普瑞眼科：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

    本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处
于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较
大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露
的风险因素，审慎作出投资决定。
    成都普瑞眼科医院股份有限公司
          Chengdu Bright Eye Hospital Co., Ltd.
               （成都市金牛区一环路北四段 215 号）
     首次公开发行股票并在创业板上市
                       招股说明书
                 保荐机构（主承销商）
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                   招股说明书
                                 声明
     中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册
申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行
人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。
     根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
     发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
     发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
     公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
     发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以
及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
     保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
损失。
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                                  本次发行概况
发行股票类型            人民币普通股（A 股）
                        本次公开发行股票数量为 3,740.4762 万股，占本次发行后公司总股
发行股数
                        本的 25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份
每股面值                人民币 1.00 元
每股发行价格            人民币 33.65 元
预计发行日期            2022 年 6 月 20 日
拟上市的证券交易所
                        深圳证券交易所创业板
和板块
发行后总股本            14,961.9048 万股
保荐人（主承销商）      海通证券股份有限公司
招股说明书签署日期      2022 年 6 月 24 日
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                               重大事项提示
     本公司特别提请投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大
事项提示：
      一、本次发行相关主体作出的重要承诺
     关于本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以
及股东持股及减持意向等承诺、股份回购、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺、
关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺、关于未履行公开承诺
的约束措施的承诺等，详见本招股说明书“第十三节 附件”之“三、与投资者
保护相关的承诺”相关内容。
      二、本次发行后的利润分配政策及本次发行前滚存利润的分配政
策
     本次发行后，公司利润分配政策详见本招股说明书“第十节 投资者保护”
之“二、股利分配政策情况”。
     本次发行前，公司滚存利润分配方案详见本招股说明书“第十节 投资者保
  护”之“三、本次发行前滚存利润的安排”。
      三、特别风险提示
     本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第四节 风险因素”部分，并
特别注意下列事项：
     （一）连锁经营模式带来的扩张风险
     公司自 2006 年成立以来，业务规模不断扩张，报告期内，公司合并营业收
入分别为 119,259.87 万元、136,212.06 万元和 171,002.09 万元，营业收入的增长
一方面得益于存量医院在当地的影响力提升，另一方面也得益于公司不断扩张的
医院数量。然而，医院建设初期，尚未在当地树立良好的品牌形象，尚未形成当
地市场对公司品牌的认知，一般收入规模较小，而同时医院的运营存在必要的固
定性成本，这就导致新开医院需要面临一段时间的亏损。未来，随着业务发展，
公司还将继续在现有区域或其他城市开设新医院，进行业务扩张。若公司未能合
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理安排扩张速度，导致公司内控体系、管理水平、人力资源、营销能力等方面不
能适应公司规模快速扩张，新开医院效益不及预期，则可能会对公司的盈利能力
带来重大不利影响，甚至造成业绩下滑。
     （二）医疗事故和医疗责任纠纷的风险
     眼科属于医学的重要分支，无论是临床医学还是药理学，由于患者个体对象
差异、医疗环境条件差异、医生执业素质差异等各种原因，医疗服务经常会面临
发生医疗事故或医疗责任纠纷的风险。报告期内，公司未发生重大医疗事故，因
医疗责任纠纷产生的支出金额分别为 188.19 万元、37.30 万元和 109.01 万元，分
别占当期营业收入的 0.16%、0.03%和 0.06%。未来，公司仍不能完全排除发生
医疗事故和医疗责任纠纷的风险，一旦发生上述风险，医疗赔付将对公司产生实
际的直接经济损失，同时也会影响公司品牌和声誉，对公司的经营带来不利影响。
     报告期内，发行人存在 2 起经所在区域的医学会、司法鉴定中心鉴定认定的
医疗事故，其中经过郑州市医学会医疗事故技术鉴定部门鉴定由子公司承担主要
责任的医疗事故 1 起，经江西建城司法鉴定中心鉴定子公司存在诊治过错的医疗
事故 1 起。其中郑州普瑞相关的医疗事故尚未结案，上述事件如持续引发医疗事
故或纠纷，可能导致公司面临投诉、经济赔偿、行政处罚、刑事责任或法律诉讼，
公司存在向客户或第三方赔偿的风险，且对公司声誉和品牌美誉度产生不利影响，
进而会对公司的业务经营能力、经营业绩及财务状况产生不利影响。
     （三）主要经营场所的租赁风险
     由于公司的经营模式为在全国范围内开设连锁眼科医院，目前所开业的 23
家眼科医院及 3 家眼科门诊部的经营场所主要系租赁取得。截至本招股书签署日，
公司共有主要经营用租赁物业 34 处，主要分布在已开业的 23 家医院、3 家门诊
部和已注册待开业医院。上述租赁物业部分存在未取得权属证明、租赁划拨用地
上的物业及未完成租赁备案等情形，详见本招股说明书“第六节 业务与技术”
之“五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等情况”之“（一）
主要固定资产”。
     公司均与出租方签署了合法有效，且长期的租赁合同。尽管如此，若部分医
院经营场所在租赁到期后无法续租，或租赁房租上涨，或在承租期内房屋被收回，
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以及由于租赁物业瑕疵导致公司承租物业无法继续租赁，公司都需要对主要经营
场所进行调整，对公司的品牌及经营业绩均会带来不利影响。
     （四）现金交易的风险
     发行人所处的医疗服务行业属于直接面对终端消费者的行业，最终用户为眼
科疾病患者，因此，公司业务的销售收款大部分也由最终的眼科疾病患者直接提
供，其终端支付方式不限于刷银行卡、微信支付、支付宝支付、现金支付等。因
此由于行业特点的原因，报告期内，公司主营业务收入中存在现金收款的情况，
现金收款金额分别为 10,459.69 万元、7,076.77 万元和 7,276.47 万元，分别占当
期主营业务收入的 8.79%、5.21%和 4.27%，现金收入占比逐渐降低。
     除现金收入外，报告期内公司存在现金支出的情形，现金支出金额分别为
3,443.58 万元、588.48 万元和 166.85 万元，分别占当期经营活动现金流出的 3.08%、
0.51%和 0.12%，现金支出主要包括各医院所在城市周边县、市、乡镇等开展眼
科医疗服务的推广、义诊等活动过程中发生的支出、支付专家服务费、临时性薪
酬奖金、办公支出等。
     目前由于行业特征和公司业务经营的需要，公司报告期内仍有较大金额的现
金交易，对公司的内部控制管理和财务核算提出了更严格的要求，若未来公司短
时间内无法快速降低现金交易规模，同时公司内部控制环境出现变化，内部控制
有效力降低，公司将存在现金交易管控风险。
     （五）新冠肺炎疫情持续发展引起的风险
     2020 年初，我国爆发新型冠状病毒肺炎疫情，全国各地为防控疫情采取了
停工停产、交通管制及封闭部分场所等应对措施。作为眼科专科医院，公司的经
营在疫情爆发期受到了一定的影响，目前随着国内疫情发展逐步趋于稳定，虽然
公司正常的经营陆续恢复，但受消费者心态及对疫情担忧的影响，预计上述因素
在未来仍将对公司的经营业绩带来了一定程度的影响。截至本招股说明书签署日，
疫情在全球仍有蔓延趋势，部分国家和地区疫情发展较快，国内出现“输入”及
局部本土病例。若新型冠状病毒肺炎疫情未来不能得到有效控制或重新出现“爆
发”，仍会对公司的经营业绩造成不利影响。同时，作为民营医疗机构，若公司
及子公司医院内出现感染病例或密切接触者，亦或者出现感染病例及其密切接触
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者的行动轨迹覆盖了发行人及子公司的经营场所的情况，都可能造成对发行人相
关经营场所的封闭及隔离，将对发行人经营业绩造成重大不利影响。
     （六）医保控费的风险
     我国存在医疗费用不合理增长、医保基金不合理支出等问题。为控制医疗费
用过快增长、更好保障人民群众基本医疗权益、提高医保基金使用率，我国推行
了医保控费的相关政策，发布了《关于开展基本医疗保险付费总额控制的意见》、
《关于控制公立医院医疗费用不合理增长的若干意见的通知》、《关于尽快确定
医疗费用增长幅度的通知》、《关于进一步深化基本医疗保险支付方式改革的指
导意见》和《关于印发医疗保障疾病诊断相关分组（CHS-DRG）细分组方案（1.0
版）的通知》等一系列政策。建立健全了医疗费用监控和公开机制、全面实施医
疗保险基金预算管理、开展基本医疗保险付费总额控制并推行以按病种付费为主
的多元复合式医保支付方式。
     2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司通过医保结算的收入分别为 24,777.09
万元、25,908.29 万元和 26,838.01 万元，占主营业务收入的比重分别为 20.83%、
19.06%和 15.76%。虽然公司报告期内医保收入占比呈现逐年下降的趋势，公司
对医保收入的依赖性也逐年降低，但在医保费用总量控制的背景下，若公司其他
非医保类项目拓展不及预期，则会对公司未来收入的稳定增长造成不利影响。
     （七）业绩下滑的风险
     发行人所处的眼科医疗服务行业受我国医疗政策影响较大，同时行业内也存
在着激烈的竞争。2020 年，受新冠肺炎疫情影响，发行人经营业绩出现波动，
同时发行人享受了新冠疫情环境下支持复工复产的相关政策，包括社保减免政策
等，当年实现归属于母公司股东的净利润 10,893.14 万元，同比 2019 年大幅增长。
2021 年以来，随着发行人执行新租赁准则以及社保减免政策的退出，在激烈的
市场竞争环境下，发行人实现营业收入 171,002.09 万元，营业收入增加 25.54%，
归母净利润 9,388.93 万元，同比下降 13.81%。发行人净利润率水平较低，若未
来发行人无法根据行业政策及竞争情况，采取适合的业务模式，将难以维持收入
的持续增长，在净利润率较低的情况下，将出现业绩下滑甚至亏损的风险。
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      四、财务报告审计基准日至招股说明书签署日的主要财务信息和
经营状况
     财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司生产经营的内外部环境未
发生重大变化，各项经营业务正常运行，未发生重大变化或导致公司业绩异常波
动的重大不利因素。公司的经营模式、发展战略、主要原材料的采购规模及价格、
主要客户及供应商的构成、税收政策、产业政策、行业市场环境以及其他可能影
响投资者判断的重大事项均未发生重大不利变化。
     （一）2022 年 1-3 月的财务信息与经营情况
     公司财务报告审计截止日为 2021 年 12 月 31 日。根据《关于首次公开发行
股票并上市公司招股说明书财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况信
息披露指引（2020 年修订）》，天健会计师对公司 2022 年第一季度合并及公司
资产负债表、合并及公司利润表、合并及公司现金流量表以及财务报表附注进行
了审阅，并出具了审阅报告（天健审[2022]6423 号）。
     公司截至 2022 年 3 月 31 日及 2022 年 1-3 月主要财务信息及经营情况如下：
                                                                          单位：万元
             项目              2022 年 3 月 31 日   2021 年 12 月 31 日   同比变动
总资产                                 256,535.00            232,562.40       10.31%
总负债                                 158,016.59            137,732.26       14.73%
所有者权益合计                          98,518.41             94,830.14        3.89%
归属于母公司所有者权益合计              98,518.41             94,830.14        3.89%
             项目               2022 年 1-3 月        2021 年 1-3 月      同比变动
营业收入                                46,842.22             38,794.14       20.75%
营业利润                                 5,553.98              4,117.54       34.89%
利润总额                                 5,372.50              4,065.81       32.14%
净利润                                   3,734.51              2,898.43       28.85%
归属于母公司所有者的净利润               3,734.51              2,898.43       28.85%
扣除非经常性损益后归属于母
                                         3,714.35              2,800.36       32.64%
公司所有者的净利润
     2022 年 1-3 月，公司实现营业收入 46,842.22 万元，较 2021 年同期增长 20.75%；
2022 年 1-3 月实现归属于母公司净利润 3,734.51 万元，较 2021 年同期增长 28.85%。
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公司 2022 年 1-3 月营业收入及净利润指标均较 2021 年同期进一步提升，主要系
我国医疗服务行业及眼病患者就医需求进一步提升，随着公司经营规模扩大，实
现收入增长。上述财务数据未经审计，已经天健会计师审阅。
       2022 年 1-3 月，公司非经常性损益明细表主要数据情况如下：
                                                                                        单位：万元
                       项目                                2022 年 1-3 月           2021 年 1-3 月
非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的
                                                                         17.57                -15.33
冲销部分
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或                         127.03                   105.21
定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                   -                  1.34
委托他人投资或管理资产的损益                                                 -                       -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
                                                                             -
的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                       -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                -158.10                   -24,39
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                       37.59                 54.47
小计                                                                     24.10                121.30
减：所得税费用（所得税费用减少以“-”表示）                               3.95                 23.24
少数股东损益                                                                 -                       -
归属于母公司股东的非经常性损益净额                                       20.15                 98.06
       公司财务报告审计基准日后主要财务信息及经营情况详见本招股说明书
“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十四、财务报告审计基准日后主要财
务信息及经营情况”。
       （二）2022 年上半年预计经营情况
       经初步测算，公司 2022 年 1-6 月业绩预测情况如下：
                                                                                        单位：万元
          项目                 2022 年 1-6 月           2021 年 1-6 月             同比变动
 营业收入                      82,000.00-85,000.00            84,665.35            -3.15%至 0.40%
 净利润                          1,900.00-4,100.00             6,533.61          -70.92%至-37.25%
 归属于母公司股东
                                 1,900.00-4,100.00             6,533.61          -70.92%至-37.25%
 的净利润
 扣除非经常性损益
                                 1,800.00-4,000.00             6,039.36          -70.20%至-33.77%
 后归属于母公司股
                                                1-1-8
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                  招股说明书
        项目                   2022 年 1-6 月           2021 年 1-6 月   同比变动
 东的净利润
     结合行业发展、新冠疫情在国内的发展情况与公司实际经营情况，公司预测
2022 年 1-6 月实现销售收入 82,000 万元至 85,000 万元，预期与去年同期基本持
平；预测 2022 年 1-6 月归属于母公司股东的净利润 1,900 万元至 4,100 万元，同
比下降 70.92%至 37.25%；预测 2022 年 1-6 月扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润 1,800 万元至 4,000 万元，同比下降 70.20%至 33.77%。上述 2022
年 1-6 月的财务数据，系公司管理层预计数据，且未经审计或审阅，不构成发行
人所做的盈利预测或业绩承诺。
                                                1-1-9
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                           招股说明书
                                                             目录
声明................................................................................................................................ 1
本次发行概况 ............................................................................................................... 2
重大事项提示 ............................................................................................................... 3
       一、本次发行相关主体作出的重要承诺............................................................ 3
       二、本次发行后的利润分配政策及本次发行前滚存利润的分配政策............ 3
       三、特别风险提示................................................................................................ 3
       四、财务报告审计基准日至招股说明书签署日的主要财务信息和经营状况 7
目录.............................................................................................................................. 10
第一节         释义 ............................................................................................................. 14
第二节         概览 ............................................................................................................. 19
       一、发行人及本次发行的中介机构基本情况.................................................. 19
       二、本次发行概况.............................................................................................. 19
       三、发行人主要财务数据及财务指标.............................................................. 21
       四、发行人主营业务经营情况.......................................................................... 21
       五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新
       和新旧产业融合情况.......................................................................................... 23
       六、发行人选择的具体上市标准...................................................................... 25
       七、发行人公司治理特殊安排等重要事项...................................................... 25
       八、募集资金用途.............................................................................................. 25
第三节         本次发行概况 ............................................................................................. 27
       一、本次发行的基本情况.................................................................................. 27
       二、本次发行的有关当事人.............................................................................. 28
       三、发行人与本次发行中介机构的关系.......................................................... 29
       四、本次发行上市的重要日期.......................................................................... 29
第四节         风险因素 ..................................................................................................... 30
       一、创新风险...................................................................................................... 30
       二、经营风险...................................................................................................... 30
       三、内控风险...................................................................................................... 33
                                                               1-1-10
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                招股说明书
     四、财务风险...................................................................................................... 35
     五、法律风险...................................................................................................... 37
     六、发行失败的风险.......................................................................................... 38
第五节      发行人基本情况 ......................................................................................... 39
     一、发行人概况.................................................................................................. 39
     二、发行人设立及报告期内的股本及股东变化情况...................................... 39
     三、发行人报告期内重大资产重组情况.......................................................... 51
     四、发行人的股权结构...................................................................................... 51
     五、发行人控股子公司、参股公司情况.......................................................... 53
     六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况 ..... 122
     七、发行人股本情况........................................................................................ 141
     八、发行人董事、监事、高级管理人员及核心人员情况............................ 162
     九、发行人的股权激励及相关安排的情况.................................................... 192
     十、发行人存在的对赌协议情况.................................................................... 193
     十一、发行人员工情况.................................................................................... 194
第六节      业务与技术 ............................................................................................... 213
     一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况.................................... 213
     二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况................................................ 233
     三、发行人销售情况和主要客户.................................................................... 291
     四、发行人原材料采购和主要供应商情况.................................................... 295
     五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等情况................ 320
     六、发行人境外经营情况................................................................................ 354
     七、报告期内医疗事故情况............................................................................ 354
第七节      公司治理与独立性 ................................................................................... 358
     一、公司治理结构概述.................................................................................... 358
     二、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立
     健全及运行情况................................................................................................ 358
     三、发行人内部控制情况................................................................................ 370
     四、报告期违法违规行为情况........................................................................ 370
     五、报告期内资金占用和对外担保情况........................................................ 402
                                                        1-1-11
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                        招股说明书
     六、面向市场独立持续经营的能力情况........................................................ 402
     七、同业竞争.................................................................................................... 404
     八、关联方及关联关系.................................................................................... 407
     九、关联交易情况............................................................................................ 418
     十、关联交易审议情况.................................................................................... 427
第八节      财务会计信息与管理层分析 ................................................................... 431
     一、审计意见.................................................................................................... 431
     二、最近三年公司财务报表............................................................................ 435
     三、对发行人未来盈利能力或财务状况可能产生的具体影响或风险........ 443
     四、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况................................ 445
     五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计............................................ 448
     六、报告期内执行的主要税收政策................................................................ 475
     七、非经常性损益............................................................................................ 478
     八、主要财务指标............................................................................................ 480
     九、经营成果分析............................................................................................ 483
     十、资产质量分析............................................................................................ 582
     十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析............................................ 643
     十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼事
     项........................................................................................................................ 659
     十三、资本性支出............................................................................................ 669
     十四、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营情况............................ 669
第九节      募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 672
     一、本次募集资金运用概况............................................................................ 672
     二、本次募集资金投资项目对主营业务发展的影响.................................... 673
     三、本次募集资金投资项目具体情况............................................................ 678
     四、本次募集资金投资项目对公司财务状况及经营成果的影响................ 686
     五、未来发展规划............................................................................................ 687
第十节      投资者保护 ............................................................................................... 691
     一、投资者关系主要安排................................................................................ 691
     二、股利分配政策情况.................................................................................... 692
                                                            1-1-12
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                    招股说明书
     三、本次发行前滚存利润的安排.................................................................... 696
     四、股东投票机制的建立情况........................................................................ 696
第十一节       其他重要事项 ....................................................................................... 698
     一、重大合同.................................................................................................... 698
     二、对外担保情况............................................................................................ 706
     三、重大诉讼或仲裁情况................................................................................ 706
第十二节       有关声明 ............................................................................................... 708
     一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明........................................ 708
     二、控股股东、实际控制人声明.................................................................... 709
     三、保荐机构（主承销商）声明（一）........................................................ 711
     三、保荐机构（主承销商）声明（二）........................................................ 712
     四、发行人律师声明........................................................................................ 713
     五、发行人会计师事务所声明........................................................................ 714
     六、发行人验资机构声明................................................................................ 715
     七、发行人资产评估机构声明........................................................................ 717
第十三节       附件 ....................................................................................................... 718
     一、备查文件.................................................................................................... 719
     二、查阅时间和地点........................................................................................ 719
     三、与投资者保护相关的承诺........................................................................ 720
                                                         1-1-13
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
                                    第一节         释义
     本招股说明书中，除文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
                                        一般释义
公司、本公司、股份公司、发
                               指    成都普瑞眼科医院股份有限公司
行人、普瑞眼科、成都普瑞
普瑞有限                       指    成都普瑞眼科医院有限责任公司
普瑞投资                       指    成都普瑞世纪投资有限责任公司，系本公司控股股东
                                     西藏长青树投资合伙企业（有限合伙），系本公司股东，
长青树/扶绥正心                指
                                     后更名为扶绥正心投资合伙企业（有限合伙）
                                     西藏齐心致胜投资合伙企业（有限合伙），系本公司股
齐心致胜/锦官青城              指
                                     东，后更名为扶绥锦官青城投资合伙企业（有限合伙）
                                     西藏昶明同程投资合伙企业（有限合伙），系本公司股
昶明同程/扶绥正德              指
                                     东，后更名为扶绥正德投资合伙企业（有限合伙）
                                     西藏福瑞共创投资合伙企业（有限合伙），系本公司股
福瑞共创                       指
                                     东，后更名是扶绥福瑞共创投资合伙企业（有限合伙）
                                     北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙），系本公司股
红杉铭德                       指
                                     东
                                     北京红杉坤德投资管理中心（有限合伙），系红杉铭德
红杉坤德                       指
                                     执行事务合伙人
                                     广州达安京汉医疗健康产业投资企业（有限合伙），系
达安京汉                       指
                                     本公司股东
                                     广州达安京汉投资咨询有限公司，系达安京汉执行事务
达安投资                       指
                                     合伙人
                                     道远长融壹号（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合
道远长融                       指
                                     伙）
道远明叡                       指    厦门道远明叡股权投资合伙企业（有限合伙）
                                     道远资本管理（北京）有限公司，系道远长融及道远明
道远资本                       指
                                     叡的执行事务合伙人
                                     深圳市领誉基石股权投资合伙企业（有限合伙），系本
领誉基石                       指
                                     公司股东
                                     深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合
领信基石                       指
                                     伙），系领誉基石的执行事务合伙人
                                     马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙），
马鞍山基石                     指
                                     系本公司股东
                                     马鞍山幸福基石投资管理有限公司，系马鞍山基石的执
马鞍山幸福                     指
                                     行事务合伙人
                                     芜湖高新毅达中小企业创业投资基金（有限合伙），系
芜湖毅达                       指
                                     本公司股东
                                     重庆金浦二期医疗健康服务产业股权投资基金合伙企
重庆金浦                       指
                                     业（有限合伙），系本公司股东
                                     朗玛七号（深圳）创业投资中心（有限合伙），系本公
朗玛七号                       指
                                     司股东
                                     朗玛九号（深圳）创业投资中心（有限合伙），系本公
朗玛九号                       指
                                     司股东
                                          1-1-14
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
                                    国寿成达（上海）健康产业股权投资中心（有限合伙），
国寿成达                       指
                                    系本公司股东
                                    国药君柏（山东）股权投资基金合伙企业（有限合伙），
国药君柏                       指
                                    系本公司股东
兰州普瑞                       指   兰州普瑞眼科医院有限责任公司
兰州雁滩门诊                   指   兰州普瑞眼科医院有限责任公司雁滩门诊部
合肥普瑞                       指   合肥普瑞眼科医院有限公司
昆明普瑞                       指   昆明普瑞眼科医院有限责任公司
昆明润城                       指   昆明普瑞眼科医院有限责任公司润城分公司
                                    乌鲁木齐普瑞眼科医院（有限公司），后更名为乌鲁木
乌市普瑞/乌鲁木齐普瑞          指
                                    齐普瑞眼科医院有限公司
南昌普瑞                       指   南昌普瑞眼科医院有限责任公司
上海普瑞                       指   上海普瑞眼科医院有限公司
重庆普瑞                       指   重庆普瑞眼科医院有限公司
武汉普瑞                       指   武汉普瑞眼科医院有限责任公司
北京华德                       指   北京华德眼科医院有限公司
郑州普瑞                       指   郑州普瑞眼科医院有限责任公司
                                    山东亮康眼科医院有限公司，后更名为济南普瑞眼科医
山东亮康/济南普瑞              指
                                    院有限公司
济南远实                       指   济南远实医疗科技发展有限公司
哈尔滨普瑞                     指   哈尔滨普瑞眼科医院有限公司
西安普瑞                       指   西安普瑞眼科医院有限责任公司
贵州普瑞                       指   贵州普瑞眼科医院有限公司
沈阳普瑞                       指   沈阳普瑞眼科医院有限公司
兰州眼视光                     指   兰州普瑞眼视光医院有限责任公司
合肥门诊                       指   合肥普瑞眼科门诊有限公司
阜阳普瑞                       指   阜阳普瑞眼科医院有限公司
庐江门诊                       指   庐江普瑞眼科门诊有限公司
天津普瑞                       指   天津河西区普瑞眼科医院有限公司
眉山普瑞                       指   眉山普瑞眼科医院有限公司
                                    乐山普瑞眼科医院有限公司，截至本招股说明书签署日
乐山普瑞                       指
                                    已注销
                                    长春市朝阳区普瑞眼科医院有限责任公司（原名：长春
长春普瑞                       指
                                    普瑞眼科医院有限责任公司）
福州普瑞                       指   福州普瑞眼科医院有限公司
成都昶明                       指   成都昶明医疗器械有限公司
重庆福瑞灵                     指   重庆福瑞灵科技发展有限公司
                                         1-1-15
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
马鞍山昶明                     指   马鞍山昶明科技发展有限公司
上海益瑞                       指   上海益瑞文化传播有限公司
上海昶灵                       指   上海昶灵医院管理有限公司
                                    合肥普瑞眼视光眼科医院有限公司，现已更名为合肥市
合肥眼视光                     指
                                    瑶海区普瑞眼科医院有限公司
红谷滩普瑞                     指   南昌红谷滩普瑞眼科医院有限责任公司
普瑞嘉视                       指   上海普瑞嘉视眼科医院有限公司
广州普瑞                       指   广州番禺普瑞眼科医院有限责任公司
创发企业                       指   创发企业有限公司（香港）
普瑞尚视                       指   上海普瑞尚视眼科医院有限公司
兰州研究所                     指   兰州市普瑞儿童眼病研究所
四川研究所                     指   四川普瑞眼病防治研究所
济南研究所                     指   济南普瑞儿童眼病与视觉运动研究所
新疆微视                       指   新疆微观视界医疗器械有限公司
海南普瑞                       指   海南普瑞眼科医院服务有限公司
南宁普瑞                       指   南宁普瑞眼科医院有限公司
湖北普瑞                       指   湖北普瑞眼科医院有限公司
屯浦建筑                       指   上海屯浦建筑装饰工程有限公司
常平健明                       指   东莞市常平健明眼科医院有限公司
                                    乌鲁木齐普瑞美益观眼科门诊部（有限公司），系发行
美益观门诊部                   指
                                    人参股公司新疆微视的全资子公司
德阳壹心                       指   德阳壹心眼科医院有限责任公司
                                    上海灵锐企业发展有限公司，系实际控制人控制的其他
上海灵锐                       指
                                    企业
                                    北京普瑞世纪科技开发有限公司，系实际控制人控制的
普瑞科技                       指
                                    其他企业
                                    广州视景医疗软件有限公司，系实际控制人控制的其他
广州视景                       指
                                    企业
                                    重庆爱瑞灵科技发展有限公司，系实际控制人控制的其
重庆爱瑞灵                     指
                                    他企业
香港灵锐                       指   灵锐国际贸易有限公司
恒信聚鑫                       指   共青城恒信聚鑫投资合伙企业（有限合伙）
EuroEyes Deutschland GmbH      指   德国欧眼有限责任公司
ChinaEye                       指   CHINAEYES Limited
Top Good                       指   TOPGOOD Inc
Airuikang                      指   AIRUIKANG Holdings Limited
Jikang                         指   JIKANG Holdings Limited
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                    招股说明书
股东会                         指   成都普瑞眼科医院有限责任公司股东会
股东大会                       指   成都普瑞眼科医院股份有限公司股东大会
董事会                         指   成都普瑞眼科医院股份有限公司董事会
监事会                         指   成都普瑞眼科医院股份有限公司监事会
中国证监会                     指   中国证券监督管理委员会
深交所                         指   深圳证券交易所
《公司法》                     指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                     指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                   指   《成都普瑞眼科医院股份有限公司章程》
海通证券、保荐机构、保荐人、
                             指     海通证券股份有限公司
主承销商
国枫律师、律师                 指   北京国枫律师事务所
天健会计师、会计师             指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
中锋评估                       指   北京中锋资产评估有限责任公司
报告期、最近三年               指   2019 年、2020 年及 2021 年
元、万元                       指   人民币元、人民币万元
                                        专业释义
                                    研究视觉器官疾病的发生、发展和转归以及预防、诊断
眼科学                         指
                                    和治疗的医学科学
                                    眼在调节放松状态下，外界平行光线经过眼的屈光系统
                                    后在视网膜上聚焦，称为正视眼。如果光线不能在视网
屈光不正、屈光                 指
                                    膜上聚焦，称为非正视或屈光不正。包括近视、远视和
                                    散光
                                    晶状体透明度降低或者颜色改变导致的视觉障碍性疾
白内障                         指
                                    病
                                    形如双凸透镜，富有弹性的透明体，位于玻璃体之前，
晶状体                         指
                                    虹膜和瞳孔之后
眼整形                         指   对眼部缺陷与畸形进行修复与再造的眼科专业
青光眼                         指   视神经萎缩和视野缺失为共同特征的疾病
斜视                           指   双眼眼位有偏斜倾向，表现为偏斜状态
                                    单眼或双眼最佳矫正视力低于正常，且眼部无器质性病
弱视                           指
                                    变
                                    位于眼球前部中央的一层透明薄膜，略向前凸的近似圆
角膜                           指
                                    形结构，有折光作用，约占外层面积的 1/6
飞秒激光                       指   一种脉冲形式激光，可用于切割角膜组织等
                                    small incision lenticule extraction, 小切口飞秒激光基质
SMILE                          指
                                    透镜切除术
                                    femtosecond lenticule extraction, 飞秒激光基质透镜切
FLEx                           指
                                    除术
                                    在调节放松状态时，平行光线经眼球屈光系统后聚焦在
近视                           指
                                    视网膜之前的屈光状态
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                      招股说明书
                                    在调节放松状态时，平行光线经眼球屈光系统后聚焦在
远视                           指
                                    视网膜之后的屈光状态
                                    平行光线进入眼屈光系统后未形成一个焦点的屈光状
散光                           指
                                    态
                                    一种脉冲式气体激光,可改变角膜前表面的形态，常用
准分子激光                     指
                                    于屈光不正的治疗
                                    laser in situ keratomileusis, LASIK 的简称，准分子激光
IK                             指
                                    原位角膜磨镶术
                                    laser epithelial keratomileusis, LASEK 的简称，即准分子
EK                             指
                                    激光上皮下原位角膜磨镶术
                                    EPI-LASIK, epipolis laser in situ keratomileusis 的简称，
EPI                            指
                                    机械法准分子激光上皮瓣下角膜磨镶术
                                    sub-bowman keratomileusis，前弹力层下激光角膜磨镶
SBK                            指
                                    术
ICL                            指   implantable collamer lens，可植入式隐形眼镜
                                    将角膜捐献人具有特定功能的角膜，植入接受人相应部
角膜移植                       指
                                    位，以恢复受体角膜形态和功能的治疗技术
                                    充满于晶状体与视网膜之间的无色透明胶状体，占眼球
玻璃体                         指
                                    内容积的 4/5
视网膜                         指   处于眼球壁的内层，是一层透明的膜
糖尿病视网膜病变               指   为常见的视网膜血管病，由糖尿病导致
泪道                           指   泪液排除的通道
                                    视网膜的一无血管凹陷区域，含有丰富的黄色素，是视
黄斑                           指
                                    网膜上视觉最敏锐的部位
                                    任何外来因素作用于眼部，造成视觉器官结构和功能损
眼外伤                         指
                                    害
                                    一种特殊设计的高透氧硬镜，佩戴后可通过物理作用达
角膜塑形镜                     指
                                    到压平角膜中央形状、暂时减低近视度数的作用
                                    rigid gas-permeable contact lens, 硬性透气性接触镜，由
RGP                            指
                                    质地较硬的疏水材料制成，透氧性较高
                                    由于泪液分泌减少或蒸发过强引起的眼表损害，常伴有
干眼                           指
                                    眼部不适症状的一类疾病
                                    眼科常用的检验设备。由供照明的光源投射系统以及供
裂隙灯                         指
                                    观察用的放大系统组成
眼压                           指   眼球内容物作用于眼球内壁所产生的压力
                                计算机辅助角膜地形分析系统，将角膜形态进行数字化
角膜地形图                     指
                                分析并用不同特征的彩色形态图表示
                                optical coherence tomography，光学相干断层扫描，是
OCT                         指
                                一种无创光学影像诊断技术
    特别说明：敬请注意，本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在
差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                        招股说明书
                                       第二节         概览
     本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股说明书全文。
      一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
                                   （一）发行人基本情况
                    成都普瑞眼科医院股份
发行人名称                                     有限公司成立日期       2006 年 3 月 23 日
                    有限公司
                    Chengdu Bright Eye
英文名称                                       股份公司成立日期       2016 年 11 月 15 日
                    Hospital Co., Ltd.
