东箭科技(300978.SZ)

公告内容详见附件

广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 广东东箭汽车科技股份有限公司 章 程 二零二二年一月 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围............................................... 3 第三章 股 份..................................................... 3 第一节 股份发行............................................... 3 第二节 股份增减和回购......................................... 6 第四章 股东和股东大会............................................... 8 第五章 董事会..................................................... 25 第一节 董事.................................................. 25 第二节 董事会................................................ 29 第六章 总经理及其他高级管理人员.................................. 36 第七章 监事会..................................................... 38 第一节 监事................................................... 38 第二节 监事会................................................. 38 第八章 财务会计制度、利润分配和审计............................... 40 第一节 财务会计制度、利润分配................................. 40 第二节 内部审计............................................... 44 第三节 会计师事务所的聘任..................................... 44 第九章 通知........................................................ 45 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.......................... 46 第十一章 修改章程................................................. 49 第十二章 附则..................................................... 50 1 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，结合公司的具体情况，制订本章 程。 第二条 广东东箭汽车科技股份有限公司系依照《公司法》《证券法》等 有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司以发起设立方式由广东东箭汽车用品制造有限公司整体变更为股份有 限公司，在佛山市顺德区工商行政管理机构注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为 91440606752097773B。 第三条 公司于 2021 年 2 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,250.00 万股，于 2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广东东箭汽车科技股份有限公司 英文全称：WINBO-Dongjian Automotive Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：佛山市顺德区乐从镇乐从大道西 B333 号，邮政编码： 528315。 第六条 公司注册资本为人民币 42,270.2739 万元。公司因增加或减少注 册资本而导致注册资本数额变更的，可以在股东大会通过修改公司章程的决议后， 授权董事会依法办理注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为股份有限公司(上市、自然人投资或控股)。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其持有的股份为限对公司承 2 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司 与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：公司是一家集研发、生产、销售服务为一体的 汽车科技产品集成商。把创新和发展汽车科技事业作为安身立命的根基和创造价 值、贡献社会的载体，通过创造高品质、个性化的汽车生活，让人们享受汽车科 技带来的激情和快乐，为员工提供成就自我的事业平台，对社会树立现代企业公 民的理想形象。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：研发、生产、销售：汽车轻量 化及环保型新材料、汽车配件、五金制品、模具、玻璃钢制品、塑料制品(不含 废旧塑料，不含泡沫塑料的发泡、成型、印片压花)、电子产品；汽车整车销售； 经营和代理各类商品及技术进出口业务；商业咨询、会展咨询、市场调研、市场 营销服务；应用软件的开发、设计、制作、销售，数据处理服务，并提供相关的 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动。) 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 3  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人及认购股数、出资方式、出资时间具体如下： 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 1 马永涛 29.4401 10,704.4131 10,704.4131 2017-5-12 440623197209223135 产折股） 广东东箭汇 营业执照 货币（净资 2 盈投资有限 18.0000 6,544.8000 6,544.8000 2017-5-12 914406060702402531 产折股） 公司 身份证 货币（净资 3 马汇洋 13.0520 4,745.6999 4,745.6999 2017-5-12 440681199505273113 产折股） 身份证 货币（净资 4 罗军 6.4972 2,362.3783 2,362.3783 2017-5-12 430424197408284698 产折股） 身份证 货币（净资 5 陈梓佳 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 440524198107207412 产折股） 身份证 货币（净资 6 夏炎华 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 430723198110222210 产折股） 新余东裕投 营业执照 货币（净资 7 资合伙企业 91360502MA35GH60 3.9951 1,452.6184 1,452.6184 2017-5-12 产折股） （有限合伙） 9E 上海泓成股 营业执照 权投资合伙 货币（净资 8 91310000561890445 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 企业（有限合 产折股） U 伙） 上海聚澄投 营业执照 货币（净资 9 资合伙企业 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 913101153017974204 产折股） （有限合伙） 4  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 10 余强华 3.4665 1,260.4303 1,260.4303 2017-5-12 362201197005201016 产折股） 新余凯利旋 营业执照 投资合伙企 货币（净资 11 91360502MA35R3A3 1.6200 589.0320 589.0320 2017-5-12 业（有限合 产折股） 0W 伙） 上海祥禾涌 安股权投资 营业执照 货币（净资 12 1.4706 534.7060 534.7060 2017-5-12 合伙企业（有 91310000312555830L 产折股） 限合伙） 新余东信投 营业执照 货币（净资 13 资合伙企业 91360502MA35GH6 1.3838 503.1642 503.1642 2017-5-12 产折股） （有限合伙） A0W 身份证 货币（净资 14 刘少容 1.3176 479.0794 479.0794 2017-5-12 440623197304214843 产折股） 上海涌创铧 兴投资合伙 营业执照 货币（净资 15 1.1765 427.7646 427.7646 2017-5-12 企业（有限合 91310000350956440C 产折股） 伙） 身份证 货币（净资 16 马永江 0.8784 319.3862 319.3862 2017-5-12 440623196612143173 产折股） 华峰集团有 营业执照 货币（净资 17 0.6849 249.0296 249.0296 2017-5-12 限公司 913303811456357609 产折股） 新余东恒投 营业执照 货币（净资 18 资合伙企业 91360502MA35GH5T 0.4739 172.3246 172.3246 2017-5-12 产折股） （有限合伙） XH 新余东诚投 营业执照 货币（净资 19 资合伙企业 91360502MA35GH5 0.3022 109.8872 109.8872 2017-5-12 产折股） （有限合伙） R30 36,360.000 合计 - 100.0000 36,360.0000 -- -- 0 第十九条 公司股票每股面值 1 元，股份总数为 42,270.2739 万股，股本总 额为 42,270.2739 万元，均为人民币普通股（A 股）。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 5 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加股本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定的以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 6 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项的规 定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第 一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当 经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后,属于第（一）项 情形的,应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又 买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证 7 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月 时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义 务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 8 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购 其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅本条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 9 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人 独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行 质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； 10 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； 11 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且 绝对金额超过 5,000 万元人民币； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）公司章程或者深圳证券交易所规定的其他担保情形。 董事会审议担保事项时，除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三 分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人、关联人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席 股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会： （一）董事人数不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 12 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会通知中 明确记载的会议地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提 供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大 会的，视为出席。 第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 13 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将 予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 14 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 15 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得 早于现场股东大会召开当日上午 9:15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当 日下午 3：00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认，不得变更。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措 施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其 16 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。 第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示； （四）委托书签发日期和有效期； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 17 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事、董事会秘书应当出 席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 18 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管 理人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果。 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应向公司所 在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 19 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其 他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30%的； （五）股权激励计划； （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 20 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数。 董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东可以征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票 表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 第八十条 公司与关联方发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产绝 对值 5%以上且超过 3,000 万元的关联交易由公司董事会先行审议，通过后提交 公司股东大会审议，此外的关联交易由公司董事会按照关联董事回避表决的原则 审议决定，公司董事会可根据实际情况授权董事长对一部分关联交易进行审核、 批准并报董事会备案。关联股东回避表决的程序为： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开日前 向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的 股东，并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明； （三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决； （四）股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除关联股东所代表的 有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东按本章程第七十五条的规定 表决。 关联股东未主动申请回避的，其他参加股东大会的股东或股东代表有权要求 关联股东回避；如其他股东或股东代表提出回避请求时，被请求回避的股东认为 自己不属于应回避范围的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事 及相关股东等商讨并作出是否回避的决定。 21 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 应予回避的关联股东可以参与审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关 联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无 权就该事项参与表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要 业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举二名及以上董事或者监事时，根据本章程的规定或者股东大 会的决议，应当实行累积投票制。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董 事和非独立董事的表决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应 当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 董事、监事的提名方式和程序为： （一）董事会、监事会和单独或合并持有公司有表决权股份 3%以上的股东， 有权提出新的董事候选人；董事会、监事会和单独或合并持有公司表决权股份 1%以上的股东，有权提出新的独董董事候选人；监事会和单独或合并持有公司 有表决权股份 3%以上的股东，有权提出新的非职工代表监事候选人。 （二）职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他 形式民主选举产生后直接进入监事会。 （三）提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以 及提名意图，董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以 22 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开 前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、 完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 采用累积投票制选举董、监事时，其有关程序和要求如下：（1）董事、监事 分开投票选举，独立董事和非独立董事分开投票选举。（2）选举非独立董事时， 每位股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的非独立董事人数 的乘积，该投票权只能投向本公司的非独立董事候选人。选举独立董事时，每位 股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的独立董事人数的乘积， 该投票权只能投向本公司的独立董事候选人。（3）选举监事时，每位股东拥有的 投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的监事人数的乘积，该投票权只能投 向本公司的监事候选人。（4）股东按所持有的投票权，对董事、监事候选人进行 投票。股东将投票权以份数为单位集中或分散投给一名或数名董事、监事候选人。 投票时，股东须在一张选票上注明所选举的所有董事、监事，并在每名董事、监 事之后注明其使用的投票权份数。