| 警示 公告日期:2024-09-06 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0206号 |
| 批复原因 | 2021年2月4日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。截至2021年6月18日，公司实际完成回购股份3,624,946股，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。在2022年11月6日至2024年4月17日期间，其中的23,642股进行了转股，剩余3,601,304股回购股份于2024年6月17日到期。公司未能在到期前及时办理注销手续，未及时、准确披露相关信息。 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、时任董事长温伟、时任总经理王政、时任董事会秘书蔡风予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2024-09-04 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于公司及相关责任人收到湖北证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2024]31号 |
| 批复原因 | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、蔡风:经查，塞力斯医疗科技集团股份有限公司(以下简称塞力医疗或公司)存在以下违规事实：2018年10月19日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于二次以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》。截至2019年11月6日，公司累计回购公司股份8,931,069股，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。对于本次回购股份，公司应当在发布回购结果公告后3年内依法予以注销，剩余6,769,736股已于2022年11月5日到期，公司未能在到期前及时办理注销手续，未及时披露相关信息。2021年2月4日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。截至2021年6月18日，公司实际完成回购公司股份3,624,946股，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。在2022年11月6日至2024年4月17日期间，其中的23,642股进行了转股，剩余3,601,304股回购股份于2024年6月17日到期。公司未能在到期前及时办理注销手续，未及时、准确披露相关信息。 |
| 批复内容 | 我局决定对塞力医疗、温伟、王政、蔡风采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-09-02 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、蔡风采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2024]31号 |
| 批复原因 | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、蔡风:
经查,塞力斯医疗科技集团股份有限公司(以下简称塞力医疗或公司)存在以下违规事实:
2018年10月19日,公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于二次以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》。截至2019年11月6日,公司累计回购公司股份8,931,069股,用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。对于本次回购股份,公司应当在发布回购结果公告后3年内依法予以注销,剩余6,769,736股已于2022年11月5日到期,公司未能在到期前及时办理注销手续,未及时披露相关信息。
2021年2月4日,公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。截至2021年6月18日,公司实际完成回购公司股份3,624,946股,用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。在2022年11月6日至2024年4月17日期间,其中的23,642股进行了转股,剩余3,601,304股回购股份于2024年6月17日到期。公司未能在到期前及时办理注销手续,未及时、准确披露相关信息。 |
| 批复内容 | 我局决定对塞力医疗、温伟、王政、蔡风采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-07-11 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于2023年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0730号 |
| 批复原因 | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“塞力医疗”或“公司”）于2024年6月4日收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0730号）。 |
| 批复内容 | 根据《监管工作函》的要求，公司会同相关人员就《监管工作函》关注的问题逐项予以认真核查、落实，现就有关问题作出具体回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2024-04-25 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0099号 |
| 批复原因 | 2019年11月8日，塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称公司）披露《关于二次以集中竞价交易方式回购股份实施结果的公告》，于2018年12月4日至2019年11月6日累计回购公司股份8,931,069股，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。对于公司本次回购股份，公司应当在发布回购结果公告后3年内依法予以注销。根据公司于2024年4月19日披露的《关于部分回购股份到期尚未注销事项的情况说明公告》，截至2024年4月19日，公司仍有6,769,736股回购股份超期未注销。 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及时任董事长温伟予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2024-03-26 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0052024002号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2023-10-10 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于收到湖北证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]39号 |