注册资本            11,221.4286 万元           法定代表人             徐旭阳
                                                                      成都、昆明、合肥、兰州、
                    成都市金牛区一环路北
注册地址                                       主要生产经营地         上海、北京等国内主要城
                    四段 215 号
                                                                      市
                    成都普瑞世纪投资有限
控股股东                                       实际控制人             徐旭阳
                    责任公司
                                               在其他交易场所
行业分类            Q83 卫生                   （申请）挂牌或上       无
                                               市的情况
                               （二）本次发行的有关中介机构
保荐人              海通证券股份有限公司       主承销商               海通证券股份有限公司
发行人律师          北京国枫律师事务所         联席主承销商           -
                    天健会计师事务所（特殊                            北京中锋资产评估有限
审计机构                                       评估机构
                    普通合伙）                                        责任公司
      二、本次发行概况
                                 （一）本次发行的基本情况
         股票种类                                 人民币普通股（A 股）
         每股面值                                     人民币 1.00 元/股
                                                          占发行后总股本比
         发行股数               3,740.4762 万股                                    25.00%
                                                                  例
                                                          占发行后总股本比
 其中：发行新股数量             3,740.4762 万股                                    25.00%
                                                                  例
                                                          占发行后总股本比
股东公开发售股份数量                     -                                            -
                                                                  例
    发行后总股本                                      14,961.9048 万股
    每股发行价格                                          33.65 元
                           58.77（发行价格除以每股收益，每股收益按 2021 年经审计的、扣
     发行市盈率            除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次
                           发行后总股本计算）
                                             1-1-19
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                  招股说明书
                                                                         0.76 元（按 2021
                                                                          年度经审计的
                            8.45 元（按 2021 年                           扣除非经常性
                           12 月 31 日经审计的归                          损益前后孰低
  发行前每股净资产          属于母公司所有者权          发行前每股收益    的归属于母公
                            益除以本次发行前总                            司所有者的净
                                股本计算）                                利润除以本次
                                                                          发行前的总股
                                                                            本计算）
                                                                         0.57 元（按 2021
                                                                          年度经审计的
                             13.68 元（按 2021 年
                                                                          扣除非经常性
                            12 月 31 日经审计的归
                                                                          损益前后孰低
                          属于母公司所有者权益加
  发行后每股净资产                                      发行后每股收益    的归属于母公
                          上本次发行募集资金净额
                                                                          司所有者的净
                          之和除以本次发行后总股
                                                                          利润除以本次
                                   本计算）
                                                                          发行后的总股
                                                                            本计算）
     发行市净率                2.46（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
                         向参与网下配售的询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合
       发行方式
                         的方式，或中国证监会或深交所批准的其他方式。
                         符合资格的询价对象和持有中国证券登记结算有限责任公司深圳
                         分公司人民币普通股（A 股）证券账户，符合深交所规定的适当
       发行对象          性管理要求的中国境内自然人、法人及其他机构（国家法律、行
                         政法规、部门规章、规范性文件及公司需遵守的其他监管要求所
                         禁止者除外）。
       承销方式                                       余额包销
拟公开发售股份的股东
                                                          -
        名称
                         本次发行的保荐费用、律师费用、审计及验资费用等其他发行费
 发行费用的分摊原则
                         用由发行人承担
    募集资金总额                                   125,867.02 万元
    募集资金净额                                   109,893.57 万元
                                           长春普瑞眼科医院新建项目
                                         哈尔滨普瑞眼科医院改建项目
  募集资金投资项目
                                              信息化管理建设项目
                                                  补充流动资金项目
                         本次发行费用总额为 15,973.45 万元，主要包括：
                         1、保荐费为 424 万元，承销费为 10,673.52 万元；
                         2、审计及验资费 2,968 万元；
                         3、律师费 1,411.92 万元；
    发行费用概算         4、发行手续费 36.01 万元；
                         5、用于本次发行的信息披露费用 460 万元
                         注：以上发行费用均含增值税，发行人承诺本次发行支付发行费
                         用所获得的增值税发票，不抵扣进项增值税；合计数与各分项数
                         值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成；发行手续费中包含
                                         1-1-20
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                        招股说明书
                         本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率
                         为 0.025%。
                               （二）本次发行上市的重要日期
  刊登发行公告日期                                  2022 年 6 月 17 日
  开始询价推介日期                                  2022 年 6 月 14 日
  刊登定价公告日期                                  2022 年 6 月 17 日
 网上、网下申购日期                                 2022 年 6 月 20 日
 网上、网下缴款日期                                 2022 年 6 月 22 日
     股票上市日期                本次发行结束后将尽快在深圳证券交易所挂牌交易。
      三、发行人主要财务数据及财务指标
                                       2021 年末/              2020 年末/          2019 年末/
             项目
                                       2021 年度               2020 年度           2019 年度
资产总额（万元）                            232,562.40             115,644.95        97,722.05
归属于母公司所有者权益（万
                                             94,830.14              85,325.21        74,432.07
元）
资产负债率（母公司）                           43.77%                    27.61%        19.72%
营业收入（万元）                            171,002.09             136,212.06       119,259.87
净利润（万元）                                9,388.93              10,893.14         4,905.48
归属于母公司所有者的净利润
                                              9,388.93              10,893.14         4,905.48
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母
                                              8,567.48              10,192.07         5,550.83
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元）                                  0.84                    0.97          0.45
稀释每股收益（元）                                  0.84                    0.97          0.45
加权平均净资产收益率                           10.42%                    13.64%         8.08%
经营活动产生的现金流量净额
                                             35,942.41              22,751.15        10,483.23
（万元）
现金分红（万元）                                        -                      -                -
研发投入占营业收入的比例                                -                      -                -
      四、发行人主营业务经营情况
     公司是一家集门诊、临床、医疗和医疗技术开发为一体的专业连锁眼科医疗
机构，主营业务为向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务。公司的产品或服务
主要包括屈光项目、白内障项目、医学视光项目和综合眼病项目，具体包含了屈
光手术、医学验光配镜、白内障、青光眼、斜弱视与小儿眼病、眼底病、眼整形
及泪道、角膜病等眼科全科诊疗项目。公司采取“直营连锁”的经营模式，通过
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                            招股说明书
下属各连锁医院为眼病患者提供眼科医疗服务。
       公司自设立之日起，主要通过在直辖市、省会城市等重点城市进行医院布局，
进而辐射周边。公司已在全国多个直辖市和省会城市共拥有 23 家专业眼科医院、
3 家眼科门诊部。除此之外，公司还拥有专业眼病研究所，为公司开展眼科医疗
服务提供技术支持。
       从连锁医院布局城市数量来看，发行人已在全国 20 个城市进行业务布局，
拥有眼科领域的医疗服务人员超过 1,000 人，在同行业竞争者中处于相对优势地
位。
       报告期内，公司主营业务收入按不同服务项目划分的情况如下：
                                                                                    单位：万元
                           2021 年度                     2020 年度              2019 年度
       项目
                    金额               比例            金额       比例       金额          比例
屈光项目            87,217.92           51.23%     67,215.11      49.46%    54,156.16      45.54%
白内障项目          28,692.46           16.85%    27,267.13       20.06%    27,504.40      23.13%
综合眼病项目        26,701.21           15.68%    20,753.88       15.27%    19,015.84      15.99%
视光服务项目        27,601.02           16.21%    20,544.74       15.12%    18,209.37      15.31%
其他项目                49.69            0.03%          129.77     0.10%       43.51        0.04%
小计               170,262.31          100.00%   135,910.63      100.00%   118,929.28    100.00%
       截至报告期末，公司在全国范围内开设的眼科医疗机构布局如下：
                                              1-1-22
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                   招股说明书
      五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、
业态创新和新旧产业融合情况
     公司主营业务为依托各连锁医院向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，
凭借前沿医疗技术、优质的医疗服务、先进的眼科设备、创新性的经营模式，公
司的服务和产品得到市场的认可，品牌影响力进一步提升，公司旗下医院多次被
授予各项荣誉称号。自成立以来，公司将业务拓展至全国 20 个城市，具有一定
的行业影响力，取得了良好的社会和经济效益。
     1、公司自身的创新特征
     （1）公司所处非公立医疗行业逐渐受到国家政策支持
     在我国医疗卫生体制改革不断深化的背景下，政府出台一系列政策鼓励社会
办医，包括将符合条件的非公立医疗机构纳入医保定点范围，并执行与公立医疗
机构相同的报销政策；破除阻碍医疗卫生人才合理流动的束缚和障碍，加快推进
医师多点执业；控制公立医院规模，为社会办医院预留规划空间；破除社会办医
的不合理限制和隐性壁垒。通过这些政策的推动实施，加强对非公立医疗机构的
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支持。根据国家卫健委的统计数据，我国民营医院数从 2010 年末的 7,068 个增
加至 2019 年末的 22,424 个，民营医院的数量得到迅速扩大。
     （2）公司多层次的人才队伍建设模式能够有效降低经营风险
     公司拥有一批专业性较强的医生队伍，能为患者提供高质量的专业眼科医疗
服务。在人才培养方面，公司通过医院内部、集团内部资深医师带教培养年轻新
人及与高等院校建立合作关系，遴选合格的医生入校培训打造梯队合理的人才结
构。在人才引进方面，公司根据医院需求，一方面逐步扩大全职医生规模，另一
方面也充分利用优秀医师多点执业的政策，汇集了一定数量的公立医院优秀医师，
并从各方面给予医师人性化的关爱以稳定人才队伍。截至本招股说明书签署日，
集团拥有专业的医疗服务人员超过 1,000 人。通过多层次、多渠道的人才队伍建
设，有效降低了人才流动带来的经营风险。
     （3）公司连锁经营模式能够有效优化管理效率，降低经营成本
     针对国内眼科医疗服务“全国分散、地区集中”的市场格局，公司采用“直
营连锁”的经营模式，一方面能扩大公司医疗服务的覆盖范围，使更多患者享受
公司优质的眼科医疗服务；另一方面可以使资源要素在总部与医院之间、医院与
医院之间进行有效整合，大大提高经营效率，增收降本，增强公司整体的市场竞
争力。
     （4）公司专注眼科医疗领域有助于集中采购医疗设备、提高专科技术水平
     眼科医疗服务行业是资本密集型和劳动密集型行业，通过专注于眼科诊疗服
务，可以集中资金优势，与设备供应商建立长期战略合作，进行先进设备的更新
换代，未来，公司在眼病领域将继续拥有先进的设备来确保医疗质量的安全、可
靠。此外，公司可以专注于培养眼科领域的医疗人才，提高眼科诊疗技术水平。
     2、新旧产业的融合
     （1）信息化建设应用与医疗服务的融合
     医疗服务是一个信息高度密集的行业，也是一个高度依赖信息处理的行业。
医疗行为产生的信息既有文字信息，又有图像信息，涉及的信息内容涵盖药品耗
材、医保信息、财务、医务人员等众多方面。在实际经营中，公司依靠该等信息
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化系统和手段，实现了绝大部分医疗过程电子化，有效提升了医疗水平、医疗工
作效率和医疗服务质量。
       （2）强化眼科医疗服务与改善型眼科医疗需求的融合
       随着社会的发展、国家对于居民基本医疗保障的逐步完善和人们对眼健康意
识的逐步增强，人们更加了解各类眼部疾病或眼部不适，更加注意其对自身生活、
工作造成的影响，因此也更加愿意为解决该等眼部疾病或不适而支付一定成本。
眼科专科医院依托其优质的就诊体验和服务态度、先进的检查和手术设备，从大
型综合医院处吸引了部分眼部患者前来眼科专科医疗机构进行治疗，并由于其良
好的治疗效果，更加充分地释放了人们对改善型眼科医疗的需求。
       六、发行人选择的具体上市标准
       报告期内，发行人扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润
分别为 4,905.48 万元、10,192.07 万元和 8,567.48 万元。发行人最近两年净利润
均为正，累计净利润 18,759.55 万元。发行人选择的上市标准为《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》（2020 年修订）第二章第一节第二条第一款：最近两
年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元。
       七、发行人公司治理特殊安排等重要事项
       截至本招股书签署日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。
       八、募集资金用途
       本次向社会公众公开发行新股的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项
目：
                                                                    单位：万元
序号               项目名称             项目投资总额       募集资金投资金额
  1      长春普瑞眼科医院新建项目               7,420.45               7,420.45
  2      哈尔滨普瑞眼科医院改建项目             3,041.33               3,041.33
  3      信息化管理建设项目                    10,159.36              10,159.36
  4      补充流动资金                           8,000.00               8,000.00
                 合计                          28,621.14              28,621.14
       公司已按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
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则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定制定《募集资金管理办法》，对募集资金的专户存储、
使用、投向变更、管理和监督进行了明确的规定。本次募集资金将严格按照规定
存储在董事会指定的专门账户集中管理，专款专用，规范使用募集资金。
     公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项
目进展情况分期投资建设。若实际募集资金不能满足上述项目投资需要，资金缺
口由公司自筹解决。本次发行的募集资金到位前，公司将根据自身发展需要并结
合市场情况利用自筹资金对募集资金投资项目进行先期投入，并在募集资金到位
后予以置换。
     上述募集资金项目的具体内容，详见本招股书“第九节 募集资金运用与未
来发展规划”。
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                               第三节         本次发行概况
      一、本次发行的基本情况
股票种类                         人民币普通股（A 股）
每股面值                         1.00 元/股
                                 本次股票的发行总量 3,740.4762 万股，全部为公开发行新
发行股数
                                 股，不涉及股东公开发售股份
占发行后总股本的比例             25.00%
每股发行价格                     33.65 元
发行人高管、员工拟参与战略
                                 无
配售情况
                                 如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中
                                 位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基
                                 金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平
保荐人相关子公司拟参与战         均数孰低值，保荐机构相关子公司将按照相关规定参与本次
略配售情况                       发行的战略配售。保荐机构相关子公司跟投的初始比例为
                                 5%。保荐机构相关子公司获配股票的限售期为 24 个月，限
                                 售期自本次公开发行的股票在深圳证券交易所创业板上市
                                 之日起开始计算
                                 58.77 倍（每股收益按照 2021 年度经审计的扣除非经常性损
发行市盈率（如适用，标明计
                                 益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总
算基础和口径）
                                 股本计算）
预测净利润及发行后每股收
                                 不适用
益（如有）
                                 8.45 元（按照 2021 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所
发行前每股净资产
                                 有者的净资产除以本次发行前的总股本计算）
                                 13.68 元（按 2021 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有
发行后每股净资产                 者净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后
                                 总股本计算）
发行市净率                       2.46（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
                                 向参与网下配售的询价对象配售和网上资金申购定价发行
发行方式                         相结合的方式，或中国证监会或深交所批准的其他方式（包
                                 括但不限于向战略投资者配售股票）。
                                 符合资格的询价对象和持有中国证券登记结算有限责任公
                                 司深圳分公司人民币普通股（A 股）证券账户，符合深交所
发行对象                         规定的适当性管理要求的中国境内自然人、法人及其他机构
                                 （国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司需遵
                                 守的其他监管要求所禁止者除外）。
承销方式                         余额包销
                                 本次发行费用总额为 15,973.45 万元，主要包括：
                                 1、保荐费为 424 万元，承销费为 10,673.52 万元；
                                 2、审计及验资费 2,968 万元；
发行费用概算
                                 3、律师费 1,411.92 万元；
                                 4、发行手续费 36.01 万元；
                                 5、用于本次发行的信息披露费用 460 万元
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                               注：以上发行费用均含增值税，发行人承诺本次发行支付发
                               行费用所获得的增值税发票，不抵扣进项增值税；合计数与
                               各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成；发行
                               手续费中包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募
                               集资金净额，税率为 0.025%。
      二、本次发行的有关当事人
       （一）发行人            成都普瑞眼科医院股份有限公司
         法定代表人            徐旭阳
            住所               成都市金牛区一环路北四段 215 号
          联系电话             021-52990538
            传真               021-62597666-304
           联系人              金亮
（二）保荐人（主承销商）       海通证券股份有限公司
         法定代表人            周杰
            住所               上海市广东路 689 号
          联系电话             021-23219000
            传真               021-63411061
         保荐代表人            田卓玲、朱玉峰
         项目协办人            靳宇辰
         项目经办人            胡珉杰、江山曦、李沁杭
     （三）发行人律师          北京国枫律师事务所
           负责人              张利国
            住所               北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层
          联系电话             010-88004488
            传真               010-66090016
          经办律师             金俊、刘斯亮、赵耀
    （四）会计师事务所         天健会计师事务所（特殊普通合伙）
           负责人              王国海
            住所               浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
          联系电话             0571-88216888
            传真               0571-88216999
         经办会计师            缪志坚、俞金波
    （五）资产评估机构         北京中锋资产评估有限责任公司
           负责人              曹丰良
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
            住所               北京市海淀区海淀南路 21 号八层 8-1-3
          联系电话             010-66090385
            传真               010-66090385
         经办评估师            罗杰、陶小虎
    （六）股票登记机构         中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
                               广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场
            住所
                               22-28 楼
          联系电话             0755-2189 9999
            传真               0755-2189 9000
  （七）主承销商收款银行       交通银行上海分行第一支行
            账号               310066726018800397311
            户名               海通证券股份有限公司
（八）拟上市的证券交易所       深圳证券交易所
            住所               深圳市福田区深南大道 2012 号
          联系电话             0755-8866 8888
            传真               0755-8208 3164
      三、发行人与本次发行中介机构的关系
     截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、
高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
      四、本次发行上市的重要日期
刊登发行公告日期                                  2022 年 6 月 17 日
开始询价推介日期                                  2022 年 6 月 14 日
刊登定价公告日期                                  2022 年 6 月 17 日
网上、网下申购日期                                2022 年 6 月 20 日
网上、网下缴款日期                                2022 年 6 月 22 日
股票上市日期                     本次发行结束后将尽快在深圳证券交易所挂牌交易。
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                      招股说明书
                               第四节      风险因素
     投资者在评价发行人本次公开发行的股票时，除招股说明书提供的其他各项
资料外，应特别考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则和可能
影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发生。发行人提
请投资者仔细阅读本节全部内容。
      一、创新风险
     公司作为眼科连锁医院集团，目前发行人的业务模式系根据公司所处行业特
点、产业链上下游行业发展情况，形成了现有的采购模式、营销模式、服务和定
价模式。未来随着公司进一步扩大其他眼科疾病诊疗项目，在其他城市或地区开
设新的医院或门诊部、以及互联网医疗等新兴诊疗模式逐渐普及并融入到医院经
营中等情形的出现，现有的业务模式也将不可避免的出现变革和创新。若发行人
不能迅速对业务模式进行创新性的调整和改良，或调整后的业务模式无法满足经
营要求，则可能无法充分释放公司的盈利能力。
      二、经营风险
     （一）连锁经营模式带来的扩张风险
     公司自 2006 年成立以来，业务规模不断扩张，报告期内，公司合并营业收
入分别为 119,259.87 万元、136,212.06 万元和 171,002.09 万元，营业收入的增长
一方面得益于存量医院在当地的影响力提升，另一方面也得益于公司不断扩张的
医院数量。然而，医院建设初期，尚未在当地树立良好的品牌形象，尚未形成当
地市场对公司品牌的认知，一般收入规模较小，而同时医院的运营存在必要的固
定性成本，这就导致新开医院需要面临一段时间的亏损。未来，随着业务发展，
公司还将继续在现有区域或其他城市开设新医院，进行业务扩张。若公司未能合
理安排扩张速度，导致公司内控体系、管理水平、人力资源、营销能力等方面不
能适应公司规模快速扩张，新开医院效益不及预期，则可能会对公司的盈利能力
带来重大不利影响，甚至造成业绩下滑。
     （二）医疗事故和医疗责任纠纷的风险
     眼科属于医学的重要分支，无论是临床医学还是药理学，由于患者个体对象
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
差异、医疗环境条件差异、医生执业素质差异等各种原因，医疗服务经常会面临
发生医疗事故或医疗责任纠纷的风险。报告期内，公司未发生重大医疗事故，因
医疗责任纠纷产生的支出金额分别为 188.19 万元、37.30 万元和 109.01 万元，分
别占当期营业收入的 0.16%、0.03%和 0.06%。未来，公司仍不能完全排除发生
医疗事故和医疗责任纠纷的风险，一旦发生上述风险，医疗赔付将对公司产生实
际的直接经济损失，同时也会影响公司品牌和声誉，对公司的经营带来不利影响。
     报告期内，发行人存在 2 起经所在区域的医学会、司法鉴定中心鉴定认定的
医疗事故，其中经过郑州市医学会医疗事故技术鉴定部门鉴定由子公司承担主要
责任的医疗事故 1 起，经江西建城司法鉴定中心鉴定子公司存在诊治过错的医疗
事故 1 起。其中郑州普瑞相关的医疗事故尚未结案，上述事件如持续引发医疗事
故或纠纷，可能导致公司面临投诉、经济赔偿、行政处罚、刑事责任或法律诉讼，
公司存在向客户或第三方赔偿的风险，且对公司声誉和品牌美誉度产生不利影响，
进而会对公司的业务经营能力、经营业绩及财务状况产生不利影响。
     （三）人力资源风险
     公司所处的眼科医疗服务行业是技术密集型和人力密集型行业，为客户提供
高质量的眼科专业医疗服务有赖于高水平的医护团队和经营团队。能否持续吸引、
培养及保留专业的医护团队和经营团队仍然是公司能否为客户提供优质服务的
关键。如果公司的人才培养和引进方面跟不上其发展速度，可能发生人才不足或
人才流失的情况，从而导致公司业务发展和市场开拓能力受到限制，从而对公司
的经营业绩带来不利影响。
     （四）医疗服务价格波动的风险
     报告期内，公司提供的医疗服务包括涵盖在国家医保范围内的基本医疗服务
和未包括在国家医保范围内的非基本医疗服务。其中基本医疗服务的价格由有关
政府部门制定，非基本医疗服务的价格由市场竞争决定。
     公司所提供的主要眼科医疗服务中，白内障手术业务的基本费用（不含高端
晶体等）和部分综合眼病手术的基本费用包含于医保支付范畴内，屈光业务和视
光业务一般不包含在医保支付范畴内。对于医保范畴内的业务，公司各下属医院
均严格遵守当地的医保结算政策，依据政策制定相应的服务价格；对于非医保范
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畴内的业务，公司结合市场竞争情况，在充分考虑各地区消费水平的基础上，突
出自身技术优势，合理制定相应价格。报告期内，公司主要服务项目的价格不存
在大幅波动的情况。未来，若国家医保政策发生相应变化，抑或公司提供的非医
保相关服务面临更加激励的市场竞争，势必会影响公司提供医疗服务的价格，从
而对公司盈利能力带来一定影响。
     （五）民营医疗机构的品牌认知风险
     我国民营医疗机构群体是在公立医疗机构处于垄断地位的背景下产生和发
展起来的，起步晚、积累少，各民营医疗机构之间技术水平和管理水平也参差不
齐。一小部分民营医院诚信度低、缺乏自律，损害了民营医疗机构在社会上的整
体形象。面对目前民营医疗机构的整体社会认知现状，公司在未来经营和发展过
程中仍需付出更多的努力。若社会及消费者对民营医疗机构的品牌出现了较为悲
观的认知，则会对公司未来经营带来不利影响。
     （六）新冠肺炎疫情持续发展引起的风险
     2020 年初，我国爆发新型冠状病毒肺炎疫情，全国各地为防控疫情采取了
停工停产、交通管制及封闭部分场所等应对措施。作为眼科专科医院，公司的经
营在疫情爆发期受到了一定的影响，目前随着国内疫情发展逐步趋于稳定，虽然
公司正常的经营陆续恢复，但受消费者心态及对疫情担忧的影响，预计上述因素
在未来仍将对公司的经营业绩带来了一定程度的影响。截至本招股说明书签署日，
疫情在全球仍有蔓延趋势，部分国家和地区疫情发展较快，国内出现“输入”及
局部本土病例。若新型冠状病毒肺炎疫情未来不能得到有效控制或重新出现“爆
发”，仍会对公司的经营业绩造成不利影响。同时，作为民营医疗机构，若公司
及子公司医院内出现感染病例或密切接触者，亦或者出现感染病例及其密切接触
者的行动轨迹覆盖了发行人及子公司的经营场所的情况，都可能造成对发行人相
关经营场所的封闭及隔离，将对发行人经营业绩造成重大不利影响。
     （七）医保控费的风险
     我国存在医疗费用不合理增长、医保基金不合理支出等问题。为控制医疗费
用过快增长、更好保障人民群众基本医疗权益、提高医保基金使用率，我国推行
了医保控费的相关政策，发布了《关于开展基本医疗保险付费总额控制的意见》、
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《关于控制公立医院医疗费用不合理增长的若干意见的通知》、《关于尽快确定
医疗费用增长幅度的通知》、《关于进一步深化基本医疗保险支付方式改革的指
导意见》和《关于印发医疗保障疾病诊断相关分组（CHS-DRG）细分组方案（1.0
版）的通知》等一系列政策。建立健全了医疗费用监控和公开机制、全面实施医
疗保险基金预算管理、开展基本医疗保险付费总额控制并推行以按病种付费为主
的多元复合式医保支付方式。
     2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司通过医保结算的收入分别为 24,777.09
万元、25,908.29 万元和 26,838.01 万元，占主营业务收入的比重分别为 20.83%、
19.06%和 15.76%。虽然公司报告期内医保收入占比呈现逐年下降的趋势，公司
对医保收入的依赖性也逐年降低，但在医保费用总量控制的背景下，若公司其他
非医保类项目拓展不及预期，则会对公司未来收入的稳定增长造成不利影响。
     （八）募集资金投资项目实施的风险
     本次募集资金投资项目的实施有利于提升公司全国布局范围、提升现有医院
竞争力，同时提升现有医院的经营水平、管理水平和服务质量，并获得公司日常
经营所需的流动资金。通过募投项目的实施，公司综合眼科医疗服务能力将得到
进一步提升。尽管公司已结合报告期内眼科医疗服务增长情形及不同地域市场需
求对募集资金投资项目的市场前景进行了充分的调研和论证，但如果未来市场环
境出现较大变化或者出现其它对公司业务拓展不利的客观因素，公司将面临募集
资金投资项目完成后，项目收益不能达到预期效益，对公司的经营业绩形成一定
压力。
      三、内控风险
     （一）现金交易的风险
     发行人所处的医疗服务行业属于直接面对终端消费者的行业，最终用户为眼
科疾病患者，因此，公司业务的销售收款大部分也由最终的眼科疾病患者直接提
供，其终端支付方式不限于刷银行卡、微信支付、支付宝支付、现金支付等。因
此由于行业特点的原因，报告期内，公司主营业务收入中存在现金收款的情况，
报告期内，现金收入金额分别为 10,459.69 万元、7,076.77 万元和 7,276.47 万元，
分别占当期主营业务收入的 8.79%、5.21%和 4.27%，现金收入占比逐渐降低。
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     除现金收入外，报告期内公司存在现金支出的情形，报告期内，现金支出金
额分别为 3,443.58 万元、588.48 万元和 166.85 万元，分别占当期经营活动现金
流出的 3.08%、0.51%和 0.12%，现金支出主要包括各医院所在城市周边县、市、
乡镇等开展眼科医疗服务的推广、义诊等活动过程中发生的支出、支付专家服务
费、临时性薪酬奖金、办公支出等。
     目前由于行业特征和公司业务经营的需要，公司报告期内仍有较大金额的现
金交易，对公司的内部控制管理和财务核算提出了更严格的要求，若未来公司短
时间内无法快速降低现金交易规模，同时公司内部控制环境出现变化，内部控制
有效力降低，公司将存在现金交易管控风险。
     （二）实际控制人控制的风险
     本次发行前，徐旭阳先生直接持有公司 9.00%的股份，通过普瑞投资、锦官
青城、扶绥正心、扶绥正德和福瑞共创合计间接控制公司 61.25%的股权，因此，
徐旭阳通过直接和间接方式累计控制公司 70.25%的股权，为公司的实际控制人，
本次发行完成后，徐旭阳仍将对公司拥有绝对控制权。如果实际控制人利用其控
股地位，通过行使投票表决权等方式对本公司的重大经营决策和人事安排进行不
当控制，仍可能对本公司的经营活动和长远发展带来不利影响。
     （三）实际控制人参股同行业公司的风险
     发行人实际控制人徐旭阳以财务投资方式参股总部位于欧洲的德视佳国际
眼科有限公司（EuroEyes International Eye Clinic Limited），股票代码为 HK.1846，
截至 2021 年末，徐旭阳通过香港灵锐持有德视佳（HK.1846）的股权比例为 4.05%。
同时，徐旭阳通过上海灵锐分别持有上海德视佳 30%股权、重庆德视佳 10%股
权、广州德视佳 30%股权、北京德视佳 30%股权、深圳德视佳 28.67%股权，并
曾在上述公司中担任董事等管理职务。
     徐旭阳对上述公司的投资均系看好国际眼科医疗机构在中国境内的发展，以
财务性投资为目的，未实际参与德视佳在中国业务的开展和运营。截至本招股说
明书签署日，徐旭阳已不再于上述公司中担任任何职务。若未来徐旭阳具体参与
德视佳（HK.1846）在中国境内的运营，将影响其作为实际控制人对发行人的管
理，对发行人业务产生不利影响。若未来徐旭阳违背其已出具的《避免同业竞争
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的承诺》，对德视佳（HK.1846）或其在中国境内的子公司进一步取得控制权，
或为德视佳（HK.1846）及其在中国境内的子公司提供与发行人相竞争的商业机
会，都将会对发行人的正常经营产生不利影响。
      四、财务风险
     （一）商誉减值风险
     截至 2021 年 12 月 31 日，公司合并报表商誉账面价值为 2,902.85 万元，主
要系公司收购北京华德、山东亮康及天津普瑞形成。2019 年、2020 年及 2021 年
度，公司分别计提商誉减值 283.40 万元、1,157.50 万元和 812.31 万元。若未来
上述 3 家医院经营所处的行业竞争程度、市场环境、医保政策等外部因素发生重
大变化，对经营状况造成不利影响，公司将存在进一步计提商誉减值的风险，则
可能对公司的盈利能力产生不利影响。
     （二）存货管理的风险
     公司实行“以集中采购为主，分散采购为辅”的采购模式，并对集中采购的
医用耗材及药品统一管理，根据各下属医院的需求进行统筹采购，以内部销售的
形式进行调拨。各报告期末，公司存货账面余额分别为 7,333.47 万元、8,419.59
万元和 9,504.08 万元，公司存货主要包括人工晶体、药品、视光材料等，上述医
用耗材及药品均有明确的使用期限。公司拥有较为完善的存货管理制度，报告期
各年存货跌价准备余额分别为 333.77 万元、360.12 万元和 499.42 万元，占当期
期末存货账面余额的比例分别为 4.55%、4.28%和 5.25%，占比较低。随着公司
业务规模的扩张，存货余额可能进一步提高，若公司无法持续提升存货管理水平，
可能导致存货周转不畅，继续出现存货减值等情形，将对公司的盈利能力带来不
利影响。
     （三）应收账款回收的风险
     从经营模式看，公司业务的最终客户均为需要眼科医疗服务的患者，对于患
者自费医疗支付的部分，采取“即时服务、即时结算、即时收款”的模式，不存
在应收账款情形。公司应收账款的形成主要是对国家医保结算部分，应收各地区
医疗保险主管部门的款项。各报告期末，公司应收账款账面余额分别为 5,559.06
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万元、6,936.12 万元和 5,809.00 万元，回款期限主要在 1 年以内。公司应收医疗
保险主管部门款项金额较大，未来若国家医保政策或结算政策发生变化，可能影
响相关部门对公司应收账款的及时结算，从而影响应收账款的回收。
     （四）公司净利率较低的风险
     报告期内，公司主营业务毛利率分别为 42.69%、43.28%和 43.37%，净利率
分别为 4.11%、8.00%和 5.49%，主营业务毛利率与可比上市公司相当，净利率
低于可比上市公司，报告期整体净利率呈上升趋势。未来，若公司的净利率持续
保持较低水平，则对公司长期发展和盈利水平产生不利影响，甚至带来上市后亏
损的风险。
     （五）净资产收益率下降及即期回报被摊薄的风险
     报告期内，公司加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后归属于母
公司股东孰低的净利润计算）分别为 8.08%、12.76%和 9.51%。预计本次募集资
金到位后，公司总股本和净资产将大幅增加，但由于募集资金从投入使用至产生
效益需要一定周期，公司每股收益、净资产收益率等指标将有所下降，投资者面
临首次公开发行股票并上市后即期回报被摊薄的风险。
     （六）长期股权投资减值风险
     2021 年 3 月，发行人通过收购创发企业 100%股权从而取得东莞光明眼科医
院 45%的股权，形成具有重大影响的权益性投资。东莞光明眼科医院 2021 年上
半年经营状况良好。公司对东莞光明眼科医院的投资不会对公司 2021 年度经营
业绩产生重大不利影响，截止本招股说明书签署日，长期股权投资不存在重大减
值风险。但若东莞光明眼科医院未来经营状况恶化或发展不达预期，公司对东莞
光明眼科医院的长期股权投资将面临减值风险，从而减少公司的当期利润，则存
在对公司的资产状况和盈利能力产生不利影响的风险。
     （七）业绩下滑的风险
     发行人所处的眼科医疗服务行业受我国医疗政策影响较大，同时行业内也存
在着激烈的竞争。2020 年，受新冠肺炎疫情影响，发行人经营业绩出现波动，
同时发行人享受了新冠疫情环境下支持复工复产的相关政策，包括社保减免政策
等，当年实现归属于母公司股东的净利润 10,893.14 万元，同比 2019 年大幅增长。
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2021 年以来，随着发行人执行新租赁准则以及社保减免政策的退出，在激烈的
市场竞争环境下，发行人实现营业收入 171,002.09 万元，营业收入增加 25.54%，
归母净利润 9,388.93 万元，同比下降 13.81%。发行人净利润率水平较低，若未
来发行人无法根据行业政策及竞争情况，采取适合的业务模式，将难以维持收入
的持续增长，在净利润率较低的情况下，将出现业绩下滑甚至亏损的风险。
      五、法律风险
     （一）行业政策风险
     眼科医疗服务关乎国计民生，是影响我国国民身体健康和生活质量的重要产
业，因此行业受到政策影响的程度较高。同时，行业监管部门也颁布了多项法律
法规对行业进行规范。我国对社会医疗机构的监管政策也在根据经济发展的情况
不断调整，上述行业及监管政策的调整均会给公司的经营带来一定的影响。若公
司未能及时根据政策监管方向调整经营战略，或具体经营时未能持续满足监管政
策的要求，从而导致相应的处罚或被限制营业资格，均会对公司的经营稳定带来
不利影响。
     （二）医师多点执业政策变化的风险
     根据 2017 年 4 月，国家卫计委颁布的《医师执业注册管理办法》：在同一
执业地点多个机构执业的医师，应当确定一个机构作为其主要执业机构，并向批
准该机构执业的卫生计生行政部门申请注册；对于拟执业的其他机构，应当向批
准该机构执业的卫生计生行政部门分别申请备案，注明所在执业机构的名称。
     根据目前医师多点执业的政策，一名医生可以确定一个主要执业机构后，在
多个医疗机构实行多点执业，这一政策有利于专业医生为社会提供更加丰富的医
疗资源。截至查询日（2022 年 3 月 28 日），公司拥有在国家卫健委电子化注册
信息系统备案的多点执业医师 237 人。将公司集团下属医院作为其他执业机构。
若未来国家关于医生多点执业的政策发生明显变化，导致上述医生无法继续在公
司执业，或相关政策对于医生多点执业给予更加严格的限制，从而降低医生进行
多点执业的动力，都将会对公司经营业绩带来不利影响。
     （三）主要经营场所的租赁风险
     由于公司的经营模式为在全国范围内开设连锁眼科医院，目前所开业的 23
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家眼科医院及 3 家眼科门诊部的经营场所主要系租赁取得。截止本招股书签署日，
公司共有主要经营用租赁物业 34 处，上述租赁物业中部分存在未取得权属证明、
租赁划拨用地上的物业等情形，详见本招股说明书“第六节 业务与技术”之
“五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等情况”之“（一）主
要固定资产”。
     公司均与出租方签署了合法有效，且长期的租赁合同。尽管如此，若部分医
院经营场所在租赁到期后无法续租，或租赁房租上涨，或在承租期内房屋被收回，
以及由于租赁物业瑕疵导致公司承租物业无法继续租赁，公司都需要对主要经营
场所进行调整，对公司的品牌及经营业绩均会带来不利影响。
     （四）经营资质到期后无法延续的风险
     公司在各地区开设眼科医院及门诊部，根据相关法律法规，需取得由当地卫
生主管部门颁发的《医疗机构执业许可证》。截至本招股说明书签署日，公司共
有 23 家医院和 3 家门诊部已取得上述资质，相关主体的业务经营符合法律法规
的规定。
     公司及各下属医院通常在上述经营资质到期前，向主管部门申请资质续期，
主管部门在原资质证照届满前颁发新的资质证照。若资质到期后，无法续期，或
无法继续取得部分经营资质，都会对医院开展医疗服务构成实质经营障碍，从而
影响公司的持续盈利能力。
      六、发行失败的风险
     公司本次申请首次公开发行股票并在创业板上市，发行结果将受到公开发行
时国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可
程度及股价未来趋势判断等多种内、外部因素的影响，可能存在因认购不足而导
致的发行失败风险；同时，在中国证监会同意注册决定的有效期内，按照市场化
询价结果确定的发行价格，可能存在发行失败的风险。
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                          第五节             发行人基本情况
       一、发行人概况
公司名称                       成都普瑞眼科医院股份有限公司
英文名称                       Chengdu Bright Eye Hospital Co., Ltd.
