| 警示 公告日期:2025-01-23 |
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| 标题 | 关于对王菁采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第四十二条第二款、《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十五条 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2025]9号 |
| 批复原因 | 作为项目组成员，在执行新奥天然气股份有限公司2023年度财务报表审计项目期间买卖该公司股票 |
| 批复内容 | 决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 新奥舟山收到舟山市消防救援支队的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 舟（消）行罚决字[2020]0007号 |
| 批复原因 | 因新奥舟山火灾自动报警系统存在故障点，2号LNG储罐灌顶干粉灭火系统驱动气瓶无压力，干粉灭火系统不能启动，消防设施、器材未保持完好有效。 |
| 批复内容 | 给予新奥舟山罚款人民币5,000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 舟山市消防救援支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 新奥舟山收到舟山市海洋行政执法局的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 舟海执处罚[2021]001号 |
| 批复原因 | 因新奥舟山非法占用海域3.6550公顷、擅自改变经批准的海域用途1.4579公顷。 |
| 批复内容 | 责令退还非法占用的海域、恢复海域原状，限期改正改变海域用途的海域，并作出如下行政处罚：对非法占用海域行为处以罚款人民币1,032,885元，对擅自改变经批准的海域用途行为处以罚款人民币721,660.5元。 |
| 处理人 | 舟山市海洋行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 新奥舟山管道技术收到税务机关的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法(2015修正)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时申报个人所得税。 |
| 批复内容 | 被处以罚款人民币200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局岱山县税务局 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-04 |
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| 标题 | 新奥股份:关于新奥天然气股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2850号 |
| 批复原因 | 公司收到上海交易所下发的的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年11月12日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 行政处罚决定书〔2020〕2号--毛海嘉 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2020]2号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、毛海嘉知悉内幕信息情况
二、毛海嘉交易新奥股份股票情况 |
| 批复内容 | 毛海嘉的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对毛海嘉处以三万元罚款。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-01 |
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| 标题 | 台玻安徽能源有限公司收到滁州市应急管理局行政处罚(凤)安监管罚[2017]第25号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （凤）安监管罚[2017]第25号 |
| 批复原因 | 对台玻安徽能源有限公司存在LNG、CNG储罐场所部分灭火器失效、LNG、CNG管道未设置介质流向标识、有一消防柜内无消防水带等问题 |
| 批复内容 | 罚款人民币贰万伍仟元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 滁州市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-01 |
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| 标题 | 王家塔煤矿收到内蒙古煤矿安全监察局鄂尔多斯监察分局出具《行政处罚决定书》[蒙煤安监鄂罚(2019)5534-1号] |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蒙煤安监鄂罚[2019]5534-1号 |
| 批复原因 | 肇事司机将重车停在坡道上，停车后未按规定采取熄火、停车制动、垫阻车斜木等措施导致溜车，撞到在巷道内的作业人员并致死；间接原因系王家塔煤矿及委外施工单位管理不力。 |
| 批复内容 | 对王家塔煤矿处罚款人民币伍拾万元整（500,000.00元）。 |
| 处理人 | 内蒙古煤矿安全监察局鄂尔多斯监察分局 |
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| 警示 公告日期:2020-03-13 |
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| 标题 | 关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]81号 |
| 批复原因 | 广州珠江啤酒股份有限公司2017年年报审计项目 |
| 批复内容 | 采取出具警示函措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-03-13 |
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| 标题 | 关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师王会栓、宋志刚采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 天津证监局[2017]10号 |
| 批复原因 | 类别：行政监管措施
项目：天津市房地产发展（集团）股份有限公司2016年财务报告审计及内部控制审计项目
事项：中国证券监督管理委员会天津证监局行政监管措施决定书[2017]10号《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师王会栓、宋志刚采取出具警示函措施的决定》 |
| 批复内容 | 出具警示函 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-03-13 |
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| 标题 | 关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师巩平、岳丁振采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山东证监局[2019]76号 |
| 批复原因 | 东营正宜包装股份有限公司、山东地瑞科森能源技术股份有限公司2018年年报审计项目 |
| 批复内容 | 采取出具警示函行政监管措施 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-03-13 |
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| 标题 | 关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李松清、吴丽丽采取出警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山东证监局[2019]48号 |
| 批复原因 | 山东未名生物医药股份有限公司2018年度内部控制鉴证项目及2018年度商誉减值审计项目 |
