| 问讯 公告日期:2017-01-05 |
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| 标题 | 龙江交通关于收到上海证券交易所《关于对黑龙江交通发展股份有限公司关于控股股东拟协议转让公司部分股权公开征集受让方相关事项的问询函》及回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0035号 |
| 批复原因 | 2017年1月4日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对黑龙江交通发展股份有限公司关于控股股东拟协议转让公司部分股权公开征集受让方相关事项的问询函》（上证公函【2017】0035号）。 |
| 批复内容 | 经与公司大股东黑龙江省高速公路集团公司（下称“龙高集团”）核实，现将问询函内容及相关情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-19 |
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| 标题 | 黑龙江交通发展股份有限公司关于黑龙江监管局全面检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑龙江监管局[2011]8号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
1.分立时公司控股股东做出的两年内向公司注入资产的承诺尚未履行。
2.公司存在定期报告代替临时公告现象。
3.公司存在分立遗留问题尚未解决，包括部分长期无经营活动的分、子公司未及时清理；存在已无法收回但长期挂账的往来款未及时处理。
4.公司内部控制制度不完善，未建立预防大股东占用资金的长效机制。
二、财务管理和会计核算方面
1.财务管理需要进一步加强，部分财务管理制度未能有效执行。
2.公司从原东北高速承继的部分资产尚未办理产权证，存在瑕疵。
3.公司对2010年12月存入龙江银行定期存款对应利息的相关财务处理不规范。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《整改决定》，根据《上市公司现场检查办法》的规定于7月2日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露了相关信息，并通报控股股东和实际控制人。针对《整改决定》提出的问题，组织董事、监事及高级管理人员认真学习，对照《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定进行了自查和讨论，制定了相应的整改方案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-02 |
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| 标题 | 黑龙江交通发展股份有限公司关于黑龙江监管局对公司全面检查结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑龙江监管局[2011]8号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、财务管理和会计核算方面 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《整改决定》中提到的问题，将在30 个工作日内提出切实可行的整改方案，及时报送黑龙江证监局，经黑龙江监管局审核无异议后，履行相关程序和信息披露义务。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-10-28 |
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| 标题 | 黑龙江交通发展股份有限公司关于上市公司专项治理活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 黑证监上字[2010]26号 |
| 批复原因 | 1.董事会专门委员会工作需要进一步加强，公司存在个别高管任命为经过提名、薪酬与考核委员会审议现象；
2.公司信息披露文件向监管部门报送不及时；
3.公司需进一步完善治理结构，强化内部控制；
4.公司需进一步做好投资者管理工作。 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动，我公司对公司治理状况进行了全面的自查和评估，及时将自查发现的问题进行了完善和纠
正。经监管部门的现场检查，发现在公司治理过程中仍存在一些需要解决的问题。公司董事会高度重视，确定了基本原则和总体目标，根据监管部门的整改意见，逐项制定了详细的整改措施及工作计划，并且落实到每个工作细节。目前，监管部门提出整改的问题已基本妥善解决，全面整改活动效果显著。未来，公司将与时俱进，继续组织法律、法规及公司治理相关制度的学习，不断提高董事、监事、高级管理人员对规范运作和诚信意识，牢固树立公司规范化运作的理念；加强对员工的培训，增强员工的责任感，发扬爱岗敬业的精神，提升公司治理水平，增强公司的核心竞争力，将公司做大、做强，实现公司持续快速发展，为投资者创造更多的回报。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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