注册资本                       11,221.4286 万元
法定代表人                     徐旭阳
有限公司成立日期               2006 年 3 月 23 日
整体变更为股份公司日期         2016 年 11 月 15 日
公司住所                       成都市金牛区一环路北四段 215 号
邮政编码                       610084
电话号码                       021-52990538
传真号码                       021-62597666-304
互联网网址                     http://www.purui.cn
电子信箱                       [e-mail]
负责信息披露和投资者关
                               证券事务部
系的部门
信息披露负责人                 金亮
电话号码                       021-52990538
       二、发行人设立及报告期内的股本及股东变化情况
       （一）有限责任公司设立情况
       2006 年 3 月 20 日，广州鑫视康与徐旭阳共同签署《成都普瑞眼科医院有限
责任公司章程》，约定共同发起设立普瑞有限。普瑞有限设立时注册资本为
1,000.00 万元，其中广州鑫视康以实物出资 700.00 万元，以货币出资 200.00 万
元，徐旭阳以货币出资 100.00 万元。
       普瑞有限成立时，广州鑫视康用于实物出资的资产具体内容如下：
序号           设备名称                  购置日期      数量    净值（万元） 评估值（万元）
 1           角膜地形图               2005 年 11 月      1             30.00         30.00
 2             眼底相机                 2005 年 9 月     1             80.00         80.00
 3         眼科手术显微镜             2005 年 10 月      1             50.00         50.00
 4         眼科激光治疗仪             2005 年 12 月      1             22.25         22.25
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序号            设备名称           购置日期         数量   净值（万元） 评估值（万元）
 5           眼科激光治疗仪       2005 年 12 月       1              22.25             22.25
 6         屈光不正矫正治疗系统   2005 年 12 月       1          453.20              453.20
 7               OCT-III          2005 年 12 月       1          113.30               113.30
                       合计                           7          771.00              771.00
         2006 年 2 月 8 日，四川嘉汇会计师事务所有限责任公司出具“川嘉会业[2006]
评字 013 号”《评估报告》，对广州鑫视康拟出资的实物资产采用重置成本法以
2006 年 2 月 5 日为基准日评估，评估价值为 771 万元，无评估增值。
         根据《评估报告》，本次用于出资设立普瑞有限的实物均为广州鑫视康拥有
的专用眼科医疗设备，均于 2005 年 9 月-12 月购置，自购置以来一直安装于成都
市一环路北四段 215 号的成都普瑞眼科医院大楼内。
         上述用于出资的实物资产均系广州鑫视康真实采购而来，为出资人所有、来
源合法。2006 年广州鑫视康出资设立普瑞有限时，其股东为徐旭阳及其父亲徐
五桂。上述实物出资不涉及集体资产或国有资产。出资资产均为专业眼科医疗设
备，与普瑞有限的主营业务直接相关。上述出资资产已及时交付公司并投入使用。
         2006 年 3 月 20 日，四川天华会计师事务所有限公司出具“川天会验（2006）
013 号”《验资报告》，截至 2006 年 3 月 16 日，普瑞有限成立时的注册资本已
足额缴纳，广州鑫视康的实物出资已办理财产权转移手续。
         2006 年 3 月 23 日，普瑞有限取得成都市金牛工商行政管理局核发的《企业
法人营业执照》。
         设立时，普瑞有限的股权结构如下：
 序号         股东名称或姓名      出资形式          出资额（万元）           出资比例（%）
                                    货币                      200.00
     1          广州鑫视康                                                                90
                                    实物                      700.00
     2            徐旭阳            货币                      100.00                      10
                      合计                                  1,000.00                    100
         （二）股份公司设立情况
         2016 年 9 月 5 日，北京中锋资产评估有限责任公司出具《成都普瑞眼科医
                                           1-1-40
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
院有限责任公司拟改制为股份有限公司涉及的股东全部权益价值评估项目资产
评估报告》（中锋评报字（2016）第 107 号）。截至评估基准日 2016 年 7 月 31
日，普瑞有限的账面净资产评估值为 38,352.50 万元。
       2016 年 9 月 5 日，普瑞有限召开股东会并作出决议，同意公司以截至 2016
年 7 月 31 日（变更基准日）经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资
产值 229,387,220.48 元为基础，按照 1:0.3923 的比例折合为股本 9,000 万股（每
股面值为 1.00 元），其余 139,387,220.48 元计入股份公司资本公积，将有限公司
整体变更为股份有限公司。
       2016 年 9 月 20 日，普瑞眼科召开创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会
并作出决议，审议通过《股份公司筹备工作报告》、《关于制定<公司章程>的议
案》等议案。
       2016 年 9 月 26 日，成都市工商行政管理局核发“（成）登记内名变核字[2016]
第 004368 号”《企业名称变更核准通知书》，同意核准普瑞有限名称为“成都
普瑞眼科医院股份有限公司”。
       2016 年 11 月 1 日，天健会计师对各发起人投入发行人的资产进行验证，并
出具《成都普瑞眼科医院股份有限公司（筹）验资报告》，确认发起人出资额已
按时足额缴纳。
       2016 年 11 月 15 日，普瑞眼科取得成都市工商行政管理局核发的《营业执
照》（统一社会信用代码：91510106785430077J）。
       普瑞有限整体变更为普瑞眼科后的股权结构如下：
 序号        发起人名称或姓名         持股数量（万股）        持股比例（%）
   1              普瑞投资                         5,900.00                65.56
   2               徐旭阳                          1,000.00                11.11
   3               长青树                            600.00                 6.67
   4              齐心致胜                           465.00                 5.17
   5               王飞雪                            300.00                 3.33
   6              昶明同程                           253.50                 2.82
   7              福瑞共创                           181.50                 2.02
   8               谭宪才                            100.00                 1.11
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
 序号        发起人名称或姓名         持股数量（万股）        持股比例（%）
   9                  金林                           100.00                1.11
  10               杨雅琪                            100.00                1.11
               合计                                9,000.00             100.00
       （三）报告期内股本和股东变化情况
       报告期内，发行人股本和股东变化情况具体如下：
       1、报告期初的股本结构
       报告期初，发行人的股权结构如下：
   序号            股东名称或姓名       持股数量（万股）      持股比例（%）
       1                普瑞投资                  5,900.00                59.00
       2                 徐旭阳                   1,000.00                10.00
       3                 长青树                     600.00                 6.00
       4                红杉铭德                    600.00                 6.00
       5                齐心致胜                    465.00                 4.65
       6                 王飞雪                     300.00                 3.00
       7                昶明同程                    253.50                 2.53
       8                达安京汉                    200.00                 2.00
       9                福瑞共创                    181.50                 1.82
       10                谭宪才                     100.00                 1.00
       11                    金林                   100.00                 1.00
       12                杨雅琪                     100.00                 1.00
       13               道远长融                    100.00                 1.00
       14               道远明叡                    100.00                 1.00
                  合计                           10,000.00              100.00
       2、2018 年 12 月，股权转让
       2018 年 12 月 20 日，普瑞眼科召开 2018 年第二次临时股东大会并作出决议，
同意金林将所持普瑞眼科 10.00 万股以 200.00 万元转让给徐旭阳；杨雅琪将所持
普瑞眼科 10.00 万股以 200.00 万元转让给谭宪才，转让价格均为 20.00 元/股。同
日，各方就上述股权转让事项签署《股权转让协议》。
       本次股权转让为金林和杨雅琪因个人投资规划原因，希望收回部分投资成本。
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转让价格参照了最近一次的外部机构投资者增资价格确定，不构成股份支付。
     本次股权转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）    持股比例（%）
     1                   普瑞投资                       5,900.00              59.00
     2                     徐旭阳                       1,010.00              10.10
     3                     长青树                         600.00               6.00
     4                   红杉铭德                         600.00               6.00
     5                   齐心致胜                         465.00               4.65
     6                     王飞雪                         300.00               3.00
     7                   昶明同程                         253.50               2.53
     8                   达安京汉                         200.00               2.00
     9                   福瑞共创                         181.50               1.82
    10                     谭宪才                         110.00               1.10
    11                   道远长融                         100.00               1.00
    12                   道远明叡                         100.00               1.00
    13                     金林                            90.00               0.90
    14                     杨雅琪                          90.00               0.90
                    合计                               10,000.00            100.00
     3、2019 年 1 月，增资
     2018 年 12 月 28 日，普瑞眼科召开 2018 年第三次临时股东大会并作出决议，
同意注册资本增加至 10,821.4286 万股。其中，领誉基石认购 285.7143 万股、马
鞍山基石认购 250.0107 万股、芜湖毅达认购 107.1322 万股、重庆金浦认购
178.5714 万股，新增注册资本均以货币出资，认购价格为 28 元/股。
     天健会计师事务所出具了天健验〔2019〕68 号验资报告，经审验，普瑞眼
科已收到领誉基石、芜湖毅达、马鞍山基石和重庆金浦缴纳的货币出资合计
23,000.00 万元，其中 821.43 万元计入注册资本，22,178.57 万元计入资本公积。
     2019 年 1 月 29 日，普瑞眼科就本次增资办理了工商变更登记。
     本次增资完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
   序号              股东名称或姓名        持股数量（万股）    持股比例（%）
     1                  普瑞投资                    5,900.00               54.52
     2                     徐旭阳                   1,010.00                9.33
     3                     长青树                     600.00                5.55
     4                  红杉铭德                      600.00                5.55
     5                  齐心致胜                      465.00                4.30
     6                     王飞雪                     300.00                2.77
     7                  领誉基石                      285.71                2.64
     8                  昶明同程                      253.50                2.34
     9                 马鞍山基石                     250.01                2.31
    10                  达安京汉                      200.00                1.85
    11                  福瑞共创                      181.50                1.68
    12                  重庆金浦                      178.57                1.65
    13                     谭宪才                     110.00                1.02
    14                  芜湖毅达                      107.13                0.99
    15                  道远长融                      100.00                0.92
    16                  道远明叡                      100.00                0.92
    17                      金林                       90.00                0.83
    18                     杨雅琪                      90.00                0.83
                    合计                           10,821.43             100.00
     4、2019 年 2 月，股权转让
     2019 年 2 月 21 日，普瑞眼科召开 2019 年第二次临时股东大会并作出决议，
同意普瑞投资将所持普瑞眼科 417.04 万股股份以 1,075.97 万元转让给叶朝红，
转让价格为 2.58 元/股。同日，双方就上述股权转让事项签署《股权转让协议》。
     本次股权转让前，叶朝红持有普瑞投资 7.0685%的股权，从而间接持有发行
人 417.04 万股。叶朝红为了优化其个人持股方式，更便于其行使个人股东权利，
经与普瑞投资其他股东协商，通过股权转让的方式将其个人对普瑞眼科的持股方
式由间接持股变为直接持股。本次转让完成后，叶朝红于 2019 年 5 月将其持有
的 7.0685%普瑞投资的股权转让给徐旭阳，不再持有普瑞投资股权，转变为直接
持有发行人 417.04 万股。
     具体来看，本次叶朝红进行持股方式的变更主要由于以下两方面原因：
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     一方面，本次转让前，叶朝红通过普瑞投资间接持有发行人股权。由于普瑞
投资本身没有实际经营业务，同时叶朝红持有普瑞投资的股权比例也较低，对普
瑞投资不具有重大影响，因此该部分股权的流动性及获得投资回报的可能性均较
低。基于个人财务筹划的目的，叶朝红希望能够直接持有发行人股份，在符合相
关规定的前提下，能够自主决策该部分股份的处置方式，这是其变更持股方式的
主要原因。另一方面，本次转让后，叶朝红直接持有发行人股权，能够在普瑞眼
科层面以股东身份行使股东权利，有利于公司治理结构的完善，这是其变更持股
方式的次要原因。
     基于此，叶朝红经与徐旭阳、发行人其他股东协商，通过股权转让的方式将
其个人对普瑞眼科的持股方式由间接持股变为直接持股。本次变更前后，叶朝红
个人所拥有的股权价值的对比情况如下：
                    转让前                                     转让后
 持有发行人股 获得投资回报         实现收益   持有发行人股       获得投资回   实现收益
 份数量（万股） 的方式             可能性     份数量（万股）     报的方式     可能性
                                                                 普瑞眼科分
                  普瑞投资分红     低                                         高
                                                                 红
 417.0415                                     417.0415
                  转让普瑞投资                                   转让普瑞眼
                                   低                                         高
                  股权                                           科股权
     因此，叶朝红本次个人持股方式变化系其个人的财务筹划目的，通过持股方
式的变更提高了其拥有股权的流动性。由其通过普瑞投资间接持有发行人股份变
更为直接持有发行人股份，其所拥有的发行人权益并未发生变化，因此采用平价
转让方式，转让对价参考普瑞投资历史上取得发行人股权的价格，即 2.58 元/股。
上述持股方式的调整，不构成股份支付。
     本次转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名           持股数量（万股）       持股比例（%）
     1                  普瑞投资                         5,482.96                  50.67
     2                   徐旭阳                          1,010.00                   9.33
     3                   长青树                           600.00                    5.55
     4                  红杉铭德                          600.00                    5.55
     5                  齐心致胜                          465.00                    4.30
     6                   叶朝红                           417.04                    3.85
     7                   王飞雪                           300.00                    2.77
                                        1-1-45
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
   序号              股东名称或姓名        持股数量（万股）         持股比例（%）
     8                  领誉基石                         285.71                  2.64
     9                  昶明同程                         253.50                  2.34
    10                 马鞍山基石                        250.01                  2.31
    11                  达安京汉                         200.00                  1.85
    12                  福瑞共创                         181.50                  1.68
    13                  重庆金浦                         178.57                  1.65
    14                     谭宪才                        110.00                  1.02
    15                  芜湖毅达                         107.13                  0.99
    16                  道远长融                         100.00                  0.92
    17                  道远明叡                         100.00                  0.92
    18                      金林                          90.00                  0.83
    19                     杨雅琪                         90.00                  0.83
                    合计                              10,821.43               100.00
     5、2019 年 3 月，股权转让
     2019 年 3 月 14 日，普瑞眼科召开 2019 年第三次临时股东大会并作出决议，
同意道远明叡将所持普瑞眼科 42.8572 万股以 1,200.00 万元转让给朗玛七号；将
所持普瑞眼科 57.1428 万股以 1,600.00 万元转让给朗玛九号。上述股权转让价格
均为 28 元/股。同日，各方就上述股权转让事项签署《股权转让协议书》及《<
股权转让协议书>之补充协议》。本次股权转让为外部机构投资者之间的股权转
让，经双方协商确定价格参考最近一次外部投资者的增资价格，不构成股份支付。
     本次股权转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）     持股比例（%）
     1                  普瑞投资                         5,482.96               50.67
     2                     徐旭阳                        1,010.00                9.33
     3                     长青树                         600.00                 5.55
     4                  红杉铭德                          600.00                 5.55
     5                  齐心致胜                          465.00                 4.30
     6                     叶朝红                         417.04                 3.85
     7                     王飞雪                         300.00                 2.77
     8                  领誉基石                          285.71                 2.64
                                      1-1-46
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）     持股比例（%）
     9                  昶明同程                          253.50                2.34
    10                 马鞍山基石                         250.01                2.31
    11                  达安京汉                          200.00                1.85
    12                  福瑞共创                          181.50                1.68
    13                  重庆金浦                          178.57                1.65
    14                     谭宪才                         110.00                1.02
    15                  芜湖毅达                          107.13                0.99
    16                  道远长融                          100.00                0.92
    17                      金林                           90.00                0.83
    18                     杨雅琪                          90.00                0.83
    19                  朗玛九号                           57.14                0.53
    20                  朗玛七号                           42.86                0.40
                    合计                                10,821.43            100.00
     6、2019 年 4 月，股权转让
     2019 年 4 月 22 日，叶朝红与王飞雪签署《股权转让协议书》，叶朝红将所
持普瑞眼科 104.00 万股以 2,444.00 万元转让给王飞雪，转让价格为 23.5 元/股。
    叶朝红系因个人资金需求而转让所持发行人股份，王飞雪系因看好发行人发
展而自愿受让上述股份，该次股份转让的价格系以市场价格及发行人前次增资价
格 28 元/股为参考，并经双方协商一致确定，不构成股份支付。老股转让价格略
低于同期增资入股价格，符合一般市场交易惯例，且双方考虑到本次股权转让系
在普瑞眼科原有老股东之间进行的转让，双方具有信任基础，本次股权转让交易
及交易价格确定，系双方真实的意思表示，交易真实、有效，不存在股权代持、
委托持股等利益安排，不存在争议或潜在纠纷，不存在未尽事宜。
    王飞雪与叶朝红、发行人及其控股股东、实际控制人、其他股东及董事、监
事、高级管理人员均不存在关联关系。
     本次股权转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）     持股比例（%）
     1                  普瑞投资                         5,482.96              50.67
     2                     徐旭阳                        1,010.00               9.33
                                      1-1-47
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）     持股比例（%）
     3                     长青树                         600.00                5.55
     4                  红杉铭德                          600.00                5.55
     5                  齐心致胜                          465.00                4.30
     6                     王飞雪                         404.00                3.73
     7                     叶朝红                         313.04                2.89
     8                  领誉基石                          285.71                2.64
     9                  昶明同程                          253.50                2.34
    10                 马鞍山基石                         250.01                2.31
    11                  达安京汉                          200.00                1.85
    12                  福瑞共创                          181.50                1.68
    13                  重庆金浦                          178.57                1.65
    14                     谭宪才                         110.00                1.02
    15                  芜湖毅达                          107.13                0.99
    16                  道远长融                          100.00                0.92
    17                      金林                           90.00                0.83
    18                     杨雅琪                          90.00                0.83
    19                  朗玛九号                           57.14                0.53
    20                  朗玛七号                           42.86                0.40
                    合计                                10,821.43          100.0000
     7、2019 年 11 月，增资及股权转让
     2019 年 10 月 29 日，普瑞眼科召开 2019 年第五次临时股东大会并作出决议，
同意注册资本增加至 11,221.4286 万股，国寿成达认购 400.00 万股新增股份，认
购价格为 30.5 元/股，新增注册资本均以货币出资。
     天健会计师事务所出具了天健验〔2019〕528 号验资报告，经审验，普瑞眼
科已收到国寿成达缴纳的货币出资 12,200.00 万元，其中 400.00 万元计入注册资
本，11,800.00 万元计入资本公积。
     2019 年 10 月 29 日，普瑞眼科与原股东及财务投资人签署《股权转让及增
资协议》，协议约定普瑞投资将所持普瑞眼科 110.00 万股以 3,080.00 万元转让
给国寿成达，转让价格为 28 元/股。
     本次增资价格采用了市场化定价方式，经与外部投资机构协商确定；转让价
                                      1-1-48
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
格考虑获取股份方式与增资有所差异，因此略低于同次增资价格，符合行业惯例，
不构成股份支付。
     2019 年 11 月 8 日，普瑞眼科就本次股权转让办理了工商变更登记。
     本次增资及股权转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名            持股数量（万股）     持股比例（%）
     1                  普瑞投资                         5,372.96              47.88
     2                     徐旭阳                        1,010.00               9.00
     3                     长青树                         600.00                5.35
     4                  红杉铭德                          600.00                5.35
     5                  国寿成达                          510.00                4.54
     6                  齐心致胜                          465.00                4.14
     7                     王飞雪                         404.00                3.60
     8                     叶朝红                         313.04                2.79
     9                  领誉基石                          285.71                2.55
    10                  昶明同程                          253.50                2.26
    11                 马鞍山基石                         250.01                2.23
    12                  达安京汉                          200.00                1.78
    13                  福瑞共创                          181.50                1.62
    14                  重庆金浦                          178.57                1.59
    15                     谭宪才                         110.00                0.98
    16                  芜湖毅达                          107.13                0.95
    17                  道远长融                          100.00                0.89
    18                      金林                           90.00                0.80
    19                     杨雅琪                          90.00                0.80
    20                  朗玛九号                           57.14                0.51
    21                  朗玛七号                           42.86                0.38
                    合计                                11,221.43            100.00
     8、2020 年 3 月，股权转让
     2020 年 3 月 8 日，道远长融与国药君柏签署《股权转让协议书》，道远长
融将所持普瑞眼科 100.00 万股股份转让给国药君柏，转让价款为 3,150.00 万元，
转让价格为 31.5 元/股。本次股权转让为外部机构投资者之间的股权转让，经转
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
让双方协商确定价格。
     本次股权转让完成后，普瑞眼科的股东及出资情况如下：
   序号              股东名称或姓名        持股数量（万股）    持股比例（%）
     1                  普瑞投资                    5,372.96               47.88
     2                     徐旭阳                   1,010.00                9.00
     3                     长青树                     600.00                5.35
     4                  红杉铭德                      600.00                5.35
     5                  国寿成达                      510.00                4.54
     6                  齐心致胜                      465.00                4.14
     7                     王飞雪                     404.00                3.60
     8                     叶朝红                     313.04                2.79
     9                  领誉基石                      285.71                2.55
    10                  昶明同程                      253.50                2.26
    11                 马鞍山基石                     250.01                2.23
    12                  达安京汉                      200.00                1.78
    13                  福瑞共创                      181.50                1.62
    14                  重庆金浦                      178.57                1.59
    15                     谭宪才                     110.00                0.98
    16                  芜湖毅达                      107.13                0.95
    17                  国药君柏                      100.00                0.89
    18                      金林                       90.00                0.80
    19                     杨雅琪                      90.00                0.80
    20                  朗玛九号                       57.14                0.51
    21                  朗玛七号                       42.86                0.38
                    合计                           11,221.43             100.00
     9、2020 年 6 月，股东迁址及名称变更
     2020 年 6 月，发行人股东长青树、齐心致胜、福瑞共创和昶明同程的注册
地址由西藏迁移至广西，同时变更了公司名称：西藏长青树投资合伙企业（有限
合伙）更名为扶绥正心投资合伙企业（有限合伙）；西藏齐心致胜投资合伙企业
（有限合伙）更名为扶绥锦官青城投资合伙企业（有限合伙）；西藏福瑞共创投
资合伙企业（有限合伙）更名为扶绥福瑞共创投资合伙企业（有限合伙）；西藏
昶明同程投资合伙企业（有限合伙）更名为扶绥正德投资合伙企业（有限合伙）。
                                      1-1-50
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
序号                更名前股东名称                        更名后股东名称
  1      西藏长青树投资合伙企业（有限合伙）     扶绥正心投资合伙企业（有限合伙）
  2      西藏齐心致胜投资合伙企业（有限合伙） 扶绥锦官青城投资合伙企业（有限合伙）
  3      西藏福瑞共创投资合伙企业（有限合伙） 扶绥福瑞共创投资合伙企业（有限合伙）
  4      西藏昶明同程投资合伙企业（有限合伙） 扶绥正德投资合伙企业（有限合伙）
       三、发行人报告期内重大资产重组情况
       报告期内，发行人未发生重大资产重组。
       四、发行人的股权结构
                                       1-1-51
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                                                                招股说明书
                                                                                徐旭阳                       9.00%
                                        3.60%                                                                                      5.35%    2.55%
                                                     王飞雪                           100.00%                        红杉铭德                           领誉基石
                                4.14%   0.80%                                                                                      1.78%    4.54%
                  锦官青城                           杨雅琪                                                          达安京汉                           国寿成达
                                5.35%   0.80%
                                                                               普瑞投资                                            1.59%    0.38%
                  扶绥正心                            金林                                                           重庆金浦                           朗玛七号
                                1.62%   0.98%
                                                                                                                                   0.95%    0.51%
                  福瑞共创                           谭宪才                                                          芜湖毅达                           朗玛九号
                                                                                      47.88%
                                2.26%   2.79%
                                                                                                                                   0.89%    2.23%
                  扶绥正德                           叶朝红
                                                                                                                     国药君柏                         马鞍山基石
                                                                               成都普瑞
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              红谷滩普瑞                眉山普瑞                 兰州普瑞                       重庆普瑞             济南远实                        上海益瑞
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              普瑞嘉视                  乐山普瑞                 合肥普瑞                       武汉普瑞             西安普瑞                       重庆福瑞灵
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              广州普瑞                                           昆明普瑞                       哈尔滨普瑞           贵州普瑞                        成都昶明
                                        长春普瑞
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              普瑞尚视                                           乌市普瑞                       北京华德             沈阳普瑞                       马鞍山昶明
                                        福州普瑞
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              海南普瑞                   上海昶灵                南昌普瑞                       郑州普瑞         兰州眼视光                          合肥门诊
                           100.00%                     100.00%              100.00%   100.00%                                   100.00% 100.00%
              南宁普瑞                  合肥眼视光               上海普瑞                       济南普瑞             天津普瑞                        庐江门诊
                           100.00%
              湖北普瑞
                           100.00%
              屯浦建筑
                           18.18%
              常平健明
                                                                               1-1-52
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
      注：截至本招股说明书签署日，发行人原全资子公司创发企业已变更为上海昶灵的全资子
公司，即发行人的孙公司
       五、发行人控股子公司、参股公司情况
       （一）发行人控股子公司
       截至本招股说明书签署日，发行人合并报表范围内拥有 38 家全资子公司，3 家
境内非企业单位。徐旭阳通过控制发行人从而控制该等子公司，为该 38 家子公司的
实际控制人。发行人及其子公司与各医院、门诊部的对应情况如下：
序号       公司简称                       公司全称                  对应医院/门诊部
  1        成都普瑞              成都普瑞眼科医院股份有限公司       成都普瑞眼科医院
           兰州普瑞              兰州普瑞眼科医院有限责任公司       兰州普瑞眼科医院
  2                              兰州普瑞眼科医院有限责任公司
         兰州雁滩门诊                                               兰州雁滩门诊部
                                         雁滩门诊部
  3        合肥普瑞                合肥普瑞眼科医院有限公司         合肥普瑞眼科医院
           昆明普瑞              昆明普瑞眼科医院有限责任公司       昆明普瑞眼科医院
  4                        昆明普瑞眼科医院有限责任公司润城分
           昆明润城                                                 昆明普瑞润城医院
                                           公司
  5        乌市普瑞            乌鲁木齐普瑞眼科医院（有限公司）   乌鲁木齐普瑞眼科医院
  6        南昌普瑞              南昌普瑞眼科医院有限责任公司       南昌普瑞眼科医院
  7        上海普瑞                上海普瑞眼科医院有限公司         上海普瑞眼科医院
  8        重庆普瑞                重庆普瑞眼科医院有限公司         重庆普瑞眼科医院
  9        武汉普瑞              武汉普瑞眼科医院有限责任公司       武汉普瑞眼科医院
 10        北京华德                北京华德眼科医院有限公司         北京华德眼科医院
 11        郑州普瑞              郑州普瑞眼科医院有限责任公司       郑州普瑞眼科医院
 12        济南普瑞                济南普瑞眼科医院有限公司         济南普瑞眼科医院
 13       哈尔滨普瑞             哈尔滨普瑞眼科医院有限公司       哈尔滨普瑞眼科医院
 14        西安普瑞              西安普瑞眼科医院有限责任公司       西安普瑞眼科医院
 15        贵州普瑞                贵州普瑞眼科医院有限公司         贵州普瑞眼科医院
 16        沈阳普瑞                沈阳普瑞眼科医院有限公司         沈阳普瑞眼科医院
 17       兰州眼视光           兰州普瑞眼视光医院有限责任公司       兰州眼视光门医院
 18        合肥门诊                合肥普瑞眼科门诊有限公司         合肥经开区门诊部
                                             1-1-53
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
序号       公司简称                       公司全称                  对应医院/门诊部
 19        庐江门诊                庐江普瑞眼科门诊有限公司         合肥庐江门诊部
 20        天津普瑞            天津河西区普瑞眼科医院有限公司       天津普瑞眼科医院
 21        眉山普瑞                眉山普瑞眼科医院有限公司         眉山普瑞眼科医院
 22        乐山普瑞                乐山普瑞眼科医院有限公司         乐山普瑞眼科医院
                               长春市朝阳区普瑞眼科医院有限责任
 23        长春普瑞                                                 长春普瑞眼科医院
                                             公司
 24        福州普瑞                福州普瑞眼科医院有限公司         福州普瑞眼科医院
 25        成都昶明                成都昶明医疗器械有限公司                -
 26       重庆福瑞灵             重庆福瑞灵科技发展有限公司                -
 27       马鞍山昶明             马鞍山昶明科技发展有限公司                -
 28        上海益瑞                上海益瑞文化传播有限公司                -
 29        济南远实              济南远实医疗科技发展有限公司              -
 30        上海昶灵                上海昶灵医院管理有限公司                -
 31       合肥眼视光           合肥市瑶海区普瑞眼科医院有限公司   合肥瑶海普瑞眼科医院
 32       红谷滩普瑞       南昌红谷滩普瑞眼科医院有限责任公司     南昌红谷滩普瑞医院
 33        普瑞嘉视              上海普瑞嘉视眼科医院有限公司       上海普瑞嘉视医院
 34        广州普瑞            广州番禺普瑞眼科医院有限责任公司     广州番禺普瑞医院
 35        普瑞尚视              上海普瑞尚视眼科医院有限公司       上海普瑞尚视医院
 36        海南普瑞              海南普瑞眼科医院服务有限公司              -
 37        南宁普瑞                南宁普瑞眼科医院有限公司         南宁普瑞眼科医院
 38        湖北普瑞                湖北普瑞眼科医院有限公司         湖北普瑞眼科医院
 39        屯浦建筑              上海屯浦建筑装饰工程有限公司              -
    注：前述第 1-20，23，32 项，34 项为发行人已开业的 23 家医院、3 家门诊部，其中兰州
雁滩门诊为发行人子公司兰州普瑞的分公司、昆明润城为发行人子公司昆明普瑞的分公司；第
21，22，24 项、33 项，35 项，第 37，38 项为发行人尚未开业的 8 家医院，其中第 22 项乐山
普瑞已注销；第 25-30 项、第 36 项、第 39 项系未从事医疗服务相关业务的子公司。创发企业
为原发行人子公司，截至本招股说明书签署日，成都普瑞已将创发企业 100%股权转让给上海昶
灵，目前创发企业系发行人孙公司。
       发行人 38 家子公司及孙公司创发企业的具体情况如下：
       1、兰州普瑞
       截至本招股说明书签署日，兰州普瑞的简要情况如下：
                                             1-1-54
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
           公司名称              兰州普瑞眼科医院有限责任公司
           成立时间              2010 年 11 月 29 日
           注册资本              800 万元
           实收资本              800 万元
           注册地址              兰州市城关区白银路 222 号
        主要生产经营地           兰州市
           股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                 内科、中医科、眼科、麻醉科、医学检验科、医学影像科；验
           经营范围              配眼镜服务；医疗器械销售。（依法须经批准的项目，经相关
                                 部门批准后方可开展经营活动）
                                 向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务
           主营业务
                                 相同。
       兰州普瑞的历史沿革如下：
       （1）2010 年 11 月，兰州普瑞设立
       兰州普瑞由徐旭阳、叶朝红于 2010 年 11 月共同投资设立，成立时的注册资本
为人民币 330 万元。
       截至 2010 年 11 月 8 日止，兰州普瑞已收到全体股东实际缴纳的注册资本合计
人民币 330 万元，全部以货币出资。2010 年 11 月 29 日，兰州普瑞取得兰州市工商
局城关分局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为 620102200176518。
       兰州普瑞设立时的股权结构如下：
序号     股东名称     认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元）     出资方式     出资比例（%）
  1       徐旭阳                    297                      297     货币                 90
  2       叶朝红                      33                     33      货币                 10
       合计                         330                      330      -                  100
       （2）2013 年 12 月，第一次股权转让
       2013 年 12 月 12 日，兰州普瑞召开股东会，决议同意徐旭阳、叶朝红分别将其
持有兰州普瑞 90%、10%股权（分别对应注册资本 297 万元、33 万元）分别作价 297
万元、33 万元转让给成都普瑞。
       2013 年 12 月 12 日，徐旭阳、叶朝红分别与成都普瑞签订《股权转让协议》。
                                             1-1-55
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
      该次股权转让完成后，兰州普瑞的股权结构如下：
 序号       股东名称           认缴出资额（万元）       实缴出资（万元）      出资比例（%）
  1         成都普瑞                             330                  330                 100
          合计                                   330                  330                 100
      （3）2014 年 11 月，第一次增资至 800 万元
      2014 年 11 月 3 日，兰州普瑞召开股东会，决议同意将兰州普瑞的注册资本增
加至 800 万元，新增的 470 万元注册资本均由成都普瑞以货币方式认缴。
      该次增资完成后，兰州普瑞的股权结构如下：
 序号       股东名称           认缴出资额（万元）       实缴出资（万元）      出资比例（%）
  1         成都普瑞                             800                  800                 100
          合计                                   800                  800                 100
      2、合肥普瑞
      截至本招股说明书签署日，合肥普瑞的简要情况如下：
          公司名称                合肥普瑞眼科医院有限公司
          成立时间                2006 年 11 月 14 日
          注册资本                1,100 万元
          实收资本                1,100 万元
            注册地                安徽省合肥市黄山路与肥西路交口（合肥市肥西路 299 号）
        主要生产经营地            合肥市
          股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                  预防保健科、眼科、麻醉科、医学检验科、X 线诊断专业、CT
                                  诊断专业、超声诊断专业、心电诊断专业、神经肌肉电图专业、
                                  中医科、眼科专业、内科仅限于门诊（在许可证有效期内经营）、
          经营范围
                                  验光配镜；角膜移植技术；鼻科内镜诊疗技术；医疗美容科；皮
                                  肤科；外科。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                                  展经营活动）
                                  向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务相
          主营业务
                                  同。
      合肥普瑞的历史沿革如下：
      （1）2006 年 11 月，合肥普瑞设立
                                               1-1-56
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
       合肥普瑞由广州鑫视康、徐旭阳于 2006 年 11 月共同投资设立，其设立时的注
册资本为人民币 400 万元，其中广州鑫视康出资 360 万元，徐旭阳出资 40 万元。
       截至 2006 年 11 月 6 日止，合肥普瑞已收到全体股东实际缴纳的合计人民币 400
万元注册资本，系以货币和实物资产出资。2006 年 11 月 14 日，合肥市工商局向合
肥普瑞核发了《企业法人营业执照》，注册号为 3401002032922。
       合肥普瑞设立时的股权结构如下：
                               认缴出资额     实缴出资额
序号      股东姓名/名称                                     出资方式         出资比例（%）
                                 （万元）       （万元）
  1         广州鑫视康                 360            360   货币、实物                   90
  2           徐旭阳                    40            40       实物                      10
           合计                        400            400      ——                     100
       （2）2009 年 4 月，第一次股权转让
       2009 年 2 月 4 日，徐旭阳与蔡劲锋签订《股权转让协议》。根据该协议，徐旭
阳将其持有合肥普瑞 5%的股权作价 20 万元转让给蔡劲锋。
       2009 年 4 月 30 日，合肥市工商局向合肥普瑞换发了新的《企业法人营业执照》，
注册号为 340100000253022。
       该次股权转让完成后，合肥普瑞的股权结构如下：
 序号        股东姓名/名称      认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）        出资比例（%）
   1          广州鑫视康                        360               360                    90
   2              徐旭阳                         20                   20                     5
   3              蔡劲锋                         20                   20                     5
            合计                                400               400                   100
       （3）2011 年 6 月，第二次股权转让
       2011 年 2 月 17 日，徐旭阳与蔡劲锋签订《股权转让协议》，根据该协议，蔡
劲锋将其持有合肥普瑞 5%的股权作价 86.68 万元转让给徐旭阳。
       该次股权转让完成后，合肥普瑞的股权结构如下：
                                             1-1-57
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
 序号        股东姓名          认缴出资额（万元）      实缴出资额（万元）      出资比例（%）
   1        广州鑫视康                        360                      360                90
   2          徐旭阳                           40                       40                10
           合计                               400                      400                100
       （4）2013 年 12 月，第三次股权转让
       2013 年 12 月 12 日，合肥普瑞召开股东会，决议同意徐旭阳和广州鑫视康将其
合计持有的合肥普瑞 100%股权作价 408.52 万元转让给成都普瑞。2013 年 12 月 12
日徐旭阳、广州鑫视康分别与成都普瑞签订《股权转让协议》。
       该次股权转让完成后，合肥普瑞的股权结构如下：
 序号        股东姓名          认缴出资额（万元）      实缴出资额（万元）      出资比例（%）
   1         成都普瑞                         400                      400                100
           合计                               400                      400                100
       （5）2016 年 10 月，第一次增资至 1,100 万元
       2015 年 7 月 24 日，合肥普瑞召开股东会会议，决议同意将公司注册资本增加
至 1,100 万元，新增的 700 万元注册资本均由成都普瑞以货币方式认缴。
       该次增资完成后，合肥普瑞的股权结构如下：
 序号      股东姓名/名称        认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元） 出资比例（%）
   1         成都普瑞                          1,100                 1,100                100
           合计                                1,100                 1,100                100
       3、昆明普瑞
       截至本招股说明书签署日，昆明普瑞的简要情况如下：
            公司名称                 昆明普瑞眼科医院有限责任公司
            成立时间                 2008 年 7 月 1 日
            注册资本                 1,700 万元
            实收资本                 1,700 万元
             注册地                  云南省昆明市五华区龙泉路 29 号
                                             1-1-58
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
          主要生产经营地            昆明市
            股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                    许可项目：医疗服务；第三类医疗器械经营（依法须经批
                                    准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
            经营范围                营项目以审批结果为准）一般项目：眼镜销售（不含隐形
                                    眼镜）；停车场服务（除依法须经批准的项目外，凭营业
                                    执照依法自主开展经营活动）。
                                    向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                    业务相同。
       昆明普瑞的历史沿革如下：
       （1）2008 年 7 月，昆明普瑞设立
       昆明普瑞由广州鑫视康、徐旭阳于 2008 年 7 月 1 日共同投资设立，其设立时的
注册资本为人民币 500 万元。
       截至 2008 年 6 月 17 日止，昆明普瑞已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民
