| 处罚决定 公告日期:2026-08-25 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百六十三条、第二百一十三条第三款;《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2019年、2022年修订)第二十八条;《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》(2019年修订) |
| 文件批号 | 中国证监会[2026]41号 |
| 批复原因 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为东方集团股份有限公司提供年报审计服务未勤勉尽责，出具的2020年至2023年年度审计报告存在虚假记载；在审计过程中对农产品贸易业务细节测试等执行不到位、对主要交易对手方的关联关系核查不充分、函证和访谈程序执行不到位 |
| 批复内容 | 一、对大华会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收审计业务收入5,207,547.16元,并处以950万元罚款。二、对高世茂给予警告,并处以60万元罚款。三、对霍耀俊给予警告,并处以70万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2025-05-30 |
|---|
| 标题 | R东方1:关于公司高级管理人员收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司于2025年5月30日获悉公司副总裁、首席律师张惠泉先生被中国证券监督管理委员会辽宁监管局采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 批复内容 | 采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2025-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团股份有限公司采取责令改正监管措施的决定(监管措施〔2025〕15号) |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第九条;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百七十条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2025]15号 |
| 批复原因 | 因使用62,898万元闲置募集资金临时补充流动资金，单次补充流动资金已超过12个月未归还而违规 |
| 批复内容 | 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应采取有效措施归还募集资金，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2025-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团股份有限公司有关责任人采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2025〕16号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第五十八条第一款、第五十九条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第一款、第五十二条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2025]16号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易，导致2020年至2023年年度报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2025-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST东方:关于对东方集团股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》第七十八条;《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条;《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条;《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2025]0065号 |
| 批复原因 | 因公司2020年至2023年连续多年定期报告存在虚假记载，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易，导致年度报告虚增营业收入和营业成本。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司时任董事、总裁方灏，时任董事刘怡，时任副总裁田健，时任独立董事郑海英、陈守东、韩方明、金亚东，时任监事杨洪波、张义江、胡曾铮、佟欣予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2025-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST东方:关于对东方集团股份有限公司及其实际控制人张宏伟和有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》第七十八条;《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条;《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条;《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》;《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2025]85号 |
| 批复原因 | 2020年至2023年，公司出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致公司2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入3,896,546,638.75元、4,865,498,090.36元、6,392,497,794.98元、824,804,130.07元，占各期对外披露营业收入（更正前，下同）的25.18%、32.04%、49.26%、13.56%，分别虚增营业成本3,875,480,343.50元、4,844,256,749.59元、6,380,123,994.79元、823,740,728.14元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、44.39%、11.45%。公司2020至2023年年度报告存在虚假记载。2024年2月，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司及实际控制人张宏伟，时任董事长、总裁孙明涛，时任财务总监、副总裁党荣毅，时任董事会秘书康文杰，时任副总裁、董事戴胜利，时任董事、副总裁张惠泉，时任监事会主席吕廷福，时任监事刘艳梅予以公开谴责，并公开认定张宏伟、孙明涛终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，党荣毅5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 公开谴责 公告日期:2025-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST东方:关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第7.7.3条、第4.3.1条、第4.3.5条;《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第6.3.14条、第6.3.4条;《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条;《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》;《上海证券交易所上 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2025]86号 |