| 批复原因 | 公司于2023年4月4日披露公告，前期公司控股子公司山东润诚医学科技有限公司(以下简称山东润诚)与合作方鞠星国共同投资成立淄博塞力斯医疗科技有限公司(以下简称淄博塞力斯)，其中山东润诚持有51%股份，鞠星国持有49%股份。2022年1月，山东润诚根据前期约定，将持有的淄博塞力斯51%股份无偿转让给鞠星国指定的第三方山东世纪开源科技信息有限公司。根据塞力医疗公告，本次交易构成关联交易，对公司2022年度合并报表归母净利润影响约为-1200万元，占公司上一年经审计净利润的24.24%。但公司未就该关联交易事项及时履行信息披露义务，迟至2023年4月3日才召开董事会审议通过了《关于转让淄博塞力斯股权涉及关联交易的议案》，对上述事项进行审议并披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对塞力医疗和温伟、王政、蔡风采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-09-28 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、蔡风出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]39号 |
| 批复原因 | 经查,塞力斯医疗科技集团股份有限公司(以下简称塞力医疗或公司)存在如下违规事实:
公司于2023年4月4日披露公告,前期公司控股子公司山东润城医学科技有限公司(以下简称山东润城)与合作方鞠星国共同投资成立淄博塞力斯医疗科技有限公司(以下简称淄博塞力斯),其中山东润诚持有51%股份,鞠星国持有49%股份。2022年1月,山东润城根据前期约定,将持有的淄博塞力斯51%股份无偿转让给鞠星国指定的第三方山东世纪开源科技信息有限公司。根据塞力医疗公告,本次交易构成关联交易,对公司2022年度合并报表归母净利润影响约为-1200万元,占公司上一年经审计净利润的24.24%。但公司未就该关联交易事项及时履行信息披露义务,迟至2023年4月3日才召开董事会审议通过了《关于转让淄博塞力斯股权涉及关联交易的议案》,对上述事项进行审议并披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对塞力医疗和温伟、王政、蔡风采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-09-13 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、控股股东赛海(上海)健康科技有限公司、实际控制人暨时任董事长温伟及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2023]123号 |
| 批复原因 | 经查明，根据塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称塞力医疗或公司）于2023年4月27日披露的《关于控股股东资金占用情况及整改情况的提示性公告》，2020-2022年度，控股股东和实际控制人存在非经营性占用公司资金的情况。控股股东赛海（上海）健康科技有限公司（以下简称赛海健康）通过公司或合并报表范围内子公司以项目保证金、借款或可转股债权形式将资金汇入第三方企业，公司及子公司与该第三方企业签订《借款协议》或《可转股债权投资协议》，约定借款利率并付款。上述非经营性资金占用的累计发生额合计37,071万元。其中，2020年发生额为12,130万元，占上年经审计净资产的8.15%，年末资金占用余额为9,830万元；2021年发生额为13,225万元，占上年经审计净资产的8.02%，年末资金占用余额为10,835万元；2022年发生额为11,716万元，占上年经审计净资产的7.50%，年末资金占用余额为0元。截至2022年12月31日赛海健康已向公司归还全部占用资金，截至2023年4月21日归还全部占用期间利息1,141.95万元。
综上，公司将资金拆借给第三方企业，最终流转至控股股东及实际控制人，构成非经营性资金占用。 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及控股股东赛海（上海）健康科技有限公司，实际控制人暨时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟，时任总经理王政，时任财务总监刘文豪、杨赞，时任董事会秘书刘源予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-07-25 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0130号 |
| 批复原因 | 经查明，根据塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称塞力医疗或公司）于2023年4月4日披露的公告，前期公司控股子公司山东润城医学科技有限公司（以下简称山东润城）与合作方鞠星国共同投资成立淄博塞力斯医疗科技有限公司（以下简称淄博塞力斯），其中山东润诚持有51%股份，鞠星国持有49%股份。2022年11月，山东润城根据前期约定，将持有的淄博塞力斯51%股份无偿转让给鞠星国指定的第三方山东世纪开源科技信息有限公司。根据公司公告，本次交易构成关联交易，对公司2022年度合并报表归母净利润影响约为-1200万元，占公司上一年经审计净利润的24.24%。但公司未就该关联交易事项及时履行董事会审议程序及信息披露义务，迟至2023年4月3日才召开董事会审议通过了《关于转让淄博塞力斯股权涉及关联交易的议案》，对上述事项进行审议并披露。 |
| 批复内容 | 我部做出如下监管措施决定：对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及时任董事会秘书蔡风予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-28 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于2022年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0524号 |
| 批复原因 | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“塞力医疗”或“公司”）于2023年5月16日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司会同相关人员就《监管工作函》关注的问题逐项予以认真核查、落实，现就有关问题具体回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-01-12 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、刘文豪、杨赞、刘源出具责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 经查,塞力斯医疗科技集团股份有限公司(以下简称塞力医疗或公司)存在以下违规事实:
一、关联交易未履行披露义务。2018年至2022年6月期间,公司存在向公司关联方和合作方提供资金,后转移至控股股东赛海(上海)健康科技有限公司(以下简称赛海健康)及实控人温伟。上述与控股股东、实控人发生的非经营性资金往来以及与武汉联智赛维医疗服务有限公司和力迩斯区块链安防科技(武汉)有限公司发生的关联交易均未履行信息披露义务。
二、提供财务资助未披露且未履行审议程序。2022年上半年,公司向上海嵊篮化工有限公司、北京塞力斯川凉慧医科技有限公司、连州塞力斯博宏区域医学检验有限公司、济宁市慧泽管理咨询有限责任公司等主体提供借款未经董事会审议通过,且发生时未履行临时披露义务。
三、股权转让披露不完整。2022年7月25日,控股股东赛海健康与黄剑峰签订《股权转让协议》,合计向其转让持有的塞力医疗1,227.95万股,占比5.99%,转让金额1.48亿元。同日,赛海健康与黄剑锋签订《股权转让补充协议》,但塞力医疗未披露上述补充协议。