| 批复内容 | 采取出警示函行政监管措施 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-12-28 |
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| 标题 | 新奥股份关于全资子公司下属王家塔煤矿外委施工单位机电运输事故调查结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 新能矿业有限公司（以下简称“新能矿业”）下属王家塔煤矿于近日发生一起井下外委施工单位机电运输事故，事故造成1人死亡，直接经济损失234.26万元。 |
| 批复内容 | 根据《批复》及《事故调查报告》，该事故是一起生产安全责任事故，属一般事故。王家塔煤矿已停产整顿，目前已向伊金霍洛旗能源局提交了书面整改回复。 |
| 处理人 | 内蒙古煤矿安全监察局鄂尔多斯监察分局 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-25 |
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| 标题 | 关于新奥生态控股股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2792号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于新奥生态控股股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函，上证公函【2019】2792号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到问询函后对外披露，并在五个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-18 |
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| 标题 | 安溪新奥燃气有限公司收到泉州市安溪生态环境局行政处罚(闽泉环罚[2019]619号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 闽泉环罚[2019]619号 |
| 批复原因 | 安溪新奥加气站在未重新报批环评文件情况下擅自实施改造项目 |
| 批复内容 | 对安溪新奥作出责令改造项目停止建设并处罚款人民币伍万零玖佰叁拾柒元零五分的行政处罚。 |
| 处理人 | 泉州市安溪生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-11 |
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| 标题 | 常熟市铜业总公司有限公司收到苏州市生态环境局行政处罚(苏环行罚字[2019]81第075号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 苏环行罚字[2019]81第075号 |
| 批复原因 | 常熟铜业露天贮存煤炭，煤炭堆场未采取有效措施防治扬尘污染；装卸煤炭未采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放。 |
| 批复内容 | 对常熟铜业作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-24 |
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| 标题 | 东莞新奥燃气有限公司收到东莞市交通运输局行政处罚(粤东交罚[2019]04293) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公路法》 |
| 文件批号 | 粤东交罚[2019]04293 |
| 批复原因 | 东莞新奥在公路建筑控制区内埋设燃气管线 |
| 批复内容 | 对东莞新奥作出罚款人民币壹万伍仟元整的行政处罚 |
| 处理人 | 东莞市交通运输局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-22 |
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| 标题 | 南通新奥车用燃气发展有限公司收到如东县市场监督管理局行政处罚(东市监案字[2019]1268号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 东市监案字[2019]1268号 |
| 批复原因 | 南通新奥存在使用特种设备未按照规定办理使用登记等行为。 |
| 批复内容 | 对南通新奥作出责令停止使用相关设备并处罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 如东县市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-25 |
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| 标题 | 临沂华油众德燃气有限公司受到临沂市交通运输局行政处罚鲁临罗交(04)[2019]04282001号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁临罗交（04）[2019]04282001号 |
| 批复原因 | 未经许可擅自在公路用地及公路建筑控制区埋设天然气管道 |
| 批复内容 | 作出罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 临沂市交通运输局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-12 |
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| 标题 | 宁德新奥燃气有限公司受到宁德市生态环境局行政处罚闽宁环罚(2019)67号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽宁环罚[2019]67号 |
| 批复原因 | 宁德新奥燃气有限公司金涵门站存在未办理建设项目环境影响评价手续擅自开工建设 |
| 批复内容 | 作出罚款人民币柒万贰仟肆佰零壹元伍角的行政处罚。 |
| 处理人 | 宁德市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-15 |
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| 标题 | 通辽新奥能源服务有限公司受到科尔沁区应急管理局行政处罚((科)应急管罚[2019]危化矿山003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （科）应急管罚[2019]危化矿山003号 |
| 批复原因 | 未将事故隐患排查治理情况向从业人员通报 |
| 批复内容 | 罚款人民币叁万伍仟元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 科尔沁区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-02-21 |
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| 标题 | 惠安县燃气有限公司受到惠安县交通综合行政执法大队行政处罚闽泉惠交[2019]罚字第58号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闽泉惠交[2019]罚字第58号 |
| 批复原因 | 惠安燃气擅自挖掘公路 |
| 批复内容 | 作出罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 惠安县交通综合行政执法大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-28 |
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| 标题 | 古田新奥燃气有限公司受到古田县市场监督管理局行政处罚古市监处字[2019]3号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 古市监处字[2019]3号 |
| 批复原因 | 古田新奥燃气有限公司在未办理经营范围变更登记的情况下从事城镇燃气销售以及使用未经安装过程监督检验的压力管道 |