| 批复原因 | 经查明，2024年3月8日，东方集团股份有限公司披露《关于归还募集资金及继续使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》称，公司于2024年3月6日召开董事会会议和监事会会议，同意公司使用62,898.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，并仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。2025年3月6日，公司披露《关于无法按期归还募集资金的公告》称，上述使用募集资金临时补充流动资金期限已于2025年3月5日到期，由于流动资金紧张，公司暂时无法按时归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金62,898.00万元。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司及时任董事长孙明涛予以公开谴责，对时任总裁李章彦予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2025-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST东方:关于对东方集团股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定2 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第4.3.1条、第4.3.5条、第7.7.3条、第13.2.1条、第13.2.2条《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第6.3.14条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2025]0063号 |
| 批复原因 | 经查明，2024年3月8日，东方集团股份有限公司（以下简称公司）披露《关于归还募集资金及继续使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》称，公司于2024年3月6日召开董事会会议和监事会会议，同意公司使用62,898.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，并仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。2025年3月6日，公司披露《关于无法按期归还募集资金的公告》称，上述使用募集资金临时补充流动资金期限已于2025年3月5日到期，由于流动资金紧张，公司暂时无法按时归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金62,898.00万元。综上，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，但未在前期披露的临时补流期限内按时归还募集资金，所涉金额较大 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司时任财务总监任成枢予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2025-04-29 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款、第二百二十一条、第七十八条第二款、2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项、第七条第一款 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]57号 |
| 批复原因 | 因东方集团2020年至2023年年度报告存在虚假记载违规 |
| 批复内容 | 一、对东方集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以1,000万元罚款;
二、对张宏伟处以1,000万元罚款;
三、对孙明涛给予警告,并处以500万元罚款;
四、对党荣毅给予警告,并处以350万元罚款;
五、对康文杰给予警告,并处以300万元罚款;
六、对戴胜利给予警告,并处以250万元罚款;
七、对张惠泉给予警告,并处以200万元罚款;
八、对吕廷福、刘艳梅给予警告,并分别处以150万元罚款。
对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施。对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2025-04-15 |
|---|
| 标题 | *ST东方:关于收到公司终止上市相关事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》(2024年4月修订)第9.2.1条;《上海证券交易所股票上市规则》(2024年4月修订)第13.1.1条;《股票上市规则》第9.1.15条 |
| 文件批号 | 上证公函[2025]0376号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月14日收到上海证券交易所下发的《关于东方集团股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》（上证公函【2025】0376号）。 |
| 批复内容 | 根据相关规定，现将《监管工作函》内容公告如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2025-03-17 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第一百九十七条第二款、第二百二十一条、《证券市场禁入规定》第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款第三项 |
| 文件批号 | 处罚字[2025]24号 |
| 批复原因 | 经查明，2020年至2023年，东方集团出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入3,896,546,638.75元、4,865,498,090.36元、6,542,641,212.14元、824,804,130.07元，占各期对外披露营业收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%，分别虚增营业成本3,875,480,343.50元、4,844,256,749.59元、6,530,267,411.95元、823,740,728.14元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。东方集团2020至2023年年度报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 一、对东方集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1,000万元罚款；二、对张宏伟处以1,000万元罚款；三、对孙明涛给予警告，并处以500万元罚款；四、对党荣毅给予警告，并处以350万元罚款；五、对康文杰给予警告，并处以300万元罚款；六、对戴胜利给予警告，并处以250万元罚款；七、对张惠泉给予警告，并处以200万元罚款；八、对吕廷福、刘艳梅给予警告，并分别处以150万元罚款。我会拟决定对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施。对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2025-03-17 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司触及重大违法退市风险警示情形相关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》第9.5.1条第(一)项、第9.5.2条第一款第(六)项、第9.5.5条、第13.1.1条 |
| 文件批号 | 上证公函[2025]0250号 |
