业 5 1,045 10,450,000 11.0000 （有限合伙） 合 计 9,500 95,000,000 100 第十九条 公司的股份总数为 17,728 万股，所有股份均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份； （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 根据本章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册资 本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 6 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收 购其股份； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定 的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一 款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依 照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决 议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项 情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在 3 年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 7 深水海纳水务集团股份有限公司章程 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东， 将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承 担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会， 并行使相应的表决权； （三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 8 深水海纳水务集团股份有限公司章程 股份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收 购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 9 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独 立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债 务承担连带责任； （五） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司控股股东、实际控制人不得以任何形式侵占公司资产或占用公司资金。 一旦发生公司控股股东或实际控制人侵占公司资产的，董事会应立即申请对该股 东所持股份进行司法冻结，该股东应尽快采取现金清偿的方式偿还；如不能以现 金清偿的，公司董事会应通过变现该股东所持公司股份以偿还侵占资产。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； 10 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、年度报告； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十） 修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十一条规定的交易事项； （十三） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十四） 审议批准达到本章程第四十三条规定的标准的对外提供财务资助 事项； （十五） 审议公司在连续十二个月内单次或累计购买、出售资产（不含购 买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）超过公司 最近一期经审计总资产 30%的交易事项； （十六） 审议批准变更募集资金用途事项； （十七） 审议股权激励计划； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经股东 大会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； 11 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 （六） 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金 额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交 易。 除提供担保、委托理财等本章程及证券交易所业务规则另有规定事项外，公 司在 12 个月内发生的同一类别且标的相关的交易时，应当按照累计计算的原则 适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可以免 于履行股东大会审议程序。 公司发生的交易仅达到本条第（三）或第（五）项标准且公司最近一个会计 年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可以免于履行股东大会审议程序。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元； （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的 担保； （六） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； 12 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （七） 法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会审议通过 的其他担保情形。 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上通过。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保之和。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）项至第（四） 项情形的，豁免提交股东大会审议。 第四十三条 公司下列对外提供财务资助事项，须经股东大会审议通过： （一） 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%； （二） 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%； （三） 证券交易所或者本章程规定的其他情形。 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于提 交股东大会审议。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二 时； （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 二分之一以上独立董事认为有必要时； 13 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （七） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点应为公司住所地或公司认为合适的 地点。 公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的 选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会 议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日两个工作日前 发布通知并说明具体原因。公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式之一参加股东大会的，即视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 公司股东大会由董事会召集，董事或董事长个人不得单独召集 股东大会。 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当依照本章 程的规定及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 计持有公司 10%以上股份的股东可以依照本章程的规定自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，但应当取得全 体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事 会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 14 深水海纳水务集团股份有限公司章程 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司 承担。 15 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第四节 股东大会的提案和通知 第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，告知临时提案的内容。除前述情形外，召集人在发出股东大会通知后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十七条 股东大会提案应当符合下列条件： （一） 内容与法律、法规和本章程的规定不相抵触，并且属于股东大会职 责范围； （二） 有明确议题和具体决议事项； （三） 以书面形式提交或送达董事会。 第五十八条 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人 应当以单项提案提出。 第五十九条 董事、监事提名的方式和程序为： 每位董事、监事候选人应当以单项提案的方式提请股东大会决议。提名人应 事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的资料 真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。召集人应在股东大会召开前披露董 事候选人、监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。 披露的资料至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 16 深水海纳水务集团股份有限公司章程 非独立董事候选人可以由公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出。 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提出 独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得 被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名 人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 监事会中的股东代表监事可由董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出候选人，且单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二 分之一，并经股东大会选举产生。职工代表监事由公司职工大会或职工代表大会 民主选举产生。 第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以书面形式通知各股东， 临时股东大会应于会议召开十五日前以书面方式通知各股东。 在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容： （一） 会议的时间、地点和会议期限； （二） 提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日； （五） 会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟 应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。股东大会互联网投票系统开始投票的时间为股东 大会召开当日上午 9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。深圳证券 交易所交易系统网络投票时间为股东大会召开日的交易所交易时间。如证券交易 所的业务规则有特别规定的，从其规定。股东大会的现场会议日期和股权登记日 17 深水海纳水务集团股份有限公司章程 都应当为交易日。股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于两个工作日且 不多于七个工作日。股权登记日一旦确定，不得变更。 第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少两个工作日告知并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会 的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘 书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他 人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为， 公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由其法定代表人或者其委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的，应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依 法出具的书面授权委托书及加盖法人单位印章。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容： （一） 代理人的姓名； （二） 是否具有表决权； （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示； （四） 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权 18 深水海纳水务集团股份有限公司章程 应行使何种表决权的具体指示； （五） 委托书签发日期和有效期限； （六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第七十二条 公司制订股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 19 深水海纳水务集团股份有限公司章程 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在公司年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的 工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名； （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例； （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六） 律师及计票人、监票人姓名； （七） 股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 20 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会采取记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以 其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一表决权。同一表决 权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以 第一次投票结果为准。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总额。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一） 董事会和监事会的工作报告； （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四） 公司年度预算方案、决算方案； （五） 公司年度报告； （六） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一） 公司增加或者减少注册资本； （二） 公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式； （三） 本章程的修改； 21 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （四） 股权激励计划； （五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的； （六） 法律、行政法规或本章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司不得与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第八十五条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行。获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予 表决。 第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十八条 不具有本次出席会议资格的人员，其在本次会议中行使或代表 行使的股东权利（包括但不限于其所投出的表决票）无效，因此而产生的无效表 决票，不计入出席本次会议有效表决权股份总数。股东大会对提案进行表决前， 应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股 东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 22 深水海纳水务集团股份有限公司章程 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和本章程的规定。出席 会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容 易引起歧义的表述。 第九十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，除非有特殊情况，否则关 联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 前款所称特殊情况是指参与会议的股东均为关联股东或关联股东无法回避 的其他情形等情形。 在对有关关联交易事项进行表决前，会议主持人应向出席会议的股东说明本 章程规定的关联股东回避制度并宣布需回避表决的关联股东的名称。需回避表决 23 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的关联股东不应参与投票表决，如该关联股东参与投票表决的，该表决票作为无 效票处理。 公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表独立意见。 第九十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议作特别提示。 第九十六条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事和 高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出解释或说明。 第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间为股东大会决议通过之日。 第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十九条 公司董事为自然人，无需持有公司股份。 第一百条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六） 最近三年内受到证券监管部门行政处罚； （七） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； 24 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （九） 被证券交易所公开认定不适合担任董事、监事及高级管理人员之情 形； （十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条 在任董事出现本章程第一百条规定的情形的，公司董事会应 当自知道有关情况发生之日起，立即停止有关董事履行职责，并建议股东大会予 以撤换。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。公司董事、高级管理 人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百零三条 公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义 务、董事的任期、董事违反法律法规和本章程的责任以及公司因提前解除合同的 补偿等内容。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠 实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 25 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或 者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤 勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业 执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理 状况； （四） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事 行使职权，并接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议； （五） 亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法 律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处置权转授 他人行使； （六） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百零七条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有 26 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（公司聘任董事个人的合同除外）， 不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露 其关联关系的性质和程度。 除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会 在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，否则公司 有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。 第一百零八条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、 安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章程前条所 规定的披露。 第一百零九条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确 的意见。董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人 的意愿代为投票，由委托人承担相应法律责任。 第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞职，并且应向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百一十一条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，该 董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 行董事职务。 余任董事会应当尽快召集临时股东大会，并在两个月内选举董事填补因董事 辞职产生的空缺。在股东大会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以 及余任董事会的职权应当受到合理的限制。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百一十二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内， 以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其 任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据 公平的原则决定，视事件发生与离任之间的时间长短，以及与公司的关系在何种 情况和条件下结束而定。 27 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百一十三条 任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失， 应当承担赔偿责任。 第一百一十四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十五条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、总经理和其 他高级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十六条 公司建立独立董事工作制度。独立董事是指不在公司担任 除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注中小股东和社会公 众股股东的合法权益不受损害。 第一百一十七条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任股份公司董事的资 格； （二） 符合有关规定所要求的独立性； （三） 具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五） 法律、法规及有关规定和本章程规定的其他条件。 第一百一十八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司 28 深水海纳水务集团股份有限公司章程 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； （五） 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七） 近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八） 有关证券管理部门或机构认定的其他人员。 第一百一十九条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动 调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年 度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 第一百二十条 独立董事的提名、选举及更换： （一）公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份的股东可以 提出独立董事候选人并经股东大会选举决定； （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充 分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容； （三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况 有异议的，应同时报送董事会的书面意见； （四）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任， 29 深水海纳水务集团股份有限公司章程 但是连任时间不得超过六年； （五）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大会予 以撤换；除出现上述情况及有关法律法规和本章程中规定的不得担任董事的情形 外，独立董事任期届满前不得无故被免职，独立董事免职需提请股东大会审议批 准。提前免职的，公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以说明，被免职的 独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明； （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交 书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意 的情况进行说明。 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事 中没有会计专业人士时，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、 行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选 独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。 第一百二十一条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应具有一般董 事的职权，还具有以下特别职权： （一） 需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事同意后，方可提 交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告， 作为其判断的依据； （二） 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶之间发生的关联交 易； （三） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （四） 征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五） 向董事会提请召开临时股东大会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 独立聘请外部审计机构或咨询机构； （八） 在股东大会召开前向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当由二分之一以上独立董事同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百二十二条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以 30 深水海纳水务集团股份有限公司章程 下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （一） 提名、任免董事； （二） 聘任或解聘高级管理人员； （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬； （四） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露， 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五） 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提 供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会 计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项； （六） 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 100 万元或高于公司最近一期经审计净资产值 5%的借款或其他资金往来， 以及公司是否采取有效措施回收欠款； （七） 重大资产重组方案、股权激励计划； （八） 本章程第四十二条规定的担保事项； （九） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十） 法律法规规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理 由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。 第一百二十三条 公司建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配合独 立董事履行职责。公司应及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运 营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 为了保证独立董事有效行使职权公司应当为独立董事提供必要的条件： （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会 决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料， 独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料 不充分的或论证不明确的，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期 审议该事项，董事会应予以采纳。 （二）对于公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 五年； 31 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书应 积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等； （四）独立董事行使职权时公司有关人员应当积极配合，不得拒绝阻碍或隐 瞒，不得干预其独立行使职权； （五）独立董事聘请中介机构费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担； （六）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预 案。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 第三节 董事会 第一百二十四条 公司设董事会，对股东大会负责并报告工作。 第一百二十五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事 长一人，副董事长一人。 第一百二十六条 董事会行使下列职权： （一） 负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据董事长的提名，聘任 或者解聘公司财务负责人；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制订公司的基本管理制度； 32 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （十二） 制订本章程的修改方案； （十三） 管理公司信息披露事项； （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六） 审议公司银行融资事项； （十七） 法律、法规或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 上述职权超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 本章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职 权，但授权内容必须明确、具体。 第一百二十七条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经 董事会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元； （六） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司 提供担保除外）； （七） 公司与关联法人之间的关联交易（公司提供担保除外）金额在人民 币 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。 33 深水海纳水务集团股份有限公司章程 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 第一百二十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标 准审计意见向股东大会作出说明。 第一百二十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策；董事会议事规则由董事会拟定，股东大会 批准。 第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资 项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百三十一条 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数 选举产生和罢免。 第一百三十二条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行，并及时将有关情况告知其他董事； （三） 签署董事会重要文件； （四） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符 合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （五） 董事会授予的其他职权。 第一百三十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长履行职务，副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举的一名董事履行职务。 34 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百三十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董 事会会议外，于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。 第一百三十五条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集临时董事会会 议： （一） 三分之一以上董事联名提议时； （二） 监事会提议时； （三） 全体独立董事的二分之一以上提议时； （四） 代表十分之一以上表决权的股东提议时。 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：口头通知（包 括电话及当面形式）、电子邮件、电报、邮寄或专人送达。通知时限为：会议召 开三日以前。 出现特别紧急事由需召开董事会会议的，可不受上述通知形式和通知时限的 限制。 第一百三十七条 董事会会议通知包括以下内容： （一） 会议日期和地点； （二） 会议期限； （三） 事由及议题； （四） 发出通知的日期。 第一百三十八条 董事会会议应当由全体董事的过半数出席方可举行。每一 董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 对于董事会权限范围内的担保和对外提供财务资助事项（资助对象为公司合 并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司除外），除应当经全体董事的过 半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第一百三十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百四十条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书 35 深水海纳水务集团股份有限公司章程 面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签 名。