股东投出的投票权份数累计不得超过其所持有 的总投票权份数，所投的董事、监事人数不得超过应选董事、监事人数，否则该 股东投票无效，视为弃权。（5）董事、监事候选人按获得的投票权份数由多到少 进行排序，票数较多者当选。候选人获得的票数仅计算赞成票，弃权和反对票均 不予以计算，亦不用于扣减赞成票票数。 不采用累积投票制选举董事、监事时，应对每个候选人进行逐项表决，股东 所持有的每一股份拥有一份表决权，获得出席股东表决权二分之一以上赞成票的 候选人当选为公司董、监事。若当选董事、监事超出规定人数时，则按获得的赞 成票数量由多到少进行排序，赞成票数量较多者当选。选举董事计票时，若当选 董事的高级管理人员人数超过本章程的规定时，当选董事不选择担任董事的，其 董事名额由获得票数最接近的候选人填补。选举董事、监事时，若因两名或两名 以上候选人的票数相同而不能决定其中当选者时，则对该等候选人单独进行第二 轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大会另行选举。若当 选人数少于应选董事、监事人数，但超过本章程规定的董事、监事会组成人数三 分之二以上时，则缺额在下次股东大会上选举填补。若当选人数不足本章程规定 23 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 的董事、监事会组成人数三分之二时，则应在本次股东大会上对未当选董事、监 事候选人进行第二次选举；若经第二次选举仍未达到上述要求时，则应在本次股 东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事、监事进行选举。 第八十四条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不 予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有直接利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、 监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过. 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 24 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 赞成、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中做特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，提案应同时指明新 任董事、监事的就任时间。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； 25  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事、高级管理人员， 期限尚未届满的； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出现 本条情形的，应当在该事实发生之日起一个月内离职。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期三年，董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事会中不设职工代表董事。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实 义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； 26 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借 贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者 进行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为 符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执 照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行 27 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 使职权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务， 辞职报告应当在下任董事填补因辞职产生的空缺后方能生效。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，董事对公司 商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他 义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以 个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场 和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔 偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责 任。 28 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百零五条 公司另行制定《独立董事工作制度》。独立董事应按照法 律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及本章程和《独立董事工作制度》的 规定履行职责。 第二节 董事会 第一百零六条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百零七条 董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，董事由 股东大会选举产生。 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，董 事会专门委员会工作细则由董事会另行制定。 第一百零八条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 29 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十三）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十五）管理公司信息披露事项； （十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，董事会应当提交股东大会审议。 第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报表出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则由董事会拟订，报股东大 会批准。 第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、购买出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易等各类交易的权限，建立严格的审查和决策程 序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 董事会对公司对外投资（含委托理财、证券投资、衍生品交易等）、购买出 售资产、资产抵押、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或受赠资产、债权债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可 协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、对外担保事项、 委托理财、关联交易、财务资助、授信贷款及重大日常经营合同、计提资产减值 准备或核销资产、会计政策或会计估计变更的决策权限如下： 公司发生的对外投资（含委托理财、证券投资、衍生品交易等）、购买出售 资产、资产抵押、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经 30 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 营等）、赠与或受赠资产、债权债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协 议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）委托理财达到下列标 准之一的，由董事会审议： （一）购买、出售资产涉及的资产总额不超过公司最近一期经审计总资产的 30%，除此之外的其他交易涉及的资产总额不超过公司最近一期经审计总资产的 50%，该等交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算 数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入不超过 50%； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润不超过 50%； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 不超过 50%； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润不超过 50%。 上述交易事项达到下列标准之一的，应提交股东大会审议： （一）购买、出售资产涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的 30%，除此之外的其他交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50% 以上；该等交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算 依据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最 近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元； 31 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述不超过均不含 本数。公司进行的同一类别且标的相关的交易（提供担保、委托理财除外）时， 按照连续十二个月累计计算的原则适用前述审议规则。已按照前述审议规则履行 义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司与同一交易方同时发生方向相反的 两个交易（对外投资、提供担保、提供财务资助除外）时，应当按照其中单个方 向的交易涉及指标中较高者作为计算标准，适用前述审议规则。 公司发生的对外担保，除本章程第四十一条规定的须提交股东大会审议通过 的对外担保事项外，其他对外担保事项由董事会审议。董事会审议担保事项时， 除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三分之二以上董事审议同意。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由董事会审议： 公司与关联自然人发生的金额超过 30 万元的关联交易（提供担保、提供财 务资助除外），与关联法人发生的金额在 3,000 万元以下或占公司最近一期经审 计净资产绝对值 5%以下的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由股东大会审议： 公司与关联人发生的金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产 绝对值超过 5%的关联交易（提供担保除外）。 财务资助（含委托贷款）：公司提供财务资助，应经出席董事会的三分之二 以上董事审议同意。被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%的或单次 财务资助金额或者连续十二月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审 计净资产的 10%的对外财务资助，董事会审议通过后应提交股东大会审议。资助 对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司的，可免于适用前 述规定。 授信：一年内单次或累计授信额度占公司最近一期经审计总资产的 30%以上、 50%以下。一年内单次或累计授信额度超过公司最近一期经审计总资产 50%的应 32 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 提交股东大会予以审议。已按照本章程规定履行审议程序的，不再纳入累计计算 范围。 贷款：一年内单次贷款金额占公司最近一期经审计总资产 50%以下且绝对金 额在 3 亿元以上或一年内累计贷款金额占公司最近一期经审计总资产的 40%以 上、50%以下。一年内单次或累计贷款金额超过公司最近一期经审计总资产 50% 的应提交股东大会予以审议。已按照本章程规定履行审议程序的，不再纳入累计 计算范围。 重大日常经营合同：年均合同金额（即“合同金额除以合同执行年限”，下 同）占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产 50％以上，且绝对 金额超过 1 亿元的合同。合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 或总资产 100％以上的，应提交股东大会予以审议。 计提资产减值准备或核销资产：公司计提资产减值准备或者核销资产对公司 当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在 10%以 上且绝对金额超过 100 万元的，应经董事会审议通过。公司计提资产减值准备 或者核销资产对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝 对值的比例在 50%以上的，应提交股东大会予以审议。 会计政策：公司自主变更会计政策的，应经董事会审议通过。公司自主变更 会计政策达到以下标准之一的，应当在董事会审议批准后，提交专项审计报告并 在会计政策变更生效当期的定期报告披露前提交股东大会审议:（1）会计政策变 更对最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过 50%的;（2）会计政策变更 对最近一期经审计所有者权益的影响比例超过 50% 的。 会计估计变更：公司变更重要会计估计的，应经董事会审议通过。公司变更 重要会计估计达到以下标准之一的，应当在变更生效当期的定期报告披露前将专 项审计报告提交股东大会审议:（1）会计估计变更对最近一个会计年度经审计净 利润的影响比例超过 50%的;（2）会计估计变更对最近一期经审计所有者权益的 影响比例超过 50% 的；（3）会计估计变更可能导致下一报告期公司盈亏性质发 生变化的。 33 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 超出以上董事会批准权限的，须经公司股东大会审议通过方能实施。 董事会在其权限范围内可授权董事长、总经理审批对外投资、购买出售资产、 资产抵押、关联交易、贷款及重大日常经营合同签订等交易事项，董事长、总经 理审批上述事项的具体权限由董事会另行制定相关文件进行规定。 第一百一十二条 董事会设董事长、副董事长各 1 人，董事长、副董事长由 董事会以全体董事的过半数选举产生；董事长、副董事长任期不超过三年，可以 连选连任。 第一百一十三条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）董事会授予的其他职权。 第一百一十四条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者 不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会提 议时，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集 和主持董事会会议。 第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以通讯方式 （电话、传真、信函）或书面方式；通知时限为：会议召开前五天通知。如遇紧 急情况，需要立即召开董事会的，经半数以上董事同意，可以豁免通知程序，即 时召开董事会。 第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容： 34 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。 第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十一条 董事会决议表决方式为以记名方式投票或举手表决。每名 董事有一票表决权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用电话、传真和电 邮方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可 以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权 范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围 内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在 该次会议上的投票权。 第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。 35 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权 的票数）。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百二十五条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。 公司可设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 高级管理人员。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条（四）至（六）关于勤 勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百二十七条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第一百二十八条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 36 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； （八）本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。 第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容： （一）总经理召开会议的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会 的报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百三十三条 副总经理人选由总经理提名并由董事会批准，副总经理协 助总经理处理公司日常经营事务，并根据总经理的授权履行相关职权。 第一百三十四条 公司设董事会秘书，董事会秘书负责公司股东大会和董事 会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜，办理信息披露事务等事 宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 37 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百三十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百三十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于 监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百三十八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 第一百三十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百四十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 38 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 监事会包括 2 名股东代表和 1 名公司职工代表。监事会中的职工代表由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第一百四十五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟订， 39 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 报股东大会批准。 第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存 10 年。 第一百四十九条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度、利润分配 第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公 司的财务会计制度。 第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个 月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计 年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交 易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资 产，不以任何个人名义开立账户存储。 