上述行为违反了《证券法》(2019年)第七十八条第一款和第八十条第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款和第四十一条等相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条的规定,公司董事长温伟、总经理王政、财务总监杨赞、时任财务总监刘文豪、时任董事会秘书刘源作为信息披露负责人,未能勤勉尽责,对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对公司及当事人采取责令改正的行政监管措施,并按规定记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2022-11-10 |
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| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证� |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]165号 |
| 批复原因 | 在未履行相应审议程序和信息披露义务的情况下，公司将募集资金从专户转出后用于临时周转和其他事项，涉及可转换公司债券募集资金6,982.78万元、非公开发行募集资金2,000万元，分别占该次募集资金净额的13.11%、3.29%。同时，公司还存在违反募集说明书披露用途，违规使用募集资金的情形。 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司和时任董事长（代行董事会秘书）温伟、时任总经理王政、时任财务总监杨赞予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-10-01 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于收到湖北证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2022]16号 |
| 批复原因 | 2021年度报告中，公司披露可转换公司债券“塞力转债”募集资金使用存在问题，包括将合计7500万元的募集资金用于日常生产经营或偿还银行借款，以及将818.12万元的募集资金违规用于非公开发行募投项目，在发现问题后才归还募集资金专户。2022年8月，公司披露存在5笔共计8,982.78万元错误使用募集资金情形。募集资金使用多次未按“塞力转债”募集说明书所列资金用途使用，也未经债券持有人会议作出决议。公司时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟作为公司主要负责人和信息披露主要责任人，时任总经理王政作为公司经营管理主要人员，时任财务总监刘文豪、杨赞作为主要财务事项负责人，时任董事会秘书刘源作为信息披露事务的主要责任人，未能勤勉尽责，对公司募集资金违规行为负有责任。公司2021年度业绩预告披露的净利润和扣非后净利润与定期报告中披露的经审计数据存在较大差异，信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对塞力医疗、温伟、王政、刘文豪、杨赞、刘源采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
|
| 警示 公告日期:2022-07-25 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0096号 |
| 批复原因 | 经查明， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称塞力医
疗或公司）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方
面存在以下违规行为。
一、 自愿性披露信息进展披露不及时
二、 业绩预告披露不准确且未及时更正 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司时任董事会秘书刘源、时任独立董事兼审计委员会召集人刘炜予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-07-25 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准(2020年)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2022]94号 |
| 批复原因 | 经查明， 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称公司）
在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以
下违规行为。
（一）募集资金使用和管理不规范
（ 二） 业绩预告披露不准确且未及时更正
（三）自愿性披露信息进展披露不及时 |
| 批复内容 | 对塞力斯医疗科技集团股份有限公司及时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟，时任总经理王政，时任财务总监刘文豪、杨赞予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-06-08 |
|---|
| 标题 | 塞力医疗:关于2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0391号 |
| 批复原因 | 2022年5月13日收到上海证券交易所《关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0391号） |
| 批复内容 | 根据《工作函》的要求，公司会同相关人员就《工作函》关注的问题逐项予以认真核查、落实，现就有关问题具体回复如下. |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-04-27 |
|---|
| 标题 | 关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0279号 |
| 批复原因 | 对公司违规使用募集资金等事项提出监管要求 |
| 批复内容 | 收到监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-08-06 |
|---|
| 标题 | 关于对塞力斯医疗科技股份有限公司及其时任董事会秘书刘源予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0063号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年5月27日,塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称公司或塞力斯）披露《关于与蚂蚁区块链科技（上海）有限公司签订<合作框架协议>》的公告，称双方将在区块链医疗领域互为合作伙伴，在区块链技术、可信存证等方面开展全方位深度合作；相关协议为双方合作的意向性协议，不涉及具体金额。前述公告披露后，公司股价当日涨停。
经监管督促，公司于2019年5月31日就上述事项进行补充披露，表示相关合作主要针对电子病历领域，而公司主营业务为体外诊断试剂与医用耗材集采等，暂不涉及电子病历业务。同时，公司提示风险称，区块链技术在电子病历领域的应用仍处于初步发展阶段，合作项目存在落地缓慢及合作效果不达预期的风险；我国针对电子病历隐私保护的法律保障体系建设尚不完善，电子病历相关数据提取涉及隐私伦理、医院授权等方面的业务难点和不确定性；本次合作对公司2019年度经营业绩不会产生影响。