币 500 万元，其中货币出资 150 万元，实物出资 350 万元。
       2008 年 7 月 1 日，昆明普瑞取得昆明市五华区工商局颁发的《企业法人营业执
照》，注册号为 530102000002760。
       昆明普瑞设立时的股权结构如下：
                               认缴出资额          实缴出资额                     出资比例
 序号        股东名称                                            出资方式
                                 （万元）          （万元）                         （%）
   1        广州鑫视康                  450                450   货币、实物              90
   2          徐旭阳                        50              50     货币                  10
               合计                     500                500       -                  100
       （2）2013 年 12 月，第一次股权转让
       2013 年 12 月 10 日，昆明普瑞召开股东会，决议同意广州鑫视康将其持有昆明
普瑞 90%股权作价 450 万元转让给成都普瑞，徐旭阳将其持有昆明普瑞 10%股权作
价 50 万元转让给成都普瑞。2013 年 12 月 10 日，徐旭阳、广州鑫视康分别与成都
普瑞签订《股权转让协议》。股权转让完成后，昆明普瑞成为成都普瑞的全资子公
司。
                                                 1-1-59
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
       该次股权转让完成后，昆明普瑞的股权结构如下：
 序号       股东姓名        认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）      出资比例（%）
   1        成都普瑞                         500                     500                100
          合计                               500                     500                100
       （3）2014 年 11 月，第一次增资至 1,700 万元
       2014 年 11 月，昆明普瑞的注册资本增加至 1,700 万元，新增的 1,200 万元注册
资本均由成都普瑞以货币方式认缴。
       该次增资完成后，昆明普瑞的股权结构如下：
 序号       股东姓名/名称      认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）        出资比例（%）
   1             成都普瑞                   1,700                1,700                  100
            合计                            1,700                1,700                  100
       4、乌市普瑞
       截至本招股说明书签署日，乌市普瑞的简要情况如下：
            公司名称                乌鲁木齐普瑞眼科医院有限公司
            成立时间                2009 年 9 月 4 日
            注册资本                2,600 万元
            实收资本                2,600 万元
              注册地                新疆乌鲁木齐市天山区青年路 333 号
          主要生产经营地            乌鲁木齐市
            股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                    许可项目：医疗服务；药品零售；第三类医疗器械生产。
                                    （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                                    活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
            经营范围
                                    一般项目：眼镜销售（不含隐形眼镜）；眼镜制造。（除
                                    依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
                                    动）
                                    向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                    业务相同。
       乌市普瑞的历史沿革如下：
       （1）2009 年 9 月，乌市普瑞设立
                                            1-1-60
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
         乌市普瑞由广州鑫视康于 2009 年 9 月 4 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 500 万元。
         2009 年 9 月 4 日，乌鲁木齐工商局向乌市普瑞合核发了《企业法人营业执照》，
注册号为 650100050163896。
         乌市普瑞设立时的股权结构如下：
序号       股东名称    认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元） 出资方式       出资比例（%）
 1        广州鑫视康                   500                  500    货币                   100
         合计                          500                  500      -                    100
         （2）2012 年 9 月，第一次股权转让
         2012 年 9 月 22 日，广州鑫视康与徐旭阳签署了《股权转让协议》，约定广州
鑫视康将其持有乌市普瑞的 500 万元出资额转让给徐旭阳，股权转让价格约定为 500
万元。
         该次股权转让完成后，乌市普瑞的股权结构如下：
  序号          股东名称       认缴出资额（万元）     实缴出资额（万元）       出资比例（%）
     1           徐旭阳                        500                       500             100
             合计                              500                       500             100
         （3）2012 年 9 月，第一次增资至 1,600 万元
         2012 年 8 月 16 日，乌市普瑞与普瑞投资签署了《债转股协议》。依据该协议，
普瑞投资以其对乌市普瑞享有的 1,100 万元债权转为对乌市普瑞的股权。乌市普瑞
的注册资本增加至 1,600 万元。
         2012 年 9 月 24 日，新疆瑞智资产评估事务所出具了“新瑞智评报字[2012]第
1-022 号”《资产评估报告》，确认截止 2012 年 9 月 22 日，普瑞投资持有乌市普
瑞的 1,100 万元债权的价值为 1,100 万元。
         该次债转股完成后，乌市普瑞的股权结构如下：
                                             1-1-61
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
                                   认缴出资额        实缴出资额                   出资比例
 序号           股东名称                                           出资方式
                                     （万元）        （万元）                       （%）
  1              徐旭阳                       500           500      货币               31.25
  2             普瑞投资                    1,100          1,100     债权               68.75
                     合计                   1,600          1,600      -                100.00
       （4）2013 年 12 月，第二次股权转让
       2013 年 12 月 16 日，徐旭阳、普瑞投资分别与成都普瑞签署《股权转让协议》。
将其各自持有的乌市普瑞的股权以 1,600 万元价格转让给成都普瑞。2013 年 12 月
16 日，乌市普瑞召开股东会，会议决议通过上述股权转让方案。
       该次股权转让完成后，乌市普瑞的股权结构如下：
 序号         股东名称         认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元） 出资比例（%）
   1          成都普瑞                          1,600                1,600               100
                 合计                           1,600                1,600               100
       （5）2015 年 3 月，第二次增资至 2,600 万元
       2015 年 3 月 11 日，乌市普瑞召开股东会会议，会议决议同意将注册资本增加
至 2,600 万元。所有新增资本均由成都普瑞以货币资金认缴。
       本次增资后，乌市普瑞的股权结构如下：
 序号         股东名称         认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元） 出资比例（%）
   1          成都普瑞                          2,600                2,600               100
                 合计                           2,600                2,600               100
       5、南昌普瑞
       截至本招股说明书签署日，南昌普瑞的简要情况如下：
           公司名称            南昌普瑞眼科医院有限责任公司
           成立时间            2010 年 2 月 1 日
           注册资本            5,600 万元
           实收资本            5,600 万元
            注册地             江西省南昌市青山湖区北京东路 125 号
                                            1-1-62
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
        主要生产经营地         南昌市
           股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                               三级眼科医院；医疗器械、眼镜的销售；验光配镜；停车场服
           经营范围            务（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可
                               开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务
           主营业务
                               相同。
       南昌普瑞的历史沿革如下：
       （1）2010 年 2 月，南昌普瑞设立
       南昌普瑞由上海灵锐、徐旭阳于 2010 年 2 月 1 日共同投资设立，成立时的注册
资本为人民币 500 万元。
       2010 年 1 月 9 日，江西省宏华资产评估事务所有限公司出具了“赣宏华评报字
[2010]001 号”《资产评估报告书》，根据该报告，上海灵锐拟出资资产评估净值为
351 万元。
       截至 2010 年 1 月 10 日止，南昌普瑞已收到全体股东缴纳的全部注册资本合计
人民币 500 万元，其中徐旭阳以货币出资 100 万元，上海灵锐以实物出资 350 万元，
货币出资 50 万元。
       2010 年 2 月 1 日，南昌市工商局向南昌普瑞颁发《企业法人营业执照》，注册
号为 360100210174395。
       南昌普瑞设立时的股权结构如下：
                                认缴出资额        实缴出资额
 序号          股东名称                                        出资方式      出资比例（%）
                                  （万元）        （万元）
   1           上海灵锐                  400             400   货币、实物              80
   2             徐旭阳                  100             100     货币                  20
            合计                         500             500       -                  100
       （2）2010 年 9 月，第一次增资至 700 万元
       2010 年 9 月，南昌普瑞召开股东会，决议同意将南昌普瑞的注册资本增加至 700
万元，新增的 200 万元注册资本均由上海灵锐以货币方式认缴。
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       截至 2010 年 9 月 3 日止，南昌普瑞已收到上海灵锐以货币方式缴纳的新增注册
资本人民币 200 万元。
       该次增资完成后，南昌普瑞的股权结构如下：
  序号          股东名称       认缴出资额（万元）     实缴出资额（万元）      出资比例（%）
   1            上海灵锐                   600.00                  600.00                 85.70
   2             徐旭阳                    100.00                  100.00                 14.30
           合计                            700.00                  700.00                100.00
       （3）2013 年 12 月，第二次增资至 1,600 万元
       2013 年 12 月，南昌普瑞召开股东会，决议同意将南昌普瑞的注册资本增加至
人民币 1,600 万元，新增的 900 万元注册资本由上海灵锐以货币方式认缴。
       截至 2013 年 12 月 4 日止，南昌普瑞已收到上海灵锐以货币方式缴纳的新增注
册资本人民币 900 万元。
       该次增资完成后，南昌普瑞的股权结构如下：
 序号           股东名称       认缴出资额（万元）     实缴出资额（万元）      出资比例（%）
   1            上海灵锐                  1,500.00               1,500.00                 93.75
   2             徐旭阳                    100.00                  100.00                  6.25
           合计                           1,600.00               1,600.00                100.00
       （4）2013 年 12 月，第一次股权转让
       2013 年 12 月，南昌普瑞召开股东会，决议同意上海灵锐、徐旭阳分别将其持
有南昌普瑞 93.75%、6.25%股权（分别对应注册资本 1,500 万元、100 万元）分别作
价 1,500 万元、100 万元转让给成都普瑞。2013 年 12 月 12 日，上海灵锐、徐旭阳
分别与成都普瑞签署了《股权转让协议》。
       该次股权转让完成后，南昌普瑞的股权结构如下：
序号       股东名称        认缴出资额（万元）        实缴出资额（万元）       出资比例（%）
  1        成都普瑞                       1,600                    1,600                   100
         合计                             1,600                    1,600                   100
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      （5）2014 年 11 月，第三次增资至 5,600 万元
      2014 年 11 月，南昌普瑞召开股东会，决议同意将南昌普瑞的注册资本增加至
5,600 万元，新增的 4,000 万元注册资本均由成都普瑞以货币方式认缴。
      该次增资完成后，南昌普瑞的股权结构如下：
序号       股东名称       认缴出资额（万元）          实缴出资额（万元）      出资比例（%）
  1        成都普瑞                         5,600                   5,600                100
         合计                               5,600                   5,600                100
      6、上海普瑞
      截至本招股说明书签署日，上海普瑞的简要情况如下：
         公司名称              上海普瑞眼科医院有限公司
         成立时间              2011 年 2 月 18 日
         注册资本              6,000 万元
         实收资本              6,000 万元
           注册地              上海市长宁区茅台路 899 号
       主要生产经营地          上海市
         股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                               许可项目：医疗服务；第三类医疗器械经营。（依法须经批准的
                               项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
         经营范围
                               关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：验光配镜。（除依
                               法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务相
         主营业务
                               同。
      上海普瑞的历史沿革如下：
      （1）2011 年 2 月，上海普瑞设立
      上海普瑞由上海灵锐、徐旭阳于 2011 年 2 月 18 日共同投资设立，成立时的注
册资本为人民币 500 万元。
      截至 2010 年 10 月 15 日，上海普瑞已收到股东按约定出资方式缴纳的第一期
100 万元注册资本，其中徐旭阳缴纳 50 万元，上海灵锐缴纳 50 万元。
                                             1-1-65
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       2011 年 2 月 18 日，上海普瑞取得上海市工商局长宁分局颁发的《企业法人营
业执照》，注册号为 310105000390512。
       上海普瑞设立时的股权结构如下：
                                   认缴出资额         实缴出资额
序号           股东名称                                              出资方式        出资比例（%）
                                   （万元）           （万元）
  1            上海灵锐                      400              50       货币                    80
  2                徐旭阳                    100              50       货币                    20
              合计                           500             100        -                     100
       （2）2011 年 12 月，实收资本变更
       2011 年 11 月 18 日，上海申威资产评估有限公司出具了“沪申威评报字（2011）
第 338 号”《资产评估报告》。依据该报告，上海灵锐拟用于本次缴纳注册资本的
资产的评估价值为 241.90 万元。
       截至 2011 年 12 月 12 日，上海普瑞已收到股东按约定出资方式缴纳的第二期
400 万元注册资本，其中徐旭阳以现金出资 50 万元，上海灵锐以现金出资 108.1 万
元，实物出资 241.90 万元。
       第二期注册资本缴纳后，上海普瑞的股权结构如下：
                                                                                        出资比例
序号      股东名称      认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元） 出资方式
                                                                                          （%）
  1       上海灵锐                     400                     400   货币、实物                80
  2        徐旭阳                      100                     100      货币                   20
            合计                       500                     500          -                 100
       （3）2013 年 2 月，第一次增资至 1,000 万元
       2013 年 2 月 3 日，上海普瑞召开股东会，决议同意将上海普瑞的注册资本增加
至 1000 万元，新增的 500 万元注册资本均由上海灵锐以货币方式认缴。
       截至 2013 年 2 月 6 日，上海普瑞已收到上海灵锐按约定出资方式缴纳的 500
万元注册资本。
       该次增资完成后，上海普瑞的股权结构如下：
                                             1-1-66
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序号         股东名称          认缴出资额（万元）      实缴出资额（万元）     出资比例（%）
  1          上海灵锐                           900                  900                  90
  2              徐旭阳                         100                  100                  10
                 合计                          1,000               1,000                 100
       （4）2013 年 12 月，第一次股权转让
       2013 年 12 月，上海普瑞召开股东会，决议同意上海灵锐、徐旭阳分别将其持
有上海普瑞 90%、10%股权（分别对应注册资本 900 万元、100 万元）分别作价 900
万元、100 万元转让给成都普瑞。
       2013 年 12 月 6 日，上海灵锐、徐旭阳与成都普瑞签署了《股权转让协议》。
       该次股权转让完成后上海普瑞的股权结构如下：
序号         股东名称          认缴出资额（万元）      实缴出资额（万元）     出资比例（%）
  1          成都普瑞                          1,000               1,000                 100
                  合计                         1,000               1,000                 100
       （5）2014 年 12 月，第二次增资至 6,000 万元
       2014 年 12 月 2 日，上海普瑞召开股东会，决议同意将上海普瑞的注册资本增
加至 6,000 万元，新增的 5,000 万元注册资本均由成都普瑞以货币和实物方式认缴。
       该次增资完成后，上海普瑞的股权结构如下：
        股东名称           认缴出资额（万元）        实缴出资额（万元） 出资比例（%）
        成都普瑞                          6,000                  6,000                   100
          合计                            6,000                  6,000                   100
       7、重庆普瑞
       截至本招股说明书签署日，重庆普瑞的简要情况如下：
            公司名称              重庆普瑞眼科医院有限公司
            成立时间              2011 年 7 月 25 日
            注册资本              5,000 万元
            实收资本              5,000 万元
                                            1-1-67
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
              注册地            重庆市渝中区中山一路 210 号
        主要生产经营地          重庆市
             股东构成           普瑞眼科持有 100%股权
                                内科（门诊）、眼科、麻醉科、医学检验科（以上范围按许
                                可证核定期限及范围从事经营）；验光配镜（国家有专项规
             经营范围           定的除外）；零售Ⅲ类医疗器械（按许可证核定的期限从事
                                经营）。『依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                                展经营活动』
                                向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业
             主营业务
                                务相同。
     重庆普瑞的历史沿革如下：
     （1）2011 年 7 月，重庆普瑞设立
     重庆普瑞由广州鑫视康、普瑞投资于 2011 年 7 月共同投资设立，成立时的注册
资本为人民币 1,000 万元。
     截至 2011 年 6 月 1 日，重庆普瑞已收到股东按约定出资方式缴纳的第一期 200
万元注册资本，其中广州鑫视康缴纳 100 万元，普瑞投资缴纳 100 万元。
     2011 年 7 月 25 日，重庆普瑞取得重庆市工商局渝中区分局颁发的《企业法人
营业执照》，注册号为 500103000119263。
     重庆普瑞设立时的股权结构如下：
   股东名称        认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元）    出资方式    出资比例（%）
  广州鑫视康                     900                     100     货币                90
   普瑞投资                      100                     100     货币                10
      合计                     1,000                     200      -                 100
     （2）2012 年 8 月，第一次股权转让
     2012 年 7 月 18 日，重庆普瑞召开股东会，决议同意广州鑫视康将其持有重庆
普瑞 90%股权（对应注册资本 900 万元）转让给普瑞投资和徐旭阳。2012 年 7 月
18 日，广州鑫视康分别与普瑞投资和徐旭阳签署了《股权转让协议》。
     截至 2012 年 7 月 20 日，重庆普瑞已收到股东普瑞投资按约定出资方式缴纳的
第二期 100 万元出资。
                                          1-1-68
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
     该次股权转让完成后，重庆普瑞的股权结构如下：
        股东名称               认缴出资额（万元）     实缴出资额（万元）    出资比例（%）
         徐旭阳                               100                   100                     10
        普瑞投资                              900                   200                     90
          合计                              1,000                   300                 100
     （3）2012 年 9 月，变更实收资本
     2012 年 9 月 13 日，重庆普瑞与普瑞投资签署了《债权转股权协议》。依据该
协议，普瑞投资以其对重庆普瑞拥有的 700 万元债权作为向公司的出资。2012 年 9
月 13 日，重庆普瑞召开股东会，会议决议通过了上述协议。
     截至 2012 年 9 月 18 日，重庆普瑞已收到股东普瑞投资按约定出资方式缴纳的
第三期 700 万元出资。
     该次工商变更完成后，重庆普瑞的股权结构如下：
        股东名称               认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
         徐旭阳                              100                   100                      10
        普瑞投资                             900                   900                      90
          合计                              1,000                 1,000                 100
     （4）2013 年 12 月，第二次股权转让
     2013 年 12 月 13 日，重庆普瑞召开股东会，决议同意普瑞投资、徐旭阳分别将
其持有重庆普瑞 90%、10%的股权（分别对应注册资本 900 万元、100 万元）作价
900 万元、100 万元转让给成都普瑞。2013 年 12 月 13 日，普瑞投资、徐旭阳分别
与成都普瑞签署了《股权转让协议》。
     该次股权转让完成后，重庆普瑞的股权结构如下：
        股东名称               认缴出资额（万元）     实缴出资额（万元）    出资比例（%）
        成都普瑞                            1,000                 1,000                 100
          合计                              1,000                 1,000                 100
     （5）2014 年 11 月，第二次增资至 5,000 万元
                                             1-1-69
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
     2014 年 11 月 3 日，重庆普瑞召开股东会会议，会议决议同意将公司注册资本
增加至 5,000 万元，新增的 4,000 万元均由成都普瑞以货币形式认缴。
     该次增资完成后，重庆普瑞的股权结构如下：
       股东名称            认缴出资额（万元）        实缴出资额（万元）    出资比例（%）
       成都普瑞                             5,000                 5,000                100
          合计                              5,000                 5,000                100
     8、武汉普瑞
     截至本招股说明书签署日，武汉普瑞的简要情况如下：
          公司名称             武汉普瑞眼科医院有限责任公司
          成立时间             2011 年 11 月 16 日
          注册资本             4,000 万元
          实收资本             4,000 万元
           注册地              武汉市硚口区中山大道 179 号
       主要生产经营地          武汉市
          股东构成             普瑞眼科持有 100%股权
                               验光配镜（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可证方
                               可经营）；眼科、医学检验科（临床体液、血液专业、临床微
          经营范围             生物学专业、临床化学检验专业）、医学影像科。（超声诊断
                               专业、心电诊断专业）（经营范围、有效期与经营许可证核发
                               一致）。
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务
          主营业务
                               相同。
     武汉普瑞的历史沿革如下：
     （1）2011 年 11 月，武汉普瑞设立
     武汉普瑞由普瑞投资于 2011 年 11 月投资设立，成立时的注册资本为人民币 400
万元。
     截至 2011 年 11 月 14 日，武汉普瑞已收到股东实际缴纳的资本合计人民币 400
万元。
     2011 年 11 月 16 日，武汉普瑞取得武汉市工商局硚口分局颁发的《企业法人营
                                            1-1-70
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                  招股说明书
业执照》，注册号为 420104000125501。
         武汉普瑞设立时的股权结构如下：
序号       股东名称   认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）        出资方式       出资比例（%）
 1         普瑞投资                 400                     400      货币                      100
         合计                       400                     400           -                    100
         （2）2012 年 7 月，第一次增资至 1,500 万元
         2012 年 6 月 30 日，普瑞投资与武汉普瑞签署了《债转股协议》。依据该协议，
普瑞投资将其持有武汉普瑞的 1,100 万元债权向武汉普瑞出资。
         2012 年 7 月 1 日，武汉普瑞召开股东会，会议决议通过上述债权转股权方案。
         截止 2012 年 6 月 30 日，普瑞投资已将其对武汉普瑞的债权转增股本 1,100 万
元。
         该次增资完成后，武汉普瑞的股权结构如下：
 序号           股东名称   认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）        出资比例（%）
     1          普瑞投资                  1,500                   1,500                       100
            合计                          1,500                   1,500                       100
         （3）2013 年 12 月，第一次股权转让
         2013 年 12 月 18 日，武汉普瑞召开股东会，决议同意普瑞投资将其持有武汉普
瑞 100%股权（对应注册资本 1,500 万元）作价 1,500 万元转让给成都普瑞。
         2013 年 12 月 18 日，普瑞投资与成都普瑞签订股权转让协议。
         该次股权转让完成后，武汉普瑞的股权结构如下：
 序号           股东名称   认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）          出资例（%）
     1          成都普瑞                  1,500                    1,500                      100
            合计                          1,500                    1,500                      100
         （4）2014 年 11 月，第二次增资至 4,000 万元
         2014 年 11 月，武汉普瑞召开股东会，决议同意将武汉普瑞的注册资本增加至
                                           1-1-71
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                           招股说明书
4,000 万元，新增的 2,500 万元注册资本由均由成都普瑞认缴。
       该次增资完成后，武汉普瑞的股权结构如下：
 序号        股东名称      认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）       出资比例（%）
   1         成都普瑞                  4,000                 4,000                  100
          合计                         4,000                 4,000                  100
       9、北京华德
       截至本招股说明书签署日，北京华德的简要情况如下：
            公司名称              北京华德眼科医院有限公司
            成立时间              2003 年 2 月 20 日
            注册资本              2,000 万元
            实收资本              2,000 万元
              注册地              北京市朝阳区金台路甜水园东街 10 号
          主要生产经营地          北京市
            股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                  眼科；医学检验科；医学影像科；销售第三类医疗器械；
                                  机动车公共停车服务。（企业依法自主选择经营项目，开
            经营范围              展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
                                  批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
                                  限制类项目的经营活动。）
                                  向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                  业务相同。
       北京华德的历史沿革如下：
       （1）2003 年 2 月，北京华德设立
       北京华德由河北战强企业集团有限公司（以下称“河北战强”）、河北世纪强
纺织有限公司（以下称“河北世纪强”）于 2003 年 2 月共同投资设立，成立时的注
册资本为人民币 500 万元。
       截至 2003 年 1 月 2 日止，北京华德已收到股东缴纳的注册资本（实收资本）合
计人民币 500 万元，全部以货币出资。
       2003 年 2 月 20 日，北京市工商局向北京华德核发了《企业法人营业执照》，
                                           1-1-72
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
注册号为 1101051546526。
      北京华德设立时的股权结构如下：
                               认缴出资额      实缴出资额
序号        股东名称                                            出资方式        出资比例（%）
                               （万元）        （万元）
  1         河北战强                   350              350          货币                     70
  2        河北世纪强                  150              150          货币                     30
          合计                         500              500           -                      100
      （2）2005 年 09 月，第一次股权转让
      2005 年 9 月，北京华德召开股东会，决议同意河北战强将其持有北京华德 70%
股权（对应注册资本 350 万元）分别作价 55.55 万元、55.55 万元、16.7 万元、111.1
万元、111.1 万元分别转让给郭燕平、董书含、河北世纪强、冯格强和刘永生。2005
年 9 月 29 日，河北战强分别与郭燕平、董书含、河北世纪强、冯格强、刘永生签署
《股权转让协议》。
      该次股权转让完成后，北京华德的股权结构如下：
  序号              股东姓名/名称            认缴出资额（万元）             出资比例（%）
      1              河北世纪强                             166.70                          33.34
      2                  刘永生                             111.10                          22.22
      3                  冯格强                             111.10                          22.22
      4                  郭燕平                              55.55                          11.11
      5                  董书含                              55.55                          11.11
                  合计                                      500.00                        100.00
      （3）2006 年 07 月，第二次股权转让
      2006 年 6 月 8 日，河北世纪强与闫小彦签署《股权转让协议》。根据该协议，
约定河北世纪强将其持有的北京华德 33.34%的股权（对应注册资本 166.7 万元）作
价 166.7 万元转让给闫小彦。2006 年 6 月 8 日，北京华德召开股东会，同意上述转
让。
      该次股权转让完成后，北京华德的股权结构如下：
                                             1-1-73
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
  序号                   股东姓名           认缴出资额（万元）      出资比例（%）
       1                  闫小彦                          166.70                   33.34
       2                  刘永生                          111.10                   22.22
       3                  冯格强                          111.10                   22.22
       4                  郭燕平                           55.55                   11.11
       5                  董书含                           55.55                   11.11
                  合计                                    500.00                  100.00
       （4）2007 年 9 月，第三次股权转让
       2007 年 6 月，北京华德召开股东会，决议同意闫小彦、刘永生、冯格强、郭燕
平和董书含分别将其持有北京华德 33.34%、22.22%、22.22%、11.11%和 11.11%股
权（分别对应注册资本 166.7 万元、111.1 万元、111.1 万元、55.5 万元和 55.5 万元）
分别作价 166.7 万元、111.1 万元、111.1 万元、55.5 万元和 55.5 万元转让给北京科
技园拍卖招标有限公司（以下称“北科招标”）。2007 年 8 月 16 日，北科招标分
别与闫小彦、刘永生、冯格强、郭燕平、董书含签订《股权转让协议》。
       该次股权转让完成后，北京华德的股权结构如下：
  序号             股东姓名/名称            认缴出资额（万元）      出资比例（%）
    1                北科招标                                 500                   100
                  合计                                        500                   100
       （5）2009 年 10 月，第一次增资至 1,500 万元
       2009 年 10 月，北京华德召开股东会，决议同意将北京华德的注册资本增加至
1,500 万元，新增的 1,000 万元注册资本均由北科招标以货币资金认缴。
       截至 2009 年 10 月 14 日止，北京华德销售已收到新增的 1,000 万元增资款，均
为货币出资。
       该次增资完成后，北京华德的股权结构如下：
                                    认缴出资额       实缴出资额
 序号        股东姓名/名称                                          出资比例（%）
                                      （万元）       （万元）
   1           北科招标                    1,500            1,500                   100
                                            1-1-74
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
                               认缴出资额            实缴出资额
 序号        股东姓名/名称                                                出资比例（%）
                                 （万元）            （万元）
             合计                     1,500                 1,500                         100
       （6）2009 年 12 月，第二次增资至 2,000 万元
       2009 年 10 月，北京华德召开股东会，决议同意将北京华德的注册资本增加至
2,000 万元，新增的 500 万元注册资本均由北科招标以货币资金认缴。
       截至 2009 年 12 月 2 日止，北京华德销售已收到新增的 500 万元增资款，均为
货币出资。
       该次增资完成后，北京华德的股权结构如下：
                                 认缴出资额             实缴出资额
 序号        股东姓名/名称                                                 出资比例（%）
                                 （万元）                 （万元）
   1            北科招标                     2,000                2,000                   100
             合计                            2,000                2,000                   100
       （7）2014 年 3 月，第四次股权转让
       2014 年 3 月，北京华德召开股东会，决议同意北科招标将其持有北京华德 100%
股权（对应注册资本 2,000 万元）作价 4,210.40 万元转让给成都普瑞。
       2014 年 3 月 14 日，成都普瑞与北科招标签署《出资转让协议书》。
       该次股权转让完成后，北京华德的股权结构如下：
                                 认缴出资额             实缴出资额
 序号        股东姓名/名称                                                 出资比例（%）
                                 （万元）                 （万元）
   1            成都普瑞                     2,000                2,000                   100
             合计                            2,000                2,000                   100
       10、郑州普瑞
       截至本招股说明书签署日，郑州普瑞的简要情况如下：
            公司名称            郑州普瑞眼科医院有限责任公司
            成立时间            2015 年 8 月 19 日
            注册资本            2,800 万元
                                        1-1-75
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
              实收资本                  2,800 万元
               注册地                   郑州市金水区东明路 170 号
         主要生产经营地                 郑州市
              股东构成                  普瑞眼科持有 100%股权
                                        内科（门诊）、眼科（白内障、青光眼、角膜病，眼底病，
                                        眼外伤，屈光眼肌专科）、麻醉科、医学检验科；临床体
              经营范围                  液、血液专业；临床化学检验专业、医学影像科；超声诊
                                        断专业；心电诊断专业、中医科：眼科专业（门诊）；销
                                        售：第三类医疗器械。（以上范围凭有效许可证经营）。
                                        向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
              主营业务
                                        业务相同。
     郑州普瑞的历史沿革如下：
     郑州普瑞由成都普瑞于 2015 年 8 月 19 日投资设立，其设立时的注册资本为
2,800 万元。郑州普瑞设立以来未进行过增资或股权转让。
     2015 年 8 月 19 日，郑州市工商局金水分局向郑州普瑞核发了《企业法人营业
执照》，统一社会信用代码为 91410105MA3X42E92W。
     郑州普瑞设立时的股权结构如下：
                        认缴出资额        实缴出资额
   股东名称                                                出资方式       出资比例（%）
                        （万元）            （万元）
   成都普瑞                     2,800              2,800     货币                      100
     合计                       2,800              2,800        -                      100
     11、济南普瑞
     截至本招股说明书签署日，济南普瑞的简要情况如下：
         公司名称               济南普瑞眼科医院有限公司
         成立时间               2016 年 1 月 12 日
         注册资本               1,500 万元
         实收资本               1,500 万元
            注册地              山东省济南市市中区二环南路 6663 号
      主要生产经营地            济南市
         股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                                 1-1-76
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
                               眼科、检验科、麻醉科、医学影像科、内科、验光配镜。（依法
          经营范围
                               须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务相
          主营业务
                               同。
       济南普瑞的历史沿革如下：
       （1）2016 年 1 月，山东亮康设立
       山东亮康是由山东省鲁南眼科医院有限公司（以下称“鲁南眼科”）于 2016
年 1 月 12 日投资设立的有限责任公司，其设立时的注册资本为人民币 300 万元。
       2016 年 1 月 12 日，济南市市中区市监局向山东亮康核发了《企业法人营业执
照》，统一社会信用代码为 91370103MA3C5F685N。
       山东亮康设立时的股权结构如下：
   股东名称          认缴出资额（万元）   实缴出资额（万元）     出资方式      出资比例（%）
   鲁南眼科                         300                    300     货币                 100
       合计                         300                    300      -                   100
       （2）2019 年 1 月，第一次股权转让，并增资至 1,500 万元
       2019 年 1 月 24 日，山东亮康股东作出股东决定，鲁南眼科同意将其持有的山
东亮康 100%股权转让给成都普瑞（对应注册资本 300 万元）；同意山东亮康注册
资本由 300 万元增加至 1,500 万元，新增 1,200 万元注册资本均由成都普瑞认缴。2019
年 1 月 24 日，鲁南眼科与成都普瑞签署了《股权转让协议》。
       该次股权转让、增资完成后，山东亮康的股权结构如下：
 序号         股东姓名/名称    认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元）     出资比例（%）
   1            成都普瑞                     1,500                1,500                 100
              合计                           1,500                1,500                 100
       （3）山东亮康更名为济南普瑞
       2021 年 3 月，山东亮康更名为济南普瑞。2021 年 3 月 24 日，济南市历下区行
政审批服务局向济南普瑞核发了《企业法人营业执照》，统一社会信用代码为
91370103MA3C5F685N。
                                           1-1-77
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
     12、济南远实
     截至本招股说明书签署日，济南远实的简要情况如下：
         公司名称              济南远实医疗科技发展有限公司
         成立时间              2016 年 1 月 11 日
         注册资本              30 万元
         实收资本              30 万元
          注册地               山东省济南市市中区二环南路 6663 号 5 楼 508 室
      主要生产经营地           济南市
         股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                               医疗器械的批发、零售及技术开发；验光配镜。（依法须经批准
         经营范围
                               的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
         主营业务              承担山东亮康的验光配镜业务
     济南远实的历史沿革如下：
     （1）2016 年 1 月，济南远实设立
     济南远实由武凡轶、高锋于 2016 年 1 月共同投资设立，其设立时的注册资本为
人民币 30 万元。
     2016 年 1 月 11 日，济南市市中区市监局向济南远实核发了《企业法人营业执
照》，统一社会信用代码为 91370103MA3C5D0B6C。济南远实设立时的股权结构
如下：
    股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）        出资方式       出资比例（%）
     武凡轶                             10                  10     货币                33.33
      高锋                              20                  20     货币                66.67
      合计                              30                  30       -                   100
     （2）2019 年 1 月，第一次股权转让
     2019 年 1 月 25 日，武凡轶、高锋分别与成都普瑞签署了《股权转让协议》，
约定武凡轶将其持有的济南远实 33.33%的股权（对应注册资本 10 万元）作价 10 万
元转让给成都普瑞；高锋将其持有的济南远实 66.67%的股权（对应注册资本 20 万
                                             1-1-78
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
元）作价 20 万转让给成都普瑞。同日，济南远实召开股东会，决议同意上述股权转
让。
      该次股权转让完成后，济南远实的股权结构如下：
                               认缴出资额      实缴出资额
序号      股东姓名/名称                                       出资方式     出资比例（%）
                                 （万元）      （万元）
  1         成都普瑞                    30               30     货币                  100
          合计                          30               30      -                    100
       13、哈尔滨普瑞
      截至本招股说明书签署日，哈尔滨普瑞的简要情况如下：
            公司名称                哈尔滨普瑞眼科医院有限公司
            成立时间                2013 年 2 月 20 日
            注册资本                5,000 万元
            实收资本                5,000 万元
             注册地                 哈尔滨市南岗区先锋路 563 号金河小区 10 号楼
         主要生产经营地             哈尔滨市
            股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                    按医疗机构执业许可证核定的诊疗科目从事经营活动（许
            经营范围                可证有效期至 2033 年 02 月 03 日）；验光配镜；食品生产
                                    经营。
                                    向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                    业务相同。
      （1）哈尔滨普瑞的历史沿革
      1）2013 年 2 月，哈尔滨普瑞设立
      哈尔滨普瑞由上海灵锐和普瑞投资共同投资设立，设立时的注册资本为 200 万
元。上海灵锐以货币出资 180 万元，占注册资本 90%，普瑞投资以货币出资 20 万
元，占注册资本 10%。
      公司申请登记的注册资本为 200 万元，实收资本为 200 万元，截至 2013 年 1
月 22 日，法人股东上海灵锐、普瑞投资已按约定出资方式缴足。
      2013 年 2 月 20 日，哈尔滨普瑞取得哈尔滨市工商局南岗分局颁发的《企业法
                                             1-1-79
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
人营业执照》，注册号为 230103100319396。
     哈尔滨普瑞设立时的股权结构如下：
   股东名称        认缴出资额（万元）   实缴出资额（万元）       出资方式       出资比例（%）
   上海灵锐                      180                       180     货币                     90
   普瑞投资                       20                        20     货币                     10
      合计                       200                       200         -                 100
     2）2013 年 12 月，第一次股权转让
     2013 年 12 月 18 日，上海灵锐与成都普瑞签署了《股权转让协议》，约定上海
灵锐将其持有哈尔滨普瑞的 180 万元出资额转让给成都普瑞，股权转让价格为 180
万元；普瑞投资将其持有的哈尔滨普瑞 10%股权（对应注册资本 20 万元）作价 20
万元转让给成都普瑞。2013 年 12 月 18 日，哈尔滨普瑞召开股东会，会议决议通过
上述股权转让方案。
     股权转让完成后，哈尔滨普瑞的股权结构如下：
      股东名称           认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）        出资比例（%）
      成都普瑞                           200                     200                     100
        合计                             200                     200                     100
     3）2013 年 12 月，第二次股权转让
     2013 年 12 月 24 日，成都普瑞与北京欣普康签署了《股权转让协议》。依据该
协议，成都普瑞将其持有哈尔滨普瑞的 170 万元出资额转让给北京欣普康，股权转
让价格为 170 万元。2013 年 12 月 24 日，哈尔滨普瑞召开股东会，会议决议通过上
述股权转让方案。
     根据上海灵锐与北京欣普康签署的《委托持股协议》，北京欣普康系代上海灵
锐实际持有哈尔滨普瑞 85%的股权，上海灵锐已按照代持协议实际履行了支付股权
转让款的义务。
     股权转让完成后，哈尔滨普瑞的股权结构如下：
                                         1-1-80
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                  招股说明书
       股东名称            认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）         出资比例（%）
        成都普瑞                            30                        30                       15
       北京欣普康                          170                        170                      85
         合计                              200                        200                     100
       4）2017 年 6 月，第一次增资至 5,000 万元
       2017 年 6 月 5 日，经哈尔滨普瑞股东会决议，由北京欣普康向哈尔滨普瑞增加
注册资本 4,080 万元，出资方式为债转股；由成都普瑞向哈尔滨普瑞增加注册资本
720 万元，出资方式为货币。
       该次增资完成后，哈尔滨普瑞的股权结构如下：
 序号           股东姓名/名称      认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
   1                普瑞眼科                         750                     750               15
   2               北京欣普康                       4,250                   4,250              85
                合计                                5,000                   5,000             100
       本次增资过程中，北京欣普康系通过债转股方式进行增资，该部分债权是上海
灵锐通过北京欣普康实际支付予哈尔滨普瑞用于日常经营的款项，因此，根据上海
灵锐与哈尔滨普瑞签署的《委托持股协议》，上述哈尔滨普瑞日常经营款项均为上
海灵锐实际支付，因此，上海灵锐实际享有本次增资后哈尔滨普瑞 85%的股权。
       5）2019 年 3 月，第三次股权转让
       2019 年 3 月 11 日，北京欣普康与成都普瑞签署《股权转让协议》，约定北京
欣普康将其持有的 85%共计 4,250 万元出资额作价 4,250 万元转让给成都普瑞。
       本次股权转让后，哈尔滨普瑞股权结构如下：
 序号                  股东名称                 出资额（万元）                出资比例（%）
   1                   成都普瑞                               5,000                           100
                    合计                                      5,000                           100
       （2）代持的原因和背景
       ①2013 年未将哈尔滨普瑞纳入发行人上市主体的具体原因
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     哈尔滨普瑞于 2013 年初设立，在设立时，与发行人其他开立的医院相同，均系
实际控制人徐旭阳控制的企业。2013 年末，发行人为进一步规范拟上市主体的股权
结构，对各医院股权结构进行调整，决定以成都普瑞为母公司，将当时已成立的其
他医院兰州普瑞、合肥普瑞、昆明普瑞、乌市普瑞、南昌普瑞、上海普瑞、重庆普
瑞、武汉普瑞和哈尔滨普瑞等注入成都普瑞，成为成都普瑞的全资子公司。
     考虑到当时哈尔滨普瑞成立时间较短，截至 2013 年 12 月，尚处于开办期，未
正式营业，预计未来短时间内难以实现盈利。发行人 2013 年进行整体股权调整的安
排并开始着手筹备股权融资，考虑到哈尔滨普瑞在开办初期可能存在的一段时间的
亏损，进而影响发行人整体的财务表现，对后续股权融资产生不利影响。同时管理
层对于当时在东北市场布局存在一定分歧，尚未形成确定的一致性意见，因此决定
暂不将哈尔滨普瑞纳入发行人主体。
     与此同时，发行人实际控制人徐旭阳个人仍看好哈尔滨普瑞及东北地区眼科医
疗服务市场，因此于 2013 年 12 月末成都普瑞向北京欣普康转让哈尔滨普瑞 85%股
权，保留 15%股权。在本次股权转让过程中，北京欣普康已实际向公司支付股权转
让款合计 170 万元。
     ②采用北京欣普康代持而非上海灵锐直接持有的原因
     2013年末发行人未将哈尔滨普瑞纳入上市主体主要系综合考虑了哈尔滨普瑞的
经营业绩对未来股权融资的影响，考虑到上海灵锐系发行人实际控制人控制的企业，
直接持有哈尔滨普瑞会带来同业竞争的问题，亦不利于未来股权融资安排，因此采
用由北京欣普康代持的方式进行。从哈尔滨普瑞的运营投入及资金流水上看，自2014
年9月起至2019年4月，为支持哈尔滨普瑞的日常经营，北京欣普康以往来款形式陆
续支付给哈尔滨普瑞合计4,887.99万元，上述资金均在此期间内实际由上海灵锐转入
北京欣普康账户，资金全部再转入哈尔滨普瑞账户。因此，从银行流水及哈尔滨普
瑞实际运营的资金来源上看，能够确定并支持北京欣普康系代上海灵锐持有哈尔滨
普瑞股权的情形。
     （3）哈尔滨普瑞股权转让的具体情况
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     哈尔滨普瑞自设立以来，历次股权转让情况如下：
      时间            转让方      受让方         转让出资额      转让对价及依据
                     上海灵锐    成都普瑞         180 万元     180 万元，平价转让
 2013 年 12 月
                     普瑞投资    成都普瑞         20 万元       20 万元，平价转让
 2013 年 12 月       成都普瑞    北京欣普康       170 万元     170 万元，平价转让
                                                              4,250 万元，参考第三方
  2019 年 3 月      北京欣普康   成都普瑞        4250 万元
                                                                      评估价值
     ①股权转让的作价依据及合理性
     本次哈尔滨普瑞的股权转让系根据哈尔滨普瑞整体财务表现，结合第三方评估
机构的评估价值进行的股权转让。截至 2018 年 12 月 31 日，哈尔滨普瑞净资产为
-1,745.16 万元，2018 年度营业收入 2,448.52 万元，净利润为-528.40 万元。中京民
信（北京）资产评估有限公司已就哈尔滨普瑞截至 2018 年 12 月 31 日的市场价值进
行了评估，哈尔滨普瑞 100%股权在 2018 年 12 月 31 日的市场价值为 5,019.08 万元，
因此，发行人参照该评估价值，按照当时哈尔滨普瑞已实缴的注册资本 5,000 万元
进行了股权转让，对应 85%的股权转让价格为 4,250 万元。
     本次股权转让系对前述代持事宜进行整改规范，解决同业竞争，扩大业务覆盖
范围，提升公司规范化运作水平而做出的决定。收购完成当年，即 2019 年度，哈尔
滨普瑞实现营业收入 3,836.28 万元，净利润 169.08 万元，2020 年实现营业收入
6,102.76 万元，净利润 1,175.41 万元，经营情况持续向好。因此，本次股权转让作
价依据充分，具备商业合理性。
     ②股权转让价款的支付路径及最终受益人
     根据公司、北京欣普康和上海灵锐三方签署的《股权转让协议》，对相关收购
价款的支付条件和支付路径约定如下：
     A、2016 年 12 月 31 日前，本公司应向北京欣普康支付预付股权收购款 2,400
万元,且北京欣普康应将该等价款支付至上海灵锐；
     B、自哈尔滨普瑞营业收入达到 2,000 万元后，成都普瑞应向北京欣普康支付上
述股权转让价款的尾款 1,850 万元,北京欣普康随即应向上海灵锐支付前述尾款；
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     C、若哈尔滨普瑞在未来 3 年内的年营业收入未达到 2,000 万元，上海灵锐公司
需退回上述预付款，同时股权转让协议失效。
     公司于 2016 年 12 月 29 日支付北京欣普康 2,400 万元股权转让款，并列报于其
他非流动资产——预付股权收购款；2016 年 12 月 29 日，北京欣普康将收到的股权
转让款 2,400 万元支付至上海灵锐。2018 年度，哈尔滨普瑞实现营业收入 2,448.52
万元，完成股权转让协议中关于营业收入的约定；2019 年 3 月 13 日，根据股权转
让协议，公司支付北京欣普康剩余 1,850 万元股权转让款，与此前已支付的 2,400
