| 违规记录 公告日期:2019-08-27 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对西安曲江文化旅游股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函，上证公函【2019】2655号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并在五个交易日内回复，同时按要求对半年度报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-18 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 朱德胜内幕交易“曲江文旅”股票。 |
| 批复内容 | 没收其违法所得39,792.82元，并处以79,585.64元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-09-08 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 自2015年起，中国信达资产管理股份有限公司陕西省分公司、中国工商银行股份有限公司西安解放路支行就原长安信息3起借款（本金合计2696.49万元）终结执行案件先后两次向最高人民法院提起申诉。目前，该案件仍在审查中。如人民法院撤销上述终结执行裁定恢复执行，可能会对你公司资产及经营成果产生重大影响。你公司知悉该事项后，未及时进行临时公告，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据该办法第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-06-16 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2016年修订)》、《年报准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告� |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | （一）信息披露不及时方面
（二）信息披露不完整方面
（三）会计核算及财务管理方面
（四）公司治理及内部控制 |
| 批复内容 | 现就检查关注到问题及公司整改情况说明如下 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2015-08-25 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告［2014］54号）及相关监管要求，对公司会计政策进行相应补充和完善。 |
| 批复内容 | 董事会与监事会认为对会计政策进行补充和完善是必要的，补充完善后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。
本次会计政策的补充和完善，对公司的财务报告数据不会产生影响。 |
| 处理人 | |
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| 违规记录 公告日期:2008-07-19 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 整改意见一：公司尚未建立个别专门委员会。
整改意见二：公司尚需下大力气改善经营状况。
整改意见三：公司全体董事要进一步增强建立现代企业制度意识，本着对全体股东负责的态度，自觉履行法定职责和义务，提高公司依法规范水平。
整改意见四：按照有关法律法规及证监会的相关规定，进一步完善公司财务管理制度，特别是财务内控制度。
整改意见五：公司董事会办事机构认真贯彻执行信息披露管理制度，加强主动性。
整改意见六：创造条件与投资者开展多种方式的沟通，加强投资者关系管理。
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| 批复内容 | 截止2008年6月30日，公司无控股股东关联方非经营性资金占用情况，经营性资金占用情况为：公司子公司西安万杰长信医疗发展有限公司下属长安医院应收西安世峰电子有限公司医疗款4,381,609.47元。公司已催收该款项，款项收回时，公司将及时履行信息披露义务。
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| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2006-03-13 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 公司在信息披露和决策程序方面存在问题。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2003-09-20 |
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| 公司名称 | 西安曲江文化旅游股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则》等 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司运作不规范； |
| 批复内容 | 2003年7月21日至25日中国证监会西安证管办对本公司进行了巡回检查,并于2003年8月18日对公司下发了《限期整改通知书》(以下简称通知),对于西安证管办提出的主要问题及限期整改的要求,公司高度重视,组织董、监事、管理层召开专门会议,就存在的问题逐条学习研究,提出了相应的整改方案和改进落实措施。 |
| 处理人 | 西安证管办 |
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