| 违规记录 公告日期:2020-11-05 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 公司控股股东及实际控制人陈伟雄先生、陈娜娜女士涉嫌操纵公司股价 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2020-07-14 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-08-09 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2018年2月13日，你公司披露《关于回购公司股份的预案(修订稿)》，公司拟以自有资金不超过人民币20,000万元且不低于人民币10,000万元用于以集中竞价交易方式回购公司股份。截止2019年2月27日公司回购股份计划已到期，你公司累计回购股份的总成交金额为3,419.92万元。你公司未及时披露回购进展情况、回购结果暨股份变动公告，且实际回购金额与计划回购金额下限存在重大差异。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.11.1条、本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第三十八条、第三十九条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-21 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到中小板公司管理部关于对广东柏堡龙股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第190号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-10 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月28日收到深圳证券交易所《关于对广东柏堡龙股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第910号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行了调查落实，对问询函中所列问题作出如下回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-15 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月1日收到深圳证券交易所《关于对广东柏堡龙股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第450号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行了调查落实，对问询函中所列问题作出如下回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-14 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月31日收到深圳证券交易所《关于对广东柏堡龙股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第345号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行了调查落实，对问询函中所列问题作出如下回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-02-13 |
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| 公司名称 | 广东柏堡龙股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月8日收到深圳证券交易所《关于对广东柏堡龙股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2018]第168号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行了调查落实，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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