万元合并构成本次交易全部支付款项；2019 年 3 月 14 日，北京欣普康将收到的股
权转让款 1,850 万元全部支付至上海灵锐。上海灵锐系发行人实际控制人徐旭阳控
制的企业，因此上述股权转让价款的最终受益人为徐旭阳控制的上海灵锐。
     因哈尔滨普瑞自设立以来均由公司的实际控制人徐旭阳控制并管理，上述股权
转让为同一控制下企业合并。哈尔滨普瑞自设立以来未出现重大违法违规行为。股
权转让及交割后，哈尔滨普瑞未发生重大人员变化。
     （4）认定为同一控制下的企业合并的相关依据及财务处理
     根据上海灵锐与北京欣普康签订的《委托持股协议书》，上海灵锐以现金出资，
由北京欣普康代其认缴并持有哈尔滨普瑞 85%股权，若哈尔滨普瑞增加注册资本，
则上海灵锐相应增加出资额。上海灵锐系哈尔滨普瑞 85%股权的实际持有人，享有
相应的股权权利义务。上海灵锐已按照上述《委托持股协议书》的约定实际履行了
出资。由于北京欣普康对哈尔滨普瑞的资金投入均来自于向上海灵锐，且公司和上
海灵锐同受徐旭阳最终控制且该项控制是非暂时性的，故该项合并被认定为同一控
制下企业合并。
     根据 2016 年 12 月 29 日签订的《股权转让协议》，经各方协商一致，北京欣普
康将其持有的哈尔滨普瑞 85%的股权作价 4,250 万元转让给本公司。
     公司于 2016 年 12 月 29 日支付北京欣普康 2,400 万元股权转让款，2019 年 3
月 13 日，公司支付北京欣普康剩余 1,850 万元股权转让款，并于 2019 年 4 月 2 日
办理了相应的财产权交接手续。综上，公司将 2019 年 4 月 2 日作为股权收购合并日，
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自 2019 年 4 月起将哈尔滨普瑞纳入合并财务报表范围。因哈尔滨普瑞系同一控制下
企业合并增加的子公司，视同哈尔滨普瑞从设立起就被母公司控制，编制合并资产
负债表时，调整合并资产负债表所有相关项目的期初数；编制合并利润表时，将哈
尔滨普瑞当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，并在合并利润
表中单列“其中：被合并方在合并前实现的净利润”项目进行反映。上述同一控制
下企业合并事项的处理，符合哈尔滨普瑞的实际经营情况，符合企业会计准则的相
关规定。
     14、西安普瑞
     截至本招股说明书签署日，西安普瑞的简要情况如下：
            公司名称           西安普瑞眼科医院有限责任公司
            成立时间           2017 年 1 月 18 日
            注册资本           5,000 万元
            实收资本           5,000 万元
                               陕西省西安市碑林区友谊西路 234 号光机所精密楼一至六
             注册地
                               层
         主要生产经营地        西安市
            股东构成           普瑞眼科持有 100%股权
                               内科（门诊）；眼科（白内障专业、青光眼专业、眼底病
                               专业、视光学专业即医学验光配镜及视力矫正、眼肌屈光、
                               小儿眼科、眼外伤、眼表及角膜疾病专业、眼眶病与眼肿
                               瘤、眼部整形及泪道疾病专业、眼预防保健、体检服务、
            经营范围
                               中西医结合眼科、中医眼科）；体检服务；麻醉科；医学
                               检验科；医学影像科（X 线诊断专业、超声诊断专业）；
                               心电诊断专业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                               后方可开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                               业务相同。
     西安普瑞的历史沿革如下：
     西安普瑞由成都普瑞于 2017 年 1 月 18 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 5,000 万元。西安普瑞设立以来未进行过增资或股权转让。
     2017 年 1 月 18 日，西安市工商局碑林分局向西安普瑞核发了《企业法人营业
执照》，统一社会信用代码为 91610103MA6U1ANA68。
                                        1-1-85
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        西安普瑞设立时的股权结构如下：
    股东名称             认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元）     出资方式    出资比例（%）
    成都普瑞                           5,000                5,000       货币                 100
        合计                           5,000                5,000        -                   100
        15、贵州普瑞
        截至本招股说明书签署日，贵州普瑞的简要情况如下：
               公司名称               贵州普瑞眼科医院有限公司
               成立时间               2017 年 5 月 24 日
               注册资本               3,000 万元
               实收资本               3,000 万元
                注册地                贵州省贵阳市南明区遵义路 48 号[兴关社区]
          主要生产经营地              贵阳市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法
                                      规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批
                                      准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定
               经营范围               规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（眼
                                      科治疗服务（持许可证经营）；验光配镜；销售：眼镜（不
                                      含隐形眼镜）、医疗器械（持许可证经营）；停车管理服
                                      务。）
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。
        贵州普瑞的历史沿革如下：
        贵州普瑞由成都普瑞眼科于 2017 年 5 月 24 日投资设立，其设立时的注册资本
为人民币 3,000 万元。贵州普瑞设立以来未进行过增资或股权转让。
        2017 年 5 月 24 日，贵阳市南明区工商局向贵州普瑞核发了《企业法人营业执
照》，统一社会信用代码为 91520102MA6E40UT0Y。
        贵州普瑞的股权结构如下：
  序号               股东名称                  认缴出资（万元）              出资比例（%）
    1                成都普瑞                                 3,000                          100
                                               1-1-86
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                        招股说明书
  序号             股东名称              认缴出资（万元）          出资比例（%）
                合计                                     3,000                     100
     16、沈阳普瑞
     截至本招股说明书签署日，沈阳普瑞的简要情况如下：
            公司名称            沈阳普瑞眼科医院有限公司
            成立时间            2018 年 10 月 8 日
            注册资本            3,000 万元
            实收资本            3,000 万元
             注册地             辽宁省沈阳市铁西区兴工北街 96 号
         主要生产经营地         沈阳市
            股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                                诊疗服务；医疗器械、眼镜销售；会议服务、验光服务。
            经营范围            （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                                活动。）
                                向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                业务相同。
     沈阳普瑞的历史沿革如下：
     沈阳普瑞由成都普瑞于 2018 年 10 月 8 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 3,000 万元。沈阳普瑞设立以来未进行过增资或股权转让。
     2018 年 10 月 8 日，沈阳市工商局向沈阳普瑞核发了《营业执照》，统一社会
信用代码为 91210100MA0Y7HKE4J。
     沈阳普瑞的股权结构如下：
  序号          股东名称          认缴出资额（万元）               出资比例（%）
    1           成都普瑞                                3,000                      100
            合计                                        3,000                      100
     17、兰州眼视光
     截至本招股说明书签署日，兰州眼视光的简要情况如下：
           公司名称            兰州普瑞眼视光医院有限责任公司
                                         1-1-87
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
            成立时间              2017 年 10 月 10 日
            注册资本              2,000 万元
            实收资本              2,000 万元
             注册地               甘肃省兰州市七里河区滨河中路 111 号
         主要生产经营地           兰州市
            股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                  内、中医、眼、麻醉、医学检验、医学影像科、验配眼镜服
            经营范围              务（以上各项凭许可证有效期经营）（以上各项依法须经批
                                  准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
                                  向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业
            主营业务
                                  务相同。
       兰州眼视光的历史沿革如下：
       兰州眼视光由成都普瑞于 2017 年 10 月 10 日投资设立，其设立时的注册资本为
人民币 2,000 万元。兰州眼视光设立以来未进行过增资或股权转让。
       2017 年 10 月 10 日，兰州市七里河区工商局向兰州眼视光核发了《营业执照》，
统一社会信用代码为 91620103MA71Q7U02H。
       兰州眼视光的股权结构如下：
 序号          股东名称             认缴出资额（万元）              出资比例（%）
   1           成都普瑞                                  2,000                       100
            合计                                         2,000                       100
       18、合肥门诊
       截至本招股说明书签署日，合肥门诊的简要情况如下：
           公司名称            合肥普瑞眼科门诊有限公司
           成立时间            2017 年 9 月 30 日
           注册资本            100 万元
           实收资本            100 万元
                               安徽省合肥市经济技术开发区繁华大道 12629 号经典华城 8 幢商
            注册地
                               101
        主要生产经营地         合肥市
           股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                                            1-1-88
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
                               预防保健科；眼科；医学验光配镜服务；视光产品、智能产品、
          经营范围             保健用品、三类医疗器械的销售。（依法须经批准的项目，经相
                               关部门批准后方可开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务相
          主营业务
                               同。
     合肥门诊的历史沿革如下：
     合肥门诊由成都普瑞于 2017 年 9 月 30 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 100 万元。合肥门诊设立以来未进行过增资或股权转让。
     2017 年 9 月 30 日，合肥市工商局向合肥门诊核发了《营业执照》，统一社会
信用代码为 91340111MA2PGYQ5X2。
     合肥门诊的股权结构如下：
   序号          股东名称             认缴出资额（万元）            出资比例（%）
    1            成都普瑞                                  100                      100
             合计                                          100                      100
     19、庐江门诊
     截至本招股说明书签署日，庐江门诊的简要情况如下：
            公司名称               庐江普瑞眼科门诊有限公司
            成立时间               2018 年 1 月 23 日
            注册资本               180 万元
            实收资本               180 万元
                                   安徽省合肥市庐江县庐城镇文昌路以北商住楼（文昌路 56
              注册地
                                   号）
          主要生产经营地           合肥市
            股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                   预防保健科，眼科，医学验光配镜治疗服务。（依法须经
            经营范围
                                   批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                   向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                   业务相同。
     庐江门诊的历史沿革如下：
     （1）2018 年 1 月，庐江门诊设立
                                            1-1-89
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
        庐江门诊由成都普瑞于 2018 年 1 月 23 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 100 万元。
        2018 年 1 月 23 日，庐江县市监局向庐江门诊核发了《企业法人营业执照》，
统一社会信用代码为 91340124MA2RG8M04F。
        庐江门诊设立时的股权结构如下：
  序号           股东名称          认缴出资额（万元）             出资比例（%）
    1            成都普瑞                                  100                    100
              合计                                         100                    100
        （2）2019 年 10 月，第一次增资至 180 万元
        2019 年 10 月 24 日，庐江门诊股东作出《临时股东决定》，决定同意将庐江门
诊的注册资本增加至 180 万元，新增的 80 万元均由成都普瑞认缴。
        该次增资完成后，庐江门诊的股权结构如下：
  序号           股东名称         认缴出资额（万元）              出资比例（%）
    1            成都普瑞                                  180                    100
             合计                                          180                    100
        20、天津普瑞
        截至本招股说明书签署日，天津普瑞的简要情况如下：
             公司名称            天津河西区普瑞眼科医院有限公司
             成立时间            2012 年 8 月 27 日
             注册资本            1,000 万元
             实收资本            1,000 万元
               注册地            河西区永安道 215 号七层
           主要生产经营地        天津市
             股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                                 许可项目：医疗服务。（依法须经批准的项目，经相关部
             经营范围            门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
                                 准文件或许可证件为准）
                                          1-1-90
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
                                   向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                                   业务相同。
     天津普瑞的历史沿革如下：
     （1）2012 年 8 月，天津祥云医院投资管理有限公司（以下称“天津祥云”）
设立
     天津祥云由北京市祥云医院管理有限公司（以下称“北京祥云”）、杨国金、
陈元汉、陈元怀、程瑞琴、宫婕共同投资设立，成立时的注册资本为 1,000 万元。
     截至 2012 年 7 月 17 日，天津祥云已收到股东按约定出资方式缴纳 1,000 万元
注册资本。
     2012 年 8 月 27 日，天津祥云取得天津市河西区市监局颁发的《企业法人营业
执照》，统一社会信用代码为 911201030520755731。
     天津祥云设立时的股权结构如下：
                          认缴出资额    实缴出资额
       股东名称                                            出资方式     出资比例（%）
                            （万元）      （万元）
       北京祥云                   670               670      货币                   67
        杨国金                    100               100      货币                   10
        陈元汉                    100               100      货币                   10
        陈元怀                     40                40      货币                       4
        程瑞琴                     50                50      货币                       5
         宫婕                      40                40      货币                       4
         合计                   1,000              1,000      -                    100
     （2）2015 年 11 月，第一次股权转让
     2013 年 12 月 12 日，天津祥云召开股东会，决议同意陈元汉分别将其持有天津
祥云 7%、3%股权转让给杨国金和北京祥云，陈元怀将其持有天津祥云 4%股权转让
给北京祥云。2015 年 11 月 5 日，陈元怀、陈元汉分别与杨国金、北京祥云签署了
《股权转让协议》。
     该次股权转让完成后，天津祥云的股权结构如下：
                                          1-1-91
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                     招股说明书
      股东名称           认缴出资额（万元）              实缴出资额（万元）       出资比例（%）
      北京祥云                                  740                       740                     74
       杨国金                                   170                       170                     17
       程瑞琴                                    50                        50                      5
        宫婕                                     40                        40                      4
        合计                                1,000                        1,000                100
     （3）2019 年 6 月，第二次股权转让
     2019 年 6 月，天津祥云召开股东会，决议同意杨国金、北京祥云、宫婕、程瑞
琴将其持有的天津祥云全部股权共作价 1,000 万元转让给成都普瑞，天津祥云更名
为天津普瑞。
     2019 年 6 月 13 日，杨国金、北京祥云、宫婕、程瑞琴分别与成都普瑞签定《股
权转让协议》。
     该次股权转让完成后，天津祥云的股权结构如下：
                                   认缴出资额               实缴出资额
        股东名称                                                                 出资比例（%）
                                   （万元）                 （万元）
        成都普瑞                            1,000                   1,000                     100
           合计                             1,000                   1,000                     100
     本次股权转让完成后，天津祥云成为发行人全资子公司。2019 年 6 月，天津祥
云更名为天津普瑞。
     21、眉山普瑞
     截至本招股说明书签署日，眉山普瑞的简要情况如下：
         公司名称              眉山普瑞眼科医院有限公司
         成立时间              2017 年 6 月 5 日
         注册资本              1,000 万元
         实收资本              -
          注册地               四川省眉山市东坡区一环西路 282-298 号
      主要生产经营地           眉山市
                                                1-1-92
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
           股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                 验光配镜，眼科，内科（呼吸内科专业、消化内科专业、心血管
                                 内科专业、肾病学专业、内分泌专业），麻醉科，医学检验科（临
                                 床体液、血液专业、临床微生物学专业、临床生化检验专业、临
           经营范围
                                 床免疫、血清学专业），医学影像科（X 线诊断专业、超声诊断
                                 专业、心电诊断专业）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                                 准后方可开展经营活动）
                                 向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务相
           主营业务
                                 同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
        眉山普瑞的历史沿革如下：
        眉山普瑞由成都普瑞于 2017 年 6 月投资设立，其设立时的注册资本为人民币
1,000 万元。眉山普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
        2017 年 6 月 5 日，眉山市工商局东坡分局向眉山普瑞核发了《营业执照》，统
一社会信用代码为 91511402MA63R9A065。
        眉山普瑞的股权结构如下：
  序号                股东名称                 认缴出资（万元）         出资比例（%）
    1                 成都普瑞                                1,000                     100
                合计                                          1,000                     100
        22、乐山普瑞
        截至本招股说明书签署日，乐山普瑞的简要情况如下：
            公司名称              乐山普瑞眼科医院有限公司
            成立时间              2017 年 9 月 7 日
            注册资本              3,500 万元
            实收资本              5.9 万元
             注册地               四川省乐山市市中区春华路南段 701、703 号
         主要生产经营地           乐山市
            股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                  眼科医院服务；验光配镜（依法须经批准的项目，经相关部门
            经营范围
                                  批准后方可开展经营活动）。
                                  向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业务
            主营业务
                                  相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务
                                               1-1-93
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                        招股说明书
     乐山普瑞的历史沿革如下：
     乐山普瑞由成都普瑞于 2017 年 9 月投资设立，其设立时的注册资本为人民币
3,500 万元。乐山普瑞设立以来未进行过增资及股权转让。
     2017 年 9 月 7 日，乐山市工商局向乐山普瑞核发了《营业执照》，统一社会信
用代码为 91511100MA64A0BA8C。
     乐山普瑞的股权结构如下：
  序号           股东名称           认缴出资（万元）               出资比例（%）
    1            成都普瑞                              3,500                       100
             合计                                      3,500                       100
     自设立以来，乐山普瑞未实际开展业务，截至本招股说明书签署日，已完成注
销程序。
     23、长春普瑞
     截至本招股说明书签署日，长春普瑞的简要情况如下：
           公司名称            长春市朝阳区普瑞眼科医院有限责任公司
           成立时间            2018 年 12 月 7 日
           注册资本            3,000 万元
           实收资本            -
             注册地            吉林省长春市朝阳区解放大路 116 号
         主要生产经营地        长春市
           股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                               眼科医院服务；眼科诊疗；验光配镜；内科；呼吸内科专业；
                               消化内科专业；心血管内科专业；肾病学专业；内分泌专业、
                               眼科、麻醉科、医学检验科、临床体液、血液专业、临床微
           经营范围            生物学专业、临床化学检验专业、临床免疫、血清学专业、
                               医学影像科；X 线诊断专业；超声诊断专业；心电诊断专业；
                               餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                               展经营活动）。
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营业
           主营业务
                               务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
     长春普瑞的历史沿革如下：
                                         1-1-94
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
     长春普瑞由成都普瑞于 2018 年 12 月 7 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 3,000 万元。长春普瑞设立以来未进行过增资及股权转让。
     2018 年 12 月 7 日，长春市工商局朝阳分局向长春普瑞核发了《企业法人营业
执照》，统一社会信用代码为 91220104MA170FH71T。
     长春普瑞设立时的股权结构如下：
  序号           股东名称          认缴出资额（万元）           出资比例（%）
    1            成都普瑞                               3,000                   100
             合计                                       3,000                   100
     24、福州普瑞
     截至本招股说明书签署日，福州普瑞的简要情况如下：
            公司名称           福州普瑞眼科医院有限公司
            成立时间           2019 年 10 月 25 日
            注册资本           12,000 万元
            实收资本           -
                               福建省福州市鼓楼区水部街道五一中路 47 号（原琼东路
             注册地
                               100 号）1 号商业楼
         主要生产经营地        福州市
            股东构成           普瑞眼科持有 100%股权
                               眼科医院。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
            经营范围
                               可开展经营活动）
                               向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
            主营业务
                               业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
     福州普瑞的历史沿革如下：
     （1）2019 年 10 月，福州普瑞设立
     福州普瑞由成都普瑞于 2019 年 10 月 25 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 5,000 万元。
     2019 年 10 月 25 日，福州市鼓楼区市监局向福州普瑞核发《营业执照》，统一
社会信用代码为 91350102MA33B16KXP。
                                        1-1-95
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                           招股说明书
     福州普瑞设立时的股权结构如下：
  序号           股东名称            认缴出资额（万元）            出资比例（%）
    1            成都普瑞                                  5,000                    100
              合计                                         5,000                    100
     （2）2020 年 7 月，增资至 12,000 万元
     2020 年 7 月 23 日，福州普瑞股东作出《股东决定》，同意将福州普瑞注册资
本增加至 12,000 万元，新增的 7,000 万元注册资本由成都普瑞认缴。
     该次增资完成后，福州普瑞的股权结构如下：
  序号           股东名称            认缴出资额（万元）            出资比例（%）
    1            成都普瑞                                 12,000                    100
             合计                                         12,000                    100
     25、成都昶明
     截至本招股说明书签署日，成都昶明的简要情况如下：
           公司名称            成都昶明医疗器械有限公司
           成立时间            2011 年 11 月 10 日
           注册资本            100 万元
           实收资本            100 万元
             注册地            成都市金牛区一环路北四段 215 号（润扬大厦附楼 2001#）
         主要生产经营地        成都市
           股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                               销售：三类：医用光学器具、仪器及内窥镜设备；医用超声仪
                               器及有关设备；医用激光仪器设备；二类：医用光学器具、仪
           经营范围
                               器及内窥镜设备；眼科手术器械、眼镜。（依法须经批准的项
                               目，经相关部门批准后方可经营）。
           主营业务            目前未开展实际业务经营
     成都昶明的历史沿革如下：
     成都昶明由成都普瑞于 2011 年 11 月投资设立，成立时的注册资本为人民币 100
万元。成都昶明设立以来未进行过增资或股权转让。
                                          1-1-96
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
       成都昶明申请登记的注册资本为 100 万元，实收资本为 100 万元，截至 2011
年 11 月 4 日，股东普瑞眼科已按约定出资方式缴足。
       2011 年 11 月 10 日，成都昶明取得成都市金牛工商局颁发的《企业法人营业执
照》，注册号为 510106000211839。
       成都昶明的股权结构如下：
序号      股东名称    认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）     出资方式     出资比例（%）
  1       成都普瑞                   100                  100     货币                100
        合计                         100                  100       -                 100
       26、重庆福瑞灵
       截至本招股说明书签署日，重庆福瑞灵的简要情况如下：
           公司名称            重庆福瑞灵科技发展有限公司
           成立时间            2014 年 7 月 15 日
           注册资本            100 万元
           实收资本            100 万元
            注册地             重庆市南岸区南坪街道南坪西路 2 号 2 单元 17-4 号
        主要生产经营地         重庆市
           股东构成            普瑞眼科持有 100%股权
                               许可项目：批发医疗器械 III 类。（依法须经批准的项目，经相
                               关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
                               准文件或许可证件为准）
                               一般项目：针纺织品销售；第二类医疗器械销售；医疗市场调
                               研；市场营销策划；计算机软件开发；通信产品开发；销售：
           经营范围
                               电子产品（不含电子出版物）、计算机及配件、软件及配件、
                               通信产品（不含卫星地面接收及发射设备）、化妆品；镜片、
                               镜架的批发零售；I 类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械维修及售后服务。
                               （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
                               动）。
           主营业务            承担发行人集中采购职能
       重庆福瑞灵的历史沿革如下：
       重庆福瑞灵由成都普瑞于 2014 年 7 月投资设立，设立时的注册资本为 100 万元。
重庆福瑞灵自设立以来未进行过增资或股权转让。
                                           1-1-97
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
     2014 年 7 月 15 日，重庆普瑞取得重庆市工商局渝中区分局颁发的《企业法人
营业执照》，注册号为 500108002205856。
     重庆福瑞灵设立时的股权结构如下：
    股东名称            认缴出资额（万元）    实缴出资额（万元）   出资方式    出资比例（%）
    成都普瑞                            100                 100      货币               100
      合计                              100                 100       -                 100
     27、马鞍山昶明
     截至本招股说明书签署日，马鞍山昶明的简要情况如下：
             公司名称              马鞍山昶明科技发展有限公司
             成立时间              2018 年 11 月 5 日
             注册资本              10,000 万元
             实收资本              10,000 万元
              注册地               安徽省马鞍山市郑蒲港新区中飞大道北段 750 号 12 栋 3-1
       主要生产经营地              马鞍山市
             股东构成              普瑞眼科持有 100%股权
                                   其他技术推广服务；计算机软件开发；通信产品开发；销售：
                                   电子产品（不含电子出版物）、计算机及配件、软件及配件、
                                   通信产品（不含卫星地面接收及发射设备）、化妆品；镜片、
             经营范围              镜架的批发零售；医疗市场调研；市场营销策划；批发医疗
                                   器械Ⅱ类、Ⅲ类（按许可证核定的有效期限和范围从事经营），
                                   Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械维修及售后服务。（依法须经批
                                   准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
             主营业务              承担发行人集中采购职能
     马鞍山昶明的历史沿革如下：
     （1）2018 年 11 月，马鞍山昶明设立
     马鞍山昶明由成都普瑞于 2018 年 11 月 5 日投资设立，其设立时的注册资本为
人民币 500 万元。
     2018 年 11 月 5 日，马鞍山市工商局向马鞍山昶明核发了《企业法人营业执照》，
统一社会信用代码为 91340500MA2T74ML8C。
                                              1-1-98
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
      马鞍山昶明设立时的股权结构如下：
序号    股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资方式        出资比例（%）
  1      普瑞眼科                     500                   500    货币                 100
       合计                           500                   500      -                  100
      （2）2019 年 1 月，第一次增资至 10,000 万元
      2019 年 1 月，马鞍山昶明的注册资本增加至 10,000 万元，新增的 9,500 万元均
由普瑞眼科以货币资金方式认缴。
      该次增资完成后，马鞍山昶明的股权结构如下：
序号          股东名称          认缴出资（万元）       实缴出资（万元）     出资比例（%）
  1           普瑞眼科                        10,000              10,000                100
           合计                               10,000              10,000                100
      28、上海益瑞
      截至本招股说明书签署日，上海益瑞的简要情况如下：
              公司名称               上海益瑞文化传播有限公司
              成立时间               2015 年 3 月 27 日
              注册资本               100 万元
              实收资本               100 万元
                                     上海市崇明区北沿公路 2111 号 3 幢 201-1 室（上海崇明森
               注册地
                                     林旅游园区）
         主要生产经营地              上海市
              股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                     文化艺术交流策划，设计、制作、代理、发布各类广告，
                                     图文设计制作，企业形象策划，市场营销策划，舞台造型
                                     策划，会务服务，婚庆服务，展览展示服务，礼仪服务，
              经营范围               摄像服务，网络科技领域内的技术开发、技术转让、技术
                                     咨询和技术服务，商务信息咨询，企业管理咨询，营养健
                                     康咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                                     方可开展经营活动】
              主营业务               承担发行人市场策划等管理职能，无对外经营业务
      上海益瑞的历史沿革如下：
                                              1-1-99
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
     （1）2015 年 3 月，上海益瑞设立
     上海益瑞由成都普瑞和杨国平投资设立，设立时的注册资本为 100 万元。
     2015 年 3 月 27 日，上海益瑞取得崇明县市监局颁发的《营业执照》，证照编
号为 310230000775363。
     上海益瑞设立时的股权结构如下：
    股东名称        认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）   出资方式       出资比例（%）
     杨国平                              1                    1     货币                      1
    成都普瑞                           99                    99     货币                     99
      合计                             100                  100         -                 100
     （2）2017 年 2 月，第一次股权转让
     2017 年 2 月 8 日，杨国平与普瑞眼科签署了《股权转让协议》。依据该协议，
杨国平将其持有上海益瑞 1%的股权作价 1 万元转让给普瑞眼科。2017 年 2 月 8 日，
上海益瑞召开股东会，会议决议通过了上述股权转让。
     本次股权转让后，上海益瑞的股权结构如下：
     股东名称            认缴出资额（万元）        实缴出资额（万元）        出资比例（%）
     成都普瑞                                100                  100                     100
       合计                                  100                  100                     100
     29、上海昶灵
     截至本招股说明书签署日，上海昶灵的简要情况如下：
              公司名称             上海昶灵医院管理有限公司
              成立时间             2020 年 7 月 16 日
              注册资本             18,000 万元
              实收资本             -
               注册地              上海市浦东新区东方路 3601 号 7 号楼五层
         主要生产经营地            上海市
              股东构成             普瑞眼科持有 100%股权
                                             1-1-100
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
                                      一般项目：医院管理、健康咨询服务（不含诊疗服务）、
                                      从事医疗科技领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、
               经营范围
                                      技术交流、技术推广、技术转让【除依法须经批准的项目
                                      外，凭营业执照依法自主开展经营活动】
               主营业务               暂未对外经营
       上海昶灵的历史沿革如下：
       上海昶灵由成都普瑞于 2020 年 7 月 16 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 18,000 万元。上海昶灵自设立以来未进行过增资或股权转让，
       2020 年 7 月 16 日，上海市浦东新区市监局向上海昶灵核发了《营业执照》，
统一社会信用代码为：91310115MA1HBAT302
       上海昶灵的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）   出资方式       出资比例（%）
  1      成都普瑞                   18,000             -           货币                  100
        合计                        18,000             -               -                 100
       30、合肥眼视光
               公司名称               合肥市瑶海区普瑞眼科医院有限公司
                曾用名                合肥普瑞眼视光眼科医院有限公司
               成立时间               2020 年 10 月 30 日
               注册资本               1,000 万元
               实收资本               -
                注册地                安徽省合肥市瑶海区站西路与临泉路交口西北综合办公楼
          主要生产经营地              安徽省合肥市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      眼科、预防保健科、医学美容科、麻醉科、医学检验科、
                                      医学影像科、CT 诊断专业、超声诊断专业、心电诊断专业、
               经营范围               神经肌肉电图专业、中医科（眼科专业）、内科（仅限于
                                      门诊）；验光配镜。（依法须经批准的项目，经相关部门
                                      批准后方可开展经营活动）
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       合肥眼视光由成都普瑞于 2020 年 10 月 30 日投资设立，其设立时的注册资本为
                                             1-1-101
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
人民币 1,000 万元。合肥眼视光自设立以来未进行过增资或股权转让，
       2020 年 11 月 4 日，合肥市市场监督管理局向合肥眼视光核发了《营业执照》，
统一社会信用代码为：91340102MA2WCNTB23。
       合肥眼视光的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）   出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞                    1,000             -           货币                 100
        合计                         1,000             -             -                  100
       31、红谷滩普瑞
               公司名称               南昌红谷滩普瑞眼科医院有限责任公司
               成立时间               2020 年 11 月 24 日
               注册资本               3,000 万元
               实收资本               -
                                      江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 929 号吉成大厦裙楼 1-4
                注册地
                                      楼
          主要生产经营地              江西省南昌市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      许可项目：医疗服务，第三类医疗器械经营（依法须经批
                                      准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项
               经营范围
                                      目：眼镜销售（不含隐形眼镜）（除许可业务外，可自主
                                      依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       红谷滩普瑞由成都普瑞于 2020 年 11 月 24 日投资设立，其设立时的注册资本为
人民币 3,000 万元。红谷滩普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2020 年 11 月 24 日，南昌市行政审批局向红谷滩普瑞核发了《营业执照》，统
一社会信用代码为：91360125MA39RH0B4X。
       红谷滩普瑞的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）   出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞                    3,000             -           货币                 100
                                             1-1-102
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）    出资方式       出资比例（%）
        合计                         3,000               -            -                   100
       32、普瑞嘉视
               公司名称               上海普瑞嘉视眼科医院有限公司
               成立时间               2020 年 10 月 10 日
               注册资本               5,000 万元
               实收资本               -
                注册地                中国（上海）自由贸易试验区昌邑路 607 弄 4 号 506 室
          主要生产经营地              上海市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      一般项目：医院管理；健康咨询服务（不含诊疗服务）；
                                      企业管理咨询；第一类医疗器械销售。（除依法须经批准
                                      的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：
               经营范围
                                      第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部
                                      门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
                                      准文件或许可证件为准）
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       普瑞嘉视由成都普瑞于 2020 年 10 月 10 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 5,000 万元。普瑞嘉视自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2020 年 10 月 10 日，中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局向普瑞嘉视
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为：91310115MA1K4M2A3Q。
       普瑞嘉视的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）    出资方式       出资比例（%）
  1      成都普瑞                    5,000               -           货币                 100
        合计                         5,000               -                                100
       33、广州普瑞
               公司名称               广州番禺普瑞眼科医院有限责任公司
               成立时间               2021 年 01 月 26 日
               注册资本               5,000 万元人民币
                                               1-1-103
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
               实收资本               -
                                      广州市番禺区东环街东艺路 137 号 101、102、201、301、
                注册地
                                      401
         主要生产经营地               广州市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      医院管理；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类
               经营范围               信息咨询服务）；非居住房地产租赁；诊所服务；医疗服
                                      务；依托实体医院的互联网医院服务。
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       广州普瑞由成都普瑞于 2021 年 1 月 26 日投资设立，其设立时的注册资本为人
民币 5,000 万元。广州普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 1 月 26 日，广州市番禺区市场监督管理局向广州普瑞核发了《营业执
照》，统一社会信用代码为：91440101MA9W4FQB0L。
       广州普瑞的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）   出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞                    5,000               -         货币                 100
        合计                         5,000               -                              100
       34、创发企业
       截至本招股说明书签署日，创发企业主要系持有东莞光明眼科医院 45%股权，
未开展其他经营业务。发行人系通过收购创发企业 100%股权间接持有东莞光明眼
科医院 45%股权，关于东莞光明眼科医院基本情况及收购情况，详见本招股说明书
“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十二、资产负债表日后事项、或有事项、
其他重要事项及重大担保、诉讼事项”。
       2022 年 2 月，成都普瑞将持有创发企业 100%股权转让给其子公司上海昶灵，
转让完成后，上海昶灵持有创发企业 100%股权，创发企业由发行人全资子公司变
更为发行人的孙公司。
                                               1-1-104
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
       35、普瑞尚视
               公司名称               上海普瑞尚视眼科医院有限公司
               成立时间               2021 年 04 月 14 日
               注册资本               3,000 万元人民币
               实收资本               -
                注册地                上海市奉贤区育秀路 1225-1233 号
         主要生产经营地               上海市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      医疗服务；第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，
                                      经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
               经营范围               关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：第一类医疗
                                      器械销售；第二类医疗器械销售；眼镜销售（不含隐形眼
                                      镜）。
                                      向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主营
               主营业务
                                      业务相同。截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       普瑞尚视由成都普瑞于 2021 年 4 月 14 日投资设立，其设立时的注册资本人民
币 3,000 万元。普瑞尚视自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 4 月 14 日，上海市奉贤区市场监督管理局向普瑞尚视核发了《营业执
照》，统一社会信用代码为：91310120MA1JJBQEX3。
       普瑞尚视的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）   出资方式        出资比例（%）
  1      成都普瑞                    3,000               -           货币                 100
        合计                         3,000               -                                100
       36、海南普瑞
               公司名称               海南普瑞眼科医院服务有限公司
               成立时间               2021 年 07 月 01 日
               注册资本               100 万元人民币
               实收资本               -
                                      海南省海口市秀英区长流镇仲韶街 9 号复兴城西海岸互联
                注册地
                                      网信息产业园指挥部一楼-007
         主要生产经营地               海南省海口市
                                               1-1-105
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      许可项目：第三类医疗器械经营；医疗服务（依法须经批
                                      准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项
                                      目：医院管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
                                      流、技术转让、技术推广；软件开发；信息系统集成服务；
               经营范围
                                      信息系统运行维护服务；供应链管理服务；会议及展览服
                                      务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内贸
                                      易代理；企业形象策划；市场营销策划（除许可业务外，
                                      可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
               主营业务               企业内部管理
       海南普瑞由成都普瑞于 2021 年 7 月 1 日投资设立，其设立时的注册资本人民币
100 万元。海南普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 7 月 1 日，海南省市场监督管理局向海南普瑞核发了《营业执照》，统
一社会信用代码为：91460000MA5U2JKP8W。
       海南普瑞的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）    出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞                     100              -            货币                 100
        合计                          100              -                                 100
       37、南宁普瑞
               公司名称               南宁普瑞眼科医院有限公司
               成立时间               2021 年 08 月 26 日
               注册资本               3000 万元人民币
               实收资本               -
                                      南宁市青秀区民族大道 56-1 号星湖小区综合楼 1 层 101 号
                注册地
                                      房
          主要生产经营地              广西省南宁市
               股东构成               普瑞眼科持有 100%股权
                                      医疗服务；第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，
               经营范围               经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
                                      关部门批准文件或许可证件为准）
               主营业务               截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
                                             1-1-106
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                招股说明书
       南宁普瑞由成都普瑞于 2021 年 8 月 26 日投资设立，其设立时的注册资本人民
币 3,000 万元。南宁普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 8 月 26 日，南宁市青秀区市场监督管理局核发了《营业执照》，统一
社会信用代码为：91450103MA7B31EX83。
       南宁普瑞的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）     出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞              3,000                    -            货币                100
        合计                   3,000                    -                                100
       38、湖北普瑞
               公司名称                湖北普瑞眼科医院有限公司
               成立时间                2021 年 11 月 25 日
               注册资本                5,000 万元人民币
               实收资本                -
                                       洪山区珞喻路 718 号春和天地大厦 1 楼、2 楼、3 楼、4-7
                注册地
                                       楼、12 楼
          主要生产经营地               湖北省武汉市
               股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                       许可项目：医疗服务；第三类医疗器械经营（依法须经批
               经营范围                准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
                                       营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