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或 者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范 围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百四十一条 董事会表决由主持人组织，采用现场记名投票、举手或书 面投票表决方式表决。董事会的表决，实行一人一票。 董事会会议审议议案，所有与会董事须发表同意、反对或弃权的意见。与会 董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议 主持人应当要求该董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而 未做选择的，视为弃权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并 作出决议，并由参会董事签字。 第一百四十二条 董事会决议以书面记名方式作出。 第一百四十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议 上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。 第一百四十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三） 会议议程； （四） 参会人员发言要点； （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数）。 36 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百四十五条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、 行政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董 事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董 事可以免除责任。 第一百四十六条 董事会可设立审计、薪酬与考核、战略、提名等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 董事会应明确所设立的各专门委员会的主要职责。 第一百四十七条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见， 有关费用由公司承担。 第一百四十八条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第四节 董事会秘书 第一百四十九条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员， 对董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章 程规定的其他高级管理人员担任。 第一百五十条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，并具有良好的个人品德及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责。 第一百五十一条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） 有本章程第一百条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四） 本公司现任监事； （五） 法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形的人 士。 第一百五十二条 董事会秘书的主要职责是： 37 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （一） 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证证券交易所等监管机构可以随时与其取得工作联系，负责组 织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并 组织完成； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公 司重大经营决策及有关信息资料，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 负责公司投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司披露的资料；积极建立健全投资者关系工作制度，通过多种形式主动 加强与股东特别是中小股东的沟通和交流，协调组织市场推介，协调来访接待， 保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，确保投资者及时得到公司披露的资 料； （四） 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董 事会和股东大会的文件； （五） 参加董事会会议，制作会议记录并签字，主动掌握有关会议的执行 情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议； （六） 确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事 会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议受委托 承办董事会及其有关委员会的日常工作； （七） 负责与公司信息披露有关的保密工作，拟制保密措施，促使公司董 事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向证券交易所报告； （八） 负责保管公司股东名册、董事名册、持有公司 5%以上股份的股东及 董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议 文件和会议记录等； （九） 协助董事、监事和高级管理人员了解相关法律、法规、规章和本章 程； （十） 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 38 深水海纳水务集团股份有限公司章程 规章和本章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如 果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会 议记录上。 第一百五十三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及本章程， 承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第一百五十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董 事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解 聘。 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘 董事会秘书： （一） 出现本章程第一百五十一条所规定的不得担任公司董事会秘书的情 形之一； （二） 连续三个月以上不能履行职责； （三） 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （四） 违反国家法律、行政法规、规章、其他规范性文件以及本章程，给 投资者造成重大损失。 第一百五十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其 承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及 公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董 事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘书空缺时间超过三个 月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第六章 总经理及其他高级管理人员 39 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百五十七条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司可设副总 经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会可以决定由董事会成员兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）～（五）关 于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在任总经理与副总经理出现本章程第一百条规定的不得担 任高级管理人员的情形，公司董事会应当自知道有关情况发生之日起，立即停止 有关经理履行职责，召开董事会予以解聘。 第一百六十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他职务的人员，不得担任公司的总经理及其他高级管理人员。 第一百六十一条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第一百六十二条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解 聘； （九） 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百六十三条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表 决权。 第一百六十四条 公司应制订总经理工作细则，报董事会审议批准后实施。 40 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百六十五条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理 必须保证该报告的真实性。 第一百六十六条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听 取工会和职代会的意见。 第一百六十七条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履 行诚信和勤勉的义务。 总经理违反法律、法规和本章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应 积极采取措施追究其法律责任。 第一百六十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百六十九条 副总经理等高级管理人员行使下列职权： （一） 协助总经理进行经营管理； （二） 负责分管范围内的工作； （三） 总经理因故不能履行职责时，根据总经理授权代行总经理职务； （四） 总经理授予的其他职权。 第一百七十条 副总经理由总经理提名，并由董事会聘任。副总经理可以在 任期届满以前提出辞职。有关副总经理辞职的具体程序和办法由副总经理与公司 之间的劳务合同规定。 第一百七十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事和监事会 第一节 监事 第一百七十二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。最近两年内担任过公司董事或者高级管理 人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。 41 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百七十三条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员及 其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百七十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百七十五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工（代表） 大会民主选举产生或更换。 第一百七十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百七十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百七十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百八十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百八十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 第一百八十二条 监事会行使下列职权： （一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司财务； 42 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 列席董事会会议； （十） 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百八十三条 监事会每六个月至少召开一次会议, 会议通知应当在会议 召开十日以前书面送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议，会议通知 应当在会议召开三日以前书面送达全体监事。 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及 议题，发出通知的日期。 出现特别紧急事由需召开监事会会议时，可不受上述通知时限和通知形式的 限制。 第一百八十四条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内 部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。 第一百八十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟定， 股东大会批准。 第三节 监事会决议 第一百八十六条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； 43 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第一百八十七条 监事会会议应当由全体监事的二分之一以上出席方可举行。 每一监事有一票表决权。 第一百八十八条 监事会的表决方式为：采取记名投票或举手方式表决。 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真等书面方式进行 并作出决议，并由参会监事签字。 监事会作出决议，必须经全体监事的半数以上通过。 第一百八十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事和记录人员应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存十年。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百九十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司 的财务会计制度。 第一百九十一条 公司在每一会计年度结束后 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度起 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部 门的规定制作。 第一百九十二条 公司除法定的会计账册外，不另立会计账册。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百九十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 44 深水海纳水务集团股份有限公司章程 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百九十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 第一百九十五条 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转 增前公司注册资本的 25%。 第一百九十六条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司 的可持续发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，公司实行积极、持 续、稳定的利润分配政策，可以采取现金或者股票或者现金与股票相结合的方式 或者法律、法规允许的其他方式分配股利。公司实施利润分配办法，应当遵循以 下规定： （一）分配形式及间隔期 每一年度结束后，公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、 法规允许的其他方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。公司 应积极推行以现金方式分配股利，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行 利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及 资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （二）现金分红比例 公司根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》 的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展规划，未 来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 （三）现金及股票分红的条件 45 深水海纳水务集团股份有限公司章程 1、董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规 定的程序，提出差异化的现金分红政策： (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。 2、若公司满足下述条件，则实施现金分红： (1)公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值； (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告； (3)公司无重大资金支出安排； (4)公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求； (5)公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。 3、若公司未满足上述条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票股 利方式进行利润分配。 （四）利润分配政策的决策机制和程序 1、公司董事会应根据公司的利润分配政策并结合公司当年的利润实现情况、 现金流量状况及未来发展规划等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司 当年的利润分配预案。 公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事会充分讨论， 在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，并由独立 董事对此发表独立意见后，方能提交公司股东大会审议并经出席股东大会的股东 所持表决权的二分之一以上通过。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 46 深水海纳水务集团股份有限公司章程 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复 中小股东关心的问题。 2、公司应当严格执行公司章程规定的利润分配政策以及现金分红方案。公 司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策和现 金分红方案的，调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因， 调整后的利润分配政策和现金分红方案不得违反证券监督管理部门和证券交易 所的有关规定。 公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事 的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经全体 董事的过半数、二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意，并由独立董事 对此发表独立意见，方能提交公司股东大会审议并及时公告披露相关信息。 第一百九十七条 公司股东大会对利润分配政策或其调整事项作出决议，必 须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，如调整或变更公司章程及股东回报 规划确定的现金分红政策的，应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司股东大会审议利润分配政策调整事项时，应当安排通过网络投票系统等 方式为中小投资者参加股东大会提供便利。 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第二节 内部审计 第一百九十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百九十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第二百条 公司聘用具有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。 47 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二百零一条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在股东 大会决定前委任会计师事务所。公司应向聘用的会计师事务所提供真实、完整的 会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百零二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通 知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事 务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二百零三条 公司的通知以下列形式发出： （一） 以专人送出； （二） 以邮件方式送出； （三） 以公告方式进行； （四） 传真； （五） 本章程规定的其他形式。 第二百零四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第二百零五条 公司召开股东大会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零六条 公司召开董事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行，但 对于因紧急事由而召开的董事会临时会议，本章程另有规定的除外。 第二百零七条 公司召开监事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之 日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日 为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达 日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达 48 深水海纳水务集团股份有限公司章程 日期。 第二百零九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百一十条 公司在深圳证券交易所等监管机构指定媒体及信息披露网站 上刊登公司公告和其他需要披露信息。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十一条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第二百一十二条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照章程的规定作出决议； （三） 各方当事人签订合并或者分立合同； （四） 依法办理有关审批手续； （五） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （六） 办理注销登记或者变更登记。 第二百一十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十 日内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十 日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提 供相应的担保。 第二百一十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 49 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二百一十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。 第二百一十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十七条 公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保 护反对公司合并或者分立的股东的合法权益。 第二百一十八条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内 在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内， 未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 第二百一十九条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登 记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百二十条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二） 股东大会决议解散； （三） 因合并或者分立而解散； （四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第二百二十一条 公司有本章程第二百二十条第（一）项情形的，可以通过 修改本章程而存续。 50 深水海纳水务集团股份有限公司章程 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过。 公司因本章程第二百二十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五） 项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百二十二条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期 间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。 第二百二十三条 清算组在清算期间行使下列职权： （一） 通知或者公告债权人； （二） 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单； （三） 处理与清算有关的公司未了结的业务； （四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五） 清理债权、债务； （六） 处理公司清偿债务后的剩余财产； （七） 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 第二百二十五条 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明 材料。清算组应当对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第二百二十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 51 深水海纳水务集团股份有限公司章程 认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院 宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百二十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期 间收支报表和财务账册，报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或者人民法院对清算报告确认之日起三十内，报送公 司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百二十九条 清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用 职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第二百三十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 公司章程修改 第二百三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改本章程。 第二百三十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批 的，须报有关主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百三十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第二百三十四条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持 有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大 52 深水海纳水务集团股份有限公司章程 会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百三十五条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。本章程细则 不得与本章程的规定相抵触。 第二百三十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。 第二百三十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“高于”、 “至少”，都含本数；“少于”、“低于”、“以外”、“过半”、“超过”， 都不含本数。 第二百三十八条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十九条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效。 深水海纳水务集团股份有限公司 二〇二一年十月 53 

深水海纳水务集团股份有限公司 章程 （2021 年 8 月修订） 二〇二一年八月 1 深水海纳水务集团股份有限公司章程 目 录 第一章 总则.................................................................................................................. 4 第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................. 5 第三章 股份.................................................................................................................. 5 第一节 股份发行 .................................................................................................. 5 第二节 股份增减和回购 ...................................................................................... 6 第四章 股东和股东大会 ............................................................................................. 8 第一节 股东........................................................................................................... 8 第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................ 10 第三节 股东大会的召集 .................................................................................... 14 第四节 股东大会的提案和通知 ........................................................................ 16 第五节 股东大会的召开 .................................................................................... 18 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................ 21 第五章 董事会............................................................................................................ 24 第一节 董事......................................................................................................... 24 第二节 独立董事 ................................................................................................ 28 第三节 董事会..................................................................................................... 32 第四节 董事会秘书 ............................................................................................ 37 第六章 总经理及其他高级管理人员 ....................................................................... 39 第七章 监事和监事会 ............................................................................................... 41 第一节 监事......................................................................................................... 41 第二节 监事会..................................................................................................... 42 第三节 监事会决议 ............................................................................................ 43 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 44 第一节 财务会计制度 ........................................................................................ 44 第二节 内部审计 ................................................................................................ 47 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................ 47 第九章 通知和公告 ................................................................................................... 48 2 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一节 通知......................................................................................................... 48 第二节 公告......................................................................................................... 49 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................... 49 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................................................... 49 第二节 解散和清算 ............................................................................................ 50 第十一章 公司章程修改 ........................................................................................... 52 第十二章 附则............................................................................................................ 52 3 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司章程指引》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规设立 的股份有限公司。公司原为有限责任公司，经全体股东一致同意整体变更为股份 有限公司，各股东作为股份有限公司的发起人，以发起设立的方式设立股份有限 公司，并在深圳市市场监督管理局办理注册登记，取得股份有限公司营业执照。 第三条 公司于 2021 年 2 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册，首次向社会公众投资者发行人民币普通股 4,432.4480 万股， 于 2021 年 3 月 30 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。 第四条 公司名称 中文名称：深水海纳水务集团股份有限公司 英文名称：Hynar Water Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区南头街道南海大道 3033 号水务集团南山大 楼 9F。 第六条 公司注册资本为人民币 17,728 万元（人民币元，下同）。 第七条 公司为永续经营的股份有限公司。 第八条 公司董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理及其他高级管理人员。 4 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创 造效益。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：“环保技术研究、开发、咨询及服 务；环保水务（直饮水、生活饮用水、工业用水、中水、污水、废水、给排水、 污泥处理处置、水体修复与水环境治理、智慧环保水务、供热供蒸汽等）项目及 配套设施（含管网）的投资、咨询服务、设计、施工和运营管理；直饮水、生活 饮用水、工业用水、杂用水、中水回用的供应和销售；智能监测设备、水处理设 备、材料、水处理产品、电气自控系统、水务管理信息系统的技术开发、销售； 国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。” 