| 批复内容 | 责令办理经营范围变更登记、停止使用案涉特种设备并处罚款人民币拾陆万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 古田县市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-07 |
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| 标题 | 石家庄新奥燃气有限公司受到石家庄市桥西区公安消防大队行政处罚石西公(消)行罚决字(2019)0002号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 石西公（消）行罚决字[2019]0002号 |
| 批复原因 | 石家庄新奥西南储备站工程建设项目未经消防设计审核擅自施工 |
| 批复内容 | 责令停止使用并处罚款人民币肆拾万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 石家庄市桥西区公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-03 |
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| 标题 | 古田县中气新能源有限公司受到古田县市场监督管理局行政处罚古市管处字[2018]45号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 古市管处字[2018]45号 |
| 批复原因 | 古田中气存在使用未经监督检验擅自安装使用特种设备 |
| 批复内容 | 对古田中气作出责令停止使用案涉特种设备并处罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 古田县市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-21 |
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| 标题 | 关于新奥生态控股股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2653号 |
| 批复原因 | 收到关于新奥生态控股股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函,上证公函[2018]2653号 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年11月29日之前，针对上述问题书面回复我部，对重大资产重组预案作相应修改并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-21 |
|---|
| 标题 | 武陟新奥交通清洁能源有限公司收到武陟县质量技术监督局行政处罚((豫武)质技监罚决字[2018]第12号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | （豫武）质技监罚决字[2018]第12号 |
| 批复原因 | 武陟新奥交通清洁能源有限公司未按规定实施充装前后检查记录 |
| 批复内容 | 对武陟新奥交通清洁能源有限公司做出责令整改并罚款贰万贰仟元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 武陟县质量技术监督局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-14 |
|---|
| 标题 | 台州新奥燃气有限公司收到台州市黄岩区环境保护局行政处罚(黄环罚字[2018]166号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 黄环罚字[2018]166号 |
| 批复原因 | 台州新奥存在涉嫌未依法报批建设项目环境影响评价文件，擅自建成加气站项目的违法行为 |
| 批复内容 | 对台州新奥作出责令停止建设并处罚款人民币伍万玖仟玖佰壹拾元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 台州市黄岩区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-02 |
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| 标题 | 株洲新奥燃气有限公司受到株洲市发展和改革委员会行政处罚株发改价监处罚[2018]07号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 株发改价监处罚[2018]07号 |
| 批复原因 | 株洲新奥存在高于政府定价制定价格 |
| 批复内容 | 对株洲新奥作出没收违法所得138,669元并处罚款人民币138,669元，罚没款合计277,338元的行政处罚。 |
| 处理人 | 株洲市发展和改革委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-01 |
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| 标题 | 石家庄市安全生产监督管理局对农药公司的行政处罚((翼石)安监罚[2018]ZS009号) |
| 相关法规 | 《河北省安全生产条例》 |
| 文件批号 | （翼石）安监罚[2018]ZS009号 |
| 批复原因 | 农药公司因违反《河北省安全生产条例》第十条第二款的规定 |
| 批复内容 | 对农药公司处以1.5万元罚款。 |
| 处理人 | 石家庄市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-29 |
|---|
| 标题 | 巢湖市安燃燃气有限公司受到武汉铁路监督管理局行政处罚(巢)市监罚字[2018]343号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | （巢）市监罚字[2018]343号 |
| 批复原因 | 巢湖安燃存在使用未经检验的特种设备等行为 |
| 批复内容 | 对巢湖安燃作出罚款人民币伍万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 武汉铁路监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-21 |
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| 标题 | 龙岩新奥燃气有限公司收到龙岩市住房和城乡建设局行政处罚(龙建罚[2018]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 龙建罚[2018]6号 |
| 批复原因 | 龙岩新奥燃气有限公司在燃气经营许可证注销的情况下擅自开展燃气经营活动 |
| 批复内容 | 作出责令立即停止违法行为、罚款人民币伍万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 龙岩市住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-07 |
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| 标题 | 池州新奥能源发展有限公司收到安徽省池州市贵池区环保局行政处罚(贵环罚字[2018]31号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 贵环罚字[2018]31号 |
| 批复原因 | 池州新奥存在项目环境影响评价文件未依法经审批部门审查或审查后未予批准擅自开工建设的行为 |
| 批复内容 | 对池州新奥作出罚款人民币六万三千零七十元的行政处罚。 |
| 处理人 | 安徽省池州市贵池区环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-20 |
|---|
| 标题 | 桂林新奥燃气有限公司收到桂林市质量技术监督局行政处罚((桂市)质监罚字[2018]3号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | （桂市）质监罚字[2018]3号 |
| 批复原因 | 桂林新奥秧塘天然气（LNG）加气站无充装许可开展车用气瓶充装活动 |
| 批复内容 | 对桂林新奥作出取缔秧塘液化天然气（LNG）加气站并处罚款人民币贰拾万元整的行政处罚 |
| 处理人 | 桂林市质量技术监督局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-01 |