| 批复原因 | 2025年3月16日晚间，公司公告称，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2025﹞24号)(以下简称《事先告知书》)查明2020年至2023年，公司出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。公司2020年至2023年年度报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司触及重大违法退市风险警示情形相关事项的监管工作函》 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2025-01-20 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于对东方集团股份有限公司控股股东东方集团有限公司及实际控制人张宏伟予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第4.5.1条、第4.5.2条、第7.7.5条、第13.2.3条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第4.3.4条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2025]16号 |
| 批复原因 | 东方集团有限公司、张宏伟于2024年6月19日承诺在3—6个月内，采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司化解流动性资金不足问题，保证公司在东方集团财务有限责任公司存款的安全性、流动性，公司于2024年6月19日在《东方集团股份有限公司关于公司及子公司在东方集团财务有限责任公司存款大额提取受限风险化解的进展公告》（公告编号：临2024-045）中对该承诺事项进行了披露。截至2024年12月19日，东方集团有限公司、张宏伟未按期履行上述承诺。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司控股股东东方集团有限公司、实际控制人张宏伟予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2024-12-26 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团有限公司、张宏伟采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕24号) |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)(以下简称《上市公司监管指引第4号》)第十五条;《上市公司监管指引第4号》第十七条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]24号 |
| 批复原因 | 东方集团有限公司、张宏伟:
经查，东方集团有限公司、张宏伟于2024年6月19日承诺在3-6个月内，采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司化解流动性资金不足问题，保证东方集团股份有限公司（以下简称东方集团）在东方集团财务有限责任公司存款的安全性、流动性，东方集团于2024年6月19日在《东方集团股份有限公司关于公司及子公司在东方集团财务有限责任公司存款大额提取受限风险化解的进展公告》（公告编号：临2024-045）中对该承诺事项进行了披露。截至2024年12月19日，东方集团有限公司、张宏伟未按期履行上述承诺。 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团有限公司、张宏伟分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-12-26 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕25号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二条第一款和第二款第(一)项、第四十一条,以及《上海证券交易所股票上市规则》(2020年12月修订)10.2.4的规定;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条,《关于规范上市� |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]25号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰:经查，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司，统一社会信用代码：91230199126965908A）等存在以下违规行为。2020年10月9日至10月18日，公司在关联法人东方集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的日存款余额超出双方《金融服务框架协议》约定并经公司股东大会审议通过的限额，2020年10月19日起，公司在财务公司存款余额压降至协议约定的限额以内，违反了当时有效的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第一条的规定。2021年8月5日，公司控股子公司厦门东方银祥油脂有限公司在收购厦门银祥油脂有限公司100%股权的过程中，取得应收关联方厦门银祥投资咨询有限公司3.32亿元债权，占公司最近一期经审计净资产的1.55%，上述事项构成关联交易，公司未按规定及时履行关联交易审议程序及信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第二十二条第一款和第二款第（一）项、第四十一条，以及《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）10.2.4的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-12-21 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于公司收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十二条第一款、第二款第(一)项、第四十一条、第五十一条、第五十二条、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告(2017)16号)第四条、《上海证券交易所股票上� |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]25号 |
| 批复原因 | 2021年8月5日，公司控股子公司厦门东方银祥油脂有限公司在收购厦门银祥油脂有限公司100%股权的过程中，取得应收关联方厦门银祥投资咨询有限公司3.32亿元债权，占公司最近一期经审计净资产的1.55%，上述事项构成关联交易，公司未按规定及时履行关联交易审议程序及信息披露义务 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-12-21 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于控股股东及实际控制人收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)第十五条、第十七条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]24号 |
| 批复原因 | 经查，东方集团有限公司、张宏伟于2024年6月19日承诺在3-6个月内，采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司化解流动性资金不足问题，保证东方集团股份有限公司(以下简称东方集团)在东方集团财务有限责任公司存款的安全性、流动性，东方集团于2024年6月19日在《东方集团股份有限公司关于公司及子公司在东方集团财务有限责任公司存款大额提取受限风险化解的进展公告》(公告编号:临2024-045)中对该承诺事项进行了披露。截至2024年12月19日，东方集团有限公司、张宏伟未按期履行上述承诺。 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团有限公司、张宏伟分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-11-19 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》第13.1.1条 |
| 文件批号 | 上证公函[2024]3657号 |