公司可根据实际情况，改变经营范围的，须经工商部门备案登记。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司的资本划分为股份，每一股的 金额相等。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1.00 元。 第十七条 公司经中国证监会注册向社会公众投资者公开发行股票后，将其 所发行股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“证券登记 机构”）集中存管。 5 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十八条 公司以发起方式设立，系由深圳市深水海纳水务集团有限公司整 体变更设立，成立时股本总数为 9,500 万股，全部由发起人以书面方式予以认购。 各发起人的名称、出资额、认购的股份数、股份比例如下： 认购股份数 持股比例 序号 发起人名称 出资额（万元） （股） （%） 1 李海波 2,470 24,700,000 26.0000 2 西藏海纳博创投资控股有限公司 2,375 23,750,000 25.0000 3 西藏大禹投资有限公司 1,900 19,000,000 20.0000 4 李琴 1,710 17,100,000 18.0000 深圳市深水投资合伙企业 5 1,045 10,450,000 11.0000 （有限合伙） 合 计 9,500 95,000,000 100 第十九条 公司的股份总数为 17,728 万股，所有股份均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份； （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 根据本章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册资 本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 6 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收 购其股份； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定 的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一 款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依 照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决 议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项 情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在 3 年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 7 深水海纳水务集团股份有限公司章程 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东， 将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承 担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会， 并行使相应的表决权； （三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 8 深水海纳水务集团股份有限公司章程 股份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收 购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 9 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独 立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债 务承担连带责任； （五） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司控股股东、实际控制人不得以任何形式侵占公司资产或占用公司资金。 一旦发生公司控股股东或实际控制人侵占公司资产的，董事会应立即申请对该股 东所持股份进行司法冻结，该股东应尽快采取现金清偿的方式偿还；如不能以现 金清偿的，公司董事会应通过变现该股东所持公司股份以偿还侵占资产。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； 10 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、年度报告； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十） 修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十一条规定的交易事项； （十三） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十四） 审议批准达到本章程第四十三条规定的标准的对外提供财务资助 事项； （十五） 审议公司在连续十二个月内单次或累计购买、出售资产（不含购 买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）超过公司 最近一期经审计总资产 30%的交易事项； （十六） 审议批准变更募集资金用途事项； （十七） 审议股权激励计划； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经股东 大会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； 11 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 （六） 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金 额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交 易。 除提供担保、委托理财等本章程及证券交易所业务规则另有规定事项外，公 司在 12 个月内发生的同一类别且标的相关的交易时，应当按照累计计算的原则 适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可以免 于履行股东大会审议程序。 公司发生的交易仅达到本条第（三）或第（五）项标准且公司最近一个会计 年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可以免于履行股东大会审议程序。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元； （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的 担保； （六） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； 12 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （七） 法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会审议通过 的其他担保情形。 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上通过。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保之和。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）项至第（四） 项情形的，豁免提交股东大会审议。 第四十三条 公司下列对外提供财务资助事项，须经股东大会审议通过： （一） 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%； （二） 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%； （三） 证券交易所或者本章程规定的其他情形。 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于提 交股东大会审议。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二 时； （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 二分之一以上独立董事认为有必要时； 13 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （七） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点应为公司住所地或公司认为合适的 地点。 公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的 选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会 议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日两个工作日前 发布通知并说明具体原因。公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供 便利。股东通过上述方式之一参加股东大会的，即视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 公司股东大会由董事会召集，董事或董事长个人不得单独召集 股东大会。 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当依照本章 程的规定及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 计持有公司 10%以上股份的股东可以依照本章程的规定自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，但应当取得全 体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事 会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 14 深水海纳水务集团股份有限公司章程 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司 承担。 15 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第四节 股东大会的提案和通知 第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，告知临时提案的内容。除前述情形外，召集人在发出股东大会通知后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十七条 股东大会提案应当符合下列条件： （一） 内容与法律、法规和本章程的规定不相抵触，并且属于股东大会职 责范围； （二） 有明确议题和具体决议事项； （三） 以书面形式提交或送达董事会。 第五十八条 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人 应当以单项提案提出。 第五十九条 董事、监事提名的方式和程序为： 每位董事、监事候选人应当以单项提案的方式提请股东大会决议。提名人应 事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的资料 真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。召集人应在股东大会召开前披露董 事候选人、监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。 披露的资料至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 16 深水海纳水务集团股份有限公司章程 非独立董事候选人可以由公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出。 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提出 独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得 被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名 人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 监事会中的股东代表监事可由董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出候选人，且单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二 分之一，并经股东大会选举产生。职工代表监事由公司职工大会或职工代表大会 民主选举产生。 第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以书面形式通知各股东， 临时股东大会应于会议召开十五日前以书面方式通知各股东。 在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容： （一） 会议的时间、地点和会议期限； （二） 提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日； （五） 会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟 应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。股东大会互联网投票系统开始投票的时间为股东 大会召开当日上午 9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。深圳证券 交易所交易系统网络投票时间为股东大会召开日的交易所交易时间。如证券交易 所的业务规则有特别规定的，从其规定。股东大会的现场会议日期和股权登记日 17 深水海纳水务集团股份有限公司章程 都应当为交易日。股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于两个工作日且 不多于七个工作日。股权登记日一旦确定，不得变更。 第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少两个工作日告知并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会 的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘 书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他 人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为， 公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由其法定代表人或者其委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的，应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依 法出具的书面授权委托书及加盖法人单位印章。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容： （一） 代理人的姓名； （二） 是否具有表决权； （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示； （四） 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权 18 深水海纳水务集团股份有限公司章程 应行使何种表决权的具体指示； （五） 委托书签发日期和有效期限； （六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第七十二条 公司制订股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 19 深水海纳水务集团股份有限公司章程 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在公司年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的 工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名； （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例； （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六） 律师及计票人、监票人姓名； （七） 股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 20 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会采取记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以 其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一表决权。同一表决 权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以 第一次投票结果为准。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总额。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一） 董事会和监事会的工作报告； （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四） 公司年度预算方案、决算方案； （五） 公司年度报告； （六） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一） 公司增加或者减少注册资本； （二） 公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式； （三） 本章程的修改； 21 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （四） 股权激励计划； （五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的； （六） 法律、行政法规或本章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司不得与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第八十五条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行。获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予 表决。 第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十八条 不具有本次出席会议资格的人员，其在本次会议中行使或代表 行使的股东权利（包括但不限于其所投出的表决票）无效，因此而产生的无效表 决票，不计入出席本次会议有效表决权股份总数。股东大会对提案进行表决前， 应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股 东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 22 深水海纳水务集团股份有限公司章程 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和本章程的规定。出席 会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容 易引起歧义的表述。 第九十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，除非有特殊情况，否则关 联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 前款所称特殊情况是指参与会议的股东均为关联股东或关联股东无法回避 的其他情形等情形。 在对有关关联交易事项进行表决前，会议主持人应向出席会议的股东说明本 章程规定的关联股东回避制度并宣布需回避表决的关联股东的名称。需回避表决 23 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的关联股东不应参与投票表决，如该关联股东参与投票表决的，该表决票作为无 效票处理。 公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表独立意见。 第九十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议作特别提示。 第九十六条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事和 高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出解释或说明。 第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间为股东大会决议通过之日。 第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十九条 公司董事为自然人，无需持有公司股份。 第一百条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六） 最近三年内受到证券监管部门行政处罚； （七） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； 24 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （九） 被证券交易所公开认定不适合担任董事、监事及高级管理人员之情 形； （十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条 在任董事出现本章程第一百条规定的情形的，公司董事会应 当自知道有关情况发生之日起，立即停止有关董事履行职责，并建议股东大会予 以撤换。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。公司董事、高级管理 人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百零三条 公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义 务、董事的任期、董事违反法律法规和本章程的责任以及公司因提前解除合同的 补偿等内容。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠 实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 25 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或 者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤 勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业 执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理 状况； （四） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事 行使职权，并接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议； （五） 亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法 律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处置权转授 他人行使； （六） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百零七条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有 26 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（公司聘任董事个人的合同除外）， 不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露 其关联关系的性质和程度。 除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会 在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，否则公司 有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。 第一百零八条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、 安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章程前条所 规定的披露。 第一百零九条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确 的意见。董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人 的意愿代为投票，由委托人承担相应法律责任。 第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞职，并且应向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百一十一条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，该 董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 行董事职务。 余任董事会应当尽快召集临时股东大会，并在两个月内选举董事填补因董事 辞职产生的空缺。在股东大会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以 及余任董事会的职权应当受到合理的限制。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百一十二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内， 以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其 任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据 公平的原则决定，视事件发生与离任之间的时间长短，以及与公司的关系在何种 情况和条件下结束而定。 27 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百一十三条 任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失， 应当承担赔偿责任。 第一百一十四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十五条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、总经理和其 他高级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十六条 公司建立独立董事工作制度。独立董事是指不在公司担任 除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注中小股东和社会公 众股股东的合法权益不受损害。 第一百一十七条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任股份公司董事的资 格； （二） 符合有关规定所要求的独立性； （三） 具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五） 法律、法规及有关规定和本章程规定的其他条件。 第一百一十八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司 28 深水海纳水务集团股份有限公司章程 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； （五） 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七） 近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八） 有关证券管理部门或机构认定的其他人员。 第一百一十九条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动 调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年 度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 第一百二十条 独立董事的提名、选举及更换： （一）公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份的股东可以 提出独立董事候选人并经股东大会选举决定； （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充 分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容； （三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况 有异议的，应同时报送董事会的书面意见； （四）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任， 29 深水海纳水务集团股份有限公司章程 但是连任时间不得超过六年； （五）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大会予 以撤换；除出现上述情况及有关法律法规和本章程中规定的不得担任董事的情形 外，独立董事任期届满前不得无故被免职，独立董事免职需提请股东大会审议批 准。提前免职的，公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以说明，被免职的 独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明； （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交 书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意 的情况进行说明。 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事 中没有会计专业人士时，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、 行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选 独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。 第一百二十一条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应具有一般董 事的职权，还具有以下特别职权： （一） 需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事同意后，方可提 交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告， 作为其判断的依据； （二） 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶之间发生的关联交 易； （三） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （四） 征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五） 向董事会提请召开临时股东大会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 独立聘请外部审计机构或咨询机构； （八） 在股东大会召开前向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当由二分之一以上独立董事同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百二十二条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以 30 深水海纳水务集团股份有限公司章程 下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （一） 提名、任免董事； （二） 聘任或解聘高级管理人员； （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬； （四） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露， 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五） 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提 供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会 计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项； （六） 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 100 万元或高于公司最近一期经审计净资产值 5%的借款或其他资金往来， 以及公司是否采取有效措施回收欠款； （七） 重大资产重组方案、股权激励计划； （八） 本章程第四十二条规定的担保事项； （九） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十） 法律法规规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理 由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。 第一百二十三条 公司建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配合独 立董事履行职责。公司应及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运 营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 为了保证独立董事有效行使职权公司应当为独立董事提供必要的条件： （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会 决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料， 独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料 不充分的或论证不明确的，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期 审议该事项，董事会应予以采纳。 （二）对于公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 五年； 31 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书应 积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等； （四）独立董事行使职权时公司有关人员应当积极配合，不得拒绝阻碍或隐 瞒，不得干预其独立行使职权； （五）独立董事聘请中介机构费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担； （六）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预 案。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 第三节 董事会 第一百二十四条 公司设董事会，对股东大会负责并报告工作。 第一百二十五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事 长一人，副董事长一人。 第一百二十六条 董事会行使下列职权： （一） 负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据董事长的提名，聘任 或者解聘公司财务负责人；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制订公司的基本管理制度； 32 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （十二） 制订本章程的修改方案； （十三） 管理公司信息披露事项； （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六） 审议公司银行融资事项； （十七） 法律、法规或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 上述职权超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 本章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职 权，但授权内容必须明确、具体。 第一百二十七条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经 董事会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元； （六） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司 提供担保除外）； （七） 公司与关联法人之间的关联交易（公司提供担保除外）金额在人民 币 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。 33 深水海纳水务集团股份有限公司章程 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 第一百二十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标 准审计意见向股东大会作出说明。 第一百二十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策；董事会议事规则由董事会拟定，股东大会 批准。 第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资 项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百三十一条 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数 选举产生和罢免。 第一百三十二条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行，并及时将有关情况告知其他董事； （三） 签署董事会重要文件； （四） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符 合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （五） 董事会授予的其他职权。 第一百三十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长履行职务，副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举的一名董事履行职务。 34 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百三十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董 事会会议外，于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。 第一百三十五条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集临时董事会会 议： （一） 三分之一以上董事联名提议时； （二） 监事会提议时； （三） 全体独立董事的二分之一以上提议时； （四） 代表十分之一以上表决权的股东提议时。 