第一百五十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 40 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第一百五十六条 公司利润分配政策为： （一）利润分配政策制定和修改的决策程序和机制 公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提 出的利润分配政策需经全体董事二分之一以上表决通过。独立董事应当对利润分 配政策的制订或修改发表独立意见。 公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数 以上监事表决通过。 公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 41 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）调整利润分配政策的具体条件 公司根据经营情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素，或者外 部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发 点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 （三）为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施 公司应当根据证券交易所的有关规定为公众投资者参加股东大会提供便利， 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股 东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、 传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听 取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 公司董事会按照既定利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议 通过，公司董事会须在股东大会审议通过后两个月内完成股利（或股份）的派发 事项；公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配或股 利分配。董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明， 独立董事发表独立意见。 公司应在年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若董 事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中说明未提出现金利润分 配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，经独立董事 发表独立意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 （四）利润分配方案的确定 公司利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、公司盈利及资金需求等情 况制定。公司监事会应对利润分配预案进行审议并出具书面意见；独立董事应当 就利润分配预案发表明确的独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出 分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议通过利润分配预案后，应将预案 提交股东大会审议决定。 （五）利润分配政策的具体内容 42 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报， 兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下后进行利润分配。在满足公司章 程规定的现金分红条件的前提下，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实 现的可供分配利润的百分之二十，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。 （六）利润分配的形式、期间间隔及优先顺序 公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式 分配利润。 在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。 公司具备现金分红条件的，优先采用现金方式进行利润分配。 （七）现金分红和股利分配的条件 公司以年度盈利为前提，依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下，公司应当采取现金方式分配利 润。公司以现金方式分配利润的具体条件为：（1）公司当年盈利、累计未分配利 润为正值； 2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； （3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）， 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：公司未来 12 个月内拟对外投 资或收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%；公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 20%。 43 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司若公司有扩大股本规模需要，或者公司认为其他需要时，且应当具有公 司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素，可以在上述现金股利分配之余， 进行股票股利分配。 在业绩保持增长的前提下，在完成现金股利分配后，若公司累计未分配利润 达到或超过股本的 30%时，公司可实施股票股利分配，股票股利分配可以单独实 施，也可以结合现金分红同时实施。 公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照相关程序，提出差 异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百五十九条 公司聘用有资质的会计师事务所进行会计报表审计、净 资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。 44 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 15 天事先 通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师 事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知 第一节 通知 第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出： （一）以专人送出； （二）以邮件、传真或电邮方式送出； （三）以公告方式进行； （四）本章程规定的其他形式。 第一百六十五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所 有相关人员收到通知。 第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。 第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知，以第一百一十七条规定的方 式进行。 第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知，以通讯方式（电话、传真、 信函）或书面方式进行。 45 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百六十九条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名 （或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮 局之日起第 3 个工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，发送成功回执 所示之日即视为送达之日；公司通知以电邮方式送出的，发送成功回执所示之日 即视为送达之日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期； 以章程规定的其他形式送出的，依照法律、法规和章程规定确定送达日。 第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公 告 第一百七十一条 公司选择中国证监会指定的报刊中的一份或多份和深圳 证券交易所网站（http://www.szse. cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百七十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知 书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百七十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百七十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 46 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。 第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百七十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内 在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的 自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百七十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公 司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公 司的，应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百七十九条 公司因下列原因解散： （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第（一）项情形的，可以通 47 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百八十一条 公司因本章程第一百七十九条第（一）项、第（二）项、 第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成 立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百八十二条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自 公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 48 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百八十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会 或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第一百八十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 第十一章 修改章程 第一百八十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第一百九十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的， 须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 49 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百九十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第一百九十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予 以公告。 第十二章 附则 第一百九十三条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的其它企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而具有关联关系。 第一百九十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在佛山市顺德区工商行政主管部门最近一次核准登记后的中文 版章程为准。 第一百九十六条 除另有约定外，本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都 含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。 第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 50 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百九十九条 本章程经股东大会审议通过之日起生效。本章程生效后， 公司原章程自动废止。 （以下无正文） 51 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （本页无正文，为《广东东箭汽车科技股份有限公司章程》之签署页） 广东东箭汽车科技股份有限公司 法定代表人： 年 月 日 52 

广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 广东东箭汽车科技股份有限公司 章 程 二零二一年八月 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则......................................................... 2 第二章 经营宗旨和范围............................................... 3 第三章 股 份..................................................... 3 第一节 股份发行............................................... 3 第二节 股份增减和回购......................................... 6 第四章 股东和股东大会............................................... 8 第五章 董事会..................................................... 25 第一节 董事.................................................. 25 第二节 董事会................................................ 29 第六章 总经理及其他高级管理人员.................................. 36 第七章 监事会..................................................... 38 第一节 监事................................................... 38 第二节 监事会................................................. 39 第八章 财务会计制度、利润分配和审计............................... 40 第一节 财务会计制度、利润分配................................. 40 第二节 内部审计............................................... 44 第三节 会计师事务所的聘任..................................... 45 第九章 通知........................................................ 45 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.......................... 46 第十一章 修改章程................................................. 50 第十二章 附则..................................................... 50 1 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，结合公司的具体情况，制订本章 程。 第二条 广东东箭汽车科技股份有限公司系依照《公司法》《证券法》等 有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司以发起设立方式由广东东箭汽车用品制造有限公司整体变更为股份有 限公司，在佛山市顺德区工商行政管理机构注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为 91440606752097773B。 第三条 公司于 2021 年 2 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,250.00 万股，于 2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广东东箭汽车科技股份有限公司 英文全称：WINBO-Dongjian Automotive Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：佛山市顺德区乐从镇乐从大道西 B333 号，邮政编码： 528315。 第六条 公司注册资本为人民币 42,270.2739 万元。公司因增加或减少注 册资本而导致注册资本数额变更的，可以在股东大会通过修改公司章程的决议后， 授权董事会依法办理注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为股份有限公司(上市、自然人投资或控股)。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其持有的股份为限对公司承 2 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司 与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：公司是一家集研发、生产、销售服务为一体的 汽车科技产品集成商。把创新和发展汽车科技事业作为安身立命的根基和创造价 值、贡献社会的载体，通过创造高品质、个性化的汽车生活，让人们享受汽车科 技带来的激情和快乐，为员工提供成就自我的事业平台，对社会树立现代企业公 民的理想形象。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：研发、生产、销售：汽车轻量 化及环保型新材料、汽车配件、五金制品、模具、玻璃钢制品、塑料制品(不含 废旧塑料，不含泡沫塑料的发泡、成型、印片压花)、电子产品；汽车整车销售； 经营和代理各类商品及技术进出口业务；商业咨询、会展咨询、市场调研、市场 营销服务；应用软件的开发、设计、制作、销售，数据处理服务，并提供相关的 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动。) 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 3  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人及认购股数、出资方式、出资时间具体如下： 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 1 马永涛 29.4401 10,704.4131 10,704.4131 2017-5-12 440623197209223135 产折股） 广东东箭汇 营业执照 货币（净资 2 盈投资有限 18.0000 6,544.8000 6,544.8000 2017-5-12 914406060702402531 产折股） 公司 身份证 货币（净资 3 马汇洋 13.0520 4,745.6999 4,745.6999 2017-5-12 440681199505273113 产折股） 身份证 货币（净资 4 罗军 6.4972 2,362.3783 2,362.3783 2017-5-12 430424197408284698 产折股） 身份证 货币（净资 5 陈梓佳 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 440524198107207412 产折股） 身份证 货币（净资 6 夏炎华 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 430723198110222210 产折股） 新余东裕投 营业执照 货币（净资 7 资合伙企业 91360502MA35GH60 3.9951 1,452.6184 1,452.6184 2017-5-12 产折股） （有限合伙） 9E 上海泓成股 营业执照 权投资合伙 货币（净资 8 91310000561890445 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 企业（有限合 产折股） U 伙） 上海聚澄投 营业执照 货币（净资 9 资合伙企业 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 913101153017974204 产折股） （有限合伙） 4  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 10 余强华 3.4665 1,260.4303 1,260.4303 2017-5-12 362201197005201016 产折股） 新余凯利旋 营业执照 投资合伙企 货币（净资 11 91360502MA35R3A3 1.6200 589.0320 589.0320 2017-5-12 业（有限合 产折股） 0W 伙） 上海祥禾涌 安股权投资 营业执照 货币（净资 12 1.4706 534.7060 534.7060 2017-5-12 合伙企业（有 91310000312555830L 产折股） 限合伙） 新余东信投 营业执照 货币（净资 13 资合伙企业 91360502MA35GH6 1.3838 503.1642 503.1642 2017-5-12 产折股） （有限合伙） A0W 身份证 货币（净资 14 刘少容 1.3176 479.0794 479.0794 2017-5-12 440623197304214843 产折股） 上海涌创铧 兴投资合伙 营业执照 货币（净资 15 1.1765 427.7646 427.7646 2017-5-12 企业（有限合 91310000350956440C 产折股） 伙） 身份证 货币（净资 16 马永江 0.8784 319.3862 319.3862 2017-5-12 440623196612143173 产折股） 华峰集团有 营业执照 货币（净资 17 0.6849 249.0296 249.0296 2017-5-12 限公司 913303811456357609 产折股） 新余东恒投 营业执照 货币（净资 18 资合伙企业 91360502MA35GH5T 0.4739 172.3246 172.3246 2017-5-12 产折股） （有限合伙） XH 新余东诚投 营业执照 货币（净资 19 资合伙企业 91360502MA35GH5 0.3022 109.8872 109.8872 2017-5-12 产折股） （有限合伙） R30 36,360.000 合计 - 100.0000 36,360.0000 -- -- 0 第十九条 公司股票每股面值 1 元，股份总数为 42,270.2739 万股，股本总 额为 42,270.2739 万元，均为人民币普通股（A 股）。