| 立案调查 公告日期:2024-04-08 |
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| 标题 | 阳普医疗:关于公司董事长兼总经理被采取留置措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因涉嫌违纪违法。 |
| 批复内容 | 被立案调查、 实施留置。 |
| 处理人 | 广东省监察委员会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 关于对广州阳普医疗科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第274号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-05 |
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| 标题 | 阳普医疗:关于董事长收到中国证监会《结案通知书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 处罚字[2018]84号 |
| 批复原因 | 2014年12月至2015年5月，邓冠华先生的配偶张红女士涉嫌在敏感期内利用他人账户交易“阳普医疗”股票。因邓冠华与张红为夫妻关系且二人共同居住，中国证监会认定张红上述交易行为属家庭投资；因邓冠华是公司董事长、法定内幕信息知情人，知晓公司内幕信息，中国证监会认定邓冠华、张红涉嫌利用他人账户内幕交易“阳普医疗”股票。 |
| 批复内容 | 本案中邓冠华涉嫌内幕交易“阳普医疗”的违法事实在行政处罚阶段因证据不足不予认定，本案结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-28 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(张红) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]66号 |
| 批复原因 | 经查明，张红存在以下违法事实：
张红利用“张某闲”账户内幕交易“阳普医疗”
“张某闲”账户开立后即交易“阳普医疗”，且为首次买入该股票，于2015年1月28日至2月17日大量集中买入，买入意愿强烈，内幕信息公开后卖出所持股票。张红系内幕信息知情人邓某华配偶，两人共同居住，在内幕信息敏感期内，使用“张某闲”账户交易“阳普医疗”，交易时点与内幕信息形成及公开过程基本吻合，交易行为明显异常，且不能作出合理说明也未提供相关证据排除其利用内幕信息进行交易。我会认为，张红上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 没收张红违法所得9,446,329.16元，并处以28,338,987.48元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-03 |
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| 标题 | 关于对广州阳普医疗科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第157号 |
| 批复原因 | 收到对广州阳普医疗科技股份有限公司的关注函，创业板关注函【2019】第157号。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注，请你公司实际控制人、高级管理人员等人员，认真吸取教训，发布增持计划前应审慎评估自身履约能力。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时的履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-20 |
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| 标题 | 阳普医疗:关于董事长收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2018]84号 |
| 批复原因 | 2014年12月至2015年5月，邓冠华先生的配偶张红女士涉嫌在敏感期内利用他人账户交易“阳普医疗”股票。因邓冠华与张红为夫妻关系且二人共同居住，中国证监会认定张红上述交易行为属家庭投资；因邓冠华是公司董事长、法定内幕信息知情人，知晓公司内幕信息，中国证监会认定邓冠华、张红涉嫌利用他人账户内幕交易“阳普医疗”股票。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第二百零二条的规定，中国证监会拟决定：没收邓冠华、张红违法所得9,217,100.76元，并处以27,651,302.28元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2010-07-27 |
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| 标题 | 广州阳普医疗科技股份有限公司关于进一步深化公司治理专项活动整改情况的报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监[2010]526号 |
| 批复原因 | 问题一：公司章程前后规定不一致。
问题二：公司印章使用登记不够规范。
问题三：尚未按照上市公司规范运作有关要求，在公司章程中明确“占用即冻结”制度。
问题四：内幕信息管理制度执行不到位，没有及时向我局报送内幕信息知情人备案表。
问题五：公司股东大会、董事会、监事会和总经理办公室会议没有原始会议记录，仅有电脑整理后的打印会议记录，且会议记录使用活页方式。 |
| 批复内容 | 广东证监局2010年5月底对公司进行的现场检查是对公司进一步完善公司治理的全面指导，对促进公司规范运作起到了积极的作用。公司将认真落实各项整改措施，不断改进规范运作，切实提高公司治理水平和公司质量。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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