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：口头通知（包 括电话及当面形式）、电子邮件、电报、邮寄或专人送达。通知时限为：会议召 开三日以前。 出现特别紧急事由需召开董事会会议的，可不受上述通知形式和通知时限的 限制。 第一百三十七条 董事会会议通知包括以下内容： （一） 会议日期和地点； （二） 会议期限； （三） 事由及议题； （四） 发出通知的日期。 第一百三十八条 董事会会议应当由全体董事的过半数出席方可举行。每一 董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 对于董事会权限范围内的担保和对外提供财务资助事项（资助对象为公司合 并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司除外），除应当经全体董事的过 半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第一百三十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百四十条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书 35 深水海纳水务集团股份有限公司章程 面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签 名。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或 者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范 围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百四十一条 董事会表决由主持人组织，采用现场记名投票、举手或书 面投票表决方式表决。董事会的表决，实行一人一票。 董事会会议审议议案，所有与会董事须发表同意、反对或弃权的意见。与会 董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议 主持人应当要求该董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而 未做选择的，视为弃权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并 作出决议，并由参会董事签字。 第一百四十二条 董事会决议以书面记名方式作出。 第一百四十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议 上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。 第一百四十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三） 会议议程； （四） 参会人员发言要点； （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数）。 36 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百四十五条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、 行政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董 事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董 事可以免除责任。 第一百四十六条 董事会可设立审计、薪酬与考核、战略、提名等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 董事会应明确所设立的各专门委员会的主要职责。 第一百四十七条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见， 有关费用由公司承担。 第一百四十八条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第四节 董事会秘书 第一百四十九条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员， 对董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章 程规定的其他高级管理人员担任。 第一百五十条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，并具有良好的个人品德及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责。 第一百五十一条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） 有本章程第一百条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四） 本公司现任监事； （五） 法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形的人 士。 第一百五十二条 董事会秘书的主要职责是： 37 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （一） 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证证券交易所等监管机构可以随时与其取得工作联系，负责组 织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并 组织完成； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公 司重大经营决策及有关信息资料，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 负责公司投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司披露的资料；积极建立健全投资者关系工作制度，通过多种形式主动 加强与股东特别是中小股东的沟通和交流，协调组织市场推介，协调来访接待， 保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，确保投资者及时得到公司披露的资 料； （四） 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董 事会和股东大会的文件； （五） 参加董事会会议，制作会议记录并签字，主动掌握有关会议的执行 情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议； （六） 确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事 会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议受委托 承办董事会及其有关委员会的日常工作； （七） 负责与公司信息披露有关的保密工作，拟制保密措施，促使公司董 事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向证券交易所报告； （八） 负责保管公司股东名册、董事名册、持有公司 5%以上股份的股东及 董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议 文件和会议记录等； （九） 协助董事、监事和高级管理人员了解相关法律、法规、规章和本章 程； （十） 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 38 深水海纳水务集团股份有限公司章程 规章和本章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如 果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会 议记录上。 第一百五十三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及本章程， 承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第一百五十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董 事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解 聘。 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘 董事会秘书： （一） 出现本章程第一百五十一条所规定的不得担任公司董事会秘书的情 形之一； （二） 连续三个月以上不能履行职责； （三） 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （四） 违反国家法律、行政法规、规章、其他规范性文件以及本章程，给 投资者造成重大损失。 第一百五十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其 承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及 公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董 事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘书空缺时间超过三个 月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第六章 总经理及其他高级管理人员 39 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百五十七条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司可设副总 经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会可以决定由董事会成员兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）～（五）关 于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在任总经理与副总经理出现本章程第一百条规定的不得担 任高级管理人员的情形，公司董事会应当自知道有关情况发生之日起，立即停止 有关经理履行职责，召开董事会予以解聘。 第一百六十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他职务的人员，不得担任公司的总经理及其他高级管理人员。 第一百六十一条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第一百六十二条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解 聘； （九） 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百六十三条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表 决权。 第一百六十四条 公司应制订总经理工作细则，报董事会审议批准后实施。 40 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百六十五条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理 必须保证该报告的真实性。 第一百六十六条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听 取工会和职代会的意见。 第一百六十七条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履 行诚信和勤勉的义务。 总经理违反法律、法规和本章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应 积极采取措施追究其法律责任。 第一百六十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百六十九条 副总经理等高级管理人员行使下列职权： （一） 协助总经理进行经营管理； （二） 负责分管范围内的工作； （三） 总经理因故不能履行职责时，根据总经理授权代行总经理职务； （四） 总经理授予的其他职权。 第一百七十条 副总经理由总经理提名，并由董事会聘任。副总经理可以在 任期届满以前提出辞职。有关副总经理辞职的具体程序和办法由副总经理与公司 之间的劳务合同规定。 第一百七十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事和监事会 第一节 监事 第一百七十二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。最近两年内担任过公司董事或者高级管理 人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。 41 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百七十三条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员及 其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百七十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百七十五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工（代表） 大会民主选举产生或更换。 第一百七十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百七十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百七十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百八十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百八十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 第一百八十二条 监事会行使下列职权： （一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司财务； 42 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 列席董事会会议； （十） 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百八十三条 监事会每六个月至少召开一次会议, 会议通知应当在会议 召开十日以前书面送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议，会议通知 应当在会议召开三日以前书面送达全体监事。 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及 议题，发出通知的日期。 出现特别紧急事由需召开监事会会议时，可不受上述通知时限和通知形式的 限制。 第一百八十四条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内 部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。 第一百八十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟定， 股东大会批准。 第三节 监事会决议 第一百八十六条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； 43 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第一百八十七条 监事会会议应当由全体监事的二分之一以上出席方可举行。 每一监事有一票表决权。 第一百八十八条 监事会的表决方式为：采取记名投票或举手方式表决。 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真等书面方式进行 并作出决议，并由参会监事签字。 监事会作出决议，必须经全体监事的半数以上通过。 第一百八十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事和记录人员应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存十年。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百九十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司 的财务会计制度。 第一百九十一条 公司在每一会计年度结束后 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度起 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部 门的规定制作。 第一百九十二条 公司除法定的会计账册外，不另立会计账册。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百九十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 44 深水海纳水务集团股份有限公司章程 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百九十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 第一百九十五条 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转 增前公司注册资本的 25%。 第一百九十六条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司 的可持续发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，公司实行积极、持 续、稳定的利润分配政策，可以采取现金或者股票或者现金与股票相结合的方式 或者法律、法规允许的其他方式分配股利。公司实施利润分配办法，应当遵循以 下规定： （一）分配形式及间隔期 每一年度结束后，公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、 法规允许的其他方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。公司 应积极推行以现金方式分配股利，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行 利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及 资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （二）现金分红比例 公司根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》 的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展规划，未 来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 （三）现金及股票分红的条件 45 深水海纳水务集团股份有限公司章程 1、董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规 定的程序，提出差异化的现金分红政策： (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。 2、若公司满足下述条件，则实施现金分红： (1)公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值； (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告； (3)公司无重大资金支出安排； (4)公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求； (5)公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。 3、若公司未满足上述条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票股 利方式进行利润分配。 （四）利润分配政策的决策机制和程序 1、公司董事会应根据公司的利润分配政策并结合公司当年的利润实现情况、 现金流量状况及未来发展规划等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司 当年的利润分配预案。 公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事会充分讨论， 在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，并由独立 董事对此发表独立意见后，方能提交公司股东大会审议并经出席股东大会的股东 所持表决权的二分之一以上通过。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 46 深水海纳水务集团股份有限公司章程 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复 中小股东关心的问题。 2、公司应当严格执行公司章程规定的利润分配政策以及现金分红方案。公 司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策和现 金分红方案的，调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因， 调整后的利润分配政策和现金分红方案不得违反证券监督管理部门和证券交易 所的有关规定。 公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事 的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经全体 董事的过半数、二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意，并由独立董事 对此发表独立意见，方能提交公司股东大会审议并及时公告披露相关信息。 第一百九十七条 公司股东大会对利润分配政策或其调整事项作出决议，必 须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，如调整或变更公司章程及股东回报 规划确定的现金分红政策的，应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司股东大会审议利润分配政策调整事项时，应当安排通过网络投票系统等 方式为中小投资者参加股东大会提供便利。 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第二节 内部审计 第一百九十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百九十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第二百条 公司聘用具有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。 47 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二百零一条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在股东 大会决定前委任会计师事务所。公司应向聘用的会计师事务所提供真实、完整的 会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百零二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通 知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事 务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二百零三条 公司的通知以下列形式发出： （一） 以专人送出； （二） 以邮件方式送出； （三） 以公告方式进行； （四） 传真； （五） 本章程规定的其他形式。 第二百零四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第二百零五条 公司召开股东大会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零六条 公司召开董事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行，但 对于因紧急事由而召开的董事会临时会议，本章程另有规定的除外。 第二百零七条 公司召开监事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之 日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日 为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达 日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达 48 深水海纳水务集团股份有限公司章程 日期。 第二百零九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公告 第二百一十条 公司在深圳证券交易所等监管机构指定媒体及信息披露网站 上刊登公司公告和其他需要披露信息。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十一条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第二百一十二条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照章程的规定作出决议； （三） 各方当事人签订合并或者分立合同； （四） 依法办理有关审批手续； （五） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （六） 办理注销登记或者变更登记。 第二百一十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十 日内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十 日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提 供相应的担保。 第二百一十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 49 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二百一十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。 第二百一十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十七条 公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保 护反对公司合并或者分立的股东的合法权益。 第二百一十八条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内 在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内， 未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 第二百一十九条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登 记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百二十条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二） 股东大会决议解散； （三） 因合并或者分立而解散； （四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第二百二十一条 公司有本章程第二百二十条第（一）项情形的，可以通过 修改本章程而存续。 50 深水海纳水务集团股份有限公司章程 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过。 公司因本章程第二百二十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五） 项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百二十二条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期 间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。 第二百二十三条 清算组在清算期间行使下列职权： （一） 通知或者公告债权人； （二） 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单； （三） 处理与清算有关的公司未了结的业务； （四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五） 清理债权、债务； （六） 处理公司清偿债务后的剩余财产； （七） 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在报纸或公司指定的信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 第二百二十五条 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明 材料。清算组应当对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第二百二十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 51 深水海纳水务集团股份有限公司章程 认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院 宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百二十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期 间收支报表和财务账册，报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或者人民法院对清算报告确认之日起三十内，报送公 司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百二十九条 清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用 职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第二百三十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 公司章程修改 第二百三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改本章程。 第二百三十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批 的，须报有关主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百三十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第二百三十四条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持 有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大 52 深水海纳水务集团股份有限公司章程 会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百三十五条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。本章程细则 不得与本章程的规定相抵触。 第二百三十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。 第二百三十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“高于”、 “至少”，都含本数；“少于”、“低于”、“以外”、“过半”、“超过”， 都不含本数。 第二百三十八条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十九条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效。 深水海纳水务集团股份有限公司 二〇二一年八月 53 

深水海纳水务集团股份有限公司 章程 （2021 年 4 月修订） 二〇二一年四月 1 深水海纳水务集团股份有限公司章程 2 深水海纳水务集团股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 ................................................................................................................. 5 第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................. 6 第三章 股份 ................................................................................................................. 6 第一节 股份发行 .................................................................................................. 6 第二节 股份增减和回购 ...................................................................................... 7 第四章 股东和股东大会 ............................................................................................. 9 第一节 股东 .......................................................................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................ 11 第三节 股东大会的召集 .................................................................................... 15 第四节 股东大会的提案和通知 ........................................................................ 16 第五节 股东大会的召开 .................................................................................... 18 第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................ 21 第五章 董事会 ........................................................................................................... 25 第一节 董事 ........................................................................................................ 25 第二节 独立董事 ................................................................................................ 29 第三节 董事会 .................................................................................................... 33 第四节 董事会秘书 ............................................................................................ 38 第六章 总经理及其他高级管理人员 ....................................................................... 40 第七章 监事和监事会 ............................................................................................... 42 第一节 监事 ........................................................................................................ 42 第二节 监事会 .................................................................................................... 43 第三节 监事会决议 ............................................................................................ 44 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 45 第一节 财务会计制度 ........................................................................................ 45 第二节 内部审计 ................................................................................................ 48 第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................ 48 第九章 通知和公告 ................................................................................................... 49 3 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一节 通知 ........................................................................................................ 49 第二节 公告 ........................................................................................................ 50 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................... 50 第一节 合并、分立、增资和减资 .................................................................... 50 第二节 解散和清算 ............................................................................................ 51 第十一章 公司章程修改 ........................................................................................... 53 第十二章 附则 ........................................................................................................... 53 4 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司章程指引》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规设立 的股份有限公司。