| 警示 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 关于对四川简阳港通经济技术开发有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2023]37号 |
| 批复原因 | 四川简阳港通经济技术开发有限公司：经查，你公司作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称蜀道装备）股东，在2016年8月2日至2023年2月15日期间，因主动减持、蜀道装备向特定对象发行股票及实施股权激励持股比例被动稀释等事项，所持蜀道装备股份的比例从11.38%下降至6.08%。其中，你公司于2023年2月14日通过大宗交易减持0.83%蜀道装备股票。你公司在持有蜀道装备股份比例累计变动达到5%时，未按规定停止交易蜀道装备股票并及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-09 |
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| 标题 | 蜀道装备:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-07 |
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| 标题 | 关于对四川简阳港通经济技术开发有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第31号 |
| 批复原因 | 四川简阳港通经济技术开发有限公司：四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称蜀道装备）于2023年2月15日披露的《关于披露简式权益变动报告书的提示性公告》及《简式权益变动报告书》显示，你公司在2016年8月2日至2023年2月15日期间，因主动减持以及蜀道装备向特定对象发行股票、实施股权激励等事项，所持蜀道装备股份的比例从11.38%下降至6.08%，其中你公司在2023年2月14日通过大宗交易减持0.83%蜀道装备股票。你公司在持有蜀道装备股份比例累计变动达到5%时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易蜀道装备股票并及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-10 |
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| 标题 | 蜀道装备:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第242号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-30 |
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| 标题 | 深冷股份:关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2021]第52号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-04 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第379号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于8月6日前将有关说明报送我部并对外披露，抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-05 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司的2019年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第134号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并充分提示风险，在5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-27 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司董事兼副总经理文向南的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第44号 |
| 批复原因 | 文向南：
你作为成都深冷液化设备股份有限公司（以下简称“深冷股份”）董事兼副总经理，于2020年3月24日卖出深冷股份股票48,000股，金额58.81万元。深冷股份原预约于2020年4月22日披露2019年年度报告，你卖出深冷股份股票的时间发生在原预约公告日前三十日内。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条相关规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-03-26 |
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| 标题 | 深冷股份:关于实际控制人的一致行动人股份减持计划时间届满及部分股东窗口期减持公司股份的致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股东文向南先生、程源女士《关于在窗口期减持公司股份的致歉声明》，其中文向南先生在窗口期减持公司股份48,000股，程源女士在窗口期减持公司股份5,000股。 |
| 批复内容 | 文向南先生、程源女士就本次违规减持事件致歉如下：本人对本次违规买卖公司股票行为进行了深刻反省，并就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响表示歉意。本人会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，谨慎操作，防止此类事情的再次发生。以此为鉴，公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，并要求各相关人员严格遵守有关规定，坚决杜绝此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-11 |
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| 标题 | 深冷股份:关于收到四川证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 川证监公司[2019]23号 |
| 批复原因 | 2014年至2016年期间，你公司与四川广能能源有限公司（以下简称四川广能）发生大额业务往来，但四川广能多次未按期承兑向你公司开具的商业承兑汇票。截至目前，你公司仍持有对四川广能1.28亿元的长账龄应收款项，且未对该债权行使有效追偿手段。经查，你公司于2017年12月与四川广能签订债权抵押保障合同，但未对抵押物进行登记。2018年12月及2019年4月，四川广能母公司金广集团及四川广能本身相继进入破产重组程序，在此期间你公司仍未就上述债权抵押物主动办理抵押登记。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后及时披露，并于10个工作日内将相关书面材料正式回复我局并披露。请按照《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发【2013】110号）有关要求，充分保障中小投资者知情权。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-09-05 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2019]30号 |
| 批复原因 | 成都深冷液化设备股份有限公司：
经查，我局发现你公司存在2017年和2018年的半年报列报错误问题。
2017年6月与2018年6月，你公司在应收四川广能能源有限公司的商业票据到期未承兑情况下，未及时将对应的应收票据转入应收账款核算，不符合企业会计准则相关规定，导致2017年半年报多列应收票据8065.11万元，对应少列应收账款8065.11万元；2018年半年报多列应收票据11900万元，对应少列应收账款11900万元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函措施。你公司应当在收到本监督管理措施后及时披露，并吸取经验教训，杜绝再次发生类似事件。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-27 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第341号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对成都深冷液化设备股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第341号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月31日前将有关说明材料报送我部，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 深冷股份:关于“川证监公司【2019】15号”监管问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2019]15号 |
| 批复原因 | 公司于日前收到四川监管局“川证监公司【2019】15号”监管问询函。 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，我司回复如下。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-03 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2018]第31号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对成都深冷液化设备股份有限公司的半年报问询函，创业板半年报问询函【2018】第31号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月7日前将有关说明材料报送我部，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-24 |
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| 标题 | 关于对成都深冷液化设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第145号 |
| 批复原因 | 成都深冷液化设备股份有限公司董事会：
你公司股票自5月21日起，连续4个交易日涨停，我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于5月29日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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