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 5 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加股本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定的以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 6 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项的规 定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第 一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当 经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后,属于第（一）项 情形的,应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又 买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证 7 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月 时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义 务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 8 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购 其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅本条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 9 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人 独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行 质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； 10 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； 11 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且 绝对金额超过 5,000 万元人民币； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）公司章程或者深圳证券交易所规定的其他担保情形。 董事会审议担保事项时，除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三 分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人、关联人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席 股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会： （一）董事人数不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 12 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会通知中 明确记载的会议地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提 供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大 会的，视为出席。 第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 13 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将 予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 14 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 15 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得 早于现场股东大会召开当日上午 9:15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当 日下午 3：00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认，不得变更。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措 施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其 16 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。 第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示； （四）委托书签发日期和有效期； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 17 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事、董事会秘书应当出 席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 18 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管 理人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果。 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应向公司所 在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 19 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 持表决权的三分之二以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其 他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30%的； （五）股权激励计划； （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表 20 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 决权的股份总数。 董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东可以征集股东投票权。 征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者 变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票 表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 第八十条 公司与关联方发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产绝 对值 5%以上且超过 3,000 万元的关联交易由公司董事会先行审议，通过后提交 公司股东大会审议，此外的关联交易由公司董事会按照关联董事回避表决的原则 审议决定，公司董事会可根据实际情况授权董事长对一部分关联交易进行审核、 批准并报董事会备案。关联股东回避表决的程序为： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开日前 向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的 股东，并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明； （三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决； （四）股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除关联股东所代表的 有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东按本章程第七十五条的规定 表决。 关联股东未主动申请回避的，其他参加股东大会的股东或股东代表有权要求 关联股东回避；如其他股东或股东代表提出回避请求时，被请求回避的股东认为 自己不属于应回避范围的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事 及相关股东等商讨并作出是否回避的决定。 21 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 应予回避的关联股东可以参与审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关 联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无 权就该事项参与表决。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要 业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举二名及以上董事或者监事时，根据本章程的规定或者股东大 会的决议，应当实行累积投票制。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董 事和非独立董事的表决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应 当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 董事、监事的提名方式和程序为： （一）董事会、监事会和单独或合并持有公司有表决权股份 3%以上的股东， 有权提出新的董事候选人；董事会、监事会和单独或合并持有公司表决权股份 1%以上的股东，有权提出新的独董董事候选人；监事会和单独或合并持有公司 有表决权股份 3%以上的股东，有权提出新的非职工代表监事候选人。 （二）职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他 形式民主选举产生后直接进入监事会。 （三）提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以 及提名意图，董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以 22 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开 前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、 完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 采用累积投票制选举董、监事时，其有关程序和要求如下：（1）董事、监事 分开投票选举，独立董事和非独立董事分开投票选举。（2）选举非独立董事时， 每位股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的非独立董事人数 的乘积，该投票权只能投向本公司的非独立董事候选人。选举独立董事时，每位 股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的独立董事人数的乘积， 该投票权只能投向本公司的独立董事候选人。（3）选举监事时，每位股东拥有的 投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的监事人数的乘积，该投票权只能投 向本公司的监事候选人。（4）股东按所持有的投票权，对董事、监事候选人进行 投票。股东将投票权以份数为单位集中或分散投给一名或数名董事、监事候选人。 投票时，股东须在一张选票上注明所选举的所有董事、监事，并在每名董事、监 事之后注明其使用的投票权份数。股东投出的投票权份数累计不得超过其所持有 的总投票权份数，所投的董事、监事人数不得超过应选董事、监事人数，否则该 股东投票无效，视为弃权。（5）董事、监事候选人按获得的投票权份数由多到少 进行排序，票数较多者当选。候选人获得的票数仅计算赞成票，弃权和反对票均 不予以计算，亦不用于扣减赞成票票数。 不采用累积投票制选举董事、监事时，应对每个候选人进行逐项表决，股东 所持有的每一股份拥有一份表决权，获得出席股东表决权二分之一以上赞成票的 候选人当选为公司董、监事。若当选董事、监事超出规定人数时，则按获得的赞 成票数量由多到少进行排序，赞成票数量较多者当选。选举董事计票时，若当选 董事的高级管理人员人数超过本章程的规定时，当选董事不选择担任董事的，其 董事名额由获得票数最接近的候选人填补。选举董事、监事时，若因两名或两名 以上候选人的票数相同而不能决定其中当选者时，则对该等候选人单独进行第二 轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大会另行选举。若当 选人数少于应选董事、监事人数，但超过本章程规定的董事、监事会组成人数三 分之二以上时，则缺额在下次股东大会上选举填补。若当选人数不足本章程规定 23 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 的董事、监事会组成人数三分之二时，则应在本次股东大会上对未当选董事、监 事候选人进行第二次选举；若经第二次选举仍未达到上述要求时，则应在本次股 东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事、监事进行选举。 第八十四条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不 予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有直接利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、 监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过. 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 24 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 赞成、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中做特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，提案应同时指明新 任董事、监事的就任时间。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 25  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事、高级管理人员， 期限尚未届满的； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出现 本条情形的，应当在该事实发生之日起一个月内离职。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期三年，董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事会中不设职工代表董事。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实 义务： 26 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借 贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者 进行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为 符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执 照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； 27 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行 使职权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务， 辞职报告应当在下任董事填补因辞职产生的空缺后方能生效。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，董事对公司 商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他 义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以 个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场 和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 28 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 法律、法规或者本章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔 偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责 任。 第一百零五条 公司另行制定《独立董事工作制度》。独立董事应按照法 律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及本章程和《独立董事工作制度》的 规定履行职责。 第二节 董事会 第一百零六条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百零七条 董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，董事由 股东大会选举产生。 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，董 事会专门委员会工作细则由董事会另行制定。 第一百零八条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 29 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十三）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十五）管理公司信息披露事项； （十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，董事会应当提交股东大会审议。 第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报表出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则由董事会拟订，报股东大 会批准。 