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| 标题 | 河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局对农药公司的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年8月，农药公司受到河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局处以的10万元罚款。 |
| 批复内容 | 2018年8月，农药公司受到河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局处以的10万元罚款。 |
| 处理人 | 河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-13 |
|---|
| 标题 | 孟村回族自治县盛德燃气有限公司受到孟村回族自治县住房和城乡建设局行政处罚(孟建)罚字[2018]第(08)号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国城乡规划法》 |
| 文件批号 | （孟建）罚字[2018]第（08）号 |
| 批复原因 | 盛德燃气在东赵河村东建设的燃气接收站工程未取得建设工程规划许可证擅自施工建设 |
| 批复内容 | 对盛德燃气作出责令改正并处罚款人民币肆万捌仟元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 孟村回族自治县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-13 |
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| 标题 | 孟村回族自治县盛德燃气有限公司受到孟村回族自治县住房和城乡建设局行政处罚(孟建)罚字[2018]第(09)号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国建筑法》 |
| 文件批号 | （孟建）罚字[2018]第（09）号 |
| 批复原因 | 盛德燃气在东赵河村东建设的燃气接收站工程未取得建设工程施工许可证擅自施工建设 |
| 批复内容 | 对盛德燃气作出责令改正并处罚款人民币壹万玖仟贰佰元整的行政处罚 |
| 处理人 | 孟村回族自治县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-07 |
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| 标题 | 福安新奥燃气有限公司受到福安市市场监督管理局行政处罚安市场监管坂罚字[2018]4号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 安市场监管坂罚字[2018]4号 |
| 批复原因 | 对福安新奥燃气有限公司使用未经定期检验的特种设备 |
| 批复内容 | 作出责令停止使用案涉特种设备并处罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 福安市市场监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-07-05 |
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| 标题 | 洛阳市明炬燃气工程有限责任公司受到武汉铁路监督管理局行政处罚铁行罚字[2018]第39号 |
| 相关法规 | 《铁路安全管理条例》 |
| 文件批号 | 铁行罚字[2018]第39号 |
| 批复原因 | 洛阳明炬在未与铁路运输企业签订施工安全协议的情况下在铁路线路安全保护区内进行施工，影响铁路运输安全 |
| 批复内容 | 对洛阳明炬作出责令改正并处罚款人民币叁万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 武汉铁路监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-04 |
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| 标题 | 洛阳新奥华油燃气有限公司受到武汉铁路监督管理局行政处罚铁行罚字[2018]第32号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 铁行罚字[2018]第32号 |
| 批复原因 | 洛阳新奥与郑西高铁相关单位在同一作业区域内进行生产经营活动，危及铁路相关单位安全未依法签订安全生产管理协议 |
| 批复内容 | 责令限期改正并处罚款人民币25000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 武汉铁路监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-02 |
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| 标题 | 宁德新奥燃气有限公司受到福安市交通综合行政执法大队行政处罚闽宁安交执[2018]罚字第299号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公路法》 |
| 文件批号 | 闽宁安交执[2018]罚字第299号 |
| 批复原因 | 宁德新奥存在擅自占用、挖掘公路 |
| 批复内容 | 对宁德新奥作出罚款人民币壹万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 福安市交通综合行政执法大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-01 |
|---|
| 标题 | 达拉特旗环境保护局对新威远的行政处罚(达环罚字[2018]62号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 达环罚字[2018]62号 |
| 批复原因 | 新威远因违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第十七条的规定 |
| 批复内容 | 对新威远处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 达拉特旗环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-22 |
|---|
| 标题 | 石家庄新奥燃气有限公司受到石家庄市桥西区环境保护局行政处罚石西环罚字(2018)033号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 石西环罚字[2018]033号 |
| 批复原因 | 石家庄新奥燃气有限公司西南储备站工程建设项目未到相关部门报批环境影响评价文件擅自开工建设 |
| 批复内容 | 作出罚款人民币贰拾万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 石家庄市桥西区环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-06-20 |
|---|
| 标题 | 石家庄新奥车用燃气有限公司受到石家庄市质量技术监督局行政处罚(石)质监罚决字(2018)1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （石）质监罚决字[2018]1号 |
| 批复原因 | 新奥车用燃气有限公司大运加气站没有按照规定对气瓶实施充装前后的检查记录制度 |
| 批复内容 | 责令停止使用并处罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 石家庄市质量技术监督局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-20 |
|---|
| 标题 | 肇庆市高新区新奥燃气有限公司收到肇庆市发展和改革局行政处罚(肇发改价监处[2018]04号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 肇发改价监处[2018]04号 |
| 批复原因 | 肇庆高新新奥存在未按照规定用气价格征收费用的行为 |
| 批复内容 | 对肇庆高新新奥作出罚款人民币172,260元的行政处罚。 |
| 处理人 | 肇庆市发展和改革局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-30 |
|---|
| 标题 | 海宁新奥燃气有限公司收到海宁市综合行政处执法局行政处罚(海综执罚字[2018]第205号) |
| 相关法规 | 《浙江省城镇污水集中处理管理办法》 |
| 文件批号 | 海综执罚字[2018]第205号 |
| 批复原因 | 海宁新奥在管道燃气建设施工时造成市政污水管网损坏 |