               主营业务                截至本招股说明书签署日，尚未开展业务。
       湖北普瑞由成都普瑞于 2021 年 11 月 25 日投资设立，其设立时的注册资本人民
币 5,000 万元。湖北普瑞自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 11 月 25 日，武汉市洪山区行政审批局核发了《营业执照》，统一社会
信用代码为：91420111MA4F51N989。
       湖北普瑞的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）     出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞              5,000                    -            货币                100
                                              1-1-107
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）      出资方式      出资比例（%）
        合计                   5,000                    -                                 100
       39、屯浦建筑
               公司名称                上海屯浦建筑装饰工程有限公司
               成立时间                2021 年 11 月 25 日
               注册资本                1,000 万元人民币
               实收资本                -
                注册地                 上海市宝山区共和新路 5199 号 1 幢 15 层 11 室
          主要生产经营地                                     上海市宝山区
               股东构成                普瑞眼科持有 100%股权
                                       许可项目：建设工程施工。（依法须经批准的项目，经相
                                       关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
                                       门批准文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；
               经营范围                城市绿化管理；建筑装饰材料销售；塑料制品销售；规划
                                       设计管理；工业设计服务；技术服务、技术开发、技术咨
                                       询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准
                                       的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
               主营业务                建筑装饰工程
       屯浦建筑由成都普瑞于 2021 年 11 月 25 日投资设立，其设立时的注册资本人民
币 1,000 万元。屯浦建筑自设立以来未进行过增资或股权转让。
       2021 年 11 月 25 日，上海市宝山区市场监督管理局核发了《营业执照》，统一
社会信用代码为：91310113MA7CJT5F85。
       屯浦建筑的股权结构如下：
序号     股东名称        认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）      出资方式      出资比例（%）
  1      成都普瑞              1,000                    -             货币                100
        合计                   1,000                    -                                 100
                                              1-1-108
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                       招股说明书
     上述发行人子公司/孙公司最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                                            单位：万元
                                                                2021 年 12 月 31 日/2021 年度
  序号              公司名称
                                          总资产                            净资产                 净利润
    1               兰州普瑞                       13,153.93                            9,682.82                2,365.37
    2               合肥普瑞                       17,777.55                            6,738.42                1,193.58
    3               昆明普瑞                       16,565.87                           11,333.36                4,490.90
    4               乌市普瑞                        9,854.26                            5,499.63                3,211.49
    5               南昌普瑞                       12,671.16                            4,273.72                  830.83
    6               上海普瑞                        9,958.62                           -9,770.75                    1.80
    7               重庆普瑞                        8,953.76                            6,146.95                  785.18
    8               武汉普瑞                        7,706.33                            1,819.63                  397.32
    9               北京华德                        5,503.92                              634.86                  -27.05
   10               郑州普瑞                        3,236.62                              486.36                 -220.89
   11               山东亮康                        3,343.74                           -1,010.47                 -401.42
   12               济南远实                          45.44                               -25.74                  -64.19
   13              哈尔滨普瑞                       9,856.91                            1,785.19                2,085.64
   14               西安普瑞                        1,890.97                             -985.09                -1,138.78
   15               贵州普瑞                        7,056.47                             -997.34                  -17.56
   16               沈阳普瑞                        6,695.81                           -4,246.34                -1,403.95
   17              兰州眼视光                       9,042.13                           -1,173.18                 -688.60
                                                      1-1-109
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                             招股说明书
                                                      2021 年 12 月 31 日/2021 年度
  序号              公司名称
                                总资产                            净资产                 净利润
   18               合肥门诊               395.96                              -299.69                  -99.07
   19               庐江门诊               443.46                              -275.39                 -114.25
   20               天津普瑞             12,049.91                           -5,800.64                -2,198.19
   21               眉山普瑞               811.15                              -250.26                  -85.24
   22               乐山普瑞              1,429.94                             -488.21                 -167.54
   23               长春普瑞              8,169.08                              770.08                -1,243.66
   24               福州普瑞              5,000.16                              691.62                 -935.58
   25               成都昶明                67.03                                67.03                    0.14
   26              重庆福瑞灵            13,945.46                            6,635.37                  816.95
   27              马鞍山昶明            35,545.04                           19,844.36                5,395.05
   28               上海益瑞               973.28                              -565.37                  -95.04
   29               上海昶灵             17,124.83                           17,118.62                   18.62
   30              合肥眼视光             4,879.61                              744.71                 -255.29
   31              红谷滩普瑞             6,968.67                            2,500.74                 -499.26
   32               普瑞嘉视                50.53                                 0.52                    0.52
   33               广州普瑞              2,059.98                            1,984.79                 -365.21
   34               创发企业             17,806.53                           17,794.68                  791.72
   35               普瑞尚视               134.69                               -15.55                  -15.55
   36               海南普瑞               254.27                              -934.53                 -954.53
   37               南宁普瑞               621.18                                -3.24                  -39.80
                                            1-1-110
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                                                                          2021 年 12 月 31 日/2021 年度
  序号              公司名称
                                                  总资产                              净资产                        净利润
   38               湖北普瑞                                 7,904.14                              -110.83                       -110.83
   39               屯浦建筑                                         -                                    -                            -
    注：上述财务数据已经天健会计师审计。上海昶灵成立于 2020 年 7 月，合肥眼视光、红谷滩普瑞、普瑞嘉视均为 2020 年 10 月或 11 月设立，
广州普瑞于 2021 年 1 月设立，普瑞尚视于 2021 年 4 月设立，海南普瑞于 2021 年 7 月设立，南宁普瑞于 2021 年 8 月设立，湖北普瑞和屯浦建筑
均于 2021 年 11 月成立，尚未开始经营，无报告期财务数据。
                                                                1-1-111
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
     截至招股说明书签署日，上述发行人 38 家一级子公司中，医疗机构 32 家，
具体包括：已开业医院 23 家（其中昆明普瑞包括 2 家医院）、门诊部 2 家，未
开业医院 7 家（眉山普瑞、乐山普瑞（已注销）、福州普瑞、普瑞嘉视、普瑞尚
视、南宁普瑞、湖北普瑞）。2021 年度，除报告期内尚未开业的昆明润城、合
肥眼视光和南昌红谷滩外，上述 19 家医院中有 10 家盈利，9 家亏损，8 家未开
业医院处于亏损状态。发行人旗下多数已开业医院已实现盈利。发行人上述医院
均布局在直辖市或省会城市，分布于东北、华北、华中、华东、西南、西北等地，
辐射全国，在发行人业务体系中均有重要的地位。尚未实现盈利的已开业医院的
经营情况如下：
                                                                              单位：万元
                               设立/收                    净利润
  编号        医院名称
                               购时间     2021 年度      2020 年度           2019 年度
                               2016.01/
    1         济南普瑞                         -401.42         -402.74             -415.36
                               2016.1
    2         西安普瑞         2017.01       -1,138.78         -827.95             -775.78
                               2012.08/
    3         天津普瑞                       -2,198.19       -1,650.62            -1,722.30
                               2019.06
    4        兰州眼视光        2017.01         -688.60         -597.07            -1,226.48
    5         贵州普瑞         2017.05          -17.56         -240.77            -1,257.27
    6         沈阳普瑞         2018.01       -1,403.95       -1,430.82            -2,034.34
    7         长春普瑞         2018.12       -1,243.66         -128.96                -6.82
    8         北京华德         2003.02          -27.05          -44.65             -165.79
    9         郑州普瑞         2015.08         -220.89         115.03               100.14
     1、9 家已开业医院尚未实现盈利的原因及合理性
     （1）行业情况和同行业竞争对手情况
     公司所属行业为医疗服务行业，所处细分行业为眼科专科医疗服务行业。医
疗服务行业是资本密集型行业，前期投入较大，固定成本支出多，营收增长需要
一定时间的爬坡，故医院建设初期均要面临一段时间的亏损，发行人亏损医院多
为尚在培育期中的新开医院。华厦眼科招股说明书披露显示，2020 年度，已披
露财务信息的 77 家控股子公司中，38 家尚未盈利，39 家盈利；何氏眼科招股说
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                           招股说明书
明书披露显示，2020 年度，35 家控股子公司中，24 家尚未盈利，11 家盈利，发
行人同行业公司的经营情况与发行人类似。
     （2）9 家医院亏损的原因
     ①大部分亏损医院尚处于培育期
     发行人旗下多数医院已实现了盈利。上述尚未实现盈利的 9 家医院多为尚在
培育期中的新开医院。山东亮康、西安普瑞、天津普瑞、兰州眼视光、贵州普瑞、
沈阳普瑞、长春普瑞为 2016 年之后设立或收购的，其中天津普瑞、兰州眼视光、
沈阳普瑞、长春普瑞均为 2019 年以后才开业，成立或纳入集团管理时间较短，
尚处于培育期，尚未实现盈利。
     公司所属的眼科医疗服务行业是资本密集型行业。新医院设立初期，房屋租
赁、前期装修、设备购置、品牌推广、人员等前期投入较大，固定成本费用支出
多，但新设医院尚未在当地形成较高的品牌认知度和良好的市场口碑，收入规模
较小，尚未达到盈亏平衡点，营收增长需要一定时间的爬坡，因此新设医院一般
均会面临一段时间的亏损。
     针对上述情形，公司采取以下措施提升所属医院的盈利能力：
     A、借助普瑞眼科的集团品牌优势在当地进行品牌建设和推广；
     B、通过内控管理提升经营效率和管理效率，从而提升主营业务毛利水平；
     C、在新开医院时做好开设规划，压缩筹建时间和开办成本，使其快速进入
运营阶段。
     ②部分医院受国内疫情影响，业绩出现波动
     发行人开设医院遍布于全国各主要省市，近年来受国内疫情持续影响，在疫
情出现地域性扩散时，往往需要封闭或停诊，同时在疫情管控的环境下，眼科患
者的就医意向也会降低，因此部分医院如北京华德、郑州普瑞等业绩出现波动，
2021 年出现亏损。
     2、部分下属医院尚未盈利，未对公司持续经营能力造成重大不利影响
     报告期内，山东亮康、西安普瑞、天津普瑞、兰州眼视光、贵州普瑞、沈阳
普瑞 6 家医疗机构虽然尚未实现盈利，但营业收入均呈现增长趋势，具备持续经
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                    招股说明书
营能力。长春普瑞于 2021 年一季度开业，尚处于培育期，尚未实现盈利。
     （二）发行人参股公司
     报告期内，发行人共有 3 家参股公司，即新疆微视、德阳壹心和常平健明。
具体情况如下：
     1、新疆微视
     新疆微视的简要情况如下：
             公司名称            新疆微观视界医疗器械有限公司
             成立时间            2017 年 10 月 27 日
             注册资本            500 万元
             实收资本            186.67 万元
                                 蒋新持有 66%股权；
             股东构成
                                 普瑞眼科于 2017 年 10 月 27 日参股，持有 34%股权
              注册地             新疆乌鲁木齐市新市区新医路 479 号一楼
         主要生产经营地          乌鲁木齐市
                                 销售：医疗器械，眼镜,服装鞋帽，食品，工艺美术品，
             经营范围            日用百货；医疗器械维修服务（依法须经批准的项目，
                                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
             主营业务            主要为验光配镜业务，与发行人主营业务相同。
     截至本招股说明书签署日，新疆微视已注销。
     2、德阳壹心
     德阳壹心的简要情况如下：
           公司名称            德阳壹心眼科医院有限责任公司
           成立时间            2016 年 7 月 4 日
           注册资本            1,000 万元
           实收资本            1,000 万元
             注册地            四川省德阳市庐山南路一段 53 号
        主要生产经营地         德阳市
                               成都上上科技有限责任公司持有 85%股权；
           股东构成            普瑞眼科 2016 年 12 月 16 日出资 150 万元，持有 15%股
                               权
                               验光配镜（不含医疗诊断）；内科；呼吸内科专业；消
           经营范围            化内科专业；心血管内科专业；肾病学专业；内分泌专
                               业/眼科/麻醉科/医学检验科；临床体液、血液专业；临
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
                                     床微生物学专业；临床化学检验专业；临床免疫、血清
                                     学专业/医学影像科；X 线诊断专业；超声诊断专业；心
                                     电诊断专业；医学整形美容（均凭有效许可证开展经营
                                     活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
                                     可开展经营活动）
                                     向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主
            主营业务
                                     营业务相同。
       2020 年 6 月 30 日，普瑞眼科已对外转让了其持有的德阳壹心 15%的股权。
截至招股说明书签署日，德阳壹心已经不再是发行人参股公司。
       3、常平健明
       常平健明的简要情况如下：
            公司名称                 东莞市常平健明眼科医院有限公司
            成立时间                 2016 年 4 月 18 日
            注册资本                 4,400 万元
            实收资本                 4,400 万元
                                     广东省东莞市常平镇霞村新村南街 39 号中仁商业大楼 1
             注册地
                                     栋 502 室
         主要生产经营地              东莞市
                                     东莞市健明医院管理科技有限公司持有 54.5455%，
                                     成都普瑞眼科医院股份有限公司持有 18.1818%，
            股东构成                 东莞市众搏股权投资合伙企业（普通合伙）持有
                                     16.3636%，
                                     广州榕翰投资管理有限公司持有 10.9091%
                                     诊疗服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
            经营范围
                                     可开展经营活动）
                                     向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，与发行人主
            主营业务
                                     营业务相同。
       （三）发行人参与设立民办非企业单位的情况
       除上述控股子公司和参股公司外，发行人还参与设立了 3 家眼病研究所，以
及 1 家基金会，分别为兰州研究所、四川研究所、济南研究所和上海普瑞公益基
金会。
       1、上述机构的基本情况
序号        名称          成立日期              住所        企业性质          业务范围
                                                                         资助贫 困人 群的眼
                                        上海市长宁区茅     基金会法人
        上海普瑞公益    2018 年                                          病治疗、眼健康相关
  1                                     台路 899 号 6 楼   （慈善组
        基金会          1 月 15 日                                       的知识 普及 等公益
                                        613、614 室        织）
                                                                         慈善项目。（涉及行
                                              1-1-115
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                   招股说明书
序号        名称         成立日期                住所               企业性质         业务范围
                                                                                政许可的，凭许可证
                                                                                开展业务）
                                                                                开展各 种眼 病的科
        四川普瑞眼病    2011 年         成都市一环路北          民办非企业
  2                                                                             学研究、咨询服务和
        防治研究所      1 月 26 日      四段 215 号             单位
                                                                                技术研发等
                                                                                儿童眼病研究、儿童
        兰州市普瑞儿    2007 年         兰州市城关区白          民办非企业
  3                                                                             斜视、弱视的防治研
        童眼病研究所    6月1日          银路 222 号             单位
                                                                                究及学术推广
                                                                                在济南 市范 围内开
                                                                                展：儿 童眼 科常见
                                        山东省济南市市                          病、多发病的防治研
        济南普瑞儿童
                        2018 年         中区阳光新路            民办非企业      究；儿童眼科疑难病
  4     眼病与视觉运
                        11 月 27 日     67 号 欧 亚 大 观       单位            的诊治研究；儿童眼
        动研究所
                                        A1 座 1113 室                           科新技 术新 疗法的
                                                                                开发应用；学术交流
                                                                                （不含医疗行为）
       2、上海普瑞公益基金会的运作情况
       上海普瑞公益基金会为上海普瑞以合法的捐赠财产 300 万元作为原始基金
设立的慈善组织。报告期内，发行人及各子公司向上海普瑞基金会捐赠情况如下：
序号      捐赠主体      捐赠金额（万元）                 捐赠时间                 捐赠事由
  1       上海普瑞                    300.00        2017 年 8 月         原始基金
  2       昆明普瑞                     43.00
                                                                         慈善捐款，用于开展明眸
  3       兰州普瑞                     10.00                             新视代青少年近视防控公
                                                    2018 年 12 月
  4       合肥普瑞                     15.00                             益项目、安宁市“光明工
                                                                         程”活动等
  5       西安普瑞                      5.00
  6       贵州普瑞                     10.00        2019 年 5 月
  7       武汉普瑞                      1.50
  8       兰州普瑞                      6.50
  9       昆明普瑞                      3.50
                                                                         慈善捐款，用以开展关爱
 10       贵州普瑞                      6.00                             妇女儿童及家庭眼健康公
                                                                         益活动、开展“点亮明眸
 11       乌市普瑞                      4.00        2019 年 12 月
                                                                         关爱青少年眼健康公益行
 12       南昌普瑞                      1.50                             动”及明眸新视代青少年
                                                                         近视防控公益项目等
 13       兰州普瑞                     25.00
 14       合肥普瑞                     14.00
 15       郑州普瑞                      5.00
 16       山东亮康                      1.50        2020 年 1 月
                                               1-1-116
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
序号      捐赠主体      捐赠金额（万元）            捐赠时间          捐赠事由
                                                               用以“梦想光明行”爱心
 17       贵州普瑞                20.00        2020 年 1 月
                                                               基金等项目
                                                               用于贫困人群的眼病治
 18       南昌普瑞                85.00        2020 年 12 月   疗、眼健康相关的知识普
                                                               及及公益慈善等项目。
       上述捐赠的捐赠对象均为上海普瑞公益基金会，该基金会是在上海市民政局
登记设立、由上海市民政局主管，以“专注于眼健康领域的公益慈善活动、促进
眼健康公益事业的发展”为宗旨设立的基金会。基金会已取得公开募捐资格，符
合《慈善法》、《慈善组织公开募捐管理办法》等相关规定。根据《上海普瑞公
益基金会章程》第三十三条，本基金会的慈善财产来源于包括自然人、法人或其
他组织资源捐赠。综上，上海普瑞公益基金会是合法设立的慈善组织，相关行为
符合《慈善法》等法律法规的规定，为发行人及其子公司捐款的有权接收方。
       报告期内，上海普瑞公益基金会的用款情况如下：
序号                            用款事由                                  用款时间
        与上海依视路视力健康基金会合作开展明眸新视代青少年近视
  1                                                                     2018 年 10 月
        防控公益项目，并向上海依视路视力基金会捐赠 25 万元
        与安宁市慈善会合作开展“光明工程”活动，并向安宁市慈善会
  2     捐赠人民币 38 万元，用于针对患有眼疾的贫困人群的手术治疗         2018 年 4 月
        的患者救助
        与安徽省妇女儿童发展基金会合作设立“妇女儿童眼健康爱心
  3                                                                     2018 年 12 月
        基金”，并向安徽省妇女儿童发展基金会捐赠 10 万元
        与上海依视路视力健康基金会合作开展明眸新视代青少年近视
  4                                                                      2019 年 3 月
        防控公益项目第二期上海依视路视力基金会捐赠 45 万元
        与贵州省妇女儿童发展基金会合作设立“梦想光明行”爱心基
  5                                                                      2019 年 5 月
        金，第一期捐赠 10 万元
        参与“点亮明眸”关爱青少年眼健康公益活动，支出经费 3.49
  6                                                                     2019 年 12 月
        万元
        与贵州省妇女儿童发展基金会合作设立“梦想光明行”爱心基
  7                                                                      2020 年 3 月
        金，第二期捐赠 20 万元
        参与世界视觉公益日——关爱出租车司机公益活动经费支出
  8                                                                      2020 年 3 月
        0.10 万元
  9     参与“点亮明眸”云南楚雄公益行活动经费支出 0.75 万元             2020 年 4 月
 10     参与“点亮明眸”新疆喀什公益性活动经费支出 2.74 万元             2020 年 6 月
 11     向中国社会福利基金会（养老事业发展基金）捐赠 55.00 万元         2020 年 12 月
        向新疆维吾尔自治区资助教育基金会“让斜视孩子正视人生”
 12                                                                      2021 年 5 月
        专项活动捐助 10 万元
       上述基金会的活动支出均经过基金会理事会审议通过，并于每年度出具《上
海市基金会年度工作报告书》并经会计师事务所审计，符合上海市民政局的相关
                                          1-1-117
成都普瑞眼科医院股份有限公司                            招股说明书
要求。报告期内，上海市普瑞公益基金会未受到主管部门行政处罚，不存在违规
获利或避税情形，不存在被行政处罚的风险。
     3、眼病研究所的基本情况
     （1）举办三家民办非企业单位的背景、原因，合理性、合规性
     ①兰州研究所
     兰州研究所系发行人为充分发挥当地的专业医师科研水平，开展对儿童眼病
的研究，努力汲取国内外先进的研究成果而设立的研究机构。兰州研究所对儿童
眼病做深度研究，并提出预防解决方案，结合社会力量加大对儿童眼病防治及及
时治疗的宣传，减少兰州市儿童眼病发病率，为构建和谐社会发挥力量，兰州研
究所的设立具有合理性。
     根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》第三条，“成立民办非企业单位，
应当经其业务主管单位审查同意，并依照本条例的规定登记”。根据《科技类民
办非企业单位登记审查与管理暂行办法》（国科发政字[2000]209 号）第六条，
“科学技术部负责指导全国科技类民办非企业单位的登记审查工作，并且负责兴
办人之一为全国性社团、单位或其他组织，或需要在民政部登记的科技类民办非
企业单位的设立审查工作。县级及其以上科技行政管理部门负责在本辖区同级登
记管理机关登记的科技类民办非企业单位的设立审查工作”。
     兰州研究所已取得兰州市科学技术局出具的《关于成立“兰州市普瑞儿童眼
病研究所”的批复》，同意成立兰州市研究所；并已取得兰州市民政局核发的《民
办非企业单位登记证书》。兰州研究所的设立已经取得业务主管单位兰州市科学
技术局审查、批准，并经民政局登记，符合审核、登记规定，其设立合法、合规。
     ②四川研究所
     发行人母公司注册地为四川省成都市，发行人设立了四川研究所，以期发挥
集团优势，统筹集团内眼科疾病的科研工作。通过成立四川研究所，在眼科细分
专业领域进行相关课题研究，使眼科技术水平走在领域前沿，提高防盲治盲、诊
治眼病的医疗技术水平，从而为广大患者服务。四川研究所的宗旨是遵守宪法、
法律法规及国家的方针政策和社会道德风尚，奉行专业、专注、专一的精神，竭
诚为广大眼病患者服务，四川研究所的设立具有合理性。
                                  1-1-118
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                      招股说明书
     四川研究所已取得四川省科学技术协会出具的《关于同意成立四川普瑞眼病
防治研究所的批复》，同意成立四川研究所；并已取得四川省民政厅出具的《四
川省民政厅关于同意四川普瑞眼病防治研究所登记的批复》，认为符合《民办非
企业单位登记管理暂行条例》规定，准予登记。四川研究所的设立已经取得业务
主管单位四川省科学技术协会审查、批准并经民政局登记，符合审核、登记规定，
其设立合法、合规。
     ③济南研究所
     山东亮康设立的济南研究所，背景是考虑先天性眼病（斜视、弱视、眼球震
颤）、早产儿视网膜病变、眼外伤、角膜疾病、新生儿维生素 A 缺乏等是儿童
致盲及低视力的主要原因，而早起预防能减少可避免的儿童盲症。发行人将视觉
运动疾病眼球震颤作为济南研究所的特色专业，使眼球震颤的诊断和治疗技术不
断提高，让更多患者得到有效的治疗。
     济南研究所取得了济南市卫生和计划生育委员会出具的《关于同意成立济南
普瑞儿童眼病与视觉运动研究所的审查意见》，同意成立济南研究所；并经济南
市民政局办理登记手续后取得《民办非企业单位登记证书》。济南研究所的设立
已经取得业务主管单位济南市卫生和计划生育委员会审查、批准并经民政局登记，
符合审核、登记规定，其设立合法、合规。
     （2）上述民办非企业单位已取得相应的经营资质
     根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》第三条规定，“成立民办非企业
单位，应当经其业务主管单位审查同意，并依照本条例的规定登记。”根据上述
规定，民办非企业单位设立时应首先取得相应业务主管单位审查同意，后由同级
民政部门依法办理登记手续。
     兰州研究所、四川研究所、济南研究所的主管单位及审核、批准情况如下：
研究所名称            主管单位                         批复名称
                                      《关于成立“兰州市普瑞儿童眼病研究所”的批
兰州研究所       兰州市科学技术局
                                                        复》
四川研究所      四川省科学技术协会   《关于同意成立四川普瑞眼病防治研究所的批复》
                济南市卫生和计划生   《关于同意成立济南普瑞儿童眼病与视觉运动研究
济南研究所
                    育委员会                         所的审查意见》
                                       1-1-119
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
     兰州研究所、四川研究所、济南研究所的登记机关及《民办非企业单位登记
证书》情况如下：
研究所     登记       登记证书编号/统一社会信用
                                                   法定代表人         有效期限
  名称     机关                 代码
兰州研     兰州市
                           526201006600413507        李晓林      2019.09.04-2023.09.03
  究所     民政局
四川研     四川省
                     （川）民证字第 040025 号        艾碧君                   -
  究所     民政厅
济南研     济南市                                                     2018.11.27-
                           52370100MJD6849274        杨东生
  究所     民政局                                                     2022.11.27
     上述研究所设立时，已取得了相应业务主管单位审查同意，并经由同级民政
部门依法办理登记手续后取得了《民办非企业单位登记证书》，符合相关的资质
要求和登记条件。
     兰州研究所的业务范围为儿童眼病研究、儿童斜视、弱视的防治研究及学术
推广；四川研究所的业务范围为开展各种眼病的科学研究、咨询服务和技术研发
等；济南研究所的业务范围为在济南市范围内开展儿童常见眼病、多发眼病的防
治研究、儿童眼科疑难病的诊治研究、儿童眼科新技术新疗法的开发应用、学术
交流（不含医疗行为）。上述三家眼病研究所主要从事眼病防治的研究，不属于
医疗机构，不开展诊疗活动，无需取得《医疗机构执业许可证》等医疗机构所需
取得的资质证书。
     综上所述，兰州研究所、四川研究所、济南研究所已取得相关主管单位的审
核、批准并经同级民政部门登记，已具备相应的经营资质。研究所不属于医疗机
构，不开展诊疗活动，故无需取得《医疗机构执业许可证》等医疗机构所需取得
的资质证书及其他特定经营资质。
     3 家研究所的业务范围如下：
  序号              名称                              经营范围
    1          兰州研究所         儿童眼病研究、儿童斜视、弱视的防治研究及学术推广
    2          四川研究所           开展各种眼病的科学研究、咨询服务和技术研发等
                                 在济南市范围内开展儿童常见眼病、多发眼病的防治研究、
    3          济南研究所        儿童眼科疑难病的诊治研究、儿童眼科新技术新疗法的开
                                           发应用、学术交流（不含医疗行为）
     上述三家研究所主要从事眼病防治的研究，未开展其他业务，无营业收入。
                                         1-1-120
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
       根据兰州研究所、四川研究所、济南研究所报告期内的《财务报表》，该等
民办非企业单位在报告期内的主要财务数据如下：
                                                                            单位：万元
                               2021.12.31/       2020.12.31/            2019.12.31/
序号     名称
                                2021 年度         2020 年度              2019 年度
                   总资产                0.77              0.77                   0.77
         兰州研
 1                 净资产                0.77              0.77                   0.77
           究所
                   净利润                                      -                     -
                   总资产               94.25             96.82                  96.92
         四川研
 2                 净资产               94.25             96.82                  96.92
           究所
                   净利润               -2.57             -0.10                  -0.46
                   总资产                0.89             10.84                   1.41
         济南研
 3                 净资产              -40.41            -24.77                  -0.16
           究所
                   净利润              -15.64            -24.61                 -10.15
       四川研究所设立以来尚未实际运行，尚无研究人员开展具体研究工作，目前
主要是了解眼科行业前沿技术；兰州研究所设立以来尚未实际运行，目前主要是
通过开展讲座、宣讲、义诊等活动普及眼科知识；济南研究所结合其获取的临床
数据情况，进行分析、总结，并形成论文等研究成果进行投稿和发表。
       报告期内，兰州研究所、四川研究所、济南研究所除在业务范围内从事眼病
防治研究外，未开展其他业务，无营业收入。报告期内不存在因违反法律、法规
受到行政处罚的情形，其日常经营与研究活动符合相关法律法规的规定。
       研究所主要业务为眼病研究，不涉及眼科诊疗，未设置相关机构。四川研究
所、兰州研究所未实际运行，济南研究所主要开展低视力患者黑暗暴露临床试验
和眼球震颤手术后正常眼运动范围研究。上述三家研究所均不需要专有的运行场
所、房产以及土地使用权等资产。四川研究所、兰州研究所均无专职人员，济南
研究所有相应研究人员，发行人及其子公司的高级管理人员未在研究所任职。上
述三家研究所独立设立银行账户，不存在与发行人共用银行账户的情况。除济南
研究所外，四川研究所、兰州研究所未实际运行，未开展相关业务。报告期内，
除兰州普瑞、成都普瑞、山东亮康设立举办研究所外，发行人与研究所之间不存
在其他资金往来、经营场所共用等情况，并在资产、人员、财务、机构、业务方
面相互独立。上述三家研究所系发行人下属子公司全资控股的民办非企业单位，
                                       1-1-121
成都普瑞眼科医院股份有限公司                           招股说明书
报告期内不存在与发行人董监高、主要客户、供应商存在资金往来、业务往来或
其他利益安排的情形。
     4、其他情形
     发行人及其子公司均系发行人依法设立或收购的有限公司。其中，北京华德、
山东亮康、天津普瑞 3 家系发行人通过对外收购方式取得，其余主体均为发行人
自主设立或经同一控制下企业合并取得。
     发行人自主设立或经同一控制下企业合并取得的公司自设立起均为企业法
人，下属医疗机构均为营利性医疗机构，不存在由民办非企业单位改制的情形，
下属医疗机构亦不存在由非营利性医院改制为营利性医院的情形；对外收购的子
公司中，山东亮康在收购过程中变更为营利性医院，北京华德和天津普瑞收购时
均为依法设立的企业法人，对应医疗机构均为营利性医疗机构，不存在收购民办
非企业的情形。
     发行人控股的下属医院不存在与公立医院联合组建、公立医院投资发行人子
公司并参与设立发行人下属医院的情形，不存在违反国有资产管理或非盈利机构
管理等相关规定的情形，下属医院不存在对公立医疗机构部分科室进行承包经营
的情形，不存在违法承包的情形，未违反《基本医疗卫生与健康促进法》的相关
规定。
     发行人及其子公司不存在为公立医院或其他第三方机构受托管理医院资产
的情形。
       六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人
情况
     （一）控股股东、实际控制人基本情况
     1、发行人控股股东情况
     截至本招股说明书签署日，普瑞投资持有发行人 47.88%的股份，为公司的
控股股东。
     1）基本情况
                                 1-1-122
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
       公司名称            成都普瑞世纪投资有限责任公司
       成立时间            2010 年 12 月 23 日
       注册资本            100 万元
       实收资本            100 万元
        注册地             成都市武侯区龙腾东路 7 号 3 栋 1 单元 1 层附 15 室
  主要生产经营地           成都市
       股东构成            徐旭阳持有 100.00%的股权
                           医院投资与投资管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活
       经营范围
                           动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
                           持有发行人股份及对外投资，无实际经营活动，与发行人主营业务无
       主营业务
                           关。
       2）股东构成
 序号                    股东               认缴出资额（万元）        认缴出资比例（%）
   1                 徐旭阳                                 100.00                      100.00
                  合计                                      100.00                      100.00
       3）最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                    单位：万元
                                                              2021 年 12 月 31 日
                         项目
                                                                  /2021 年度
                     总资产                                                          14,018.70
                     净资产                                                            -133.35
                    营业收入
                     净利润                                                            -433.32
       注：上述财务数据已经天健会计师审计。
       2、发行人实际控制人情况
       截至本招股说明书签署之日，徐旭阳直接持有发行人 9.00%的股份，通过普
瑞投资、扶绥正心、锦官青城、扶绥正德和福瑞共创合计间接控制公司 61.25%
的股权，合计控制发行人 70.25%的股份，为普瑞眼科的实际控制人。
       截至本招股说明书签署日，发行人实际控制人直接或间接持有的股份不存在
质押或其他有争议的情况。
       徐旭阳先生的基本情况如下：
       徐旭阳先生，男，1971 年 8 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外
                                                 1-1-123
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
永久居留权，身份证号 342701197108******。徐旭阳先生于 1994 至 1995 年任
职黄山市人民医院临床医生；1995 至 1997 年任职美国眼力健公司销售工程师；
1997 至 1999 年任职美国科医人医疗激光公司高级销售工程师；2000 年开始自主
创业，并于 2006 年至今担任普瑞眼科董事长，2019 年 10 月至今担任普瑞眼科
总经理；2010 年至今担任普瑞投资执行董事、法定代表人。
       （二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况
       截至本招股说明书签署日，扶绥正心、锦官青城、福瑞共创、扶绥正德的执
行事务合伙人均为徐旭阳，累计持股超过 5%，因此除发行人控股股东普瑞投资、
实际控制人徐旭阳外，直接或间接持股 5%以上的股东包括扶绥正心、锦官青城、
福瑞共创、扶绥正德和红杉铭德，其基本情况如下：
       1、扶绥正心
       （1）基本情况
         名称            扶绥正心投资合伙企业（有限合伙）
         曾用名          西藏长青树投资合伙企业（有限合伙）
       合伙期限          2015 年 12 月 24 日至 2035 年 12 月 9 日
       认缴出资额        1,548.00 万元
       实缴出资额        1,548.00 万元
 统一社会信用代码        91540091MA6T13BM85
   执行事务合伙人        徐旭阳
注册地及主要生产经
                         扶绥县新宁镇空港大道 30 号 15 层 1511-2070 号
      营地
                         股权投资（不得从事担保和房地产业务；不得公开交易证券类投资
                         产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业
       经营范围          务）；投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务）；企业管理咨
                         询（不含金融、证券、保险业务）【依法须经批准的项目，经相关
                         部门批准后方可开展经营活动】。
主营业务及与发行人       股权投资。扶绥正心系公司的员工持股平台，未实际开展经营业务。
  主营业务的关系         与发行人主营业务无直接关系
       （2）出资情况
           合伙人      实缴出资
序号                                  出资比例        合伙人类型             职务
           姓名        （万元）
  1        徐旭阳        1,314.35     84.91%          普通合伙人    发行人董事长、总经理
                                                                    昆明普瑞大视光专科副主
  2         杨槐               6.32      0.41%        有限合伙人
                                                                            任医生
                                            1-1-124
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                           招股说明书
          合伙人       实缴出资
序号                                   出资比例      合伙人类型             职务
          姓名         （万元）
  3       杨发达                8.42    0.54%        有限合伙人    昆明普瑞屈光项目主任
                                                                  昆明普瑞润城分院执行院
  4        洪扬                 8.42    0.54%        有限合伙人
                                                                            长
  5       戴郡瑶                6.32    0.41%        有限合伙人   昆明普瑞人力资源部主任
  6       龚旭雷                4.21    0.27%        有限合伙人     昆明普瑞财务部主任
  7        刘宾                 2.11    0.14%        有限合伙人     昆明普瑞行政部主任
  8       周丽银                4.21    0.27%        有限合伙人     昆明普瑞护理部主任
                                                                  昆明普瑞眼健康项目主任
  9       晏选发                4.21    0.27%        有限合伙人
                                                                    兼任白内障项目主任
 10        卢兴                10.53    0.68%        有限合伙人     昆明普瑞视光部主任
 11        赵青                 4.21    0.27%        有限合伙人   昆明普瑞白内障专科医生
                                                                  昆明普瑞润城分院企划网
 12       洪云飞                2.11    0.14%        有限合伙人
                                                                          络主任
 13       杨洪兵                4.21    0.27%        有限合伙人   昆明普瑞学术会诊部主任
 14        刘垠                 8.42    0.54%        有限合伙人   武汉普瑞斜弱视专科主任
 15        冯丹                 6.32    0.41%        有限合伙人     武汉普瑞财务部主任
 16       黄治敏                2.11    0.14%        有限合伙人   武汉普瑞运营中心副主任
 17       叶志刚                8.42    0.54%        有限合伙人      南昌普瑞执行院长
 18       吴慧莺                6.32    0.41%        有限合伙人    南昌普瑞屈光专科主任
 19       颜玉娥                6.32    0.41%        有限合伙人   南昌普瑞斜弱视科室主任
 20        张超                 6.32    0.41%        有限合伙人   郑州普瑞斜弱视科室主任
 21        孙艳                 4.21    0.27%        有限合伙人      郑州普瑞渠道专员
 22       吕东伟                2.11    0.14%        有限合伙人      发行人医务部助理
 23       申领军                2.11    0.14%        有限合伙人     郑州普瑞会员部主任
 24        杨静                16.84    1.09%        有限合伙人      乌市普瑞执行院长
 25        黄萍                 8.42    0.54%        有限合伙人   乌市普瑞院办护理部主任
 26       李宏科                6.32    0.41%        有限合伙人     乌市普瑞住院部主任
 27        肖萍                 4.21    0.27%        有限合伙人    乌市普瑞眼镜店验光师
                                                                  乌市普瑞运营中心学术会
 28        邹华                 4.21    0.27%        有限合伙人
                                                                        诊部副主任
                                                                  乌市普瑞运营中心屈光项
 29       马晓蓓                4.21    0.27%        有限合伙人   目部主任，已离职，已完成
                                                                          退伙手续
 30        汤琳                 4.21    0.27%        有限合伙人     乌市普瑞财务部主任
 31       段安丽               21.05    1.36%        有限合伙人      北京普瑞多点医生
 32       范建国               42.10    2.72%        有限合伙人      合肥普瑞业务院长
                                           1-1-125
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
           合伙人      实缴出资
序号                                   出资比例          合伙人类型               职务
           姓名        （万元）
                                                                       马鞍山昶明经理、重庆福瑞
 33         南迪               4.21      0.27%           有限合伙人
                                                                             灵商务主管
        合计             1,548.00      100.00%
       2、锦官青城
       （1）基本情况
       公司名称          扶绥锦官青城投资合伙企业（有限合伙）
         曾用名          西藏齐心致胜投资合伙企业（有限合伙）
       合伙期限          2015 年 12 月 24 日至 2035 年 12 月 9 日
       认缴出资额        1,778.91 万元
       实缴出资额        1,778.91 万元
 统一社会信用代码        91540091MA6T13BP2L
   执行事务合伙人        徐旭阳
注册地及主要生产经
                         扶绥县新宁镇空港大道 30 号 15 层 1511-2068 号
      营地
主营业务及与发行人       股权投资。系公司的员工持股平台，未实际开展经营业务。与发行
  主营业务关系           人主营业务无直接关系。
       （2）出资情况
          合伙人     实缴出资
序号                                  出资比例      合伙人类型                   职务
            姓名     （万元）
  1       徐旭阳       1,524.21       85.68%        普通合伙人          发行人董事长、总经理
  2       郑广志           6.32        0.35%        有限合伙人         兰州普瑞青光眼专科主任
  3       齐国武           6.32        0.35%        有限合伙人          兰州普瑞屈光专科主任
  4        张妍           12.63        0.71%        有限合伙人          兰州普瑞运营中心主任
  5        张浩            4.21        0.24%        有限合伙人           兰州普瑞医务部主任
  6       张文军           6.32        0.35%        有限合伙人         兰州普瑞城区眼健康主任
                                                                      原兰州普瑞防盲办专员，已离
  7        冯勇            4.21        0.24%        有限合伙人
                                                                          职，已完成退伙手续
  8       董国杰           6.32        0.35%        有限合伙人           兰州普瑞财务部主任
  9       郑永兰           8.42        0.47%        有限合伙人           重庆普瑞医务部主任
 10       曾平如           8.42        0.47%        有限合伙人           重庆普瑞财务部主任
 11        刘健           10.53        0.59%        有限合伙人            重庆普瑞执行院长
 12       顾金晶           6.32        0.35%        有限合伙人         重庆普瑞运营中心副主任
 13        叶进            6.32        0.35%        有限合伙人         重庆普瑞屈光专科副主任
                                               1-1-126
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
          合伙人     实缴出资
序号                               出资比例      合伙人类型                 职务
            姓名     （万元）
 14       陈伯凡           8.42     0.47%        有限合伙人     重庆普瑞白内障专科主任
 15       钟鑫靓           4.21     0.24%        有限合伙人     重庆普瑞网络营销部主任
 16       罗俊鹏           4.21     0.24%        有限合伙人     重庆普瑞城区眼健康专员
 17       余晓红           6.32     0.35%        有限合伙人          普瑞眼科院办员工
 18       李智刚          12.63     0.71%        有限合伙人          普瑞眼科财务部主任
 19        严伟            6.32     0.35%        有限合伙人     普瑞眼科人力资源部主任
                                                              普瑞眼科屈光中心主任、屈光
 20       周继容           6.32     0.35%        有限合伙人
                                                                      手术医生
                                                              普瑞眼科专科医生，已离职，
 21        陈星            6.32     0.35%        有限合伙人
                                                                    已完成退伙手续
 22       古世才           6.32     0.35%        有限合伙人      普瑞眼科眼底科副主任
 23       周新平           4.21     0.24%        有限合伙人            普瑞眼科验光师
                                                               哈尔滨普瑞白内障项目部主
 24        于滨            6.32     0.35%        有限合伙人
                                                                           任
 25        关虹            8.42     0.47%        有限合伙人          合肥普瑞住院部主任
 26       段玉龙          16.84     0.95%        有限合伙人      合肥普瑞泪道专科主任
                                                               发行人角膜及眼表事业部经
 27       屈志国          12.63     0.71%        有限合伙人