第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、购买出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易等各类交易的权限，建立严格的审查和决策程 序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 董事会对公司对外投资（含委托理财、证券投资、衍生品交易等）、购买出 售资产、资产抵押、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托 经营等）、赠与或受赠资产、债权债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可 协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、对外担保事项、 委托理财、关联交易、财务资助、授信贷款及重大日常经营合同、计提资产减值 30 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 准备或核销资产、会计政策或会计估计变更的决策权限如下： 公司发生的对外投资（含委托理财、证券投资、衍生品交易等）、购买出售 资产、资产抵押、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经 营等）、赠与或受赠资产、债权债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协 议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）委托理财达到下列标 准之一的，由董事会审议： （一）购买、出售资产涉及的资产总额不超过公司最近一期经审计总资产的 30%，除此之外的其他交易涉及的资产总额不超过公司最近一期经审计总资产的 50%，该等交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算 数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入不超过 50%； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润不超过 50%； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 不超过 50%； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润不超过 50%。 上述交易事项达到下列标准之一的，应提交股东大会审议： （一）购买、出售资产涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的 30%，除此之外的其他交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50% 以上；该等交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算 依据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最 31 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述不超过均不含 本数。公司进行的同一类别且标的相关的交易（提供担保、委托理财除外）时， 按照连续十二个月累计计算的原则适用前述审议规则。已按照前述审议规则履行 义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司与同一交易方同时发生方向相反的 两个交易（对外投资、提供担保、提供财务资助除外）时，应当按照其中单个方 向的交易涉及指标中较高者作为计算标准，适用前述审议规则。 公司发生的对外担保，除本章程第四十一条规定的须提交股东大会审议通过 的对外担保事项外，其他对外担保事项由董事会审议。董事会审议担保事项时， 除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三分之二以上董事审议同意。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由董事会审议： 公司与关联自然人发生的金额超过 30 万元的关联交易（提供担保、提供财 务资助除外），与关联法人发生的金额在 3,000 万元以下或占公司最近一期经审 计净资产绝对值 5%以下的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由股东大会审议： 公司与关联人发生的金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产 绝对值超过 5%的关联交易（提供担保除外）。 财务资助（含委托贷款）：公司提供财务资助，应经出席董事会的三分之二 以上董事审议同意。被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%的或单次 财务资助金额或者连续十二月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审 计净资产的 10%的对外财务资助，董事会审议通过后应提交股东大会审议。资助 32 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司的，可免于适用前 述规定。 授信：一年内单次或累计授信额度占公司最近一期经审计总资产的 30%以上、 50%以下。一年内单次或累计授信额度超过公司最近一期经审计总资产 50%的应 提交股东大会予以审议。已按照本章程规定履行审议程序的，不再纳入累计计算 范围。 贷款：一年内单次贷款金额占公司最近一期经审计总资产 50%以下且绝对金 额在 3 亿元以上或一年内累计贷款金额占公司最近一期经审计总资产的 40%以 上、50%以下。一年内单次或累计贷款金额超过公司最近一期经审计总资产 50% 的应提交股东大会予以审议。已按照本章程规定履行审议程序的，不再纳入累计 计算范围。 重大日常经营合同：年均合同金额（即“合同金额除以合同执行年限”，下 同）占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产 50％以上，且绝对 金额超过 1 亿元的合同。合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 或总资产 100％以上的，应提交股东大会予以审议。 计提资产减值准备或核销资产：公司计提资产减值准备或者核销资产对公司 当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在 10%以 上且绝对金额超过 100 万元的，应经董事会审议通过。公司计提资产减值准备 或者核销资产对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝 对值的比例在 50%以上的，应提交股东大会予以审议。 会计政策：公司自主变更会计政策的，应经董事会审议通过。公司自主变更 会计政策达到以下标准之一的，应当在董事会审议批准后，提交专项审计报告并 在会计政策变更生效当期的定期报告披露前提交股东大会审议:（1）会计政策变 更对最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过 50%的;（2）会计政策变更 对最近一期经审计所有者权益的影响比例超过 50% 的。 会计估计变更：公司变更重要会计估计的，应经董事会审议通过。公司变更 33 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 重要会计估计达到以下标准之一的，应当在变更生效当期的定期报告披露前将专 项审计报告提交股东大会审议:（1）会计估计变更对最近一个会计年度经审计净 利润的影响比例超过 50%的;（2）会计估计变更对最近一期经审计所有者权益的 影响比例超过 50% 的；（3）会计估计变更可能导致下一报告期公司盈亏性质发 生变化的。 超出以上董事会批准权限的，须经公司股东大会审议通过方能实施。 董事会在其权限范围内可授权董事长、总经理审批对外投资、购买出售资产、 资产抵押、关联交易、贷款及重大日常经营合同签订等交易事项，董事长、总经 理审批上述事项的具体权限由董事会另行制定相关文件进行规定。 第一百一十二条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百一十三条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）董事会授予的其他职权。 第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会提 议时，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集 和主持董事会会议。 第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以通讯方式 （电话、传真、信函）或书面方式；通知时限为：会议召开前五天通知。如遇紧 急情况，需要立即召开董事会的，经半数以上董事同意，可以豁免通知程序，即 34 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 时召开董事会。 第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。 第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十一条 董事会决议表决方式为以记名方式投票或举手表决。每名 董事有一票表决权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用电话、传真和电 邮方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可 以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权 范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围 内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在 该次会议上的投票权。 第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 35 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。 第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权 的票数）。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百二十五条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。 公司可设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 高级管理人员。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条（四）至（六）关于勤 勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第一百二十七条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第一百二十八条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权： 36 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； （八）本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。 第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容： （一）总经理召开会议的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会 的报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百三十三条 副总经理人选由总经理提名并由董事会批准，副总经理协 助总经理处理公司日常经营事务，并根据总经理的授权履行相关职权。 第一百三十四条 公司设董事会秘书，董事会秘书负责公司股东大会和董事 37 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜，办理信息披露事务等事 宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百三十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于 监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百三十八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 第一百三十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 38 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百四十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 监事会包括 2 名股东代表和 1 名公司职工代表。监事会中的职工代表由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第一百四十五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 39 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟订， 报股东大会批准。 第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存 10 年。 第一百四十九条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度、利润分配 第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公 司的财务会计制度。 第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个 月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计 年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交 易所报送季度财务会计报告。 40 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资 产，不以任何个人名义开立账户存储。 第一百五十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 第一百五十六条 公司利润分配政策为： （一）利润分配政策制定和修改的决策程序和机制 公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提 出的利润分配政策需经全体董事二分之一以上表决通过。独立董事应当对利润分 41 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 配政策的制订或修改发表独立意见。 公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数 以上监事表决通过。 公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 （二）调整利润分配政策的具体条件 公司根据经营情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素，或者外 部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发 点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 （三）为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施 公司应当根据证券交易所的有关规定为公众投资者参加股东大会提供便利， 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股 东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、 传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听 取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 公司董事会按照既定利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议 通过，公司董事会须在股东大会审议通过后两个月内完成股利（或股份）的派发 事项；公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配或股 利分配。董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明， 独立董事发表独立意见。 公司应在年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若董 事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中说明未提出现金利润分 配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，经独立董事 发表独立意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 （四）利润分配方案的确定 42 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 公司利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、公司盈利及资金需求等情 况制定。公司监事会应对利润分配预案进行审议并出具书面意见；独立董事应当 就利润分配预案发表明确的独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出 分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议通过利润分配预案后，应将预案 提交股东大会审议决定。 （五）利润分配政策的具体内容 公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报， 兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下后进行利润分配。在满足公司章 程规定的现金分红条件的前提下，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实 现的可供分配利润的百分之二十，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。 （六）利润分配的形式、期间间隔及优先顺序 公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式 分配利润。 在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。 公司具备现金分红条件的，优先采用现金方式进行利润分配。 （七）现金分红和股利分配的条件 公司以年度盈利为前提，依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下，公司应当采取现金方式分配利 润。公司以现金方式分配利润的具体条件为：（1）公司当年盈利、累计未分配利 43 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 润为正值； 2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； （3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）， 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：公司未来 12 个月内拟对外投 资或收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%；公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 20%。 公司若公司有扩大股本规模需要，或者公司认为其他需要时，且应当具有公 司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素，可以在上述现金股利分配之余， 进行股票股利分配。 在业绩保持增长的前提下，在完成现金股利分配后，若公司累计未分配利润 达到或超过股本的 30%时，公司可实施股票股利分配，股票股利分配可以单独实 施，也可以结合现金分红同时实施。 公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照相关程序，提出差 异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 第二节 内部审计 第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 44 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百五十九条 公司聘用有资质的会计师事务所进行会计报表审计、净 资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。 第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 15 天事先 通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师 事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知 第一节 通知 第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出： （一）以专人送出； （二）以邮件、传真或电邮方式送出； （三）以公告方式进行； （四）本章程规定的其他形式。 45 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百六十五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所 有相关人员收到通知。 第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。 第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知，以第一百一十七条规定的方 式进行。 第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知，以通讯方式（电话、传真、 信函）或书面方式进行。 第一百六十九条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名 （或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮 局之日起第 3 个工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，发送成功回执 所示之日即视为送达之日；公司通知以电邮方式送出的，发送成功回执所示之日 即视为送达之日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期； 以章程规定的其他形式送出的，依照法律、法规和章程规定确定送达日。 