上市公司的重大经营决策、新产业布局与重要合作事项等，对公司影响重大，且相关合作领域涉及区块链等市场高度关注的事项。公司与蚂蚁区块链科技（上海）有限公司就区块链业务达成重要合作关系属于可能对公司股票价格和投资者投资决策产生重大影响的事项，相关披露信息应当真实、准确、完整。但是，公司未按要求准确、客观披露拟合作事项与公司现有业务的协同效应及具体应用，且未充分提示拟合作事项实际履行过程中的重大不确定性等风险。公司信息披露不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策产生误导。
公司上述行为违反了《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.6条和第2.7条等有关规定。公司时任董事会秘书刘源作为公司信息披露的具体负责人，未勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等有关规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对塞力斯医疗科技股份有限公司及其时任董事会秘书刘源予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-05-28 |
|---|
| 标题 | 塞力斯关于收到上海证券交易所《关于塞力斯医疗科技股份有限公司签订<合作框架协议>事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0795号 |
| 批复原因 | 2019年5月27日，塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到在上海证券交易所《关于塞力斯医疗科技股份有限公司签订<合作框架协议>事项的监管工作函》（上证公函【2019】0795号）。 |
| 批复内容 | 你公司全体董事、监事及高级管理人员应当勤勉尽责，审慎决策，对可能引起市场高度关注的事项，应当认真评估，并充分提示对公司生产经营的影响和风险，严格履行信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确、完整。如涉嫌信息披露违规，我部将启动纪律处分程序，严肃处理，并视情况提请核查。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-25 |
|---|
| 标题 | 塞力斯关于收到上海证券交易所《关于对塞力斯医疗科技股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0782号 |
| 批复原因 | 2019年5月24日，塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到在上海证券交易所《关于对塞力斯医疗科技股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0782号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月25日披露本问询函，并于2019年6月1日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-26 |
|---|
| 标题 | 关于对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司股东邓跃辉予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2018]0024号 |
| 批复原因 | 经查明，邓跃辉持有武汉塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称塞力斯或公司）4,300,606股的股份，占塞力斯总股本的6.03%。2018年1月18日，邓跃辉将其所持有的4,300,606股公司股份办理了股票质押，质押股份占其所持公司股份总数的100%，占塞力斯总股本的6.03%。直至3月16日，邓跃辉才将上述股权质押事项通知公司。邓跃辉作为上市公司持股比例达到5%以上的股东，未及时将前述股份质押事项告知公司，导致公司迟至2018年3月17日才予以披露。
邓跃辉作为公司持股5%以上股东，其质押公司股份的行为应当及时予以披露。但邓跃辉未及时告知公司质押股份事项，导致信息披露不及时，其行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十二条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第11.12.7条和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十六条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司股东邓跃辉予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-13 |
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| 标题 | 关于对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0302号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司于20184月14日披露本问询函，并于2018年4月19日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-09 |
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| 标题 | 塞力斯关于收到上海证券交易所二次问询函暨继续停牌的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0169号 |
| 批复原因 | 武汉塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月8日收到上海证券交易所出具的《关于对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司控股股东提议高送转预案事项的二次问询函》（上证公函【2018】0169号，以下简称“《二次问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年2月8日披露函件，并于2月9日之前以书面形式回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-08 |
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| 标题 | 塞力斯关于收到上海证券交易所高送转事项问询函暨公司股票继续停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0165号 |
| 批复原因 | 武汉塞力斯医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月7日收到上海证券交易所出具的《关于对武汉塞力斯医疗科技股份有限公司控股股东提议高送转预案事项的问询函》（上证公函【2018】0165号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年2月8日披露函件，并于2月9日之前以书面形式回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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