警示 公告日期:2022-03-31 |
标题 | 江苏证监局关于对江苏华泰战略新兴产业投资基金(有限合伙)采取出具警示函措施的决定 |
相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
文件批号 | 江苏证监局[2022]23号 |
批复原因 | 江苏华泰战略新兴产业投资基金(有限合伙):作为亿嘉和科技股份有限公司(以下简称亿嘉和或公司)股东,你基金于2021年6月4日预先披露减持计划,计划通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过4,960,267股。2021年6月8日至2021年6月11日期间,你基金通过集中竞价方式减持公司股份229,400股,减持时间距离预先披露减持计划时间不满15个交易日,违反了你基金在亿嘉和首次公开发行并上市时作出的公开承诺。 |
批复内容 | 我局决定对你基金采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 江苏证监局 |
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事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-06-26 |
标题 | 亿嘉和:亿嘉和科技股份有限公司关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 华泰战新投于2021年6月3日向公司出具了《减持股份计划的通知》,公司收到通知后于2021年6月4日披露了《关于股东减持股份计划的公告》(公告编号:2021-041)。根据减持计划,华泰战新投拟于减持计划公告披露之日起满15个交易日后的6个月内通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过4,960,267股。该减持计划实施前,华泰战新投持有公司股份4,960,267股,占公司总股本的3.3568%。
因信息传递疏忽,操作人员误理解为公告披露后即可开始减持,2021年6月8日至2021年6月11日期间,华泰战新投通过集中竞价减持公司股份229,400股,约占公司总股本的0.1552%,减持均价区间为80.59元/股至82.314元/股,减持总金额为18,623,161.00元。 |
批复内容 | 1、华泰战新投在发现上述违反承诺减持行为后,进行了深刻的自查反省,并就该行为对公司及广大投资者造成的负面影响表示诚挚的歉意。2、华泰战新投已安排相关人员重新巩固学习中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件以及华泰战新投所做出的各项承诺,并承诺在今后继续加强对相关法律法规、规范性文件及承诺事项的学习,加强证券账户的管理以及与公司、监管部门的沟通,避免再次出现此类情况。3、公司将持续关注股东减持公司股份的具体情况,督促股东严格遵守相关法律法规、规章及规范性文件要求,严格按照减持计划及相关承诺进行减持,并及时履行披露义务。 |
处理人 | 公司董事会 |
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