| 批复内容 | 对海宁新奥作出罚款人民币伍万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 海宁市综合行政处执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-29 |
|---|
| 标题 | 长沙新奥燃气有限公司受到长沙县行政执法局行政处罚长县执城管罚字[2018]第705号 |
| 相关法规 | 《城市道路管理条例》 |
| 文件批号 | 长县执城管罚字[2018]第705号 |
| 批复原因 | 长沙新奥在审批手续逾期后未重新办理占道许可证，且未拆除施工围挡占道施工 |
| 批复内容 | 对长沙新奥作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 长沙县行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-11 |
|---|
| 标题 | 定兴县新奥燃气有限公司受到定兴县国土资源局行政处罚定国土资监字[2018]第049号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法》 |
| 文件批号 | 定国土资监字[2018]第049号 |
| 批复原因 | 定兴新奥擅自占用集体土地建设办公生活楼及附属用房 |
| 批复内容 | 处以责令退还非法占用的土地、没收非法占用土地上建设的办公生活楼及附属用房并处罚款肆拾壹万陆仟伍佰肆拾伍元整。 |
| 处理人 | 定兴县国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-08 |
|---|
| 标题 | 湘潭新奥燃气有限公司收到湘潭市环境保护局行政处罚(潭环罚[2018]004号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》、《突发环境事件应急管理办法》 |
| 文件批号 | 潭环罚[2018]004号 |
| 批复原因 | 湘潭新奥对东湖储配站气柜进行拆除时，因电热管短路着火，导致沥青等物质燃烧，产生大量的浓烟及挥发性有机物废气外排 |
| 批复内容 | 对湘潭新奥作出罚款人民币贰拾万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 湘潭市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-01 |
|---|
| 标题 | 石家庄市公安消防支队对农药公司的行政处罚(石公(消)行罚决字[2018]0026号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 石公（消）行罚决字[2018]0026号 |
| 批复原因 | 农药公司因违反《中华人民共和国消防法》第十二条的规定。 |
| 批复内容 | 对农药公司处以3.5万元罚款。 |
| 处理人 | 石家庄市公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-01 |
|---|
| 标题 | 伊金霍洛旗环境保护局对公司的子公司新能矿业的行政处罚(伊环罚[2018]31号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 伊环罚[2018]31号 |
| 批复原因 | 公司的子公司新能矿业因违反《中华人民共和国水污染防治法》第三十九条的规定 |
| 批复内容 | 对新能矿业处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 伊金霍洛旗环境保护局 |
|
| 通报批评 公告日期:2018-04-25 |
|---|
| 标题 | 关于对新奥生态控股股份有限公司、控股股东新奥控股投资有限公司及其一致行动人、相关股东和有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2018]21号 |
| 批复原因 | 经查明，新奥生态控股股份有限公司（以下简称新奥股份或公司）、控股股东新奥控股投资有限公司（以下简称新奥控股）及其一致行动人和相关股东存在以下违规行为：
一、公司发行股份购买资产的发行对象未及时披露权益变动报告书
二、公司发行股份购买资产的发行对象未及时披露控制权结构变化情况，控股股东一致行动人范围的变化情况披露不及时
三、公司未及时披露重组实施情况报告书 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定，本所做出如下纪律处分决定：对新奥生态控股股份有限公司、控股股东新奥控股投资有限公司及其一致行动人新奥资本管理有限公司、北京新奥建银能源发展股权投资基金（有限合伙）、廊坊合源投资中心（有限合伙），股东涛石能源股权投资基金（上海）合伙企业、深圳市平安创新资本投资有限公司、新毅控股有限公司、新元君联恒投资管理（北京）有限公司和时任公司董事长兼实际控制人王玉锁、时任公司董事会秘书王东英、时任新毅控股有限公司执行董事兼实际控制人宋笑宇予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-04 |
|---|
| 标题 | 台州新奥燃气有限公司收到玉环市市场监督管理局行政处罚(玉市监处字[2018]55号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 玉市监处字[2018]55号 |
| 批复原因 | 台州新奥使用未经注册登记及未经监督检验的压力管道供气 |
| 批复内容 | 作出责令停止使用未经定期检验的特种设备并处罚款人民币贰拾万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 玉环市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-03-29 |
|---|
| 标题 | 将乐县天成天然气有限公司收到将乐县公安消防大队行政处罚(将公(消)行罚决字[2018]0012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 将公（消）行罚决字[2018]0012号 |
| 批复原因 | 天成天然气消防设施设置不符合标准（未设置稳压设施） |
| 批复内容 | 作出罚款人民币壹万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 将乐县公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-10 |
|---|
| 标题 | 台州新奥燃气有限公司收到台州市黄岩区综合行政执法局行政处罚(台黄综执规罚决字[2017]82号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 台黄综执规罚决字[2017]82号 |
| 批复原因 | 台州新奥燃气有限公司在未取得《建设工程规划许可证》的情况下擅自建设两幢一层的建筑物 |
| 批复内容 | 作出罚款人民币壹万壹仟零陆拾伍元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 台州市黄岩区综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 宁乡新奥长燃清洁能源有限公司受到宁乡市市场监督管理局行政处罚宁市监案字(2017)257号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 宁市监案字[2017]257号 |
| 批复原因 | 宁乡新奥长燃清洁能源有限公司存在未按照规定实施充装前后的检查记录制度 |
| 批复内容 | 宁乡新奥作出责令改正，处罚30,000元上缴国库的处罚。 |
| 处理人 | 宁乡市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-01 |
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| 标题 | 新能能源有限公司收到达拉特旗安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、《化学品生产单位特殊作业安全规范》 |
| 文件批号 | （达）安监管罚告[2017]危-29号 |
| 批复原因 | 部分工作区域未设置警示标志、吊装作业未设置警戒线。 |
| 批复内容 | 处新能能源一万元罚款。 |
| 处理人 | 达拉特旗安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-30 |
|---|
| 标题 | 河北威远生物化工有限公司受到河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局行政处罚((冀石化园)安监罚[2018]4号) |
| 相关法规 | 《生产安全事故报告和调查处理条例》 |
| 文件批号 | （冀石化园）安监罚[2018]4号 |