公司原为有限责任公司，经全体股东一致同意整体变更为股份 有限公司，各股东作为股份有限公司的发起人，以发起设立的方式设立股份有限 公司，并在深圳市市场监督管理局办理注册登记，取得股份有限公司营业执照。 第三条 公司于 2021 年 2 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册，首次向社会公众投资者发行人民币普通股 4,432.4480 万股， 于 2021 年 3 月 30 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。 第四条 公司名称 中文名称：深水海纳水务集团股份有限公司 英文名称：Hynar Water Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区南头街道南海大道 3033 号水务集团南山大 楼 9F。 第六条 公司注册资本为人民币 17,728 万元（人民币元，下同）。 第七条 公司为永续经营的股份有限公司。 第八条 公司董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理及其他高级管理人员。 5 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创 造效益。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：“环保技术研究、开发、咨询及服 务；环保水务（直饮水、生活饮用水、工业用水、中水、污水、废水、给排水、 污泥处理处置、水体修复与水环境治理、智慧环保水务、供热供蒸汽等）项目及 配套设施（含管网）的投资、咨询服务、设计、施工和运营管理；直饮水、生活 饮用水、工业用水、杂用水、中水回用的供应和销售；智能监测设备、水处理设 备、材料、水处理产品、电气自控系统、水务管理信息系统的技术开发、销售； 国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。” 公司可根据实际情况，改变经营范围的，须经工商部门备案登记。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司的资本划分为股份，每一股的 金额相等。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1.00 元。 第十七条 公司经中国证监会注册向社会公众投资者公开发行股票后，将其 所发行股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“证券登记 机构”）集中存管。 6 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第十八条 公司以发起方式设立，系由深圳市深水海纳水务集团有限公司整 体变更设立，成立时股本总数为 9,500 万股，全部由发起人以书面方式予以认购。 各发起人的名称、出资额、认购的股份数、股份比例如下： 认购股份数 持股比例 序号 发起人名称 出资额（万元） （股） （%） 1 李海波 2,470 24,700,000 26.0000 2 西藏海纳博创投资控股有限公司 2,375 23,750,000 25.0000 3 西藏大禹投资有限公司 1,900 19,000,000 20.0000 4 李琴 1,710 17,100,000 18.0000 深圳市深水投资合伙企业 5 1,045 10,450,000 11.0000 （有限合伙） 合 计 9,500 95,000,000 100 第十九条 公司的股份总数为 17,728 万股，所有股份均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份； （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 根据本章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册资 本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 7 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收 购其股份； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定 的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一 款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依 照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决 议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项 情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在 3 年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 8 深水海纳水务集团股份有限公司章程 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东， 将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承 担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会， 并行使相应的表决权； （三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 9 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收 购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； 10 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独 立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债 务承担连带责任； （五） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司控股股东、实际控制人不得以任何形式侵占公司资产或占用公司资金。 一旦发生公司控股股东或实际控制人侵占公司资产的，董事会应立即申请对该股 东所持股份进行司法冻结，该股东应尽快采取现金清偿的方式偿还；如不能以现 金清偿的，公司董事会应通过变现该股东所持公司股份以偿还侵占资产。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 11 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十） 修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十一条规定的交易事项； （十三） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十四） 审议批准达到本章程第四十三条规定的标准的对外提供财务资助 事项； （十五） 审议公司在连续十二个月内单次或累计购买、出售资产（不含购 买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）超过公司 最近一期经审计总资产 30%的交易事项； （十六） 审议批准变更募集资金用途事项； （十七） 审议股权激励计划； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经股东 大会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 （六） 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金 12 深水海纳水务集团股份有限公司章程 额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交 易。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可以免 于履行股东大会审议程序。 公司发生的交易仅达到本条第（三）或第（五）项标准且公司最近一个会计 年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可以免于履行股东大会审议程序。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元； （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的 担保； （六） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （七） 法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会审议通过 的其他担保情形。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公 13 深水海纳水务集团股份有限公司章程 司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保之和。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）项至第（四） 项情形的，豁免提交股东大会审议。 第四十三条 公司下列对外提供财务资助事项，须经股东大会审议通过： （一） 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%； （二） 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%； （三） 证券交易所或者本章程规定的其他情形。 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于提 交股东大会审议。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二 时； （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 二分之一以上独立董事认为有必要时； （七） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点应为公司住所地或公司认为合适的 地点。 公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的 选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会 议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日两个工作日前 发布通知并说明具体原因。公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供 14 深水海纳水务集团股份有限公司章程 便利。股东通过上述方式之一参加股东大会的，即视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 公司股东大会由董事会召集，董事或董事长个人不得单独召集 股东大会。 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当依照本章 程的规定及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 计持有公司 10%以上股份的股东可以依照本章程的规定自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，但应当取得全 体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事 会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 15 深水海纳水务集团股份有限公司章程 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案和通知 第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 16 深水海纳水务集团股份有限公司章程 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，告知临时提案的内容。除前述情形外，召集人在发出股东大会通知后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十七条 股东大会提案应当符合下列条件： （一） 内容与法律、法规和本章程的规定不相抵触，并且属于股东大会职 责范围； （二） 有明确议题和具体决议事项； （三） 以书面形式提交或送达董事会。 第五十八条 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人 应当以单项提案提出。 第五十九条 董事、监事提名的方式和程序为： 每位董事、监事候选人应当以单项提案的方式提请股东大会决议。提名人应 事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的资料 真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。召集人应在股东大会召开前披露董 事候选人、监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。 披露的资料至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 非独立董事候选人可以由公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出。 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提出 独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得 被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名 17 深水海纳水务集团股份有限公司章程 人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 监事会中的股东代表监事可由董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出候选人，且单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二 分之一，并经股东大会选举产生。职工代表监事由公司职工大会或职工代表大会 民主选举产生。 第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以书面形式通知各股东， 临时股东大会应于会议召开十五日前以书面方式通知各股东。 在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容： （一） 会议的时间、地点和会议期限； （二） 提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日； （五） 会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟 应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决 时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前 一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早 于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少两个工作日告知并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会 18 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘 书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他 人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为， 公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由其法定代表人或者其委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的，应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依 法出具的书面授权委托书及加盖法人单位印章。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容： （一） 代理人的姓名； （二） 是否具有表决权； （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示； （四） 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权 应行使何种表决权的具体指示； （五） 委托书签发日期和有效期限； （六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 19 深水海纳水务集团股份有限公司章程 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第七十二条 公司制订股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在公司年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的 工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 20 深水海纳水务集团股份有限公司章程 数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名； （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例； （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六） 律师及计票人、监票人姓名； （七） 股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会采取记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以 其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一表决权。同一表决 权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以 第一次投票结果为准。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 21 深水海纳水务集团股份有限公司章程 公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总额。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一） 董事会和监事会的工作报告； （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四） 公司年度预算方案、决算方案； （五） 公司年度报告； （六） 发行公司债券； （七） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一） 公司增加或者减少注册资本； （二） 公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式； （三） 本章程的修改； （四） 股权激励计划； （五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的； （六） 法律、行政法规或本章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 22 深水海纳水务集团股份有限公司章程 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司不得与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第八十五条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行。获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予 表决。 第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十八条 不具有本次出席会议资格的人员，其在本次会议中行使或代表 行使的股东权利（包括但不限于其所投出的表决票）无效，因此而产生的无效表 决票，不计入出席本次会议有效表决权股份总数。股东大会对提案进行表决前， 应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股 东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 23 深水海纳水务集团股份有限公司章程 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和本章程的规定。出席 会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容 易引起歧义的表述。 第九十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，除非有特殊情况，否则关 联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 前款所称特殊情况是指参与会议的股东均为关联股东或关联股东无法回避 的其他情形等情形。 在对有关关联交易事项进行表决前，会议主持人应向出席会议的股东说明本 章程规定的关联股东回避制度并宣布需回避表决的关联股东的名称。需回避表决 的关联股东不应参与投票表决，如该关联股东参与投票表决的，该表决票作为无 效票处理。 公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表独立意见。 第九十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议作特别提示。 第九十六条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事和 24 深水海纳水务集团股份有限公司章程 高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出解释或说明。 第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间为股东大会决议通过之日。 第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十九条 公司董事为自然人，无需持有公司股份。 第一百条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六） 最近三年内受到证券监管部门行政处罚； （七） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （九） 被证券交易所公开认定不适合担任董事、监事及高级管理人员之情 形； （十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第一百零一条 在任董事出现本章程第一百条规定的情形的，公司董事会应 25 深水海纳水务集团股份有限公司章程 当自知道有关情况发生之日起，立即停止有关董事履行职责，并建议股东大会予 以撤换。 第一百零二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任 职期间不得担任公司监事。 第一百零三条 公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义 务、董事的任期、董事违反法律法规和本章程的责任以及公司因提前解除合同的 补偿等内容。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠 实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或 者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属 26 深水海纳水务集团股份有限公司章程 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤 勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业 执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理 状况； （四） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事 行使职权，并接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议； （五） 亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法 律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处置权转授 他人行使； （六） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百零七条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有 的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（公司聘任董事个人的合同除外）， 不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露 其关联关系的性质和程度。 27 深水海纳水务集团股份有限公司章程 除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会 在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，否则公司 有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。 第一百零八条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、 安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章程前条所 规定的披露。 第一百零九条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确 的意见。董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人 的意愿代为投票，由委托人承担相应法律责任。 第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞职，并且应向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百一十一条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，该 董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 行董事职务。 余任董事会应当尽快召集临时股东大会，并在两个月内选举董事填补因董事 辞职产生的空缺。在股东大会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以 及余任董事会的职权应当受到合理的限制。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百一十二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内， 以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其 任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据 公平的原则决定，视事件发生与离任之间的时间长短，以及与公司的关系在何种 情况和条件下结束而定。 第一百一十三条 任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失， 应当承担赔偿责任。 第一百一十四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 28 深水海纳水务集团股份有限公司章程 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十五条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、总经理和其 他高级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十六条 公司建立独立董事工作制度。独立董事是指不在公司担任 除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注中小股东和社会公 众股股东的合法权益不受损害。 第一百一十七条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任股份公司董事的资 格； （二） 符合有关规定所要求的独立性； （三） 具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五） 法律、法规及有关规定和本章程规定的其他条件。 第一百一十八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； 29 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （五） 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七） 近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八） 有关证券管理部门或机构认定的其他人员。 第一百一十九条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动 调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年 度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 第一百二十条 独立董事的提名、选举及更换： （一）公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份的股东可以 提出独立董事候选人并经股东大会选举决定； （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充 分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容； （三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况 有异议的，应同时报送董事会的书面意见； （四）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任， 但是连任时间不得超过六年； （五）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大会予 以撤换；除出现上述情况及有关法律法规和本章程中规定的不得担任董事的情形 30 深水海纳水务集团股份有限公司章程 外，独立董事任期届满前不得无故被免职，独立董事免职需提请股东大会审议批 准。提前免职的，公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以说明，被免职的 独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明； （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交 书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意 的情况进行说明。 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事 中没有会计专业人士时，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、 行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选 独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。 第一百二十一条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应具有一般董 事的职权，还具有以下特别职权： （一） 需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事同意后，方可提 交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告， 作为其判断的依据； （二） 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶之间发生的关联交 易； （三） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （四） 征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五） 向董事会提请召开临时股东大会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 独立聘请外部审计机构或咨询机构； （八） 在股东大会召开前向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当由二分之一以上独立董事同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百二十二条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以 下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （一） 提名、任免董事； （二） 聘任或解聘高级管理人员； 31 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬； （四） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露， 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五） 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提 供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会 计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项； （六） 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 100 万元或高于公司最近一期经审计净资产值 5%的借款或其他资金往来， 以及公司是否采取有效措施回收欠款； （七） 重大资产重组方案、股权激励计划； （八） 本章程第四十二条规定的担保事项； （九） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十） 法律法规规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理 由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。 第一百二十三条 公司建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配合独 立董事履行职责。公司应及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运 营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 为了保证独立董事有效行使职权公司应当为独立董事提供必要的条件： （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会 决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料， 独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料 不充分的或论证不明确的，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期 审议该事项，董事会应予以采纳。 （二）对于公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 五年； （三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书应 积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等； （四）独立董事行使职权时公司有关人员应当积极配合，不得拒绝阻碍或隐 32 深水海纳水务集团股份有限公司章程 瞒，不得干预其独立行使职权； （五）独立董事聘请中介机构费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担； （六）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预 案。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 第三节 董事会 第一百二十四条 公司设董事会，对股东大会负责并报告工作。 第一百二十五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事 长一人，副董事长一人。 第一百二十六条 董事会行使下列职权： （一） 负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据董事长的提名，聘任 或者解聘公司财务负责人；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制订公司的基本管理制度； （十二） 制订本章程的修改方案； （十三） 管理公司信息披露事项； （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； 33 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六） 审议公司银行融资事项； （十七） 法律、法规或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 上述职权超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 本章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职 权，但授权内容必须明确、具体。 第一百二十七条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经 董事会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元； （六） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司 提供担保除外）； （七） 公司与关联法人之间的关联交易（公司提供担保除外）金额在人民 币 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 34 深水海纳水务集团股份有限公司章程 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 第一百二十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标 准审计意见向股东大会作出说明。 第一百二十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策；董事会议事规则由董事会拟定，股东大会 批准。 第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资 项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百三十一条 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数 选举产生和罢免。 第一百三十二条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行，并及时将有关情况告知其他董事； （三） 签署董事会重要文件； （四） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符 合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （五） 董事会授予的其他职权。 