第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公 告 第一百七十一条 公司选择中国证监会指定的报刊中的一份或多份和深圳 证券交易所网站（http://www.szse. cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 46 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百七十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知 书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百七十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百七十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。 第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百七十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内 在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的 自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百七十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公 司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公 司的，应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百七十九条 公司因下列原因解散： 47 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第（一）项情形的，可以通 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百八十一条 公司因本章程第一百七十九条第（一）项、第（二）项、 第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成 立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百八十二条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 48 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自 公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百八十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会 或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第一百八十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 49 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第十一章 修改章程 第一百八十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第一百九十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的， 须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第一百九十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第一百九十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予 以公告。 第十二章 附则 第一百九十三条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的其它企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而具有关联关系。 50 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百九十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在佛山市顺德区工商行政主管部门最近一次核准登记后的中文 版章程为准。 第一百九十六条 除另有约定外，本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都 含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。 第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 第一百九十九条 本章程经股东大会审议通过之日起生效。本章程生效后， 公司原章程自动废止。 （以下无正文） 51 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （本页无正文，为《广东东箭汽车科技股份有限公司章程》之签署页） 广东东箭汽车科技股份有限公司 法定代表人： 年 月 日 52 

广东东箭汽车科技股份有限公司 章 程 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则.................................................................................................................. 2 第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 3 第三章 股 份.......................................................................................................... 3 第一节 股份发行.............................................................................................. 3 第二节 股份增减和回购.................................................................................. 6 第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 8 第五章 董事会.......................................................................................................... 25 第一节 董事.................................................................................................... 25 第二节 董事会................................................................................................ 29 第六章 总经理及其他高级管理人员.................................................................... 34 第七章 监事会.......................................................................................................... 36 第一节 监事...................................................................................................... 36 第二节 监事会.................................................................................................. 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 38 第一节 财务会计制度、利润分配.................................................................. 38 第二节 内部审计.............................................................................................. 43 第三节 会计师事务所的聘任.......................................................................... 43 第九章 通知................................................................................................................ 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.................................................... 45 第十一章 修改章程.................................................................................................. 48 第十二章 附则.......................................................................................................... 48 1 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，结合公司的具体情况，制订本章 程。 第二条 广东东箭汽车科技股份有限公司系依照《公司法》《证券法》等 有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司以发起设立方式由广东东箭汽车用品制造有限公司整体变更为股份有 限公司，在佛山市顺德区工商行政管理机构注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为 91440606752097773B。 第三条 公司于 2021 年 2 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,250.00 万股，于 2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广东东箭汽车科技股份有限公司 英文全称：WINBO-Dongjian Automotive Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：佛山市顺德区乐从镇乐从大道西 B333 号，邮政编码： 528315。 第六条 公司注册资本为人民币 42,270.2739 万元。公司因增加或减少注 册资本而导致注册资本数额变更的，可以在股东大会通过修改公司章程的决议后， 授权董事会依法办理注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其持有的股份为限对公司承 2 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司 与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：公司是一家集研发、生产、销售服务为一体的 汽车科技产品集成商。把创新和发展汽车科技事业作为安身立命的根基和创造价 值、贡献社会的载体，通过创造高品质、个性化的汽车生活，让人们享受汽车科 技带来的激情和快乐，为员工提供成就自我的事业平台，对社会树立现代企业公 民的理想形象。 第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：研发、生产、销售：汽车轻量 化及环保型新材料、汽车配件、五金制品、模具、玻璃钢制品、塑料制品(不含 废旧塑料，不含泡沫塑料的发泡、成型、印片压花)、电子产品；汽车整车销售； 经营和代理各类商品及技术进出口业务；商业咨询、会展咨询、市场调研、市场 营销服务；应用软件的开发、设计、制作、销售，数据处理服务，并提供相关的 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动。) 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 3  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个 人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人及认购股数、出资方式、出资时间具体如下： 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 1 马永涛 29.4401 10,704.4131 10,704.4131 2017-5-12 440623197209223135 产折股） 广东东箭汇 营业执照 货币（净资 2 盈投资有限 18.0000 6,544.8000 6,544.8000 2017-5-12 914406060702402531 产折股） 公司 身份证 货币（净资 3 马汇洋 13.0520 4,745.6999 4,745.6999 2017-5-12 440681199505273113 产折股） 身份证 货币（净资 4 罗军 6.4972 2,362.3783 2,362.3783 2017-5-12 430424197408284698 产折股） 身份证 货币（净资 5 陈梓佳 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 440524198107207412 产折股） 身份证 货币（净资 6 夏炎华 4.4441 1,615.8784 1,615.8784 2017-5-12 430723198110222210 产折股） 新余东裕投 营业执照 货币（净资 7 资合伙企业 91360502MA35GH60 3.9951 1,452.6184 1,452.6184 2017-5-12 产折股） （有限合伙） 9E 上海泓成股 营业执照 权投资合伙 货币（净资 8 91310000561890445 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 企业（有限合 产折股） U 伙） 上海聚澄投 营业执照 货币（净资 9 资合伙企业 3.6765 1,336.7647 1,336.7647 2017-5-12 913101153017974204 产折股） （有限合伙） 4  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 序 发起人姓 持股比例 认缴出资 持股数 出资 出资 证件及证件号码 号 名/名称 （%） 额（万元） （万股） 方式 时间 身份证 货币（净资 10 余强华 3.4665 1,260.4303 1,260.4303 2017-5-12 362201197005201016 产折股） 新余凯利旋 营业执照 投资合伙企 货币（净资 11 91360502MA35R3A3 1.6200 589.0320 589.0320 2017-5-12 业（有限合 产折股） 0W 伙） 上海祥禾涌 安股权投资 营业执照 货币（净资 12 1.4706 534.7060 534.7060 2017-5-12 合伙企业（有 91310000312555830L 产折股） 限合伙） 新余东信投 营业执照 货币（净资 13 资合伙企业 91360502MA35GH6 1.3838 503.1642 503.1642 2017-5-12 产折股） （有限合伙） A0W 身份证 货币（净资 14 刘少容 1.3176 479.0794 479.0794 2017-5-12 440623197304214843 产折股） 上海涌创铧 兴投资合伙 营业执照 货币（净资 15 1.1765 427.7646 427.7646 2017-5-12 企业（有限合 91310000350956440C 产折股） 伙） 身份证 货币（净资 16 马永江 0.8784 319.3862 319.3862 2017-5-12 440623196612143173 产折股） 华峰集团有 营业执照 货币（净资 17 0.6849 249.0296 249.0296 2017-5-12 限公司 913303811456357609 产折股） 新余东恒投 营业执照 货币（净资 18 资合伙企业 91360502MA35GH5T 0.4739 172.3246 172.3246 2017-5-12 产折股） （有限合伙） XH 新余东诚投 营业执照 货币（净资 19 资合伙企业 91360502MA35GH5 0.3022 109.8872 109.8872 2017-5-12 产折股） （有限合伙） R30 36,360.000 合计 - 100.0000 36,360.0000 -- -- 0 第十九条 公司股票每股面值 1 元，股份总数为 42,270.2739 万股，股本总 额为 42,270.2739 万元，均为人民币普通股（A 股）。 第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、 5 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东 大会分别作出决议，可以采用下列方式增加股本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定的以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购 其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法 6 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 律法规和中国证监会认可的其他方式进行 公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定 的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项的规 定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第 一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当 经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后,属于第（一）项 情形的,应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的， 应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形 的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应 当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又 买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证 7 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月 时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义 务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； 8 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购 其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅本条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 9 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人 独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行 质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； 10 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； 11 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且 绝对金额超过 5,000 万元人民币； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）公司章程或者深圳证券交易所规定的其他担保情形。 董事会审议担保事项时，除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三 分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人、关联人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席 股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 时股东大会： （一）董事人数不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 12 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会通知中 明确记载的会议地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提 供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大 会的，视为出席。 