| 批复原因 | 2024年6月18日，公司公告称，公司及子公司在关联方东方集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）存款出现大额提取受限的情形。6月19日，公司收到控股股东东方集团有限公司及实际控制人张宏伟出具的《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，其承诺在未来3-6个月内采取包括但不限于资产处置等方式支持财务公司化解流动性资金不足问题，保证公司在财务公司存款的安全性、流动性。上述承诺事项将于2024年12月19日到期，目前尚无实质性进展。根据本所《股票上市规则》第13.1.1条等规定，现就相关事宜明确要求如下。 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-11-19 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于公司控股股东及实际控制人收到黑龙江证监局监管提醒函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑证监函[2024]589号 |
| 批复原因 | 2024年6月19日，你们向东方集团股份有限公司(以下简称上市公司)出具了《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，承诺在未来的3-6个月内,采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司(以下简称财务公司)化解流动性资金不足问题,保证上市公司在财务公司存款的安全性、流动性。上述承诺事项将于2024年12月19日到期，鉴于该承诺履行尚无实质性进展，现提醒你们要充分认识上市公司存款安全的重要性和解决存款提取受限问题的紧迫性，及时采取有效措施，严格履行承诺事项，加快推动解决上市公司在财务公司存款提取受限问题，维护上市公司利益，切实保护投资者合法权益。” |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-10-16 |
|---|
| 标题 | 关于对西藏东方润澜实业投资有限公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕13号) |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第九条、第十五条、第二十九条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]13号 |
| 批复原因 | 西藏东方润澜实业投资有限公司:
经查，你公司为东方集团股份有限公司（以下简称东方集团）持有5%以上股份的股东，因融资融券业务违约，你公司持有的东方集团股份于2024年6月21日被中信证券股份有限公司以集中竞价方式强制平仓，减持数量为2306.05万股。你公司未在首次卖出前十五个交易日披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号）第九条、第十五条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-10-15 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于大股东收到黑龙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》证监会令第224号)第九条、第十五条规定、第二十九条 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]13号 |
| 批复原因 | 因融资融券业务违约，持有的东方集团股份被强制平仓，未在首次卖出前十五个交易日披露减持计划 |
| 批复内容 | 采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。应当充分吸取教训，采取有效措施规范履行信息披露义务，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-10-14 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于对西藏东方润澜实业投资有限公司予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第九条、第十五条、《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第3.4.1条、第13.2.2条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号— |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0217号 |
| 批复原因 | 因融资融券业务违约，东方润澜持有的东方集团股份被强制平仓，且未在首次卖出前十五个交易日披露减持计划 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司股东西藏东方润澜实业投资有限公司予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-07-27 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》之回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0804号 |
| 批复原因 | 公司于近日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0804号，以下简称“《监管工作函》”） |
| 批复内容 | 公司现就《监管工作函》问题回复公告如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2024-06-25 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 经查，2022年东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司，统一信用代码：91230199126965908A）与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司（以下简称小康供应链）发生采购交易3.59亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第四十一条，以及《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》6.3.6的规定，孙明涛作为公司董事长、时任总裁，康文杰作为公司董事会秘书，未忠实勤勉履行职责，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2024-06-24 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0151号 |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具的《关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕6号，以下简称《警示函》）查明的事实，2022年，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司）与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司（以下简称小康供应链）发生采购交易3.59亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司及时任董事长、总裁孙明涛、时任董事会秘书康文杰予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 立案调查 公告日期:2024-06-22 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0192024004号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2024-06-22 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 经查，2022年东方集团股份有限公司(以下简称东方集团或公司，统一信用代码:91230199126965908A)与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司(以下简称小康供应链)发生采购交易3.59亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-06-18 |
