| 问讯 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 关于对重庆港九股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0417号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于对重庆港九股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》上证公函【2019】0417号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年4月18日之前，针对上述问题书面回复我部，并对发行股份购买资产暨关联交易预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-11 |
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| 标题 | 国家税务总局重庆市江津区税务局出具《税务行政处罚决定书》(简易)(江津税珞简罚〔2019〕4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 江津税珞简罚[2019]4号 |
| 批复原因 | 珞璜港务2018年9月未按期清卡、2018年10月未按期进行抄报的行为。 |
| 批复内容 | 罚款600元。 |
| 处理人 | 国家税务总局重庆市江津区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-03 |
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| 标题 | 重庆市地方税务局第三稽查局对渝物民爆出具《税务行政处罚决定书》(渝地税三稽罚〔2018〕7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝地税三稽罚[2018]7号 |
| 批复原因 | 重庆市地方税务局第三稽查局对渝物民爆2014年1月1日至2016年12月31日的涉税情况进行了检查，认定渝物民爆2015年度未申报和少申报缴纳营业税7,690.00元、城市维护建设税538.30元、企业所得税73,069.29元； |
| 批复内容 | 对于上述事项处以罚款共计40,648.79元。 |
| 处理人 | 重庆市地方税务局第三稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-16 |
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| 标题 | 长江航运公安局重庆分局水上消防支队出具了《公安行政处罚决定书》(长公渝消行决字〔2017〕第160号和161号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长公渝消行决字[2017]第160号和161号 |
| 批复原因 | 第160号处罚认定果园港务的重庆港主城港区果园作业区铁路专用线建设工程未进行消防设计备案擅自施工；第161号处罚认定该工程未依法进行竣工验收消防备案。 |
| 批复内容 | 第160号处罚罚款5,000元；第161号处罚罚款5,000元。 |
| 处理人 | 长江航运公安局重庆分局水上消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-04 |
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| 标题 | 重庆市地方税务局第一稽查局对果园港务出具了《重庆市地方税务局第一稽查局税务行政处罚决定书》(渝地税一稽罚〔2017〕24号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝地税一稽罚[2017]24号 |
| 批复原因 | 重庆市地方税务局第一稽查局对果园港务2013年1月1日至2015年12月31日涉税情况进行检查时，发现2013年少代扣代缴个人所得税共计5,488.06元，2013—2015年共计少缴印花税29,269.10元。 |
| 批复内容 | 对上述情形处以17,378.58元罚款。 |
| 处理人 | 重庆市地方税务局第一稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-30 |
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| 标题 | 重庆市江北区公安局出具《公安行政处罚决定》(渝公江治责通字〔2016〕第13号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝公江治责通字[2016]第13号 |
| 批复原因 | 连洲建筑2016年11月29日在江北区鱼嘴果园工程工地，因未如实将本单位购买、使用、存储、民用爆炸物品信息上报并录入计算机系统，造成单位卡被锁 |
| 批复内容 | 罚款5万元。 |
| 处理人 | 重庆市江北区公安局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-09-22 |
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| 标题 | 关于对重庆港九股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施事实办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2016]0076号 |
| 批复原因 | 经查明，2016年1月29日，重庆港九股份有限公司（以下简称“重庆港九”或“公司”）发布2015年度业绩预增公告，称“经公司财务部门初步测算，预计2015年度实现净利润与上年同期相比，将增长50%左右”，主要原因是公司对九龙坡港土地收储款确认了部分收益。3月14日，公司发布业绩预告的更正公告，预计2015年度实现净利润与上年同期相比将下降20%左右。更正的主要原因是目前重庆市地产集团尚未支付前述九龙坡港土地收储款的2亿元尾款，审计机构认为目前对该部分收储款收益不宜确认。3月18日，公司披露2015年年报，实现净利润同比下降20.02%，与更正后的业绩预告基本一致。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。公司前期披露的业绩预告为预增50%左右，实际下降20.02%，公司预告的业绩与实际业绩状况出现了业绩变化方向上的偏差，情节较为严重。因此，公司业绩预告存在不准确、不审慎的情况。同时，公司直至3月14日才发布业绩预告更正公告，信息披露不及时。
另经核实，公司在首次业绩预告中，披露称本次业绩预增的主要原因为确认九龙坡港土地收储款的部分收益，并提示了该部分收益尚有不确定性的风险，但公司未具体说明该不确定性风险的实际影响，即如该收益未能确认公司业绩将不增反降。据此，公司相关风险提示不够充分，不能予以免责，但可酌情予以减轻处理。