第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见 并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。 13 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东 大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会， 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将 予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公 司承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决 14 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公 司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 公司在计算起始期限时，不应包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名，电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其 15 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得 早于现场股东大会召开当日上午 9:15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当 日下午 3：00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认，不得变更。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消， 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的 正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措 施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其 16 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本 人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。 第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示； （四）委托书签发日期和有效期； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 17 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事、董事会秘书应当出 席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主 持人，继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。 第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 18 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管 理人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果。 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应向公司所 在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 19 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 持表决权的三分之二以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其 他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30%的； （五）股权激励计划； （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单 独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表 20 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股 东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有 偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票 表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 第八十条 公司与关联方发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产绝 对值 5%以上且超过 3,000 万元的关联交易由公司董事会先行审议，通过后提交 公司股东大会审议，此外的关联交易由公司董事会按照关联董事回避表决的原则 审议决定，公司董事会可根据实际情况授权董事长对一部分关联交易进行审核、 批准并报董事会备案。关联股东回避表决的程序为： （一）与股东大会审议的事项有关联关系的股东，应当在股东大会召开日前 向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避； （二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的 股东，并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明； （三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决； （四）股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除关联股东所代表的 有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东按本章程第七十五条的规定 表决。 关联股东未主动申请回避的，其他参加股东大会的股东或股东代表有权要求 关联股东回避；如其他股东或股东代表提出回避请求时，被请求回避的股东认为 自己不属于应回避范围的，应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事 及相关股东等商讨并作出是否回避的决定。 21 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 应予回避的关联股东可以参与审议与其有关联关系的关联交易，并可就该关 联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无 权就该事项参与表决。 公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生的关联交易，应当在对 外披露后提交公司股东大会审议。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和 途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会 提供便利。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要 业务的管理交予该人负责的合同。 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举二名及以上董事或者监事时，根据本章程的规定或者股东大 会的决议，应当实行累积投票制。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董 事和非独立董事的表决应当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应 当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 董事、监事的提名方式和程序为： （一）董事会、监事会和单独或合并持有公司有表决权股份 3%以上的股东， 有权提出新的董事候选人；董事会、监事会和单独或合并持有公司表决权股份 1%以上的股东，有权提出新的独董董事候选人；监事会和单独或合并持有公司 有表决权股份 3%以上的股东，有权提出新的非职工代表监事候选人。 （二）职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他 形式民主选举产生后直接进入监事会。 22 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （三）提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况以 及提名意图，董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料，以 保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召开 前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、 完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 采用累积投票制选举董、监事时，其有关程序和要求如下：（1）董事、监事 分开投票选举，独立董事和非独立董事分开投票选举。（2）选举非独立董事时， 每位股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的非独立董事人数 的乘积，该投票权只能投向本公司的非独立董事候选人。选举独立董事时，每位 股东拥有的投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的独立董事人数的乘积， 该投票权只能投向本公司的独立董事候选人。（3）选举监事时，每位股东拥有的 投票权份数等于其持有的股份数乘以应选出的监事人数的乘积，该投票权只能投 向本公司的监事候选人。（4）股东按所持有的投票权，对董事、监事候选人进行 投票。股东将投票权以份数为单位集中或分散投给一名或数名董事、监事候选人。 投票时，股东须在一张选票上注明所选举的所有董事、监事，并在每名董事、监 事之后注明其使用的投票权份数。股东投出的投票权份数累计不得超过其所持有 的总投票权份数，所投的董事、监事人数不得超过应选董事、监事人数，否则该 股东投票无效，视为弃权。（5）董事、监事候选人按获得的投票权份数由多到少 进行排序，票数较多者当选。候选人获得的票数仅计算赞成票，弃权和反对票均 不予以计算，亦不用于扣减赞成票票数。 不采用累积投票制选举董事、监事时，应对每个候选人进行逐项表决，股东 所持有的每一股份拥有一份表决权，获得出席股东表决权二分之一以上赞成票的 候选人当选为公司董、监事。若当选董事、监事超出规定人数时，则按获得的赞 成票数量由多到少进行排序，赞成票数量较多者当选。选举董事计票时，若当选 董事的高级管理人员人数超过本章程的规定时，当选董事不选择担任董事的，其 董事名额由获得票数最接近的候选人填补。选举董事、监事时，若因两名或两名 以上候选人的票数相同而不能决定其中当选者时，则对该等候选人单独进行第二 轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大会另行选举。若当 23 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 选人数少于应选董事、监事人数，但超过本章程规定的董事、监事会组成人数三 分之二以上时，则缺额在下次股东大会上选举填补。若当选人数不足本章程规定 的董事、监事会组成人数三分之二时，则应在本次股东大会上对未当选董事、监 事候选人进行第二次选举；若经第二次选举仍未达到上述要求时，则应在本次股 东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事、监事进行选举。 第八十四条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不 予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更 应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有直接利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、 监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过. 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 24 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 义务。 第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 赞成、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机 制股票的名持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中做特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，提案应同时指明新 任董事、监事的就任时间。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 25  广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事、高级管理人员， 期限尚未届满的； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出现 本条情形的，应当在该事实发生之日起一个月内离职。 第九十七条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期三年，董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事会中不设职工代表董事。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 26 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实 义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借 贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者 进行交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当 承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为 符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执 照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； 27 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行 使职权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务， 辞职报告应当在下任董事填补因辞职产生的空缺后方能生效。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手 续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，董事对公司 商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他 义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以 个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理 地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场 和身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 28 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔 偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责 任。 第一百零五条 公司另行制定《独立董事工作制度》。独立董事应按照法 律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及本章程和《独立董事工作制度》的 规定履行职责。 第二节 董事会 第一百零六条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百零七条 董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，董事由 股东大会选举产生。 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，董 事会专门委员会工作细则由董事会另行制定。 第一百零八条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 29 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十三）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十五）管理公司信息披露事项； （十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 超过股东大会授权范围的事项，董事会应当提交股东大会审议。 第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报表出具的非 标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会 决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则由董事会拟订，报股东大 会批准。 第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易等的权限，建立严格的审查和决策程序；重大 投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 董事会对公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理 财、关联交易、财务资助、贷款及重大日常经营合同的决策权限如下： 公司发生的对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财达到下列标准之 一的，由董事会审议： 30 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （一）交易涉及的资产总额不超过公司最近一期经审计总资产的 30%，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入不超过 50%； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润不超过 50%； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 不超过 50%； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润不超过 50%。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司发生的对外担保，除本章程第四十一条规定的须提交股东大会审议通过 的对外担保事项外，其他对外担保事项由董事会审议。董事会审议担保事项时， 除经全体董事过半数同意外，还应经出席会议的三分之二以上董事审议同意。 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由董事会审议： 公司与关联自然人发生的交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额在 300 万元以下的关联交易，与关联法人发生的交易（获赠现金资产和提供担保除外） 金额在 3,000 万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以下的关联交 易。 财务资助（含委托贷款）：单次财务资助金额或者连续十二月内累计提供财 务资助金额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%。董事会审议对外财务资助 事项，应经出席董事会的三分之二以上董事审议同意。被资助对象最近一期经审 计的资产负债率超过 70%的或单次财务资助金额或者连续十二月内累计提供财 务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%的对外财务资助，董事会审议 通过后应提交股东大会审议。 授信：一年内单次或累计授信额度占公司最近一期经审计总资产的 30%以上、 31 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 50%以下。一年内单次或累计授信额度超过公司最近一期经审计总资产 50%的应 提交股东大会予以审议。 贷款：一年内单次贷款金额占公司最近一期经审计总资产 50%以下且绝对金 额在 1,000 万元以上或一年内累计贷款金额占公司最近一期经审计总资产 50%以 下且绝对金额在 3,000 万元以上。一年内单次或累计贷款金额超过公司最近一期 经审计总资产 50%的应提交股东大会予以审议。 重大日常经营合同：年均合同金额（即“合同金额除以合同执行年限”，下 同）占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50％以上，且绝对金额在 2 亿元以上的合同。 超出以上董事会批准权限的，须经公司股东大会审议通过方能实施。 