|---|
| 标题 | 关于东方集团股份有限公司信息披露有关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于东方集团股份有限公司信息披露有关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 就公司信息披露有关事项明确监管要求。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2024-03-14 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0072号 |
| 批复原因 | 经查明，2024年2月29日，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司）披露会计差错更正公告称，公司在以前年度基于自身在农产品购销业务领域的渠道及信息优势，向部分业务下游客户与上游供应商提供了农产品供需、数量及价格信息适配等代理服务，公司在实质上未完全承担对应商品的存货风险和价格风险，存在一定代理人身份特征。公司对该部分业务从“总额法”调整为按“净额法”确认营业收入，对公司2020年半年度报告、2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告、2022年年度报告，以及2023年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行差错更正。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司及时任财务总监党荣毅予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-02-23 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函》之回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0119号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月31日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函》（上证公函【2024】0119号，以下简称“《监管工作函》”） |
| 批复内容 | 公司现就《监管工作函》相关问题回复如下： |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 公开谴责 公告日期:2023-09-13 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于对东方集团股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2023]122号 |
| 批复原因 | 一、上市公司及相关主体违规情况
经查明，2022年1月29日，东方集团股份有限公司（以下简称公司）披露《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告》，拟以人民币4亿元至6亿元自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币4.5元/股，回购期限不超过12个月。2022年3月25日，公司召开股东大会审议通过上述回购预案。2023年3月25日，公司披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》显示，截止2023年3月24日，本次回购期限已满，公司通过集中竞价交易方式回购公司股份405,800股，占公司总股本的0.01109%，使用资金总额为1,001,578.77元，仅为公司披露的回购金额下限4亿元的0.25%。另经核实，针对本次回购事项，上海证券交易所（以下简称本所）曾于2022年9月30日发出监管工作函，督促公司及时根据披露的回购计划履行回购义务，并及时履行信息披露义务。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
上市公司实施股份回购对公司股东权益、公司股票交易都将产生较大影响，股东和市场其他投资者将对此形成相应预期，具有信赖利益。公司未按已披露的股份回购方案实施回购，且经监管督促，仍未及时履行回购义务，实际回购金额仅占回购方案金额下限的0.25%，严重影响投资者的合理预期。 |
| 批复内容 | 对东方集团股份有限公司及时任董事长孙明涛予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-07-01 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0632号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司于2023年5月31日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司收到《监管工作函》后，立即就相关问题进行逐项核查和落实，现就《监管工作函》相关问题答复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2023-04-24 |
|---|
| 标题 | 关于对东方集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2023〕5号) |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2023]5号 |
| 批复原因 | 2022年3月29日，你公司披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，拟以4亿至6亿元自有资金回购公司股票用于注销减少注册资本，回购期为2022年3月25日至2023年3月24日。2023年3月25日，你公司披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》，显示回购期限内累计回购股份40.58万股，回购金额100.16万元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-04-24 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于收到黑龙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2023]5号 |
| 批复原因 | 2022年3月29日，你公司披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，拟以4亿元至6亿元自有资金回购公司股票用于注销减少注册资本，回购期限为2022年3月25日至2023年3月24日。2023年3月25日，你公司披露《回购股份实施结果暨股份变动公告》，显示回购期限内累计回购股份40.58万股，回购金额100.16万元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2022-12-13 |
|---|
| 标题 | 东方集团:关于东方集团股份有限公司收购股权事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2720号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，应当立即披露本函件。公司及全体董事、监事、高级管理人员、控股股东等相关方应当本着对投资者负责的态度，认真落实函件要求，在收到本函件后的5个交易日内回复我部，并同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2022-12-08 |
|---|