综上，公司的业绩预告行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第2.6条和第11.3.3条等有关规定；时任公司董事长孙万发、董事兼总经理熊维明、董事兼财务总监曹浪、独立董事兼董事会审计委员会负责人郝颖、董事兼董事会秘书张强未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施事实办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对重庆港九股份有限公司及其时任董事长孙万发、董事兼总经理熊维明、董事兼财务总监曹浪、独立董事兼董事会审计委员会负责人郝颖、董事兼董事会秘书张强予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-22 |
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| 标题 | 长阳土家族自治县公安局出具《公安行政处罚决定书》(长公(高管)行罚决字〔2016〕第339号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长公（高管）行罚决字[2016]第339号 |
| 批复原因 | 凯东物流2016年9月19日7时许道路运输危险化学品擅自进入限制通行区域。 |
| 批复内容 | 处以5万元处罚。 |
| 处理人 | 长阳土家族自治县公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-18 |
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| 标题 | 重庆市江津区公安局出具《公安行政处罚决定》(津公(治)决字〔2016〕第1523号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津公（治）决字[2016]第1523号 |
| 批复原因 | 连洲建筑保管员陈瑶2016年8月18日下午在江津区行政服务中心操作手持机时延期上报造成单位卡被锁。 |
| 批复内容 | 罚款5万元。 |
| 处理人 | 重庆市江津区公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-31 |
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| 标题 | 重庆市江津区渔政渔监船检站出具《行政处罚决定书》(津渔罚〔2016〕26号) |
| 相关法规 | 《水生野生动物保护法实施条例》 |
| 文件批号 | 津渔罚[2016]26号 |
| 批复原因 | 因珞璜港务在自然保护区实施工程建设，违反《水生野生动物保护法实施条例》 |
| 批复内容 | 罚款10万元。 |
| 处理人 | 重庆市江津区渔政渔监船检站 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-17 |
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| 标题 | 重庆港九股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）关于公司内部控制制度需要进一步修订和完善的整改情况。
（二）关于控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司关联交易未按程序提交董事会、股东大会审议和披露的整改情况。
（三）关于公司《章程》第一百四十七条和《投资管理办法》第二条不一致的整改情况。 |
| 批复内容 | 2007年，重庆港九股 份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）和重庆证监局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》（渝证监发[2007]103号）的要求，对照上市公司治理有关规定以及中国证监会“关于加强上市公司治理专项活动”自查事项，对公司治理结构方面存在的问题和不足进行了认真自查，对查找出的问题制定了明确的整改措施和整改时间。2007年9月11日至14日，公司接受了重庆证监局的专项现场检查。根据自查结果和重庆证监局的检查结果，公司对本公司治理尚需改进的地方按要求及时进行了整改。《公司治理专项活动整改报告》于2007年10月25日经第三届董事会第二十一次会议审议通过，并于2007年10月27日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上进行了公告。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
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| 标题 | 重庆港九股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司关联交易未按程序提交董事会、股东大会进行审议和披露。
2、需进一步加强公司及子（分）公司的投资管理和风险控制。
3、《章程》第一百四十七条和《投资管理办法》有不一致的情况。
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| 批复内容 | 公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，及时完善公司治理制度体系，认真贯彻公司治理专项活动精神，不走形式，注重实效，并以此为契机，逐项落实整改措施，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，促进公司持续健康发展，切实提高公司质量。
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| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-12-25 |
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| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 2002年11月11日至11月14日中国证券监督管理委员会重庆证券监管办事处（以下简称“贵办”）对重庆港九股份有限公司（以下简称“公司”）进行例行巡回检查。公司高度重视监管部门的检查，积极配合本次巡查工作。2002年12月4日，贵办根据此次检查的情况，向公司发出了《关于重庆港九股份有限公司限期整改的通知》（证监渝办市[2002]29号文）。 |
| 处理人 | 重庆证管办 |
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