                                                                           理
 28       汪丽娟           6.32     0.35%        有限合伙人      合肥普瑞视光中心主任
 29        陈广            8.42     0.47%        有限合伙人          合肥普瑞执行院长
 30        陈艳            6.32     0.35%        有限合伙人          合肥眼视光执行院长
 31       胡美琴           6.32     0.35%        有限合伙人     合肥普瑞人力资源部主任
 32       郑礼成           4.21     0.24%        有限合伙人          发行人屈光项目经理
 33       孙克霞           6.32     0.35%        有限合伙人      发行人护理部主任助理
 34       贺义权           6.32     0.35%        有限合伙人          长春普瑞执行院长
 35        汤晋            2.11     0.12%        有限合伙人            合肥普瑞验光师
 36        张平           12.63     0.71%        有限合伙人            集团行政人员
        合计           1,778.91    100.00%
       3、福瑞共创
       （1）基本情况
       公司名称          扶绥福瑞共创投资合伙企业（有限合伙）
         曾用名          西藏福瑞共创投资合伙企业（有限合伙）
       合伙期限          2014 年 11 月 26 日至 2024 年 11 月 18 日
       认缴出资额        1,002.24 万元
                                            1-1-127
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
       实缴出资额        1,002.24 万元
 统一社会信用代码        91540091321388456R
   执行事务合伙人        徐旭阳
注册地及主要生产经
                         扶绥县新宁镇空港大道 30 号 15 层 1511-2067 号
      营地
主营业务及与发行人       股权投资。系公司的员工持股平台，未实际开展经营业务。与发行
  主营业务关系           人主营业务无直接关系。
       （2）出资情况
                       实缴出资
序号     合伙人姓名                    出资比例       合伙人类型            职务
                       （万元）
  1        徐旭阳          334.72        33.40%       普通合伙人   发行人董事长、总经理
  2         李宏               20.45     2.04%        有限合伙人    乌市普瑞业务副院长
  3         黄为               30.68     3.06%        有限合伙人     郑州普瑞执行院长
  4        蒋国安              36.79     3.67%        有限合伙人     乌市普瑞业务院长
  5        吴生泉              28.67     2.86%        有限合伙人    乌市普瑞业务副院长
  6        刘永民              28.47     2.84%        有限合伙人     兰州普瑞业务院长
  7        李晓林              83.00     8.28%        有限合伙人       兰州普瑞院长
  8        吴亚莉              30.48     3.04%        有限合伙人     兰州普瑞执行院长
  9        朱松林              33.08     3.30%        有限合伙人     发行人总经理助理
 10        戴南平              24.66     2.46%        有限合伙人    上海普瑞业务副院长
 11         郭剑               41.00     4.09%        有限合伙人     武汉普瑞执行院长
 12        方社军              28.47     2.84%        有限合伙人       集团行政人员
                                                                   贵州普瑞白内障专科主
 13        卢士新              18.45     1.84%        有限合伙人
                                                                             任
 14        孙迎春              20.45     2.04%        有限合伙人     发行人投资部经理
                                                                   发行人市场运营中心线
 15        杨晓晴              12.43     1.24%        有限合伙人
                                                                     上营销部高级经理
 16        董东生              24.46     2.44%        有限合伙人     北京普瑞名誉院长
 17        姜仲阳              32.68     3.26%        有限合伙人     贵州普瑞执行院长
 18        佟景嘉               8.22     0.82%        有限合伙人      发行人维修主管
 19        李德志              36.69     3.66%        有限合伙人     发行人审计部总监
                                                                     发行人市场运营中心
 20        沈亦能               8.42     0.84%        有限合伙人
                                                                       HRBP 招聘经理
                                                                   上海普瑞眼健康服务部
 21        沈国义              12.63     1.26%        有限合伙人
                                                                         公关主任
 22        张晓林               6.32     0.63%        有限合伙人     北京普瑞门诊主任
                                                                   原发行人资产管理部经
 23         张敏                8.42     0.84%        有限合伙人
                                                                   理，已离职，已完成退伙
                                            1-1-128
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
                       实缴出资
序号     合伙人姓名                    出资比例       合伙人类型              职务
                       （万元）
                                                                              手续
 24        周继涛               6.32    0.63%         有限合伙人      重庆福瑞灵财务经理
                                                                     重庆福瑞灵视光商务主
 25        莫春义               6.32    0.63%         有限合伙人
                                                                               管
                                                                     上海益瑞出纳、发行人资
 26        徐传霞               2.11    0.21%         有限合伙人
                                                                       产管理部行政经理
 27        陈恒英              12.63    1.26%         有限合伙人        发行人工程经理
 28        任月峰              12.63    1.26%         有限合伙人       西安普瑞执行院长
                                                                     原发行人 HRBP 经理，已
 29        甘春华               6.32    0.63%         有限合伙人
                                                                     离职，已完成退伙手续
 30        胡向辉              14.74    1.47%         有限合伙人       发行人审计部经理
 31         刘辉               31.58    3.15%         有限合伙人       发行人总经理助理
         合计            1,002.24      100.00%
       4、扶绥正德
       （1）基本情况
       公司名称          扶绥正德投资合伙企业（有限合伙）
         曾用名          西藏昶明同程投资合伙企业（有限合伙）
       合伙期限          2014 年 11 月 26 日至 2024 年 11 月 19 日
       认缴出资额        1,000.615 万元
       实缴出资额        1,000.615 万元
 统一社会信用代码        91540091321388448Y
   执行事务合伙人        徐旭阳
注册地及主要生产经
                         扶绥县新宁镇空港大道 30 号 15 层 1511-2069 号
      营地
主营业务及与发行人       股权投资。系公司的员工持股平台，未实际开展经营业务。与发行
  主营业务关系           人主营业务无直接关系。
       （2）出资情况
           合伙人      实缴出资
序号                                   出资比例       合伙人类型             职务
             姓名      （万元）
  1        徐旭阳         116.17       11.61%         普通合伙人     发行人董事长、总经理
  2        艾碧君          40.90        4.09%         有限合伙人       普瑞眼科业务院长
                                                                   原普瑞眼科医生，已离职，
  3        刘东敬          32.78        3.28%         有限合伙人
                                                                       已完成退伙手续
  4        李俊生          36.69        3.67%         有限合伙人       发行人投资部经理
  5        周力量          24.46        2.44%         有限合伙人      普瑞眼科业务副院长
                                            1-1-129
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
          合伙人      实缴出资
序号                                  出资比例       合伙人类型            职务
            姓名      （万元）
  6       叶文祥           41.00       4.10%         有限合伙人      昆明普瑞执行院长
  7        雷鸣            20.45       2.04%         有限合伙人        昆明普瑞医生
  8       何定军           33.08       3.31%         有限合伙人    昆明普瑞运营中心主任
  9       叶计芬           36.89       3.69%         有限合伙人     昆明普瑞业务副院长
 10       沈咏梅           22.46       2.24%         有限合伙人     合肥普瑞业务副院长
 11       杨国维               8.22    0.82%         有限合伙人        合肥普瑞医生
 12       刘中香           32.68       3.27%         有限合伙人     湖北普瑞筹备处主任
 13       段小军           18.25       1.82%         有限合伙人     兰州眼视光执行院长
 14       周文天           26.27       2.62%         有限合伙人        南昌普瑞院长
                                                                    发行人董事、普瑞眼科
 15       岳以英           41.10       4.11%         有限合伙人
                                                                            医生
                                                                  发行人儿童眼病及视光事
 16        汪萍            12.03       1.20%         有限合伙人
                                                                        业部产品经理
 17       徐胜辉           20.25       2.02%         有限合伙人    普瑞眼科执行院长助理
 18       张晓农           24.26       2.42%         有限合伙人      武汉普瑞业务院长
                                                                  郑州普瑞住院部主任兼任
 19       孙继超           22.46       2.24%         有限合伙人
                                                                        眼底病科主任
                                                                  发行人市场运营中心总监
 20       王利刚           18.25       1.82%         有限合伙人
                                                                            助理
 21       吴保华           29.47       2.95%         有限合伙人     兰州眼视光业务院长
 22        凌富            29.47       2.95%         有限合伙人     西安普瑞业务副院长
 23       郭希让           16.84       1.68%         有限合伙人      郑州普瑞名誉院长
 24        谢冰            21.05       2.10%         有限合伙人     郑州普瑞业务副院长
 25       王海铭           12.63       1.26%         有限合伙人     武汉普瑞业务副院长
 26        朱凤            22.46       2.24%         有限合伙人    合肥普瑞屈光中心主任
                                                                  原发行人信息部总监，已
 27       丁成钢           25.26       2.52%         有限合伙人
                                                                    离职，已完成退伙手续
                                                                      发行人资产管理部
 28       吴云端           21.05       2.10%         有限合伙人
                                                                          高级经理
 29       张朝军           16.84       1.68%         有限合伙人        重庆普瑞院长
 30       胡全芳           28.67       2.87%         有限合伙人      发行人护理部主任
 31       雷德芳           49.42       4.94%         有限合伙人    发行人资产管理部总监
 32       杨国平           49.52       4.95%         有限合伙人      发行人财务负责人
                                                                  发行人副总经理兼市场运
 33       曹长梁           49.32       4.93%         有限合伙人
                                                                        营中心总监
        合计            1,000.62      100.00%
       上述扶绥正心、锦官青城、福瑞共创、扶绥正德四家有限合伙企业均为发行
                                           1-1-130
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                    招股说明书
人员工持股平台。各有限合伙人均为发行人员工或专家医师，对于其发生离职等
情形后的股份安排有明确的约定。根据各平台《合伙协议》，具有以下情形的有
限合伙人应当退伙：
     （1）以正常方式离职，不再为公司员工；
     （2）死亡或者被依法宣告死亡的；
     （3）本协议规定的出资期限届满逾 10 日，合伙人未履行出资义务；
     （4）在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。退伙事由发生之
日为退伙生效日。
     公司分别于 2015 年和 2016 年完成对员工的股权激励，员工通过持有持股平
台合伙份额的方式间接获得普瑞眼科股权，4 个持股平台共持有普瑞眼科 1,500
万股股份。报告期初，即 2016 年末，徐旭阳通过各持股平台共间接持有普瑞眼
科 920.50 万股，其他员工通过各持股平台共间接持有普瑞眼科 579.50 万股。报
告期内，由于部分员工根据合伙协议的约定在离职或满足当然退伙条件时，将其
持有的合伙份额转让给公司实际控制人徐旭阳。因此，报告期末徐旭阳通过各持
股平台共间接持有普瑞眼科股份增加至 1,007.00 万股，其他员工通过各持股平台
间接持有普瑞眼科股份减少至 493.00 万股。报告期内，各持股平台持有普瑞眼
科股权变动情况如下：
                                                                         单位：万股
   名称         持有人         2016 年末         股权变动            2021 年末
                徐旭阳                526.00           18.50                 544.50
扶绥正心       其他员工                74.00           -18.50                    55.50
                  小计                600.00                -                600.00
                徐旭阳                394.50           10.00                 404.50
锦官青城       其他员工                70.50           -10.00                    60.50
                  小计                465.00                -                465.00
                徐旭阳                      -          19.50                     19.50
福瑞共创       其他员工               181.50           -19.50                162.00
                  小计                181.50                -                181.50
                徐旭阳                      -          38.50                     38.50
扶绥正德
               其他员工               253.50           -38.50                215.00
                                       1-1-131
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
   名称           持有人           2016 年末             股权变动             2021 年末
                   小计                       253.50                 -                 253.50
                  徐旭阳                      920.50            86.50                 1,007.00
   合计          其他员工                     579.50            -86.50                 493.00
                   合计                      1,500.00                -                1,500.00
     因此，发行人报告期内未实施过股权激励。员工通过持股平台持有普瑞眼科
股权份额发生变化，主要系部分员工在离职或满足当然退伙条件时，按照合伙协
议约定由实际控制人徐旭阳予以回购其股份,不涉及股权激励的情况，无需确认
股份支付。
     因此，报告期内，普瑞眼科股权转让和持股平台合伙份额变动不涉及股权激
励，无需确认股份支付。
     5、红杉铭德
     截至本招股说明书签署日，红杉铭德的基本情况如下：
     （1）基本情况
          名称             北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙）
      合伙期限             2015 年 6 月 17 日至 2027 年 2 月 16 日
     认缴出资额            600,001.00 万元
     实缴出资额            600,001.00 万元
统一社会信用代码           91110114348277625A
   执行事务合伙人          北京红杉坤德投资管理中心（有限合伙）
    主要经营场所           北京市昌平区科技园区超前路 37 号院 16 号楼 2 层 C2316
                           投资管理；资产管理；项目投资；投资咨询（不含中介服务）。（“1、
                           未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展
                           证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对
                           所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资
      经营范围
                           本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，
                           开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
                           内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
                           营活动。）
      主营业务             股权投资。
     （2）出资情况
                                               1-1-132
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序号            合伙人名称            认缴出资额（万元）       出资比例            合伙人性质
           北京红杉坤德投资管
     1                                                 1.00           0.00%        普通合伙人
           理中心（有限合伙）
           北京红杉盛德股权投
     2                                       400,000.00              66.67%        有限合伙人
           资中心（有限合伙）
           北京红杉漮德股权投
     3                                       200,000.00              33.33%        有限合伙人
           资中心（有限合伙）
               合计                          600,001.00             100.00%
         （3）红杉铭德的有限合伙人北京红杉盛德股权投资中心（有限合伙）（以
下简称“红杉盛德”）出资结构：
序                                                                    认缴出资额        出资比例
                      合伙人姓名/名称                  合伙人类型
号                                                                    （万元）            （%）
          宁波梅山保税港区红杉荟德投资管理合
 1                                                     普通合伙人                100         0.01
                  伙企业（有限合伙）
 2       北京红杉亚德股权投资中心（有限合伙）          有限合伙人          286,476          40.89
         杭州红杉珮德智荟股权投资合伙企业（有
 3                                                     有限合伙人          268,302          38.30
                       限合伙）
 4             信阳新投实业有限责任公司                有限合伙人           50,000           7.14
         苏州工业园区国创开元二期投资中心（有
 5                                                     有限合伙人           30,000           4.28
                       限合伙）
 6          深圳市腾讯产业投资基金有限公司             有限合伙人           20,000           2.85
 7       北京红杉懿德股权投资中心（有限合伙）          有限合伙人           15,722           2.24
 8               北京首钢基金有限公司                  有限合伙人           10,000           1.43
 9            上海交通大学教育发展基金会               有限合伙人           10,000           1.43
10              中国科学院控股有限公司                 有限合伙人           10,000           1.43
                               总计                                        700,600         100.00
         （4）红杉铭德的有限合伙人北京红杉漮德股权投资中心（有限合伙）（以
下简称“红杉漮德”）出资结构：
序                                                                  认缴出资额         出资比例
                  合伙人姓名/名称                 合伙人类型
号                                                                    （万元）           （%）
          宁波梅山保税港区红杉荟德投资管理
 1                                                普通合伙人                100              0.03
                合伙企业（有限合伙）
 2            中银投资资产管理有限公司            有限合伙人              50,000            16.70
 3        珠海合源盈丰投资中心（有限合伙）        有限合伙人              30,000            10.02
 4            新华人寿保险股份有限公司            有限合伙人              30,000            10.02
 5         中国太平洋人寿保险股份有限公司         有限合伙人              30,000            10.02
 6            泰康人寿保险有限责任公司            有限合伙人              30,000            10.02
                                             1-1-133
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
序                                                           认缴出资额     出资比例
                 合伙人姓名/名称              合伙人类型
号                                                             （万元）       （%）
      湖北省长江经济带产业引导基金合伙
 7                                            有限合伙人           25,000         8.35
              企业（有限合伙）
        湖南光控星宸股权投资合伙企业
 8                                            有限合伙人           21,000         7.01
                （有限合伙）
 9         中信保诚人寿保险有限公司           有限合伙人           20,000         6.68
10         百年人寿保险股份有限公司           有限合伙人           20,000         6.68
           北京红杉漮博管理咨询中心
11                                            有限合伙人           18,300         6.11
                 （有限合伙）
12         工银安盛人寿保险有限公司           有限合伙人           10,000         3.34
13         中再资产管理股份有限公司           有限合伙人            5,000         1.67
      广东省粤科创新创业投资母基金有限
14                                            有限合伙人            5,000         1.67
                    公司
15      北京中关村创业投资发展有限公司        有限合伙人            5,000         1.67
                               总计                               299,400       100.00
     （三）控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况
     1、上海灵锐
     （1）基本情况
      公司名称         上海灵锐企业发展有限公司
       曾用名          上海灵锐医疗器械有限公司
      成立时间         2004 年 01 月 09 日
      注册资本         100 万元
      实收资本         100 万元
      股权结构         徐旭阳 86%，徐五桂（徐旭阳父亲）14%
       注册地          青浦区莲民路 36 号 1 幢 3 层 A 区 101 室
  主要生产经营地       上海市
                       销售办公设备，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调
      经营范围         研、民意调查、民意测验），自有房屋租赁。【依法须经批准的项
                       目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
主营业务及与发行人     原为医疗器械代理销售，2017 年 3 月变更公司名称及营业范围后，
  主营业务的关系       目前已无实际业务，与发行人主营业务不存在关系。
     上海灵锐自 2004 年成立以来即从事医疗器械贸易及代理业务，曾持有《医
疗器械经营许可证》。2017 年 3 月，上海灵锐变更公司名称及经营范围，自变
更后，不再持有《医疗器械经营许可证》，不再从事医疗器械贸易及代理业务，
目前已无实际业务，与发行人主营业务不存在关系，与发行人不存在相同客户及
                                         1-1-134
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
供应商的情形。
       上海灵锐的对外投资情况如下：
序号                 公司名称                    持股比例           持股性质           主营业务
 1        广州德视佳眼科门诊有限公司                   30%            参股
 2        北京德视佳眼科诊所有限公司                   40%            参股
                                                                                    眼科医疗服
 3      德视佳（深圳）咨询管理有限公司*           28.67%              参股          务，与发行人
                                                                                      业务相同
 4        重庆德视佳眼科门诊有限公司                   10%            参股
 5        上海德视佳眼科医疗有限公司                   30%            参股
    注*：德视佳（深圳）咨询管理有限公司持有深圳德视佳眼科门诊部 100%股权，上述
公司主营业务为眼科医疗服务，与发行人业务相似。
       上海灵锐对上述公司均持有少数股权，截至本招股说明书签署日，发行人实
际控制人未在上述公司担任任何职务，不具有上述公司控制权，因此，与发行人
不构成同业竞争。具体情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之
“（六）发行人董事、监事及高级管理人员与发行人及其业务相关的对外投资情
况”。
       因上海灵锐仅持有上述公司少数股权，无法控制上述公司经营决策，因此上
述公司未注入发行人。
       （2）最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                       单位：万元
              项目                                     2021 年 12 月 31 日/2021 年度
             总资产                                                                       15,394.75
             净资产                                                                       13,704.09
            营业收入                                                                              -
             净利润                                                                         -147.09
     注：上述财务数据未经审计。
       2、普瑞科技
       （1）基本情况
       公司名称        北京普瑞世纪科技开发有限公司
       成立时间        2003 年 12 月 11 日
       注册资本        100 万元
                                             1-1-135
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                           招股说明书
      实收资本         100 万元
      股权结构         徐旭阳 80%，叶朝红 20%
       注册地          北京市朝阳区甜水园东街 10 号 2 号楼 2 层 224 室
  主要生产经营地       北京市
主营业务及与发行人
                       计算机技术开发、推广及软件系统服务，与发行人主营业务无关。
  主营业务的关系
     普瑞科技报告期内均未实现营业收入，已无主营业务，与发行人主营业务无
关，未注入发行人，不存在与发行人存在相同客户和供应商的情形。
     报告期内，普瑞科技无其他对外投资。
     （2）最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                   单位：万元
                项目                               2021 年 12 月 31 日/2021 年度
             总资产                                                                    288.29
             净资产                                                                    288.29
            营业收入
             净利润
    注：上述财务数据未经审计。
     3、广州视景
     （1）基本情况
      公司名称         广州视景医疗软件有限公司
      成立时间         2008 年 09 月 09 日
      注册资本         357.4 万元
      实收资本         357.4 万元
      股权结构         徐旭阳 65.75%，周谟圣 30.05%，李德志 4.20%
       注册地          广州市天河区东郊工业园建工路 8 号前部 102 房
  主要生产经营地       广州市
                       许可类医疗器械经营（即申请《医疗器械经营企业许可证》才可经
                       营的医疗器械”，包括第三类医疗器械和需申请《医疗器械经营企
                       业许可证》方可经营的第二类医疗器械）；非许可类医疗器械经营；
                       软件零售；信息电子技术服务；商品批发贸易（许可审批类商品除
      经营范围         外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；计算机技术开发、
                       技术服务；销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目
                       除外；涉及许可经营的产品需取得许可证后方可经营）；软件开发；
                       信息技术咨询服务；货物进出口（专营专控商品除外）；企业管理
                       咨询服务；计算机硬件的研究、开发；数据处理和存储服务；信息
                                         1-1-136
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
                       系统集成服务；电子商务信息咨询；智能穿戴设备的销售
主营业务及与发行人
                       研发及销售医疗软件，与发行人不存在同业竞争关系。
  主营业务的关系
     广州视景于报告期内主要提供视觉功能训练治疗软件，经营范围中不包括眼
科医疗服务，系一家与眼科治疗相关的软件开发企业，与发行人主营业务不同，
亦不存在相同的客户及供应商。因发行人目前仍将主营业务聚焦于眼科医疗服务，
通过开设眼科医疗机构实现业务收入，因此未将广州视景注入发行人。报告期内，
广州视景无对外投资。
     （2）最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                      单位：万元
                项目                                  2021 年 12 月 31 日/2021 年度
             总资产                                                                     2,199.23
             净资产                                                                     1,357.59
            营业收入                                                                    3,132.03
             净利润                                                                     1,198.51
    注：上述财务数据未经审计。
     4、重庆爱瑞灵
     （1）基本情况
      公司名称         重庆爱瑞灵科技发展有限公司
      成立时间         2010 年 7 月 13 日
      注册资本         100 万元
      实收资本         100 万元
      股权结构         徐旭阳 60%，朱月芳 40%
       注册地          重庆市南岸区南坪街道南坪西路 2 号 2 单元 15-6 号
  主要生产经营地       重庆市
主营业务及与发行人
                       计算机软硬件领域内的技术开发，与发行人主营业务无关。
  主营业务的关系
     重庆爱瑞灵报告期内均未实现营业收入，已无主营业务，与发行人主营业务
无关，未注入发行人，不存在与发行人存在相同客户和供应商的情形。
     报告期内，重庆爱瑞灵无其他对外投资。
     （2）最近一年的主要财务数据如下：
                                            1-1-137
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                                                                                单位：万元
             项目                              2021 年 12 月 31 日/2021 年度
            总资产                                                                  12,301.38
            净资产                                                                  12,303.72
           营业收入                                                                         -
            净利润                                                                      -7.17
     注：上述财务数据未经审计。
       5、恒信聚鑫
       （1）基本情况
       公司名称         共青城恒信聚鑫投资合伙企业（有限合伙）
       成立时间         2021-08-13
       注册资本         1000 万元
       实收资本         0 万元
       股权结构         徐旭阳 90%，徐昱 10%
        注册地          江西省九江市共青城市基金小镇内
  主要生产经营地        九江市
主营业务及与发行人
                        主要从事股权投资业务，与发行人主营业务无关
  主营业务的关系
       恒信聚鑫于报告期内主要从事股权投资业务，经营范围中不包括眼科医疗服
务，与发行人主营业务不同，不构成同业竞争。
       报告期内，恒信聚鑫的对外投资情况如下：
序号                  公司名称               持股比例         持股性质          主营业务
        宁波梅山保税港区道峰厚鑫股权投
 1                                             79.95%           控股            股权投资
            资合伙企业（有限合伙）
       （2）最近一年的主要财务数据如下：
                                                                                单位：万元
             项目                              2021 年 12 月 31 日/2021 年度
            总资产                                                                   5,443.65
            净资产                                                                      -2.14
           营业收入                                                                         -
            净利润                                                                      -2.14
                                         1-1-138
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     6、香港灵锐
      公司名称         灵锐国际贸易有限公司
      成立时间         2009 年 3 月 2 日
      注册资本         1 港币
      实收资本         1 港币
      股权结构         CHINAEYES Limited 持有 100%
       注册地          九龙红磡德丰街 22 号海滨广场二座 9 楼 912 室
  主要生产经营地       香港
主营业务及与发行人
                       香港灵锐主营业务为持有德视佳（HK.1846）股权，无实际经营业务。
  主营业务的关系
     香港灵锐报告期内未从事实际经营活动，主要系实际控制人徐旭阳通过香港
灵锐于境外持有德视佳（HK.1846）的股权。德视佳于香港 IPO 前，香港灵锐持
有德视佳 9.71%的股权，而德视佳实际控制人约根森医生（Jrgensen 医生）持有
70.45%的股权，徐旭阳与约根森医生不存在关联关系，徐旭阳通过香港灵锐持有
德视佳股权系看好德视佳未来发展，通过财务投资方式持有股份。
     德视佳（HK.1846）系前述上海德视佳眼科医疗有限公司、广州德视佳门诊
有限公司、北京德视佳眼科诊所有限公司、德视佳（深圳）咨询管理有限公司、
重庆德视佳眼科门诊有限公司的控股股东，约根森医生（Jrgensen 医生）为上
述企业的实际控制人。
     徐旭阳通过香港灵锐持有德视佳股权，仅为财务投资行为，对德视佳的业务
经营无重大影响。香港灵锐最近一年一期无实际经营业务。因此，香港灵锐不构
成与发行人的同业竞争。
     7、ChinaEyes
      公司名称         CHINAEYES Limited
      成立时间         2018 年 11 月 30 日
      注册资本         1 万港币
      实收资本         1 万港币
      股权结构         TOPGOOD Inc 持有 100%
       注册地          Unit 3A-8, 12/F Kaiser Ctr No.18 Centre St Sai Ying Pun
  主要生产经营地       香港
                                             1-1-139
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主营业务及与发行人
                       ChinaEyes 为香港灵锐控股股东，与发行人主营业务无关。
  主营业务的关系
     8、Top Good
      公司名称         TOPGOOD Inc
      成立时间         2018 年 11 月 13 日
      注册资本         5 万美元
      实收资本         5 万美元
                       AIRUIKANG Holdings Limited 持有 86%，
      股权结构
                       JIKANG Holdings Limited 持有 14%
                       Sertus Chambers, Governors Square, Suite # 5-204, 23 Lime Tree Bay
       注册地
                       Avenue, P.O. Box 2547, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands
  主要生产经营地       开曼群岛
主营业务及与发行人     实际控制人间接控制的企业，为 ChinaEyes 的 100%控股股东，与发
  主营业务的关系       行人主营业务无关。
     9、Airuikang
      公司名称         AIRUIKANG Holdings Limited
      成立时间         2018 年 11 月 8 日
      注册资本         5 万美元
      实收资本         5 万美元
      股权结构         徐旭阳持有 100%
                       Sertus Chambers, P.O. Box 905, Quastisky Building, Road Town,
       注册地
                       Tortola, British Virgin Islands
  主要生产经营地       英属维京群岛
主营业务及与发行人     实际控制人控制的企业，持有 Top Good 合计 86%的股权，与发行人
  主营业务的关系       主营业务无关。
     10、Jikang
      公司名称         JIKANG Holdings Limited
      成立时间         2018 年 11 月 8 日
      注册资本         5 万美元
      实收资本         5 万美元
      股权结构         徐五桂持有 100%
                       Sertus Chambers, P.O. Box 905, Quastisky Building, Road Town,
       注册地
                       Tortola, British Virgin Islands
  主要生产经营地       英属维京群岛
主营业务及与发行人     实际控制人父亲徐五桂控制的企业，持有 Top Good 合计 14%的股权，
  主营业务的关系       与发行人主营业务无关。
     上述 ChinaEyes、Top Good、Airuikang、Jikang 等企业均为香港灵锐上层持
                                             1-1-140
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股企业，系为徐旭阳海外投资架构搭建，报告期内无实际经营业务。
     报告期内，公司实际控制人控制的其他企业不存在与发行人构成重大不利影
响的同业竞争的情形。
     11、扶绥正心
     详见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人
情况/（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“1、扶绥正心”。
     12、锦官青城
     详见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人
情况/（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“2、锦官青城”。
     13、福瑞共创
     详见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人
情况/（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“3、福瑞共创”。
     14、扶绥正德
     详见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人
情况/（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“4、扶绥正德”。
     （四）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份存在质押或其
他有争议的情况
     截至本招股说明书签署日，公司控股股东普瑞投资、实际控制人徐旭阳直接
或间接持有发行人的股份不存在被质押、冻结或其他有争议的情况。
      七、发行人股本情况
     （一）本次发行前后总股本情况
     截至本招股说明书签署日，本次发行前公司总股本为 11,221.4286 万股。本
次拟公开发行股票总数不超过 3,740.4762 万股，不低于本次公开发行后公司股份
总数的 25%。按发行上限测算，发行前后股本情况如下：
                                    1-1-141
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                                      发行前股本结构                       发行后股本结构
  序号           股东          持股数量             持股比例        持股数量          持股比例
                               （万股）             （%）           （万股）            （%）
    1          普瑞投资         5,372.9585                 47.88      5,372.9585             35.91
    2           徐旭阳          1,010.0000                  9.00      1,010.0000              6.75
    3          扶绥正心              600.0000               5.35          600.0000            4.01
    4          红杉铭德              600.0000               5.35          600.0000            4.01
    5          国寿成达              510.0000               4.54          510.0000            3.41
    6          锦官青城              465.0000               4.14          465.0000            3.11
    7           王飞雪               404.0000               3.60          404.0000            2.70
    8           叶朝红               313.0415               2.79          313.0415            2.09
    9          领誉基石              285.7143               2.55          285.7143            1.91
   10          扶绥正德              253.5000               2.26          253.5000            1.69
   11         马鞍山基石             250.0107               2.23          250.0107            1.67
   12          达安京汉              200.0000               1.78          200.0000            1.34
   13          福瑞共创              181.5000               1.62          181.5000            1.21
   14          重庆金浦              178.5714               1.59          178.5714            1.19
   15           谭宪才               110.0000               0.98          110.0000            0.74
   16          芜湖毅达              107.1322               0.95          107.1322            0.72
   17          国药君柏              100.0000               0.89          100.0000            0.67
   18            金林                 90.0000               0.80           90.0000            0.60
   19           杨雅琪                90.0000               0.80           90.0000            0.60
   20          朗玛九号               57.1428               0.51           57.1428            0.38
   21          朗玛七号               42.8572               0.38           42.8572            0.29
         社会公众股                         -                  -      3,740.4762             25.00
                 合计          11,221.4286                100.00    14,961.9048             100.00
     （二）本次发行前的前十名股东持股情况
     本次发行前，发行人前十名股东及持股情况如下：
    序号                  股东名称                 持股数量（万股）            持股比例（%）
        1                 普瑞投资                           5,372.9585                      47.88
        2                  徐旭阳                            1,010.0000                       9.00
        3                 扶绥正心                             600.0000                       5.35
        4                 红杉铭德                             600.0000                       5.35
                                                1-1-142
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                     招股说明书
      序号                     股东名称               持股数量（万股）            持股比例（%）
        5                      国寿成达                          510.0000                          4.54
        6                      锦官青城                          465.0000                          4.14
        7                       王飞雪                           404.0000                          3.60
        8                       叶朝红                           313.0415                          2.79
        9                      领誉基石                          285.7143                          2.55
        10                     扶绥正德                          253.5000                          2.26
                        合计                                   9,814.2143                         87.46
       （三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
       截至本招股说明书签署日，发行人共有 6 名自然人股东，该等自然人股东持
股数量及其在发行人处担任的职务如下：
 序号          股东名称           持股数量（万股）          持股比例（%）                 职务
  1             徐旭阳                       1,010.0000                   9.00      董事长、总经理
  2             王飞雪                        404.0000                    3.60       未在公司任职
  3             叶朝红                        313.0415                    2.79        曾任总经理
  4             谭宪才                        110.0000                    0.98       未在公司任职
  5              金林                           90.0000                   0.80       未在公司任职
  6             杨雅琪                          90.0000                   0.80       未在公司任职
             合计                            2,017.0415                  17.97                -
       （四）国有股份或外资股情况
       2018 年 5 月 16 日，国资委、财政部、证监会联合发布的《上市公司国有股
权监督管理办法》（36 号令）第 78 条规定：国有出资的有限合伙企业不作国有
股东认定。因此，国寿成达持有的公司股权不作国有股东认定。截至本招股说明
书签署日，发行人不存在国有股份情况。
       截至本招股说明书签署日，发行人不存在外资持股情况。
       （五）最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况
       1、最近一年新增股东持股情况
                          持股数量        持股比例
序号         股东名称                                  取得股份时间                取得价格
                          （万股）          （%）
  1          国寿成达          510.00          4.54    2019 年 11 月     增资 400 万股认购价格为
                                                 1-1-143
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
                     持股数量     持股比例
序号     股东名称                               取得股份时间            取得价格
                     （万股）       （%）
                                                                30.5 元/股，受让普瑞投资
                                                                110 万股的价格为 28 元/股
                                                                受让道远长融 100 万股的价
  2      国药君柏        100.00        0.89      2020 年 3 月
                                                                      格为 31.5 元/股
       最近一年，国寿成达和国药君柏作为合法存续的私募基金，看好发行人未来
发展，通过增资和/或受让老股的方式取得发行人股权，并签署了相关协议，完
成了价款支付，取得价格是经双方认可的市场公允价格。
       2、最近一年新增股东的基本情况
       （1）国寿成达
       国寿成达作为合法存续的私募基金，看好发行人未来发展，于 2019 年 11 月
通过增资和受让老股结合的方式取得发行人股权，其中以货币资金认购发行人新
增股份 400 万股，同时受让普瑞投资 110 万股老股，完成了相关增资协议和股权
转让协议的签署，并完成了价款支付。
       国寿成达增资取得的 400 万股认购价格为 30.5 元/股，受让普瑞投资 110 万
股的价格为 28 元/股。取得股份价格在参考了上一轮发行人增资价格（2018 年
12 月 28 日，普瑞眼科增资至 10,821.4286 万股，新增注册资本均以货币出资，
认购价格为 28 元/股）的基础上，经双方协商之后，确定的市场认可的公允价格。
有关股权变动是双方真实意思的表示，不存在争议或潜在纠纷。
       国寿成达与普瑞眼科其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介
机构及其负责人及其签字、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、
委托持股、信托持股或其他利益输送安排。国寿成达本次入股不存在股份代持的
情形。
       国寿成达是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。国寿成
达的基本情况如下：
         名称           国寿成达（上海）健康产业股权投资中心（有限合伙）
       合伙期限         2016 年 11 月 11 日至 2036 年 11 月 10 日
       认缴出资额       1,201,000.00 万元
 统一社会信用代码       91310000MA1FL36F6G
                                            1-1-144
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
   执行事务合伙人        国寿成达（上海）健康医疗股权投资管理有限公司
      主要经营场所       中国（上海）自由贸易试验区银城路 88 号 39 楼 06 单元
                         股权投资，投资管理，资产管理。【依法须经批准的项目，经相关
       经营范围
                         部门批准后方可开展经营活动】
      国寿成达的出资结构如下：
                                                            认缴出资额          出资比例
序号                 合伙人名称                合伙人类型
                                                              （万元）            （%）
          国寿成达（上海）健康医疗股权投
  1                                            普通合伙人        1,000.00             0.08
          资管理有限公司
  2       中国人寿保险股份有限公司             有限合伙人     900,000.00             74.94
  3       中国人寿保险（集团）公司             有限合伙人     200,000.00             16.65
  4       中国人寿财产保险股份有限公司         有限合伙人     100,000.00              8.33
                           合计                              1,201,000.00           100.00
      国寿成达执行事务合伙人国寿成达（上海）健康医疗股权投资管理有限公司
基本信息如下：
      合伙企业名称       国寿成达（上海）健康医疗股权投资管理有限公司
       成立日期          2016 年 09 月 28 日
       认缴出资额        10,000.00 万元
       法定代表人        张蕾娣
      主要经营场所       中国（上海）自由贸易试验区银城路 88 号 39 楼 06 单元
                         股权投资管理，投资管理，资产管理。【依法须经批准的项目，经
       经营范围
                         相关部门批准后方可开展经营活动】
      国寿成达是专业从事股权投资的私募投资基金，基金管理人为国寿成达（上
海）健康医疗股权投资管理有限公司，最终由中国人寿保险（集团）公司全资持
有，由中华人民共和国财政部控制。最大出资的有限合伙人中国人寿保险股份有
限公司为上市公司。国寿成达及其基金管理人已经按照《私募投资基金监督管理
暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定
履行了登记备案程序。国寿成达已完成私募投资基金备案手续，并取得《私募投
资基金备案证明》，基金编号为 SN4372。国寿成达（上海）健康医疗股权投资
管理有限公司已办理私募基金管理人登记手续，并取得《私募投资基金备案证明》，
登记编号为 P1033329。
      国寿成达（上海）健康医疗股权投资管理有限公司的控股股东为国寿股权投
资有限公司，实际控制人为国务院。
                                           1-1-145
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
     国寿成达的有限合伙人中国人寿保险股份有限公司的基本信息如下：
      企业名称          中国人寿保险股份有限公司
      成立日期          2003 年 06 月 30 日
     认缴出资额         2,826,470.5 万元人民币
     法定代表人         王滨
    主要经营场所        北京市西城区金融大街 16 号
                        人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；人身保
                        险的再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业
      经营范围
                        务；各类人身保险服务、咨询和代理业务；证券投资基金销售业务；
                        国家保险监督管理部门批准的其他业务。
     国寿成达的有限合伙人中国人寿保险（集团）公司的基本信息如下：