| 标题 | 锦州港:关于对东方集团股份有限公司予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0191号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2006年7月11日，锦州港股份有限公司（以下简称锦州港或公司）股东东方集团股份有限公司（以下简称东方集团）持有256,815,000股公司股份，占当时公司总股本的24.33%。此后，东方集团所持股份比例因公司非公开发行股票而被动稀释，且其通过大宗交易减持，导致其合计持股数量和比例减少。2009年3月31日，锦州港完成第一次非公开发行股份，东方集团持股比例被动稀释至19.73%；2013年12月19日，锦州港完成第二次非公开发行股份，东方集团持股比例被动稀释至15.39%；2022年5月13日、5月24日，东方集团先后通过大宗交易的方式减持330,000股、13,500,000股公司股份，持股比例下降至14.70%。东方集团持股比例累计减少9.63%，其中被动稀释比例8.94%，主动减持比例0.69%，目前持股数量占公司总股本的14.70%。但其未及时披露简式权益变动报告书，直至2022年9月24日才披露。东方集团作为公司股东，未按规定及时停止买卖，也未及时披露权益变动报告书，而是继续主动减持公司股份，逾期约4个月才履行相关权益变动披露义务。 |
| 批复内容 | 对锦州港股份有限公司股东东方集团股份有限公司予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-06-21 |
|---|
| 标题 | 东方集团:东方集团关于公司董事被留置调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、副总裁戴胜利先生因涉嫌私分国有资产罪、受贿罪 |
| 批复内容 | 被立案调查并实施留置措施。 |
| 处理人 | 深圳市龙岗区监察委员会 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-06-15 |
|---|
| 标题 | 东方集团:东方集团关于上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0466号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月25日收到上海证券交易所出具的《关于东方集团股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0466号) |
| 批复内容 | 公司收到《监管工作函》后，立即就相关问题进行逐项核查和落实，现就《监管工作函》相关问题答复 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-01-28 |
|---|
| 标题 | 关于东方集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0099号 |
| 批复原因 | 就公司业绩预告等相关事项明确监管要求 |
| 批复内容 | 下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2021-07-27 |
|---|
| 标题 | 东方集团:东方集团关于收到上海证券交易所《关于对东方集团股份有限公司重组预案信息披露的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0775号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司收到上海证券交易所《关于对东方集团股份有限公司重组预案信息披露的问询函》（上证公函[2021]0775号 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，且对重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-12-10 |
|---|
| 标题 | 东方集团关于收到上海证券交易所对公司出售资产相关事项的问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]3059号 |
| 批复原因 | 2019年12月7日，你公司公告称,控股子公司国开东方城镇发展投资有限公司（以下简称国开东方）拟向杭州晟荣闳煜资产管理有限公司（以下简称晟荣闳煜）转让其持有的杭州丽湖房地产开发有限公司（以下简称丽湖公司）70%股权，以及国开东方对丽湖公司享有的部分债权。根据本所《股票上市规则》第17.1条等有关规定，现请你公司核实并补充披露以下事项。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年12月10日披露本问询函，并于2019年12月17日之前披露对本问询函的回复。” |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-21 |
|---|
| 标题 | 关于东方集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0910号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的问询函，上证公函[2019]0910号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月22日披露本问询函，并于2019年6月26日之前披露对本问询函的回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 标题 | 关于东方集团股份有限公司的定期报告事后审核二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0845号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的定期报告事后审核二次问询函，上证公函【2019】0845号 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月10日前披露本问询函，并于2019年6月14日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-25 |
|---|
| 标题 | 东方集团关于收到上海证券交易所对公司2018年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0774号 |
| 批复原因 | 东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月24日收到《上海证券交易所关于对东方集团股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2019]0774号，以下简称“《年报问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月25日披露本问询函，并于2019年6月1日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-03 |
|---|
| 标题 | 关于东方集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2446号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于东方集团股份有限公司的问询函，上证公函[2018]2446号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年9月4日前披露本问询函，并于9月7日前以书面形式回复我部，同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-12-14 |
|---|
| 标题 | 东方集团关于独立董事因非本公司事项受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]97号 |
| 批复原因 | 胡凤滨先生收到《中国证监会行政处罚决定书》（[2017]97号），其在担任哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（股票简称：*ST佳电，股票代码：000922）独立董事期间，因哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司信息披露违法违规行为。 |
| 批复内容 | 被中国证券监督管理委员会认定为其他直接责任人员，给予警告，并处以7万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-12-01 |
|---|
| 标题 | 北京市规委对腾实地产的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京规（丰）行决字2017字11号 |