第一百三十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长履行职务，副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举的一名董事履行职务。 第一百三十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董 事会会议外，于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。 第一百三十五条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集临时董事会会 35 深水海纳水务集团股份有限公司章程 议： （一） 三分之一以上董事联名提议时； （二） 监事会提议时； （三） 全体独立董事的二分之一以上提议时； （四） 代表十分之一以上表决权的股东提议时。 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：口头通知（包 括电话及当面形式）、电子邮件、电报、邮寄或专人送达。通知时限为：会议召 开三日以前。 出现特别紧急事由需召开董事会会议的，可不受上述通知形式和通知时限的 限制。 第一百三十七条 董事会会议通知包括以下内容： （一） 会议日期和地点； （二） 会议期限； （三） 事由及议题； （四） 发出通知的日期。 第一百三十八条 董事会会议应当由全体董事的过半数出席方可举行。每一 董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 对于董事会权限范围内的担保和对外提供财务资助事项（资助对象为公司合 并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司除外），除应当经全体董事的过 半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第一百三十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百四十条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书 面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 36 深水海纳水务集团股份有限公司章程 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签 名。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或 者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范 围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百四十一条 董事会表决由主持人组织，采用现场记名投票、举手或书 面投票表决方式表决。董事会的表决，实行一人一票。 董事会会议审议议案，所有与会董事须发表同意、反对或弃权的意见。与会 董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议 主持人应当要求该董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而 未做选择的，视为弃权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并 作出决议，并由参会董事签字。 第一百四十二条 董事会决议以书面记名方式作出。 第一百四十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议 上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。 第一百四十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三） 会议议程； （四） 参会人员发言要点； （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数）。 第一百四十五条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、 行政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董 事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董 37 深水海纳水务集团股份有限公司章程 事可以免除责任。 第一百四十六条 董事会可设立审计、薪酬与考核、战略、提名等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 董事会应明确所设立的各专门委员会的主要职责。 第一百四十七条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见， 有关费用由公司承担。 第一百四十八条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第四节 董事会秘书 第一百四十九条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员， 对董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章 程规定的其他高级管理人员担任。 第一百五十条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，并具有良好的个人品德及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责。 第一百五十一条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） 有本章程第一百条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四） 本公司现任监事； （五） 法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形的人 士。 第一百五十二条 董事会秘书的主要职责是： （一） 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证证券交易所等监管机构可以随时与其取得工作联系，负责组 织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并 38 深水海纳水务集团股份有限公司章程 组织完成； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公 司重大经营决策及有关信息资料，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 负责公司投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司披露的资料；积极建立健全投资者关系工作制度，通过多种形式主动 加强与股东特别是中小股东的沟通和交流，协调组织市场推介，协调来访接待， 保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，确保投资者及时得到公司披露的资 料； （四） 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董 事会和股东大会的文件； （五） 参加董事会会议，制作会议记录并签字，主动掌握有关会议的执行 情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议； （六） 确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事 会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议受委托 承办董事会及其有关委员会的日常工作； （七） 负责与公司信息披露有关的保密工作，拟制保密措施，促使公司董 事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向证券交易所报告； （八） 负责保管公司股东名册、董事名册、持有公司 5%以上股份的股东及 董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议 文件和会议记录等； （九） 协助董事、监事和高级管理人员了解相关法律、法规、规章和本章 程； （十） 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章和本章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如 果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会 议记录上。 39 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百五十三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及本章程， 承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第一百五十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董 事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解 聘。 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘 董事会秘书： （一） 出现本章程第一百五十一条所规定的不得担任公司董事会秘书的情 形之一； （二） 连续三个月以上不能履行职责； （三） 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （四） 违反国家法律、行政法规、规章、其他规范性文件以及本章程，给 投资者造成重大损失。 第一百五十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其 承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及 公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董 事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘书空缺时间超过三个 月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司可设副总 经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会可以决定由董事会成员兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任 40 深水海纳水务集团股份有限公司章程 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）～（五）关 于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在任总经理与副总经理出现本章程第一百条规定的不得担 任高级管理人员的情形，公司董事会应当自知道有关情况发生之日起，立即停止 有关经理履行职责，召开董事会予以解聘。 第一百六十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他职务的人员，不得担任公司的总经理及其他高级管理人员。 第一百六十一条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第一百六十二条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解 聘； （九） 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百六十三条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表 决权。 第一百六十四条 公司应制订总经理工作细则，报董事会审议批准后实施。 第一百六十五条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理 必须保证该报告的真实性。 41 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第一百六十六条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听 取工会和职代会的意见。 第一百六十七条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履 行诚信和勤勉的义务。 总经理违反法律、法规和本章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应 积极采取措施追究其法律责任。 第一百六十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百六十九条 副总经理等高级管理人员行使下列职权： （一） 协助总经理进行经营管理； （二） 负责分管范围内的工作； （三） 总经理因故不能履行职责时，根据总经理授权代行总经理职务； （四） 总经理授予的其他职权。 第一百七十条 副总经理由总经理提名，并由董事会聘任。副总经理可以在 任期届满以前提出辞职。有关副总经理辞职的具体程序和办法由副总经理与公司 之间的劳务合同规定。 第一百七十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事和监事会 第一节 监事 第一百七十二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。最近两年内担任过公司董事或者高级管理 人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。 第一百七十三条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员及 42 深水海纳水务集团股份有限公司章程 其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百七十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百七十五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工（代表） 大会民主选举产生或更换。 第一百七十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百七十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百七十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百八十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百八十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 第一百八十二条 监事会行使下列职权： （一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 43 深水海纳水务集团股份有限公司章程 管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 列席董事会会议； （十） 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百八十三条 监事会每六个月至少召开一次会议, 会议通知应当在会议 召开十日以前书面送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议，会议通知 应当在会议召开三日以前书面送达全体监事。 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及 议题，发出通知的日期。 出现特别紧急事由需召开监事会会议时，可不受上述通知时限和通知形式的 限制。 第一百八十四条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内 部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。 第一百八十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟定， 股东大会批准。 第三节 监事会决议 第一百八十六条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第一百八十七条 监事会会议应当由全体监事的二分之一以上出席方可举行。 44 深水海纳水务集团股份有限公司章程 每一监事有一票表决权。 第一百八十八条 监事会的表决方式为：采取记名投票或举手方式表决。 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真等书面方式进行 并作出决议，并由参会监事签字。 监事会作出决议，必须经全体监事的半数以上通过。 第一百八十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事和记录人员应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存十年。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百九十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司 的财务会计制度。 第一百九十一条 公司在每一会计年度结束后 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度起 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部 门的规定制作。 第一百九十二条 公司除法定的会计账册外，不另立会计账册。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百九十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 45 深水海纳水务集团股份有限公司章程 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百九十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 第一百九十五条 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转 增前公司注册资本的 25%。 第一百九十六条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司 的可持续发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，公司实行积极、持 续、稳定的利润分配政策，可以采取现金或者股票或者现金与股票相结合的方式 或者法律、法规允许的其他方式分配股利。公司实施利润分配办法，应当遵循以 下规定： （一）分配形式及间隔期 每一年度结束后，公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、 法规允许的其他方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。公司 应积极推行以现金方式分配股利，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行 利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及 资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （二）现金分红比例 公司根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》 的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展规划，未 来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 （三）现金及股票分红的条件 1、董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规 定的程序，提出差异化的现金分红政策： 46 深水海纳水务集团股份有限公司章程 (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。 2、若公司满足下述条件，则实施现金分红： (1)公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值； (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告； (3)公司无重大资金支出安排； (4)公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求； (5)公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。 3、若公司未满足上述条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票股 利方式进行利润分配。 （四）利润分配政策的决策机制和程序 1、公司董事会应根据公司的利润分配政策并结合公司当年的利润实现情况、 现金流量状况及未来发展规划等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司 当年的利润分配预案。 公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事会充分讨论， 在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，并由独立 董事对此发表独立意见后，方能提交公司股东大会审议并经出席股东大会的股东 所持表决权的二分之一以上通过。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复 中小股东关心的问题。 47 深水海纳水务集团股份有限公司章程 2、公司应当严格执行公司章程规定的利润分配政策以及现金分红方案。公 司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策和现 金分红方案的，调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因， 调整后的利润分配政策和现金分红方案不得违反证券监督管理部门和证券交易 所的有关规定。 公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事 的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经全体 董事的过半数、二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意，并由独立董事 对此发表独立意见，方能提交公司股东大会审议并及时公告披露相关信息。 第一百九十七条 公司股东大会对利润分配政策或其调整事项作出决议，必 须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，如调整或变更公司章程及股东回报 规划确定的现金分红政策的，应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司股东大会审议利润分配政策调整事项时，应当安排通过网络投票系统等 方式为中小投资者参加股东大会提供便利。 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第二节 内部审计 第一百九十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百九十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第二百条 公司聘用具有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。 第二百零一条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在股东 大会决定前委任会计师事务所。公司应向聘用的会计师事务所提供真实、完整的 会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 48 深水海纳水务集团股份有限公司章程 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百零二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通 知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事 务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二百零三条 公司的通知以下列形式发出： （一） 以专人送出； （二） 以邮件方式送出； （三） 以公告方式进行； （四） 传真； （五） 本章程规定的其他形式。 第二百零四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第二百零五条 公司召开股东大会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零六条 公司召开董事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行，但 对于因紧急事由而召开的董事会临时会议，本章程另有规定的除外。 第二百零七条 公司召开监事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百零八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之 日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日 为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达 日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达 日期。 第二百零九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 49 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二节 公告 第二百一十条 公司在深圳证券交易所等监管机构指定媒体及信息披露网站上刊登公 司公告和其他需要披露信息。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十一条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第二百一十二条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照章程的规定作出决议； （三） 各方当事人签订合并或者分立合同； （四） 依法办理有关审批手续； （五） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （六） 办理注销登记或者变更登记。 第二百一十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十 日内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日 内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供 相应的担保。 第二百一十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第二百一十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。 50 深水海纳水务集团股份有限公司章程 第二百一十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十七条 公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保 护反对公司合并或者分立的股东的合法权益。 第二百一十八条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内 在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内， 未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 第二百一十九条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登 记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百二十条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二） 股东大会决议解散； （三） 因合并或者分立而解散； （四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第二百二十一条 公司有本章程第二百二十条第（一）项情形的，可以通过 修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过。 公司因本章程第二百二十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五） 51 深水海纳水务集团股份有限公司章程 项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百二十二条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期 间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。 第二百二十三条 清算组在清算期间行使下列职权： （一） 通知或者公告债权人； （二） 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单； （三） 处理与清算有关的公司未了结的业务； （四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五） 清理债权、债务； （六） 处理公司清偿债务后的剩余财产； （七） 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 第二百二十五条 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明 材料。清算组应当对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第二百二十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院 宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百二十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期 52 深水海纳水务集团股份有限公司章程 间收支报表和财务账册，报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或者人民法院对清算报告确认之日起三十内，报送公 司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百二十九条 清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用 职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第二百三十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 公司章程修改 第二百三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改本章程。 第二百三十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批 的，须报有关主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百三十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第二百三十四条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持 有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大 会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 53 深水海纳水务集团股份有限公司章程 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百三十五条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。本章程细则 不得与本章程的规定相抵触。 第二百三十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。 第二百三十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“高于”、 “至少”，都含本数；“少于”、“低于”、“以外”、“过半”、“超过”， 都不含本数。 第二百三十八条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十九条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效。 深水海纳水务集团股份有限公司 二〇二一年四月 54 

深水海纳水务集团股份有限公司 章程（草案） 二〇二〇年六月 1 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 目 录 第一章 总则 ...........................................................................................................4 第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................5 第三章 股份 ...........................................................................................................5 第一节 股份发行.............................................................................................5 第二节 股份增减和回购 .................................................................................6 第四章 股东和股东大会 ........................................................................................8 第一节 股东 ....................................................................................................8 第二节 股东大会的一般规定 ........................................................................ 10 第三节 股东大会的召集 ............................................................................... 14 第四节 股东大会的提案和通知 .................................................................... 15 第五节 股东大会的召开 ............................................................................... 17 第六节 股东大会的表决和决议 .................................................................... 20 第五章 董事会 ..................................................................................................... 24 第一节 董事 .................................................................................................. 24 第二节 独立董事........................................................................................... 28 第三节 董事会 .............................................................................................. 32 第四节 董事会秘书 ....................................................................................... 37 第六章 总经理及其他高级管理人员 ................................................................... 39 第七章 监事和监事会 .......................................................................................... 41 第一节 监事 .................................................................................................. 41 第二节 监事会 .............................................................................................. 42 第三节 监事会决议 ....................................................................................... 43 第八章 财务会计制度、利润分配和审计............................................................ 44 第一节 财务会计制度 ................................................................................... 44 第二节 内部审计........................................................................................... 47 第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................................ 47 第九章 通知和公告 ............................................................................................. 48 2 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第一节 通知 .................................................................................................. 48 第二节 公告 .................................................................................................. 49 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................ 49 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................ 49 第二节 解散和清算 ....................................................................................... 50 第十一章 公司章程修改 ...................................................................................... 52 第十二章 附则 ..................................................................................................... 