| 批复原因 | 农药公司违反《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条的规定。 |
| 批复内容 | 对农药公司处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局 |
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| 警示 公告日期:2017-11-30 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于收到河北证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2017]14号 |
| 批复原因 | 经查，截至2016年12月31日，你公司存在一笔应收新奥（中国）燃气投资有限公司（系公司同一实际控制人下关联方）的非经营性占款，金额为2,300,443.95元。你公司2016年年度报告“重要提示”第七条“是否存在被控制股东及其关联方非经营性占用资金情况”披露内容为“否”。
你公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告[2015]24号）第三十一条第一款的规定进行信息披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二十一条第（十）项规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-22 |
|---|
| 标题 | 开封新奥燃气有限公司受到开封市金明区公安消防大队行政处罚金公(消)行罚决字[2017]0148号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 金公（消）行罚决字[2017]0148号 |
| 批复原因 | 开封新奥安墩寺储备站内新建一个燃气调压设备未经消防设计审核 |
| 批复内容 | 对开封新奥作出责令停止施工并处罚款人民币伍万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 开封市金明区公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-29 |
|---|
| 标题 | 盐城新奥燃气有限公司收到盐城市亭湖区环境保护局行政处罚(亭环罚[2017]23号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 亭环罚[2017]23号 |
| 批复原因 | 盐城新奥压缩天然气汽车加气站项目经盐城市环境保护局审批同意运营后未通过环保竣工验收 |
| 批复内容 | 对盐城新奥作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 盐城市亭湖区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-01 |
|---|
| 标题 | 新能能源有限公司收到达拉特旗安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《化学品生产单位特殊作业安全规范》、《安全生产违法行为行政处罚办法》 |
| 文件批号 | （达）安监管罚[2017]危-21号 |
| 批复原因 | 违反操作规程或者安全管理规定作业。 |
| 批复内容 | 责令限期改正并处贰万元罚款。 |
| 处理人 | 达拉特旗安全生产监督管理局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-27 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于上海证券交易所《股东权益变动事项的问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0840号 |
| 批复原因 | 新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月17日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对新奥生态控股股份有限公司股东权益变动事项的问询函》（上证公函【2017】0840号，以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司对《问询函》高度重视，积极组织相关各方对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实，现就《问询函》相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-18 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于公司收到上海证券交易所问询函公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0840号 |
| 批复原因 | 新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月17日收到上海证券交易所《关于对新奥生态控股股份有限公司股东权益变动事项的问询函》（上证公函【2017】0840号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年7月18日披露本问询函，并于同月19日之前，补充披露上述事项，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-01 |
|---|
| 标题 | 新能能源有限公司收到达拉特旗安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （达）安监管罚[2017]危-6号 |
| 批复原因 | 安全设备的使用不符合标准、安全培训教育资料未归档行为。 |
| 批复内容 | 责令限期改正并处贰万元罚款。 |
| 处理人 | 达拉特旗安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-19 |
|---|
| 标题 | 长沙新奥燃气储配有限公司收到长沙市雨花区环境保护局行政处罚(长雨环罚字[2017]48号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 长雨环罚字[2017]48号 |
| 批复原因 | 长沙新奥香樟中心减压站项目未依法报批环境影响评价文件，擅自投入运营 |
| 批复内容 | 对长沙新奥作出罚款人民币贰万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 长沙市雨花区环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-05-01 |
|---|
| 标题 | 河北威远生物化工有限公司收到河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 冀石化园安罚字[2017]第001号 |
| 批复原因 | 未按规定申报登记工业危险废物、设置危险废弃物识别标志及处置危险废物。 |
| 批复内容 | 处以15万元罚款。 |
| 处理人 | 河北石家庄循环化工园区安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-04-25 |
|---|
| 标题 | 汝州新奥燃气有限公司收到汝州市环境保护局行政处罚(汝环罚决字[2017]第22号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 汝环罚决字[2017]第22号 |
| 批复原因 | 汝州新奥存在项目环评文件未经审批部门审批擅自开工建设的行为 |
| 批复内容 | 对汝州新奥作出罚款人民币壹拾伍万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 汝州市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-07 |
|---|
| 标题 | 公司子公司新地能源工程技术有限公司收到舟山市安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （舟）安监管罚[2017]14号 |
| 批复原因 | 2017年4月7日，公司子公司新地能源工程技术有限公司收到舟山市安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》“（舟）安监管罚[2017]14号”，新地工程因违反《中华人民共和国安全生产法》第四十四条第二款的规定，作为工程项目的管理单位，未有效落实统一协调、管理职责，安全检查不到位。 |