| 批复原因 | 腾实地产在未取得《建设工程规划许可证》的情况下提前开工建设商业办公楼。 |
| 批复内容 | 被处以罚金额338.44万元。 |
| 处理人 | 北京市规委 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-07-01 |
|---|
| 标题 | 北京市规划委员会对北京青龙湖腾实房地产开发有限公司出具行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京规（丰）行决字2015第0006号 |
| 批复原因 | 国开东方下属子公司北京青龙湖腾实房地产开发有限公司因在未取得建设工程规划许可证的情况下提前开工。 |
| 批复内容 | 被北京市规划委员会给予行政处罚，处以罚金133.82万元。 |
| 处理人 | 北京市规划委员会 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-10-01 |
|---|
| 标题 | 东方集团关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 黑证监函[2013]253号 |
| 批复原因 | 2013年10月，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对公司进行了现场检查，并下发了《关于对东方集团股份有限公司的监管关注函》（黑证监函[2013]253号）。
（1）主要内容
①公司治理方面
你公司部分董事会授权委托书格式不规范；未按照规定建立《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。上述行为不符合公司《章程》的相关规定。
②内部控制方面
I、你公司部分制度存在一定缺陷，公司《章程》尚需进一步修订完善。
II、公司制度中对审批权限规定不明确，没有规定对同一类别交易按照连续十二个月内累计计算履行审议程序和信息披露义务。
③内幕信息知情人管理方面
I、2012年年审期间，公司未按照制度规定填写大华会计师事务所的内幕信息知情人档案；
II、公司《内幕信息知情人登记管理制度》需按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（[2011]30号）进一步修订完善。
④信息披露方面
I、2012年度，公司银行贷款未执行同一交易类别在连续十二个月内累计计算后履行内部审议程序和信息披露义务。
II、公司2012年年度报告存在部分长期股权投资未披露及其他应收款披露不准确。
⑤财务会计方面
I、部分会计科目需要调整。公司对大成饭店的2亿元预付账款应根据协议约定适当调整。
II、未对基于预付账款下的未入库产品做风险分析。东方集团粮油食品有限公司的预付账款中预付方正县东正农业发展有限公司余额227,883,190.63元，其中1-2年预付226,748,559.22元，本年仅入库8,251,440.78元，公司未对未入库产品做风险分析。
III、2012年期初合并报表其他应收款按账龄划分的1年以内坏账与比例不配比。 |
| 批复内容 | 2014年7月9日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对公司进行了现场回访，公司向中国证券监督管理委员会黑龙江监管局递交了《东方集团股份有限公司关于现场检查存在问题的整改情况报告》，汇报了相关整改情况。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-11-24 |
|---|
| 标题 | 东方集团股份有限公司关于黑龙江证监局现场检查有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2011]16号 |
| 批复原因 | 1、公司未按《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）有关要求建立健全重大资金往来的控制制度。
2、公司《章程》第三十七条个别条款与《公司法》第一百零三条有关规定不符。另外，公司正在使用的《章程》未按股东大会决议予以变更。
3、公司目前无符合《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》规定的“至少包括一名会计专业人士”的独立董
事。
4、公司2010 年年报披露预付账款中预付山西太原绿缘房地产开发公司的履约保证金1062.84 万元，预付深圳金汛新世纪投资发展有限公司履约保证金100 万元，上述保证金不属于预付款性质，应计入其他应收款。
5、公司2008 年至2010 年每年拆借给北京农森生物科技有限公司3.8 亿元，北京农森生物科技有限公司每年能够正常支付利息，但本金归还不及时，合同条款未得到严格执行。
6、公司虽然制定了较为完善的存货管理制度，但粮油类存货定期盘点程序执行不到位，未形成详细的盘点记录，不利于有效降低存货的管理风险。
|
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》中提出的上述问题。针对上述问题做出了相应的整改措施. |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-11-01 |
|---|
| 标题 | 东方集团股份有限公司关于收到黑龙江证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2011]16号 |
| 批复原因 | 1、公司未按《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）有关要求建立健全重大资金往来的控制制度。
2、公司《章程》第三十七条个别条款与《公司法》第一百零三条有关规定不符。另外，公司正在使用的《章程》未按股东大会决议予以变更。
3、公司目前无符合《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》规定的“至少包括一名会计专业人士”的独立董
事。
4、公司2010 年年报披露预付账款中预付山西太原绿缘房地产开发公司的履约保证金1062.84 万元，预付深圳金汛新世纪投资发展有限公司履约保证金100 万元，上述保证金不属于预付款性质，应计入其他应收款。
5、公司2008 年至2010 年每年拆借给北京农森生物科技有限公司3.8 亿元，北京农森生物科技有限公司每年能够正常支付利息，但本金归还不及时，合同条款未得到严格执行。
6、公司虽然制定了较为完善的存货管理制度，但粮油类存货定期盘点程序执行不到位，未形成详细的盘点记录，不利于有效降低存货的管理风险。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》中提出的上述问题。针对上述问题，公司将在自收到《决定书》之日起一个月内提出切实可行的整改方案，整改方案经董事会讨论通过后报送黑龙江证监局。公司将按规定履行相关程序和信息披露义务。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
|---|
| 标题 | 东方集团股份有限公司治理专项活动整改完成情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司董事会秘书尚未参加资格培训；
2、投资者关系管理工作需要进一步加强；
3、个别控股子公司未派驻董事，未纳入合并报表的合并范围；
4、尚未设立董事会下属委员会；
5、股改承诺尚未履行；
6、个别监事存在违规买卖公司股票的情况 |
| 批复内容 | 公司治理整改报告中所列有待改进的事项除因承诺时间未到而未完成的第5 项外，其他整改事项均已完成。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
|---|
| 标题 | 东方集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 黑证监上字[2007]25号 |
| 批复原因 | 问题1、公司董事会秘书尚未参加资格培训
问题2、投资者关于管理工作需要进一步加强
问题3、个别控股子公司未派驻董事，未纳入合并报表的合并范围
问题4、尚未设立董事会下属委员会
问题5、股改承诺尚未履行
问题6、个别监事存在违规买卖公司股票的情况 |
| 批复内容 | 今后，公司将继续严格按照相关法律法规的规定，加强公司治理结构建设，强化公司董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，积极推进公司治理水平的提高 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
每日必读
发行与分配