董事会在其权限范围内可授权董事长、总经理审批对外投资、收购出售资产、 资产抵押、关联交易、贷款及重大日常经营合同签订事项，董事长、总经理审批 上述事项的具体权限由董事会另行制定相关文件进行规定。 第一百一十二条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百一十三条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）董事会授予的其他职权。 第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召 开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会提 32 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 议时，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集 和主持董事会会议。 第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以通讯方式 （电话、传真、信函）或书面方式；通知时限为：会议召开前五天通知。如遇紧 急情况，需要立即召开董事会的，经半数以上董事同意，可以豁免通知程序，即 时召开董事会。 第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议，必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。 第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十一条 董事会决议表决方式为以记名方式投票或举手表决。每名 董事有一票表决权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用电话、传真和电 邮方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可 33 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权 范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围 内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在 该次会议上的投票权。 第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。 第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权 的票数）。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百二十五条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。 公司可设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于 高级管理人员。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条（四）至（六）关于勤 勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 34 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百二十七条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第一百二十八条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； （八）本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。 第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容： （一）总经理召开会议的条件、程序和参加的人员； （二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会 的报告制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 35 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的 具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百三十三条 副总经理人选由总经理提名并由董事会批准，副总经理协 助总经理处理公司日常经营事务，并根据总经理的授权履行相关职权。 第一百三十四条 公司设董事会秘书，董事会秘书负责公司股东大会和董事 会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜，办理信息披露事务等事 宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百三十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形，同时适用于 监事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。 第一百三十八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 第一百三十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定，履行监事职务。 36 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。 第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百四十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事 召集和主持监事会会议。 监事会包括 2 名股东代表和 1 名公司职工代表。监事会中的职工代表由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第一百四十五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； 37 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表 决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟订， 报股东大会批准。 第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案保存 10 年。 第一百四十九条 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度、利润分配 第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公 司的财务会计制度。 38 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个 月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计 年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交 易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资 产，不以任何个人名义开立账户存储。 第一百五十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 39 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第一百五十六条 公司利润分配政策为： （一）利润分配政策制定和修改的决策程序和机制 公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提 出的利润分配政策需经全体董事二分之一以上表决通过。独立董事应当对利润分 配政策的制订或修改发表独立意见。 公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数 以上监事表决通过。 公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 （二）调整利润分配政策的具体条件 公司根据经营情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素，或者外 部经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发 点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 （三）为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施 公司应当根据证券交易所的有关规定为公众投资者参加股东大会提供便利， 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股 东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、 传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听 取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 公司董事会按照既定利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议 通过，公司董事会须在股东大会审议通过后两个月内完成股利（或股份）的派发 事项；公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配或股 利分配。董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明， 独立董事发表独立意见。 公司应在年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若董 40 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中说明未提出现金利润分 配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，经独立董事 发表独立意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 （四）利润分配方案的确定 公司利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、公司盈利及资金需求等情 况制定。公司监事会应对利润分配预案进行审议并出具书面意见；独立董事应当 就利润分配预案发表明确的独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出 分红提案，并直接提交董事会审议。董事会审议通过利润分配预案后，应将预案 提交股东大会审议决定。 （五）利润分配政策的具体内容 公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报， 兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下后进行利润分配。在满足公司章 程规定的现金分红条件的前提下，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实 现的可供分配利润的百分之二十，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。 （六）利润分配的形式、期间间隔及优先顺序 公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式 分配利润。 在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。 公司具备现金分红条件的，优先采用现金方式进行利润分配。 41 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （七）现金分红和股利分配的条件 公司以年度盈利为前提，依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正 常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下，公司应当采取现金方式分配利 润。公司以现金方式分配利润的具体条件为：（1）公司当年盈利、累计未分配利 润为正值； 2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； （3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）， 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：公司未来 12 个月内拟对外投 资或收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%；公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 20%。 公司若公司有扩大股本规模需要，或者公司认为其他需要时，且应当具有公 司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素，可以在上述现金股利分配之余， 进行股票股利分配。 在业绩保持增长的前提下，在完成现金股利分配后，若公司累计未分配利润 达到或超过股本的 30%时，公司可实施股票股利分配，股票股利分配可以单独实 施，也可以结合现金分红同时实施。 公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照相关程序，提出差 异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 42 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百五十九条 公司聘用有资质的会计师事务所进行会计报表审计、净 资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。 第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 15 天事先 通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师 事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知 第一节 通知 第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出： （一）以专人送出； 43 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （二）以邮件、传真或电邮方式送出； （三）以公告方式进行； （四）本章程规定的其他形式。 第一百六十五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所 有相关人员收到通知。 第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。 第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知，以第一百一十七条规定的方 式进行。 第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知，以通讯方式（电话、传真、 信函）或书面方式进行。 第一百六十九条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名 （或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮 局之日起第 3 个工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，发送成功回执 所示之日即视为送达之日；公司通知以电邮方式送出的，发送成功回执所示之日 即视为送达之日；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期； 以章程规定的其他形式送出的，依照法律、法规和章程规定确定送达日。 第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节 公 告 第一百七十一条 公司选择中国证监会指定的报刊中的一份或多份和深圳 证券交易所网站（http://www.szse. cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒 体。 44 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第一百七十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知 书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百七十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第一百七十五条 公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司指定报刊上公告。 第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是， 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百七十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内 在公司指定报刊上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的 自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百七十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公 司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公 45 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 司的，应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百七十九条 公司因下列原因解散： （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第（一）项情形的，可以通 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百八十一条 公司因本章程第一百七十九条第（一）项、第（二）项、 第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成 立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百八十二条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； 46 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自 公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前，将不会分配给股东。 第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后， 发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百八十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会 或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 47 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。 第一百八十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 第十一章 修改章程 第一百八十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第一百九十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的， 须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第一百九十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第一百九十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予 以公告。 第十二章 附则 第一百九十三条 释义 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 48 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的其它企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移 的其他关系。但是，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而具有关联关系。 第一百九十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时，以在佛山市顺德区工商行政主管部门最近一次核准登记后的中文 版章程为准。 第一百九十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“过”、 “低于”、“多于”，不含本数。 第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 第一百九十九条 本章程经股东大会审议通过，于公司首次公开发行股票并 上市之日起生效。本章程生效后，公司原章程自动废止。 （以下无正文） 49 广东东箭汽车科技股份有限公司 章程 （本页无正文，为《广东东箭汽车科技股份有限公司章程》之签署页） 广东东箭汽车科技股份有限公司 法定代表人： 年 月 日 50 

公告内容详见附件