| 批复内容 | 舟山市安全生产监督管理局于2017年4月7日依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条“发生一般事故的，处二十万元以上五十万元以下的罚款”的规定，决定对新地工程处以二十万元罚款并出具“（舟）安监管罚[2017]14号”《行政处罚决定书》。 |
| 处理人 | 舟山市安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-03-30 |
|---|
| 标题 | 长沙新奥燃气储配有限公司受到长沙市质量技术监督局行政处罚(湘长)质监罚字[2017]第9号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》、《气瓶安全监察规定》 |
| 文件批号 | （湘长）质监罚字[2017]第9号 |
| 批复原因 | 长沙新奥燃气储配有限公司存在以下行为：1、未经许可擅自从事气瓶充装活动；2、未在充装的气瓶上粘贴符合安全技术规范及国家标准规定的警示标签和充装标签。 |
| 批复内容 | 作出责令改正并罚款11万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 长沙市质量技术监督局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-03-29 |
|---|
| 标题 | 商丘新奥燃气有限公司收到商丘市市场监督管理局行政处罚(商工商处字[2017]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 商工商处字[2017]16号 |
| 批复原因 | 商丘新奥燃气有限公司在其收费厅发布广告使用的数据未表明出处 |
| 批复内容 | 作出责令停止发布广告并处罚款人民币叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 商丘市市场监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-03-06 |
|---|
| 标题 | 淮安新奥燃气发展有限公司收到淮安市工商行政管理局行政处罚(淮工商稽案字[2017]004号) |
| 相关法规 | 《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》 |
| 文件批号 | 淮工商稽案字[2017]004号 |
| 批复原因 | 淮安新奥存在以下行为：（1）要求用户先购气后使用与国家标准中规定的预存款方式不同；（2）当事人提供的磁卡表具有自动停气功能，在停气前未履行必要告知义务，不符合《城镇燃气管理条例》规定；（3）未让用户选择先使用后付费等其他付费方式。 |
| 批复内容 | 对淮安新奥作出罚款人民币捌万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 淮安市工商行政管理局 |
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| 问讯 公告日期:2016-09-20 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于对上海证券交易所《关于对新奥生态控股股份有限公司2016年半年报相关事项问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0997号 |
| 批复原因 | 新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月2日收到上海证券交易所下发的《关于对新奥生态控股股份有限公司2016年度半年报相关事项问询函》（上证公函[2016]0997号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”或“新奥股份”）会同重组独立财务顾问等中介机构对《问询函》中提出的问题进行逐项落实，现进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-09-03 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于收到上海证券交易所《关于对新奥生态控股股份有限公司2016年度半年报相关事项问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0997号 |
| 批复原因 | 新奥生态控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月2日收到上海证券交易所下发的《关于对新奥生态控股股份有限公司2016年度半年报相关事项问询函》（上证公函[2016]0997号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年9月6日之前，就上述问题进行补充披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-01 |
|---|
| 标题 | 达拉特旗安全生产监督管理局对公司的子公司新威远的行政处罚((达)安监管罚告[2016]稽-7号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （达）安监管罚告[2016]稽-7号 |
| 批复原因 | 公司的子公司新威远因违反《中华人民共和国安全生产法》第十七条的规定。 |
| 批复内容 | 对新威远处以20万元处罚。 |
| 处理人 | 达拉特旗安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-06 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于上海证券交易所《关于对新奥生态控股股份有限公司重大资产购买报告书信息披露的问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0302号 |
| 批复原因 | 2016年3月31日，公司收到了上海证券交易所《关于对新奥生态控股股份有限公司重大资产购买报告书信息披露的问询函》（上证公函［2016]0302号，以下简称“《问询函》”），并进行了公告（公告编号：临2016-017）。 |
| 批复内容 | 公司与交易对方、各中介机构就《问询函》中提及的问题进行了认真核查，现回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-01 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0302号 |
| 批复原因 | 2016年3月31日，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对新奥生态控股股份有限公司重大资产购买报告书信息披露的问询函》（上证公函[2016]0302号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2016年4月5日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-24 |
|---|
| 标题 | Toshiba Corp.受到日本金融服务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | Toshiba Corp.在证券报告中作出虚假陈述。 |
| 批复内容 | 对其处以73亿日元的行政罚金。 |
| 处理人 | 日本金融服务局 |
|
| 立案调查 公告日期:2015-07-30 |
|---|
| 标题 | 新奥股份关于公司股东深圳市平安创新资本投资有限公司收到中国证券监督管理委员会立案调查通知的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 冀证调查字2015003号 |
| 批复原因 | 平安创新减持新奥股份涉嫌违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对新奥生态控股股份有限公司股东深圳市平安创新资本投资有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0027号 |
| 批复原因 | 经查明，深圳市平安创新资本投资有限公司（以下简称“平安创新”）原持有新奥生态控股股份有限公司(以下简称“新奥股份”、“上市公司”)无限售流通股63,752,227股，占上市公司总股本的6.47%。2015年3月4日至2015年3月9日，平安创新通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计减持新奥股份1,480万股，其对上市公司的持股比例由6.47%降至4.97%。2015年3月10日至3月17日，平安创新又通过集中交易继续减持上市公司股份6,418,861股，导致其对新奥股份持股比例降至4.31%。2015年4月9日，平安创新披露了上述事项。
