| 警示 公告日期:2024-03-22 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司予以书面警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | [2023]47号 |
| 批复原因 | 经查明，财通证券股份有限公司在公司债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，同时存在部分文件及依据与实际情况不符等问题。这些违规行为已经中国证监会浙江监管局《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕138号）予以认定。同时，该等行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2018年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条等相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》第7.2条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》第7.2条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2018年修订）》第6.2条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，上海证券交易所做出如下监管措施决定：对财通证券股份有限公司予以书面警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对郭欣昊采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。你作为项目的现场负责人，对公司上述违规行为负有责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对李辰采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对赵蒙采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-08-25 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-03-13 |
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| 标题 | 关于对谢炜采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2020]20号) |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 谢炜：
经查，我局发现你在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对沈红霞采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你在担任财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部负责人之前，未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对唐敏采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 唐敏：
经查，你作为财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称营业部）负责人期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对陶雪峰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况，反映出财通证券股份有限公司湖州分公司（以下简称湖州分公司）合规管理不到位，内部控制不健全，未严格规范工作人员执业行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 财通证券股份有限公司湖州分公司：
经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称营业部）存在以下问题：营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对朱稼明采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 朱稼明：
经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况。你作为财通证券股份有限公司湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相关违规行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2021-11-19 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是你公司对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。 |
| 批复内容 | 现责令你公司改正。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2021-11-19 |
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| 标题 | 关于对钱斌采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。 |
| 批复内容 | 我会决定对你采取监管谈话措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-01-08 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券承销业务尽职调查指引(2015)》、《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你公司在公司债券承销业务中存在以下问题：一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断，且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-04-17 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙江证监局[2017]46号 |
| 批复原因 | 2017年4月24日，公司发生部分交易报盘中断的非人员原因较大信息系统安全事件；在渗透性测试中发现公司视频会议系统存在漏洞。 |
| 批复内容 | 采取出具警示函措施的决定 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-10-09 |
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| 标题 | 关于对财通证券采取出具警示函措施的决定(证监会[2019]37号) |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | 证监会[2019]37号 |
| 批复原因 | 公司作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。 |
| 批复内容 | 采取出具警示函措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-13 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司义乌江滨西路证券营业部受到义乌市行政执行局处罚 |
| 相关法规 | 《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 擅设户外设施 |
| 批复内容 | 罚款500元 |
| 处理人 | 义乌市行政执行局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-13 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司衢州开化积魁路证券营业部受到开化县国家税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 开化县国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-13 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司温州人民东路证券营业部受到温州市公安消防局鹿城区分局处罚 |
| 相关法规 | 《浙江省消防条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 自动消防系统未定期检测 |
| 批复内容 | 罚款2,000元 |
| 处理人 | 温州市公安消防局鹿城区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-27 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司嘉兴禾兴南路证券营业部受到嘉兴市地方税务局稽查局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年未按规定代扣代缴个人所得税；2014年未按规定代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款7,223.20元 |
| 处理人 | 嘉兴市地方税务局稽查局 |
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