52 3 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第一章 总则 第一条 为维护深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司章程指引》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规设立 的股份有限公司。公司原为有限责任公司，经全体股东一致同意整体变更为股份 有限公司，各股东作为股份有限公司的发起人，以发起设立的方式设立股份有限 公司，并在深圳市市场监督管理局办理注册登记，取得股份有限公司营业执照。 第三条 公司于【】年【】月【】日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册，首次向社会公众投资者发行人民币普通股【】万股，于 【】年【】月【】日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。 第四条 公司名称 中文名称：深水海纳水务集团股份有限公司 英文名称：Hynar Water Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区南头街道南海大道 3033 号水务集团南山大 楼 9F。 第六条 公司注册资本为人民币【】万元（人民币元，下同）。 第七条 公司为永续经营的股份有限公司。 第八条 公司董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理及其他高级管理人员。 4 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创 造效益。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：“环保技术研究、开发、咨询及服 务；环保水务（直饮水、生活饮用水、工业用水、中水、污水、废水、给排水、 污泥处理处置、水体修复与水环境治理、智慧环保水务、供热供蒸汽等）项目及 配套设施（含管网）的投资、咨询服务、设计、施工和运营管理；直饮水、生活 饮用水、工业用水、杂用水、中水回用的供应和销售；智能监测设备、水处理设 备、材料、水处理产品、电气自控系统、水务管理信息系统的技术开发、销售； 国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。” 公司可根据实际情况，改变经营范围的，须经工商部门备案登记。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司的资本划分为股份，每一股的 金额相等。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1.00 元。 第十七条 公司经中国证监会注册向社会公众投资者公开发行股票后，将其 所发行股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“证券登记 机构”）集中存管。 5 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第十八条 公司以发起方式设立，系由深圳市深水海纳水务集团有限公司整 体变更设立，成立时股本总数为 9,500 万股，全部由发起人以书面方式予以认购。 各发起人的名称、出资额、认购的股份数、股份比例如下： 认购股份数 持股比例 序号 发起人名称 出资额（万元） （股） （%） 1 李海波 2,470 24,700,000 26.0000 2 西藏海纳博创投资控股有限公司 2,375 23,750,000 25.0000 3 西藏大禹投资有限公司 1,900 19,000,000 20.0000 4 李琴 1,710 17,100,000 18.0000 深圳市深水投资合伙企业 5 1,045 10,450,000 11.0000 （有限合伙） 合 计 9,500 95,000,000 100 第十九条 公司的股份总数为【】万股，所有股份均为普通股。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一） 公开发行股份； （二） 非公开发行股份； （三） 向现有股东派送红股； （四） 以公积金转增股本； （五） 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 根据本章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册资 本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一） 减少公司注册资本； 6 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （二） 与持有本公司股份的其他公司合并； （三） 将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四） 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收 购其股份； （五） 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六） 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定 的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一 款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依 照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决 议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项 情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在 3 年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 7 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东， 将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销 购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 公司董事会不按前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承 担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会， 并行使相应的表决权； （三） 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四） 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份； （五） 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 8 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （六） 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配； （七） 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收 购其股份； （八） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一） 遵守法律、行政法规和本章程； （二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； 9 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （三） 除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独 立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债 务承担连带责任； （五） 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司控股股东、实际控制人不得以任何形式侵占公司资产或占用公司资金。 一旦发生公司控股股东或实际控制人侵占公司资产的，董事会应立即申请对该股 东所持股份进行司法冻结，该股东应尽快采取现金清偿的方式偿还；如不能以现 金清偿的，公司董事会应通过变现该股东所持公司股份以偿还侵占资产。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 10 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十） 修改本章程； （十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二） 审议批准本章程第四十一条规定的交易事项； （十三） 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项； （十四） 审议批准达到本章程第四十三条规定的标准的对外提供财务资助 事项； （十五） 审议公司在连续十二个月内单次或累计购买、出售资产（不含购 买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）超过公司 最近一期经审计总资产 30%的交易事项； （十六） 审议批准变更募集资金用途事项； （十七） 审议股权激励计划； （十八） 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 第四十一条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经股东 大会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 （六） 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金 11 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交 易。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可以免 于履行股东大会审议程序。 公司发生的交易仅达到本条第（三）或第（五）项标准且公司最近一个会计 年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可以免于履行股东大会审议程序。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元； （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的 担保； （六） 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （七） 法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会审议通过 的其他担保情形。 本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公 12 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保之和。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）项至第（四） 项情形的，豁免提交股东大会审议。 第四十三条 公司下列对外提供财务资助事项，须经股东大会审议通过： （一） 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%； （二） 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%； （三） 证券交易所或者本章程规定的其他情形。 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于提 交股东大会审议。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二 时； （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 二分之一以上独立董事认为有必要时； （七） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 本公司召开股东大会的地点应为公司住所地或公司认为合适的 地点。 公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的 选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会 议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日两个工作日前 发布通知并说明具体原因。公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供 13 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 便利。股东通过上述方式之一参加股东大会的，即视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 公司股东大会由董事会召集，董事或董事长个人不得单独召集 股东大会。 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当依照本章 程的规定及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合 计持有公司 10%以上股份的股东可以依照本章程的规定自行召集和主持。 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，但应当取得全 体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事 会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 14 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书 应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案和通知 第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 15 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，告知临时提案的内容。除前述情形外，召集人在发出股东大会通知后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十五条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十七条 股东大会提案应当符合下列条件： （一） 内容与法律、法规和本章程的规定不相抵触，并且属于股东大会职 责范围； （二） 有明确议题和具体决议事项； （三） 以书面形式提交或送达董事会。 第五十八条 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人 应当以单项提案提出。 第五十九条 董事、监事提名的方式和程序为： 每位董事、监事候选人应当以单项提案的方式提请股东大会决议。提名人应 事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。董事候选人应在 股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的资料 真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。召集人应在股东大会召开前披露董 事候选人、监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。 披露的资料至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 非独立董事候选人可以由公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出。 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提出 独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得 被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名 16 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 监事会中的股东代表监事可由董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东提出候选人，且单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二 分之一，并经股东大会选举产生。职工代表监事由公司职工大会或职工代表大会 民主选举产生。 第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以书面形式通知各股东， 临时股东大会应于会议召开十五日前以书面方式通知各股东。 在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第六十一条 股东大会的通知包括以下内容： （一） 会议的时间、地点和会议期限； （二） 提交会议审议的事项和提案； （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日； （五） 会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟 应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决 时间及表决程序。股东大会网络投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前 一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早 于现场股东大会结束当日下午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 第六十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少两个工作日告知并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会 17 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘 书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他 人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为， 公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由其法定代表人或者其委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的，应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表人依 法出具的书面授权委托书及加盖法人单位印章。 第六十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列 内容： （一） 代理人的姓名； （二） 是否具有表决权； （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示； （四） 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权 应行使何种表决权的具体指示； （五） 委托书签发日期和有效期限； （六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 授权委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的 意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 18 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第七十二条 公司制订股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第七十三条 在公司年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的 工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 19 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管 理人员姓名； （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例； （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六） 律师及计票人、监票人姓名； （七） 股东大会认为或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会采取记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以 其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一表决权。同一表决 权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以 第一次投票结果为准。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 20 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总额。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一） 董事会和监事会的工作报告； （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四） 公司年度预算方案、决算方案； （五） 公司年度报告； （六） 发行公司债券； （七） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一） 公司增加或者减少注册资本； （二） 公司的分立、合并、解散、清算和变更公司形式； （三） 本章程的修改； （四） 股权激励计划； （五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的； （六） 法律、行政法规或本章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司 产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 21 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十四条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司不得与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第八十五条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行。获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予 表决。 第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十八条 不具有本次出席会议资格的人员，其在本次会议中行使或代表 行使的股东权利（包括但不限于其所投出的表决票）无效，因此而产生的无效表 决票，不计入出席本次会议有效表决权股份总数。股东大会对提案进行表决前， 应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股 东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 22 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和本章程的规定。出席 会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容 易引起歧义的表述。 第九十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，除非有特殊情况，否则关 联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 前款所称特殊情况是指参与会议的股东均为关联股东或关联股东无法回避 的其他情形等情形。 在对有关关联交易事项进行表决前，会议主持人应向出席会议的股东说明本 章程规定的关联股东回避制度并宣布需回避表决的关联股东的名称。需回避表决 的关联股东不应参与投票表决，如该关联股东参与投票表决的，该表决票作为无 效票处理。 公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表独立意见。 第九十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议作特别提示。 第九十六条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事和 23 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 高级管理人员应当在股东大会上就股东的质询和建议作出解释或说明。 第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就 任时间为股东大会决议通过之日。 第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十九条 公司董事为自然人，无需持有公司股份。 第一百条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六） 最近三年内受到证券监管部门行政处罚； （七） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； （八） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （九） 被证券交易所公开认定不适合担任董事、监事及高级管理人员之情 形； （十） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 第一百〇一条 在任董事出现本章程第一百条规定的情形的，公司董事会应 24 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 当自知道有关情况发生之日起，立即停止有关董事履行职责，并建议股东大会予 以撤换。 第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会 解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任 职期间不得担任公司监事。 第一百〇三条 公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义 务、董事的任期、董事违反法律法规和本章程的责任以及公司因提前解除合同的 补偿等内容。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能 履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百〇四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠 实义务： （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储； （四） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或 者进行交易； （六） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属 25 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七） 不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八） 不得擅自披露公司秘密； （九） 不得利用其关联关系损害公司利益； （十） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第一百〇五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤 勉义务： （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业 执照规定的业务范围； （二） 应公平对待所有股东； （三） 认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理 状况； （四） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事 行使职权，并接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议； （五） 亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法 律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处置权转授 他人行使； （六） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百〇六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百〇七条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有 的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（公司聘任董事个人的合同除外）， 不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露 其关联关系的性质和程度。 26 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会 在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，否则公司 有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。 第一百〇八条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、 安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了本章程前条所 规定的披露。 第一百〇九条 董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确 的意见。董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人 的意愿代为投票，由委托人承担相应法律责任。 第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞职，并且应向董事会提交书 面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 第一百一十一条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，该 董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 行董事职务。 余任董事会应当尽快召集临时股东大会，并在两个月内选举董事填补因董事 辞职产生的空缺。在股东大会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以 及余任董事会的职权应当受到合理的限制。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百一十二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内， 以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其 任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据 公平的原则决定，视事件发生与离任之间的时间长短，以及与公司的关系在何种 情况和条件下结束而定。 第一百一十三条 任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失， 应当承担赔偿责任。 第一百一十四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 27 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百一十五条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、总经理和其 他高级管理人员。 第二节 独立董事 第一百一十六条 公司建立独立董事工作制度。独立董事是指不在公司担任 除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注中小股东和社会公 众股股东的合法权益不受损害。 第一百一十七条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任股份公司董事的资 格； （二） 符合有关规定所要求的独立性； （三） 具备拟上市公司和上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五） 法律、法规及有关规定和本章程规定的其他条件。 第一百一十八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； 28 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （五） 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七） 近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八） 有关证券管理部门或机构认定的其他人员。 第一百一十九条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至 少有一名会计专业人士。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动 调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年 度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 第一百二十条 独立董事的提名、选举及更换： （一）公司董事会、监事会、单独或合计持有公司 1%以上股份的股东可以 提出独立董事候选人并经股东大会选举决定； （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充 分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明，在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容； （三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况 有异议的，应同时报送董事会的书面意见； （四）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任， 但是连任时间不得超过六年； （五）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大会予 以撤换；除出现上述情况及有关法律法规和本章程中规定的不得担任董事的情形 29 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 外，独立董事任期届满前不得无故被免职，独立董事免职需提请股东大会审议批 准。提前免职的，公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以说明，被免职的 独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明； （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交 书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意 的情况进行说明。 独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事 中没有会计专业人士时，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、 行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选 独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。 第一百二十一条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应具有一般董 事的职权，还具有以下特别职权： （一） 需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事同意后，方可提 交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告， 作为其判断的依据； （二） 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶之间发生的关联交 易； （三） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （四） 征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议； （五） 向董事会提请召开临时股东大会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 独立聘请外部审计机构或咨询机构； （八） 在股东大会召开前向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当由二分之一以上独立董事同意。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第一百二十二条 独立董事除履行董事的职责及上述特别职权外还应当对以 下事项向董事会或股东大会发表独立意见： （一） 提名、任免董事； （二） 聘任或解聘高级管理人员； 30 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬； （四） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露， 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益； （五） 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提 供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会 计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项； （六） 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 高于 100 万元或高于公司最近一期经审计净资产值 5%的借款或其他资金往来， 以及公司是否采取有效措施回收欠款； （七） 重大资产重组方案、股权激励计划； （八） 本章程第四十二条规定的担保事项； （九） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （十） 法律法规规定的其他事项。 独立董事应当就上述事项，发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理 由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。 第一百二十三条 公司建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配合独 立董事履行职责。公司应及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运 营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 为了保证独立董事有效行使职权公司应当为独立董事提供必要的条件： （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会 决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料， 独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料 不充分的或论证不明确的，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期 审议该事项，董事会应予以采纳。 （二）对于公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 五年； （三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书应 积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等； （四）独立董事行使职权时公司有关人员应当积极配合，不得拒绝阻碍或隐 31 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 瞒，不得干预其独立行使职权； （五）独立董事聘请中介机构费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担； （六）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预 案。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 第三节 董事会 第一百二十四条 公司设董事会，对股东大会负责并报告工作。 第一百二十五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事 长一人，副董事长一人。 第一百二十六条 董事会行使下列职权： （一） 负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据董事长的提名，聘任 或者解聘公司财务负责人；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一） 制订公司的基本管理制度； （十二） 制订本章程的修改方案； （十三） 管理公司信息披露事项； （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； 32 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） （十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六） 审议公司银行融资事项； （十七） 法律、法规或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 上述职权超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 本章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体 决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职 权，但授权内容必须明确、具体。 第一百二十七条 公司下列交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经 董事会审议通过： （一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； （四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元； （六） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司 提供担保除外）； （七） 公司与关联法人之间的关联交易（公司提供担保除外）金额在人民 币 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述交易包括但不 限于购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产 33 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全 资子公司除外）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等），且公司在 十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相 关的交易，应当累计计算。 第一百二十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标 准审计意见向股东大会作出说明。 第一百二十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策；董事会议事规则由董事会拟定，股东大会 批准。 第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资 项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 第一百三十一条 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数 选举产生和罢免。 第一百三十二条 董事长行使下列职权： （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行，并及时将有关情况告知其他董事； （三） 签署董事会重要文件； （四） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符 合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告； （五） 董事会授予的其他职权。 第一百三十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长履行职务，副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举的一名董事履行职务。 第一百三十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，除临时董 事会会议外，于会议召开 10 日以前通知全体董事和监事。 第一百三十五条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集临时董事会会 34 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 议： （一） 三分之一以上董事联名提议时； （二） 监事会提议时； （三） 全体独立董事的二分之一以上提议时； （四） 代表十分之一以上表决权的股东提议时。 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：口头通知（包 括电话及当面形式）、电子邮件、电报、邮寄或专人送达。通知时限为：会议召 开三日以前。 出现特别紧急事由需召开董事会会议的，可不受上述通知形式和通知时限的 限制。 第一百三十七条 董事会会议通知包括以下内容： （一） 会议日期和地点； （二） 会议期限； （三） 事由及议题； （四） 发出通知的日期。 第一百三十八条 董事会会议应当由全体董事的过半数出席方可举行。每一 董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 对于董事会权限范围内的担保和对外提供财务资助事项（资助对象为公司合 并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司除外），除应当经全体董事的过 半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。 第一百三十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百四十条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书 面委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。 35 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签 名。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或 者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范 围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百四十一条 董事会表决由主持人组织，采用现场记名投票、举手或书 面投票表决方式表决。董事会的表决，实行一人一票。 董事会会议审议议案，所有与会董事须发表同意、反对或弃权的意见。与会 董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议 主持人应当要求该董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而 未做选择的，视为弃权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并 作出决议，并由参会董事签字。 第一百四十二条 董事会决议以书面记名方式作出。 第一百四十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议 上的发言作出说明性记载。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。 第一百四十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三） 会议议程； （四） 参会人员发言要点； （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数）。 第一百四十五条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、 行政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董 事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董 36 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 事可以免除责任。 第一百四十六条 董事会可设立审计、薪酬与考核、战略、提名等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 董事会应明确所设立的各专门委员会的主要职责。 第一百四十七条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见， 有关费用由公司承担。 第一百四十八条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交 董事会审查决定。 第四节 董事会秘书 第一百四十九条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员， 对董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章 程规定的其他高级管理人员担任。 第一百五十条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，并具有良好的个人品德及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责。 第一百五十一条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） 有本章程第一百条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四） 本公司现任监事； （五） 法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形的人 士。 第一百五十二条 董事会秘书的主要职责是： （一） 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络，保证证券交易所等监管机构可以随时与其取得工作联系，负责组 织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并 37 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 组织完成； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公 司重大经营决策及有关信息资料，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 负责公司投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司披露的资料；积极建立健全投资者关系工作制度，通过多种形式主动 加强与股东特别是中小股东的沟通和交流，协调组织市场推介，协调来访接待， 保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，确保投资者及时得到公司披露的资 料； （四） 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董 事会和股东大会的文件； （五） 参加董事会会议，制作会议记录并签字，主动掌握有关会议的执行 情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议； （六） 确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事 会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议受委托 承办董事会及其有关委员会的日常工作； （七） 负责与公司信息披露有关的保密工作，拟制保密措施，促使公司董 事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向证券交易所报告； （八） 负责保管公司股东名册、董事名册、持有公司 5%以上股份的股东及 董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议 文件和会议记录等； （九） 协助董事、监事和高级管理人员了解相关法律、法规、规章和本章 程； （十） 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章和本章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如 果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会 议记录上。 38 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第一百五十三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及本章程， 承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第一百五十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董 事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百五十五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解 聘。 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘 董事会秘书： （一） 出现本章程第一百五十一条所规定的不得担任公司董事会秘书的情 形之一； （二） 连续三个月以上不能履行职责； （三） 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； （四） 违反国家法律、行政法规、规章、其他规范性文件以及本章程，给 投资者造成重大损失。 第一百五十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其 承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及 公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董 事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘书空缺时间超过三个 月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百五十七条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司可设副总 经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会可以决定由董事会成员兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任 39 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一百五十八条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于高 级管理人员。 本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）～（五）关 于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百五十九条 在任总经理与副总经理出现本章程第一百条规定的不得担 任高级管理人员的情形，公司董事会应当自知道有关情况发生之日起，立即停止 有关经理履行职责，召开董事会予以解聘。 第一百六十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其 他职务的人员，不得担任公司的总经理及其他高级管理人员。 第一百六十一条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第一百六十二条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （八） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解 聘； （九） 本章程或董事会授予的其他职权。 第一百六十三条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表 决权。 第一百六十四条 公司应制订总经理工作细则，报董事会审议批准后实施。 第一百六十五条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者 监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理 必须保证该报告的真实性。 40 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第一百六十六条 总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听 取工会和职代会的意见。 第一百六十七条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，履 行诚信和勤勉的义务。 总经理违反法律、法规和本章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应 积极采取措施追究其法律责任。 第一百六十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。 第一百六十九条 副总经理等高级管理人员行使下列职权： （一） 协助总经理进行经营管理； （二） 负责分管范围内的工作； （三） 总经理因故不能履行职责时，根据总经理授权代行总经理职务； （四） 总经理授予的其他职权。 第一百七十条 副总经理由总经理提名，并由董事会聘任。副总经理可以在 任期届满以前提出辞职。有关副总经理辞职的具体程序和办法由副总经理与公司 之间的劳务合同规定。 第一百七十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事和监事会 第一节 监事 第一百七十二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。最近两年内担任过公司董事或者高级管理 人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。 第一百七十三条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员及 41 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 第一百七十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百七十五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工（代表） 大会民主选举产生或更换。 第一百七十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百七十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百七十八条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百七十九条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百八十条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百八十一条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 第一百八十二条 监事会行使下列职权： （一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二） 检查公司财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 42 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （九） 列席董事会会议； （十） 本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第一百八十三条 监事会每六个月至少召开一次会议, 会议通知应当在会议 召开十日以前书面送达全体监事。监事可以提议召开临时监事会会议，会议通知 应当在会议召开三日以前书面送达全体监事。 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及 议题，发出通知的日期。 出现特别紧急事由需召开监事会会议时，可不受上述通知时限和通知形式的 限制。 第一百八十四条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内 部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。 第一百八十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟定， 股东大会批准。 第三节 监事会决议 第一百八十六条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第一百八十七条 监事会会议应当由全体监事的二分之一以上出席方可举行。 43 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 每一监事有一票表决权。 第一百八十八条 监事会的表决方式为：采取记名投票或举手方式表决。 监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真等书面方式进行 并作出决议，并由参会监事签字。 监事会作出决议，必须经全体监事的半数以上通过。 第一百八十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事和记录人员应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存十年。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百九十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司 的财务会计制度。 第一百九十一条 公司在每一会计年度结束后 4 个月内向中国证监会和证券 交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度起 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部 门的规定制作。 第一百九十二条 公司除法定的会计账册外，不另立会计账册。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百九十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 44 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百九十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 第一百九十五条 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转 增前公司注册资本的 25%。 第一百九十六条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司 的可持续发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，公司实行积极、持 续、稳定的利润分配政策，可以采取现金或者股票或者现金与股票相结合的方式 或者法律、法规允许的其他方式分配股利。公司实施利润分配办法，应当遵循以 下规定： （一）分配形式及间隔期 每一年度结束后，公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、 法规允许的其他方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。公司 应积极推行以现金方式分配股利，具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行 利润分配。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及 资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （二）现金分红比例 公司根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》 的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展规划，未 来三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 （三）现金及股票分红的条件 1、董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规 定的程序，提出差异化的现金分红政策： 45 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。 2、若公司满足下述条件，则实施现金分红： (1)公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值； (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告； (3)公司无重大资金支出安排； (4)公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求； (5)公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。 3、若公司未满足上述条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票股 利方式进行利润分配。 （四）利润分配政策的决策机制和程序 1、公司董事会应根据公司的利润分配政策并结合公司当年的利润实现情况、 现金流量状况及未来发展规划等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司 当年的利润分配预案。 公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事会充分讨论， 在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，并由独立 董事对此发表独立意见后，方能提交公司股东大会审议并经出席股东大会的股东 所持表决权的二分之一以上通过。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复 中小股东关心的问题。 46 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 2、公司应当严格执行公司章程规定的利润分配政策以及现金分红方案。公 司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策和现 金分红方案的，调整利润分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因， 调整后的利润分配政策和现金分红方案不得违反证券监督管理部门和证券交易 所的有关规定。 公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事 的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经全体 董事的过半数、二分之一以上独立董事、二分之一以上监事同意，并由独立董事 对此发表独立意见，方能提交公司股东大会审议并及时公告披露相关信息。 第一百九十七条 公司股东大会对利润分配政策或其调整事项作出决议，必 须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，如调整或变更公司章程及股东回报 规划确定的现金分红政策的，应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通 过。公司股东大会审议利润分配政策调整事项时，应当安排通过网络投票系统等 方式为中小投资者参加股东大会提供便利。 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第二节 内部审计 第一百九十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百九十九条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第二百条 公司聘用具有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会 计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。 第二百〇一条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在股东 大会决定前委任会计师事务所。公司应向聘用的会计师事务所提供真实、完整的 会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 47 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百〇二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通 知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事 务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二百〇三条 公司的通知以下列形式发出： （一） 以专人送出； （二） 以邮件方式送出； （三） 以公告方式进行； （四） 传真； （五） 本章程规定的其他形式。 第二百〇四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有 相关人员收到通知。 第二百〇五条 公司召开股东大会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百〇六条 公司召开董事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行，但 对于因紧急事由而召开的董事会临时会议，本章程另有规定的除外。 第二百〇七条 公司召开监事会的会议通知，以传真、邮件或公告进行。 第二百〇八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或 盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之 日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日 为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达 日期；公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时间为送达 日期。 第二百〇九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 48 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第二节 公告 第二百一十条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其 他需要披露信息的报刊；公司指定信息披露网站为深圳证券交易所网站及巨潮资 讯网（http:// www.cninfo.com.cn）。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十一条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第二百一十二条 公司合并或者分立，按照下列程序办理： （一） 董事会拟订合并或者分立方案； （二） 股东大会依照章程的规定作出决议； （三） 各方当事人签订合并或者分立合同； （四） 依法办理有关审批手续； （五） 处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； （六） 办理注销登记或者变更登记。 第二百一十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十 日内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日 内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供 相应的担保。 第二百一十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第二百一十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 49 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。 第二百一十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十七条 公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保 护反对公司合并或者分立的股东的合法权益。 第二百一十八条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内 在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内， 未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应 的担保。 第二百一十九条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登 记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依 法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百二十条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一） 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二） 股东大会决议解散； （三） 因合并或者分立而解散； （四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第二百二十一条 公司有本章程第二百二十条第（一）项情形的，可以通过 修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过。 50 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 公司因本章程第二百二十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五） 项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百二十二条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期 间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。 第二百二十三条 清算组在清算期间行使下列职权： （一） 通知或者公告债权人； （二） 清理公司财产、编制资产负债表和财产清单； （三） 处理与清算有关的公司未了结的业务； （四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五） 清理债权、债务； （六） 处理公司清偿债务后的剩余财产； （七） 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在《中国证券报》、《证券时报》上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 第二百二十五条 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明 材料。清算组应当对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第二百二十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院 宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 51 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 第二百二十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期 间收支报表和财务账册，报股东大会或者人民法院确认。 清算组应当自股东大会或者人民法院对清算报告确认之日起三十内，报送公 司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百二十九条 清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用 职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第二百三十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 公司章程修改 第二百三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改本章程。 第二百三十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经有关主管机关审批 的，须报有关主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百三十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第二百三十四条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持 有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大 会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 52 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 第二百三十五条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。本章程细则 不得与本章程的规定相抵触。 第二百三十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。 第二百三十七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“高于”、 “至少”，都含本数；“少于”、“低于”、“以外”、“过半”、“超过”， 都不含本数。 第二百三十八条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十九条 本章程经公司股东大会审议通过且公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起生效。 （下接签字盖章页） 53 深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案） 54