作为原持股上市公司股份5%以上的股东，平安创新未在对上市公司的持股比例降至5%以下时按照规定及时履行报告和公告义务。平安创新的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条和第3.1.6条，以及上海证券交易所《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》等有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对新奥生态控股股份有限公司股东深圳市平安创新资本投资有限公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-01 |
|---|
| 标题 | 关于河北威远生物化工股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 冀证监函[2014]185 |
| 批复原因 | 2014年11月，申请人收到中国证监会河北监管局出具的《关于河北威远生物化工股份有限公司的监管关注函》（冀证监函[2014]185），中国证监会河北监管局通过年报专项检查，发现公司存在问题。 |
| 批复内容 | 公司在收到监管关注函后，组织相关人员对关注函提出的问题进行了认真分析，并就相关事项做详细说明。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2013-01-29 |
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| 标题 | 关于对河北威生物化工股份有限公司2012年年报的事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2013]0078号 |
| 批复原因 | 2013年1月29日，公司收到上海证券交易所公司下发的《关于对河北威远生物化工股份有限公司2012年年报的事后审核意见函》（上证公函【2013】0078号）。 |
| 批复内容 | 公司会同为公司提供年度审计服务的中喜会计师事务所有限责任公司（以下简称“中喜”）就审核意见函所涉及的有关问题逐项进行了认真核查，于2016年2月7日披露了《河北威远生物化工股份有限公司关于2012年年报事后审核意见函回复说明的公告》（公告编号：临2013-009）。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-26 |
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| 标题 | 河北威远生物化工股份有限公司公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于实行董事、监事选举累积投票
2、董事会专门委员会未能充分发挥其作用
3、第四届监事会存在一名监事连续三次未能亲自出席监事会会议的现象；
4、存在参股公司在关联交易中占用上市公司资金现象。
5、关于存在与关联方资金往来问题
6、关于投资者关系管理和信息披露
7、关于激励约束机制
8、关于公司未制定《经理议事规则》 |
| 批复内容 | 2008年，公司将以本次推动上市公司治理专项活动的深入开展为契机，在巩固2007年公司治理专项活动成果的基础上，对需要持续改进的问题进行跟踪；同时严格执行信息披露制度，强化公司敏感信息内部排查、归集、披露机制，进一步规范公司信息披露行为，提高公司透明度；按照监管部门发布的法律法规的要求，不断完善公司治理结构及时修订公司治理制度，完善内部控制制度，切实提高公司规范运作水平；确保公平对待所有投资者，维护公司和广大股东的合法权益，建立提高公司治理水平的长效机制，促进公司快速健康发展。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-07 |
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| 标题 | 河北威远生物化工股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于实行董事、监事选举累积投票
2、董事会专门委员会未能充分发挥其作用
3、第四届监事会存在一名监事连续三次未能亲自出席监事会会议的现象；
4、存在参股公司在关联交易中占用上市公司资金现象。
5、关于存在与关联方资金往来问题
6、关于投资者关系管理和信息披露
7、关于激励约束机制
8、关于公司未制定《经理议事规则》
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| 批复内容 | 通过此次上市公司治理专项活动的深入开展，公司发现了过去工作中疏忽的一些问题并进行了整改，健全了公司各项规章制度，进一步提高了公司的治理水平。公司将以此为契机，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构及时修订公司治理制度，提高公司规范运作水平；严格执行信息披露制度，保证信息披露的真实、准确、及时、完整，提高公司透明度，公平对待所有投资者，维护公司和广大股东的合法权益，建立提高公司治理水平的长效机制，促进公司快速健康发展。
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| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-02-25 |
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| 标题 | 河北威远生物化工股份有限公司关于接受中国证监会河北监管局对公司检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》以及《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司独立性方面、公司法人治理结构方面、公司财务方面、公司信息披露方面 |
| 批复内容 | 中国证监会河北监管局：
我公司于2005 年11 月21 日至2005 年11 月29 日接受了贵局的现场检查,并于2006 年1 月4 日收到了贵局下发的《关于威远生物化工股份有限公司限期整改通知书》(以下简称《通知书》)。公司在接到整改通知书后,立即组织有关人员就整改通知提出的问题进行了认真的自查,并结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定,提出切实有效的整改措施。 中国证监会河北监管局此次对公司的现场检查,是一次全面系统的现场指导,使公司更深刻认识到在规范运作和财务管理等方面存在的不足和差距,公司将采取切实可行的措施,尽快落实整改方案，于2006 年3 月15 日之前完成整改工作。今后公司将组织有关人员加强对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》以及《公司章程》等法律法规和规章制度的学习,提高业务素质,健全法人治理制度,规范公司运作,完善公司内部控制制度，使公司董事、监事进一步履行诚信勤勉义务、保证重大信息的及时披露,保证信息披露内容真实、准确、完整。同时,组织公司财务人员认真按照《会计法》、《企业会计制度》、《企业会计准则》的要求,规范财务管理和会计核算,确保公司持续、健康、稳定的发展。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-09-12 |
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| 标题 | 关于对中国证监会石家庄特派办巡检的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | "三分开"不够彻底；董事会未能认真履行职责、公司监事会工作薄弱、司内部控制制度不够健全完善；信息披露不及时、准确、真实、完整；会计核算存在不足； |
| 批复内容 | 中国证监会石家庄证券监管特派员办事处：
贵办于2003年6月16日至20日对我公司进行了巡回检查,并于2003年8月28日下发了《关于河北威远生物化工股份有限公司限期整改通知书》(以下简称"通知")。收到《通知》后,公司高度重视,立即组织全体董事、监事及公司高级管理人员进行了认真学习,按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规有关规定,组织有关部门对《通知》中提出的问题进行认真自查,逐项研究,针对存在的问题,制定和落实整改措施,形成整改报告,并于2003年9月10日召开了第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于对中国证监会石家庄特派办巡检的整改报告》。 |
| 处理人 | 石家庄特派办 |
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