      企业名称          中国人寿保险（集团）公司
      成立日期          1996 年 08 月 22 日
     认缴出资额         460,000 万元人民币
     法定代表人         王滨
    主要经营场所        北京市西城区金融大街 17 号
                        已承保的人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务
                        的续期收费和给付保险金等保险服务以及再保险业务；控股或参股
      经营范围
                        境内外保险公司或其他金融保险机构；国家法律法规允许或国务院
                        批准的资金运用业务；保险监督管理机构批准的其他业务。
     国寿成达的有限合伙人中国人寿财产保险股份有限公司的基本信息如下：
      企业名称          中国人寿财产保险股份有限公司
      成立日期          2006 年 12 月 30 日
     认缴出资额         1,880,000 万元人民币
     法定代表人         刘安林
    主要经营场所        北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 15-16 层
                        财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和
      经营范围          意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保
                        险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。
     （2）国药君柏
     国药君柏作为合法存续的私募基金，看好发行人未来发展，于 2020 年 3 月
通过受让道远长融 100 万股老股的方式取得发行人股权，并与出让方签署了相关
股权转让协议，完成了股权转让款的支付。
     国药君柏受让道远长融股份的价格为 31.5 元/股，此取得价格在参考上一轮
                                         1-1-146
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                    招股说明书
发行人增资价格（2019 年 11 月，国寿成达认购 400.00 万股新增股份，认购价格
为 30.5 元/股）的基础上，经双方协商之后，确定的市场认可的公允价格。有关
股权变动是双方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。
       国药君柏与发行人的股东领誉基石、马鞍山基石的关联关系详见“第五节/
七/（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例”。除领
誉基石、马鞍山基石之外，国药君柏与发行人的其他股东、董事、监事、高级管
理人员、本次发行中介机构及其负责人及其签字、高级管理人员、经办人员不存
在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。国药君柏本
次入股不存在股份代持的情形。
       国药君柏是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。国药君
柏的基本情况如下：
          名称           国药君柏（山东）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
       合伙期限          2019 年 12 月 24 日至长期
       认缴出资额        14,600.00 万元
统一社会信用代码         91371121MA3R9TT93H
   执行事务合伙人        国药君柏（天津）股权投资管理有限公司
      主要经营场所       山东省日照市五莲县潮河镇商河路北侧沿街楼
                         从事对未上市企业的股权投资、对上市公司非公开发行股票的投资
                         及相关咨询服务。（需经中国证券投资基金业协会登记；未经金融
       经营范围          监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业
                         务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                         动）
       国药君柏的出资结构如下：
                                                        认缴出资额        出资比例
序号                合伙人名称             合伙人类型
                                                          （万元）          （%）
         国药君柏（天津）股权投资管理
  1                                        普通合伙人               101       0.6918
         有限公司
  2      单志才                            有限合伙人           2,500        17.1233
  3      鲁利                              有限合伙人           2,500        17.1233
  4      管晓薇                            有限合伙人           2,300        15.7534
  5      袁晓强                            有限合伙人           2,300        15.7534
  6      陈耀明                            有限合伙人           2,000        13.6986
  7      陈耀平                            有限合伙人           1,600        10.9589
                                          1-1-147
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
                                                           认缴出资额         出资比例
序号                合伙人名称             合伙人类型
                                                             （万元）           （%）
         五莲康睿股权投资合伙企业（有
  8                                        有限合伙人                1,299          8.8973
         限合伙）
                           合计                                  14,600           100.0000
       国药君柏是专业从事股权投资的私募投资基金，基金管理人为国药君柏（天
津）股权投资管理有限公司，系由国药控股（杭州）投资管理有限公司（以下简
称“国控投资”）通过联合市场化投资机构基石资产管理有限公司及专业管理团
队，共同设立的投资管理公司。国药君柏及其基金管理人已经按照《私募投资基
金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
等相关规定履行了登记备案程序。国药君柏已完成私募投资基金备案手续，并取
得《私募投资基金备案证明》，基金编号为 SJN568。国药君柏（天津）股权投
资管理有限公司已办理了私募基金管理人登记手续，并取得《私募投资基金备案
证明》，登记编号为 P1070407。国药君柏执行事务合伙人国药君柏（天津）股
权投资管理有限公司基本信息如下：
      合伙企业名称       国药君柏（天津）股权投资管理有限公司
       成立日期          2019 年 07 月 09 日
       认缴出资额        1,000.00 万元
       法定代表人        陆雯伊
                         天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312
      主要经营场所
                         室（天津信至尚商务秘书有限公司托管第 674 号）
                         投资管理；资产管理（金融资产除外）（依法须经批准的项目，经
       经营范围
                         相关部门批准后方可开展经营活动）
       国药君柏（天津）股权投资管理有限公司的出资结构如下：
                                                        认缴出资额           出资比例
序号                           名称
                                                          （万元）             （%）
  1               上海殷红投资管理有限公司                       400                 40.00
  2       上海璟飏企业管理合伙企业（有限合伙）                   400                 40.00
  3         国药控股（杭州）投资管理有限公司                     200                 20.00
                         总计                                   1,000               100.00
       上海殷红投资管理有限公司的实际控制人为申雯竹，上海璟飏企业管理合伙
企业（有限合伙）的最终实际控制人为张维。国药控股（杭州）投资管理有限公
司（简称“国控投资”）向上追溯的股权结构如下：
                                          1-1-148
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
                          国务院
                           44.70%
                                                       上海复星医药（集团）股
                  中国医药集团有限公司
                                                       份有限公司（SH.600196)
                                      51%                49%
                                    国药产业投资有限公司
                                             50.36%
                                    国药控股（HK.01099)
                                             22.68%
                                            国控租赁
                                              100%
 上海璟飏企业管理合伙                                                上海殷红投资管理有限
                                            国控投资
   企业（有限合伙）                                                          公司
                          40%                 20%              40%
                         国药君柏（天津）股权投资管理有限公司
      依照国药君柏（天津）股权投资管理有限公司公司章程，公司所有股东会决
策事项均由全体股东一致同意方可决议通过；公司董事会由三名董事组成，三名
董事分别由三方股东各委派一名，董事会通过决议需由全体董事一致同意。基于
此，国药君柏（天津）股权投资管理有限公司所有公司治理事项均由全体股东一
致决议，其治理结构中无实际控制人。
      国药君柏的有限合伙人五莲康睿股权投资合伙企业（有限合伙）的出资结构
如下：
序号       合伙人姓名/名称           合伙人类型        认缴出资额（万元） 出资比例（%）
         天津天璞经济信息咨
  1                                  普通合伙人                       100              7.14
             询有限公司
  2             申雯竹               有限合伙人                      1,300            92.86
                       总计                                          1,400           100.00
      五莲康睿股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人天津天璞经济信息咨
询有限公司的基本情况如下：
                                             1-1-149
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                    招股说明书
      企业名称          天津天璞经济信息咨询有限公司
      成立日期          2018 年 10 月 30 日
     认缴出资额         5 万元人民币
     法定代表人         申雯竹
      股权结构          申雯竹持有 100%股权
                        天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312
    主要经营场所
                        室
                        经济信息咨询；企业营销策划；会务服务（依法须经批准的项目，
      经营范围
                        经相关部门批准后方可开展经营活动）
     （六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
     截至本招股说明书签署日，公司各股东间的关联关系及关联股东的各自持股
比例如下：
     1、公司实际控制人徐旭阳持有控股股东普瑞投资 100%股权，持有扶绥正心
（原名“长青树”）84.91%份额、锦官青城（原名“齐心致胜”）85.68%份额、
福瑞共创 33.40%份额及扶绥正德（原名“昶明同程”）11.61%份额，且徐旭阳
为扶绥正心、锦官青城、福瑞共创及扶绥正德的执行事务合伙人。
     2、本次发行前，领誉基石持有公司 285.71 万股股份，占公司本次发行前股
本总额的 2.55%；马鞍山基石持有公司 250.01 万股股份，占公司本次发行前股本
总额的 2.23%。领誉基石的执行事务合伙人为领信基石，马鞍山基石的执行事务
合伙人为马鞍山幸福，其最终实际控制人均为张维。
     此外，本次发行前，国药君柏（山东）持有公司 100.00 万股股份，占公司
本次发行前股本总额的 0.89%。国药君柏（山东）的执行事务合伙人为国药君柏
（天津）。上海璟飏企业管理合伙企业（有限合伙）持有国药君柏（天津）40%
股权，上海璟飏企业管理合伙企业（有限合伙）的最终实际控制人为张维。
     张维虽为上海璟飏企业管理合伙企业（有限合伙）实际控制人，但不构成对
国药君柏的控制，因此国药君柏和领誉基石、马鞍山基石不构成同一控制，未作
为同一控制下合并披露为 5%以上股东。
     3、本次发行前，朗玛九号持有公司 57.14 万股股份，占公司本次发行前股
本总额的 0.51%；朗玛七号持有公司 42.86 万股股份，占公司本次发行前股本总
额的 0.38%，朗玛九号及朗玛七号的执行事务合伙人均为朗玛峰创业投资有限公
                                         1-1-150
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                    招股说明书
司。
       除上述情况外，本次发行前本公司各股东间不存在其他关联关系。
       （七）本次股东公开发售股份事项对公司的影响
       根据发行人本次公开发行股票的发行方案，本次发行不涉及股东公开发售股
份。本次发行后公司股权结构未发生重大变化，实际控制人未发生变更，不会对
发行人的治理结构及生产经营产生不利影响。
       （八）发行人历史沿革中的股权代持情况
       发行人历史沿革中，不存在股权代持的情形。
       （九）发行人股东的适格性
       1、发行人股东的适格性
       截至本招股说明书签署日，发行人共有 21 名股东，关于发行人持股结构的
整体情况如下：
 序号       股东名称/姓名           股东性质       持股数（万股）    持股比例（%）
  1            普瑞投资              控股股东           5,372.9585           47.8812
  2             徐旭阳              实际控制人          1,010.0000            9.0000
           控股股东、实际控制人合计                     6,382.9585           56.8812
  3            扶绥正心            员工持股平台           600.0000            5.3469
  4            锦官青城            员工持股平台           465.0000            4.1439
  5            扶绥正德            员工持股平台           253.5000            2.2591
  6            福瑞共创            员工持股平台           181.5000            1.6174
                员工持股平台合计                        1,500.0000           13.3673
  7             王飞雪              自然人股东            404.0000            3.6000
  8             叶朝红              自然人股东            313.0415            2.7900
  9             谭宪才              自然人股东            110.0000            0.9800
  10             金林               自然人股东             90.0000            0.8000
  11            杨雅琪              自然人股东             90.0000            0.8000
                 自然人股东合计                         1,007.0415            8.9700
  12           红杉铭德              私募基金             600.0000            5.3469
  13           国寿成达              私募基金             510.0000            4.5449
  14           领誉基石              私募基金             285.7143            2.5461
                                         1-1-151
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                 招股说明书
 序号       股东名称/姓名        股东性质      持股数（万股）     持股比例（%）
  15         马鞍山基石          私募基金             250.0107              2.2280
  16           达安京汉          私募基金             200.0000              1.7823
  17           重庆金浦          私募基金             178.5714              1.5913
  18           芜湖毅达          私募基金             107.1322              0.9547
  19           国药君柏          私募基金             100.0000              0.8912
  20           朗玛九号          私募基金              57.1428              0.5092
  21           朗玛七号          私募基金              42.8572              0.3819
                  私募基金合计                      2,331.4286             20.7765
                       合计                         11,221.4286           100.0000
       上述持有发行人股份的主体均具备法律、法规规定的股东资格，与本次发行
中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委
托持股、信托持股或其他利益输送安排；发行人股东不存在以发行人股权进行不
当利益输送之情形。
       2、发行人私募基金股东
       发行人直接股东中，除控股股东、实际控制人、员工持股平台及自然人直接
持股外，其他机构股东均为已完成私募基金备案的私募基金，合计持股比例
20.7765%。
       （1）红杉铭德
       关于红杉铭德的基本情况、出资情况及出资人的基本情况，详见本招股说明
书“第五节发行人基本情况”之“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要
股东及实际控制人情况”之“（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情
况”之“5、红杉铭德”。
       红杉铭德已于 2016 年 6 月完成私募基金备案，备案编号为 S80000；红杉铭
德的基金管理人红杉坤德系在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管
理人，登记编号为 P1018323。
       （2）国寿成达
       关于国寿成达的基本情况、出资情况及出资人的基本情况，详见本招股说明
书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人股本情况”之“（五）最近一年发
                                     1-1-152
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
行人新增股东的持股数量及变化情况”之“2、最近一年新增股东的基本情况”
之“（1）国寿成达”。
       国寿成达已于 2016 年 12 月 29 日完成私募基金备案，备案编号为 SN4372。
国寿成达的基金管理人国寿成达（上海）健康医疗股权投资管理有限公司已办理
私募基金管理人登记手续，并取得《私募投资基金备案证明》，登记编号为
P1033329。
       （3）领誉基石
       领誉基石是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。领誉基
石的基本情况如下：
          名称          深圳市领誉基石股权投资合伙企业（有限合伙）
        成立日期        2016 年 5 月 26 日
       认缴出资额       370,750 万元
 统一社会信用代码       91440300MA5DDC6MXY
   执行事务合伙人       深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
      主要经营场所      深圳市南山区南山街道泉园路数字文化产业基地东塔裙楼 3 楼
        经营范围        一般经营项目是：股权投资，许可经营项目是：无
       领誉基石的出资结构如下：
                                                                    认缴出资额        出资比例
序号                 合伙人名称                        合伙人类型
                                                                      （万元）          （%）
 1      深圳市引导基金投资有限公司                     有限合伙人     75,000.00          20.2293
        乌鲁木齐先锋基石股权投资管理有限合
 2                                                     有限合伙人     49,500.00          13.3513
        伙企业
 3      尚浦产投发展（横琴）有限公司                   有限合伙人     30,000.00           8.0917
        马鞍山领悟基石股权投资合伙企业（有
 4                                                     有限合伙人     27,538.48           7.4278
        限合伙）
 5      珠海麒幻股权投资中心（有限合伙）               有限合伙人     24,842.76           6.7007
 6      珠海麒辉股权投资中心（有限合伙）               有限合伙人     23,840.88           6.4304
 7      珠海歌斐星彩股权投资基金（有限合伙） 有限合伙人               23,739.30           6.4030
 8      珠海歌斐锦邦股权投资基金（有限合伙） 有限合伙人               23,461.52           6.3281
 9      珠海君雅股权投资中心（有限合伙）               有限合伙人     22,898.15           6.1762
 10     珠海歌斐万乾股权投资基金（有限合伙） 有限合伙人               20,836.39           5.6201
 11     深圳市平安置业投资有限公司                     有限合伙人     14,750.00           3.9784
 12     前海股权投资基金（有限合伙）                   有限合伙人     14,000.00           3.7761
                                             1-1-153
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
                                                                    认缴出资额         出资比例
序号                 合伙人名称                        合伙人类型
                                                                      （万元）           （%）
 13     深圳市晓扬科技投资有限公司                     有限合伙人       4,000.00           1.0789
        深圳市领信基石股权投资基金管理合伙
 14                                                    普通合伙人       4,000.00           1.0789
        企业（有限合伙）
        湖州冉源腾骥投资管理合伙企业（有限
 15                                                    有限合伙人       3,000.00           0.8092
        合伙）
 16     珠海恒天嘉睿股权投资基金（有限合伙） 有限合伙人                 3,000.00           0.8092
 17     芜湖歌斐资产管理有限公司                       有限合伙人       2,042.53           0.5509
 18     珠海云辰股权投资基金（有限合伙）               有限合伙人       2,000.00           0.5394
        莘县乾富昇顺企业管理咨询合伙企业
 19                                                    有限合伙人       1,300.00           0.3506
        （有限合伙）
        苏州远海盈晟投资管理合伙企业（有限
 20                                                    有限合伙人       1,000.00           0.2697
        合伙）
                               合计                                   370,750.00         100.0000
       领誉基石已于 2017 年 7 月完成私募基金备案，备案编号为 SW2464；领誉
基石的基金管理人深圳市领信基石股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）系在
中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1061138。
       （4）马鞍山基石
       马鞍山基石是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。领誉
基石的基本情况如下：
          名称          马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）
        成立日期        2018 年 8 月 31 日
       认缴出资额       150,000 万元
 统一社会信用代码       91340500MA2T1H9KXP
   执行事务合伙人       马鞍山幸福基石投资管理有限公司
      主要经营场所      马鞍山市郑蒲港新区中飞大道 277 号
                        对非上市企业进行股权投资；创业投资。（依法须经批准的项目，
        经营范围
                        经相关部门批准后方可开展经营活动）
       马鞍山基石的出资结构如下：
                                                                    认缴出资额         出资比例
序号                 合伙人名称                    合伙人类型
                                                                      （万元）           （%）
          安徽省三重一创产业发展基金有限
  1                                                有限合伙人          60,000.00          40.0000
          公司
          合肥北城基石产业基金合伙企业（有
  2                                                有限合伙人          39,000.00          26.0000
          限合伙）
  3       安徽江东产业投资集团有限公司             有限合伙人          13,500.00           9.0000
                                             1-1-154
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
                                                                认缴出资额         出资比例
序号                  合伙人名称                   合伙人类型
                                                                  （万元）           （%）
          马鞍山市雨山区城市发展投资集团
  4                                                有限合伙人      12,000.00           8.0000
          有限责任公司
  5       安徽横望控股集团有限公司                 有限合伙人      12,000.00           8.0000
          马鞍山领望基石股权投资合伙企业
  6                                                有限合伙人      12,000.00           8.0000
          （有限合伙）
  7       马鞍山幸福基石投资管理有限公司           普通合伙人       1,500.00           1.0000
                           合计                                   150,000.00         100.0000
      马鞍山基石已于 2018 年 12 月完成私募基金备案，备案编号为 SEV858；马
鞍山基石的基金管理人马鞍山幸福基石投资管理有限公司系在中国证券投资基
金业协会登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1063327。
      （5）达安京汉
      达安京汉是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。达安京
汉的基本情况如下：
          名称           广州达安京汉医疗健康产业投资企业（有限合伙）
       成立日期          2015 年 5 月 6 日
      认缴出资额         20,000 万元
 统一社会信用代码        914401013401816535
   执行事务合伙人        广州达安京汉投资咨询有限公司
      主要经营场所       广州市高新技术产业开发区香山路 19 号 213 房
                         一般经营项目：工商咨询服务，企业管理咨询服务，股权投资，企
       经营范围          业自有资金投资
                         许可经营项目：无
      达安京汉的出资结构如下：
                                                                认缴出资额         出资比例
序号                 合伙人名称                  合伙人类型
                                                                  （万元）         （%）
          深圳前海道远东森股权投资基金
  1                                              有限合伙人        15,000.00          75.0000
          合伙企业（有限合伙）
          东莞市生物技术产业发展有限公
  2                                              有限合伙人         4,000.00          20.0000
          司
  3       广州达安京汉投资咨询有限公司           普通合伙人         1,000.00           5.0000
                           合计                                    20,000.00         100.0000
      达安京汉已于 2016 年 8 月完成私募基金备案，备案编号为 S66080；达安京
汉的基金管理人广州达安京汉投资咨询有限公司系在中国证券投资基金业协会
登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1011359。
                                             1-1-155
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
      （6）重庆金浦
      重庆金浦是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。重庆金
浦的基本情况如下：
         名称          重庆金浦二期医疗健康服务产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
       成立日期        2018 年 8 月 13 日
      认缴出资额       76,386 万元
 统一社会信用代码      91500112MA601MHD85
  执行事务合伙人       上海金浦健服股权投资管理有限公司
   主要经营场所        重庆市渝北区龙溪街道新溉大道 99 号
                       股权投资（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以
       经营范围        及证券、期货等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                       准后方可开展经营活动）
      重庆金浦的出资结构如下：
                                                             认缴出资额         出资比例
序号                合伙人名称                  合伙人类型
                                                               （万元）           （%）
         重庆金浦医疗健康服务产业股权
  1                                             有限合伙人      53,256.00          69.7196
         投资基金合伙企业（有限合伙）
         上海国方母基金一期创业投资合
  2                                             有限合伙人      17,175.00          22.4845
         伙企业（有限合伙）
         上海国方母基金二期创业投资合
  3                                             有限合伙人       5,725.00           7.4948
         伙企业（有限合伙）
         上海银骋资产管理中心（有限合
  4                                             有限合伙人        229.00            0.2998
         伙）
         上海金浦健服股权投资管理有限
  5                                             普通合伙人           1.00           0.0013
         公司
                           合计                                 76,386.00         100.0000
      重庆金浦已于 2019 年 3 月完成私募基金备案，备案编号为 SES151；重庆金
浦的基金管理人上海金浦健服股权投资管理有限公司系在中国证券投资基金业
协会登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1061717。
      （7）芜湖毅达
      芜湖毅达是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。芜湖毅
达的基本情况如下：
         名称           芜湖高新毅达中小企业创业投资基金（有限合伙）
       成立日期         2018 年 10 月 23 日
      认缴出资额        30,000 万元
                                            1-1-156
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                      招股说明书
 统一社会信用代码        91340221MA2T5UAR0Y
   执行事务合伙人        安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）
      主要经营场所       芜湖县湾沚镇湾石路津盛银行综合楼 9 楼 80903 室（申报承诺）
                         股权投资、创业投资、投资管理及投资咨询。（依法须经批准的项
       经营范围
                         目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
      芜湖毅达的出资结构如下：
                                                           认缴出资额          出资比例
序号                 合伙人名称              合伙人类型
                                                             （万元）            （%）
          安徽毅达汇承股权投资管理企业
  1                                          普通合伙人          300.00            1.0000
          （有限合伙）
          安徽省中小企业发展基金有限公
  2                                          有限合伙人       11,100.00           37.0000
          司
  3       江苏高科技投资集团有限公司         有限合伙人         6,600.00          22.0000
  4       芜湖产业投资基金有限公司           有限合伙人         6,000.00          20.0000
  5       芜湖县建设投资有限公司             有限合伙人         3,000.00          10.0000
          芜湖伯特利汽车安全系统股份有
  6                                          有限合伙人         3,000.00          10.0000
          限公司
                           合计                               30,000.00          100.0000
      芜湖毅达已于 2018 年 11 月完成私募基金备案，备案编号为 SES831；芜湖
毅达的基金管理人安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）系在中国证券投
资基金业协会登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1031235。
      （8）国药君柏
      关于国药君柏的基本情况、出资情况及出资人的基本情况，详见本招股说明
书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人股本情况”之“（五）最近一年发
行人新增股东的持股数量及变化情况”之“2、最近一年新增股东的基本情况”
之“（2）国药君柏”。
      国药君柏已于 2020 年 1 月完成私募基金备案，备案编号为 SJN568；国药君
柏的基金管理人国药君柏（天津）股权投资管理有限公司系在中国证券投资基金
业协会登记的私募投资基金管理人，登记编号为 P1070407。
      （9）朗玛九号
      朗玛九号是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。朗玛九
号的基本情况如下：
                                         1-1-157
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
          名称           朗玛九号（深圳）创业投资中心（有限合伙）
        成立日期         2017 年 4 月 19 日
       认缴出资额        6,831 万元
 统一社会信用代码        91440300MA5EG7DP2T
   执行事务合伙人        朗玛峰创业投资有限公司
                         深圳市前海深港合作区桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 A10 栋
      主要经营场所
                         102
                         一般经营项目是：创业投资业务；创业投资咨询业务；许可经营项
        经营范围
                         目是：无
       朗玛九号的出资结构如下：
                                                               认缴出资额         出资比例
序号                 合伙人名称                   合伙人类型
                                                                 （万元）         （%）
  1       朗玛峰创业投资有限公司                  普通合伙人        100.00            1.4639
  2       蒋小泓                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  3       叶惠媛                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  4       闫广平                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  5       陈瑞生                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  6       张慧芳                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  7       纪桂英                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  8       陈淑凤                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  9       张强                                    有限合伙人        100.00            1.4639
  10      臧洪崙                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  11      刘蓓                                    有限合伙人        100.00            1.4639
  12      薛艳丽                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  13      陈晨                                    有限合伙人        100.00            1.4639
  14      段峥辉                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  15      张风荣                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  16      齐英姿                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  17      赵阳                                    有限合伙人        100.00            1.4639
  18      卢建英                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  19      陈芝兰                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  20      任永伟                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  21      龚红雨                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  22      陈志荣                                  有限合伙人        100.00            1.4639
  23      吴妍                                    有限合伙人        100.00            1.4639
                                              1-1-158
成都普瑞眼科医院股份有限公司                               招股说明书
                                                     认缴出资额         出资比例
序号                合伙人名称          合伙人类型
                                                       （万元）         （%）
  24     张冬梅                         有限合伙人        100.00            1.4639
  25     王卓敏                         有限合伙人        100.00            1.4639
  26     吴影                           有限合伙人        100.00            1.4639
  27     张建                           有限合伙人        100.00            1.4639
  28     张俊英                         有限合伙人        100.00            1.4639
  29     刘逸虹                         有限合伙人        100.00            1.4639
  30     张雪梅                         有限合伙人        110.00            1.6103
  31     邱伟                           有限合伙人        110.00            1.6103
  32     张眉琴                         有限合伙人        115.00            1.6835
  33     魏丽娟                         有限合伙人        120.00            1.7567
  34     孙建强                         有限合伙人        130.00            1.9031
  35     高娟                           有限合伙人        136.00            1.9909
  36     田效阳                         有限合伙人        140.00            2.0495
  37     陈延生                         有限合伙人        160.00            2.3423
  38     徐静静                         有限合伙人        160.00            2.3423
  39     董根来                         有限合伙人        160.00            2.3423
  40     雷铁                           有限合伙人        170.00            2.4887
  41     陈红                           有限合伙人        185.00            2.7082
  42     何文兴                         有限合伙人        185.00            2.7082
  43     卢北燕                         有限合伙人        200.00            2.9278
  44     张卫华                         有限合伙人        200.00            2.9278
  45     赵红京                         有限合伙人        200.00            2.9278
  46     北京方法科技发展有限公司       有限合伙人        200.00            2.9278
  47     白洁                           有限合伙人        200.00            2.9278
  48     李玲                           有限合伙人        300.00            4.3917
  49     赵玉华                         有限合伙人        350.00            5.1237
  50     孔庆忠                         有限合伙人        400.00            5.8557
                           合计                          6,831.00         100.0000
       朗玛九号已于 2019 年 1 月完成私募基金备案，备案编号为 SEU290；朗玛
九号的基金管理人朗玛峰创业投资有限公司系在中国证券投资基金业协会登记
的私募投资基金管理人，登记编号为 P1064801。
       （10）朗玛七号
                                    1-1-159
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
       朗玛七号是合法存续的私募基金，具备法律、法规规定的股东资格。朗玛七
号的基本情况如下：
          名称           朗玛七号（深圳）创业投资中心（有限合伙）
        成立日期         2017 年 3 月 22 日
       认缴出资额        6,875 万元
 统一社会信用代码        91440300MA5EEE4M9E
   执行事务合伙人        朗玛峰创业投资有限公司
                         深圳市前海深港合作区桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 A10 栋
      主要经营场所
                         101
                         一般经营项目：创业投资，创业投资业务
        经营范围
                         许可经营项目：无
       朗玛七号的出资结构如下：
                                                               认缴出资额         出资比例
序号                 合伙人名称                   合伙人类型
                                                                 （万元）         （%）
  1       王云峰                                  有限合伙人        300.00            4.3636
  2       段靖                                    有限合伙人        300.00            4.3636
  3       丁涵                                    有限合伙人        268.00            3.8982
  4       魏宏忠                                  有限合伙人        225.00            3.2727
  5       刘京                                    有限合伙人        202.00            2.9382
  6       李柯青                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  7       何瑞琴                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  8       常春                                    有限合伙人        200.00            2.9091
  9       毕瑞敏                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  10      高建民                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  11      邱立红                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  12      李居庸                                  有限合伙人        200.00            2.9091
  13      熊东丽                                  有限合伙人        180.00            2.6182
  14      吴影                                    有限合伙人        170.00            2.4727
  15      张国庆                                  有限合伙人        150.00            2.1818
  16      孙有安                                  有限合伙人        150.00            2.1818
  17      张新建                                  有限合伙人        130.00            1.8909
  18      杨莉                                    有限合伙人        120.00            1.7455
  19      牟华                                    有限合伙人        120.00            1.7455
  20      李玲华                                  有限合伙人        120.00            1.7455
  21      李毓敏                                  有限合伙人        120.00            1.7455
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                                                    认缴出资额         出资比例
序号                合伙人名称         合伙人类型
                                                      （万元）         （%）
  22     陈燕燕                        有限合伙人        110.00            1.6000
  23     吴桂媛                        有限合伙人        110.00            1.6000
  24     赵丽国                        有限合伙人        100.00            1.4545
  25     商俊英                        有限合伙人        100.00            1.4545
  26     王粟                          有限合伙人        100.00            1.4545
  27     张志宇                        有限合伙人        100.00            1.4545
  28     王晓亮                        有限合伙人        100.00            1.4545
  29     张金燕                        有限合伙人        100.00            1.4545
  30     王占锋                        有限合伙人        100.00            1.4545
  31     马立平                        有限合伙人        100.00            1.4545
  32     杨幼瑛                        有限合伙人        100.00            1.4545
  33     金成玉                        有限合伙人        100.00            1.4545
  34     赵红京                        有限合伙人        100.00            1.4545
  35     张文秀                        有限合伙人        100.00            1.4545
  36     杨菊芳                        有限合伙人        100.00            1.4545
  37     倪笑玲                        有限合伙人        100.00            1.4545
  38     吴丽莎                        有限合伙人        100.00            1.4545
  39     韩玉辉                        有限合伙人        100.00            1.4545
  40     段丽平                        有限合伙人        100.00            1.4545
  41     王丽华                        有限合伙人        100.00            1.4545
  42     李桂梅                        有限合伙人        100.00            1.4545
  43     杨颖                          有限合伙人        100.00            1.4545
  44     高华远                        有限合伙人        100.00            1.4545
  45     葛延成                        有限合伙人        100.00            1.4545
  46     齐英姿                        有限合伙人        100.00            1.4545
  47     孔庆忠                        有限合伙人        100.00            1.4545
  48     张燕梅                        有限合伙人        100.00            1.4545
  49     何莉平                        有限合伙人        100.00            1.4545
  50     朗玛峰创业投资有限公司        普通合伙人        100.00            1.4545
                           合计                         6,875.00         100.0000
       朗玛七号已于 2019 年 1 月完成私募基金备案，备案编号为 SEY096；朗玛
七号的基金管理人朗玛峰创业投资有限公司系在中国证券投资基金业协会登记
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的私募投资基金管理人，登记编号为 P1064801。
       （十）发行人历史股东入股价格情况
       1、2013 年 12 月，普瑞有限第一次股权转让，广州鑫视康将所持 90%普瑞
有限股权转让给普瑞投资，按照 1 元/元注册资本定价；
       2、2015 年 12 月至 2016 年 5 月，发行人股权转让及增资的价格为 2.58 元/
元注册资本、4.01 元/元注册资本，该等定价系参考净资产作价；
       3、2016 年 12 月至 2020 年 3 月，发行人引进外部投资者，历次增资的价格
分别为 20 元/股、28 元/股、30.5 元/股，该等价格系参考发行人净资产及估值并
经各方协商确定；相关股权转让的价格分别为 20 元/股、28 元/股、23.5 元/股、
31.5 元/股，定价 20 元/股、28 元/股系参考股权转让时最近一次的估值和增资价
格确定；叶朝红转让给王飞雪的价格为 23.5 元/股，系参考净资产、估值及同期
增资价格，在此基础上综合考虑系老股转让、双方具有信任基础等因素协商一致
确定；2020 年 3 月，道远长融转让给国药君柏的价格为 31.5 元/股，系在 2019
年 11 月增资价格 30.5 元/股的基础上，参考净资产及估值，并经各方协商确定。
       根据上述，发行人股东入股价格不存在明显异常的情形，普瑞有限和普瑞眼
科历次增资、股权转让的价格公允。
       八、发行人董事、监事、高级管理人员及核心人员情况
       （一）董事、监事及高级管理人员的简介
       1、董事基本情况
序号        姓名               职务             任期                提名人
  1        徐旭阳         董事长      2019.9.20-2022.9.19          普瑞投资
  2        岳以英              董事   2019.9.20-2022.9.19          普瑞投资
  3        章达峰              董事   2019.9.20-2022.9.19     达安京汉、道远长融
  4        陆潇波              董事   2019.9.20-2022.9.19          红杉铭德
  5        熊小聪              董事   2019.9.20-2022.9.19    领誉基石、马鞍山基石
  6         黄宇               董事   2019.10.29-2022.9.19         国寿成达
  7        郑梅莲        独立董事     2019.9.20-2022.9.19          普瑞投资
  8        秦桂森        独立董事     2019.9.20-2022.9.19          普瑞投资
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序号       姓名                职务             任期             提名人
  9       陈鹏辉         独立董事     2019.9.20-2022.9.19       普瑞投资
       上述董事简历如下：
       （1）徐旭阳
       徐旭阳的基本情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“六、持
有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况”之“（一）控股
股东、实际控制人基本情况”之“2、发行人实际控制人情况”。
       （2）岳以英
       岳以英，女，1949 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1976
年 3 月至 2012 年 9 月，于天津市眼科医院任职，曾任主任医师；2012 年 10 月
至今，历任普瑞眼科医务部主任、儿童眼病及视光事业部技术总监，现任普瑞眼
科董事。
       （3）章达峰
       章达峰，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1993
年 9 月至 1996 年 10 月，于对外经济贸易大学任职，曾任讲师、辅导员。1996
年 11 月至 1999 年 12 月，于中国驻瑞典大使馆任职，曾任随员、三秘；2000 年
2 月至 2001 年 2 月，于北京国安投资有限公司任助理总经理；2001 年 7 月至 2002
年 6 月，于北京傲姿时代教育网络技术有限公司任商务开发总监；2003 年 9 月
至 2005 年 9 月，于华润水泥控股有限公司任职，曾任高级经理；2005 年 9 月至
2009 年 9 月，于艾威基金任职，曾任董事；2009 年 9 月至 2011 年 9 月，于鼎晖
股权投资管理（天津）有限公司任职，曾任执行董事；2011 年 9 月至 2014 年 6
月，于华润金融控股有限公司任职，曾任董事；2014 年 6 月至今，于道远资本
管理（北京）有限公司任职，现任董事长、总经理。2016 年 12 月至今担任普瑞
眼科董事。
       （4）陆潇波
       陆潇波，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，生物化学、工商管理专业。陆潇波先生曾担任三九医药股份有限公司销售经
理、大区经理、产品经理、深圳同创伟业资产管理股份有限公司投资副总裁、董
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事总经理、医疗合伙人。现任普瑞眼科董事，兼任北京康辰药业股份有限公司、
青岛百洋医药股份有限公司董事职务。全职担任红杉资本顾问咨询（北京）有限
公司合伙人。
     （5）熊小聪
     熊小聪，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2007
年 6 月至 2011 年 5 月，于鹏元资信评估有限公司任职；2011 年 6 月至 2016 年 4
月，于基石资产管理股份有限公司任职；2016 年 5 月至 2017 年 9 月，于深圳物
明投资管理有限公司任职，曾任执行董事；2017 年 10 月至今，于基石资产管理
股份有限公司任职，现任副总裁。2018 年 12 月至今担任普瑞眼科董事。
     （6）黄宇
     黄宇，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2003
年 9 月至 2006 年 7 月，于中国人寿保险（集团）公司任职；2009 年 1 月至 2011
年 8 月，于威普企业咨询管理有限公司任职；2011 年 9 月至 2013 年 4 月，于泰
丰资本任职；2013 年 5 月至 2016 年 9 月，于国寿投资控股有限公司任职；2016
年 10 月至今，于国寿股权投资有限公司任职，现任高级投资总监。2019 年 10
月至今担任普瑞眼科董事。
     （7）郑梅莲
     郑梅莲，女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1997
年 3 月至今，于浙江工业大学任职，现任教师。2012 年 10 月至 2018 年 11 月，
担任浙江优创材料科技股份有限公司独立董事；2012 年 11 月至 2018 年 12 月，
担任浙江科维节能技术股份有限公司独立董事；2015 年 6 月至 2021 年 6 月，担
任杭州长川科技股份有限公司独立董事；2016 年 3 月至今，担任江苏锦鸡实业
股份有限公司独立董事；2018 年 12 月至今，任深圳市蓝海华腾技术股份有限公
司独立董事；2019 年 1 月至今，任浙江兆丰机电股份有限公司独立董事；2021
年 8 月至今，任万马科技股份有限公司董事；2016 年 9 月至今担任普瑞眼科独
立董事。
     （8）秦桂森
     秦桂森，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2003
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年 9 月至 2006 年 6 月，于青岛海事法院任职；2006 年 6 月至今，于国浩律师（上
海）事务所任职，现任合伙人。2018 年 12 月至今担任普瑞眼科独立董事。
       （9）陈鹏辉
       陈鹏辉，男，1972 年出生，美国国籍，硕士学历。2008 年 7 月至 2011 年
12 月，于尚华医药集团任职，曾任首席运营官、首席财务官、总裁；2011 年 12
月至 2014 年 5 月，于中国光大控股有限公司医疗基金任职，曾任负责人、董事、
总经理；2014 年 5 月至 2017 年 5 月，于红杉资本中国基金任职，曾任合伙人；
2017 年 6 月至今，于博睿瑜业（上海）股权投资管理有限公司任职，现任创始
合伙人。2019 年 9 月至今担任普瑞眼科独立董事。
       2、监事基本情况
序号      姓名                 职务                 任期                  提名人
 1       雷德芳   监事会主席、职工代表监事   2019.9.20-2022.9.19      职工代表大会
 2       孟晓英                监事          2019.9.20-2022.9.19         芜湖毅达
 3        范寅                 监事          2019.9.20-2022.9.19         重庆金浦
       上述监事简历如下：
       （1）雷德芳
       雷德芳，女，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1990
年 7 月至 1994 年 10 月，于重庆无线电三厂任职；1994 年 11 月至 2003 年 1 月，
于重庆华蜀光电集团进出口公司任职；2003 年 2 月至 2009 年 8 月，于重庆市中
基进出口有限公司任职；2009 年 8 月至 2014 年 3 月，于上海灵锐医疗器械有限
公司任职，曾任副总经理；2014 年 4 月至今，于普瑞眼科任职，现任资产管理
总监、监事会主席、职工代表监事。
       （2）孟晓英
       孟晓英，女，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2011
年 1 月至 2013 年 8 月，于常州天轮环保新材料科技有限公司任职，曾任研发总
监；2013 年 8 月至 2014 年 2 月，于江苏高科技投资集团有限公司任职，曾任投
资经理；2014 年 2 月至今，于江苏毅达股权投资基金管理有限公司任职，现任
投资总监。2018 年 12 月至今担任普瑞眼科监事。
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      （3）范寅
      范寅，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1999
年 3 月至 2002 年 9 月，于上海国际信托投资有限公司任职，曾任信托、投资银
行部门经理；2002 年 10 月至 2006 年 3 月，于上海国际集团资产经营有限公司
任职，曾任财务顾问、投资银行部门总经理；2006 年 4 月至 2010 年 7 月，于上
海国际集团有限公司任职，曾任战略发展总部副总经理；2010 年 8 月至 2015 年
10 月，于金浦产业投资基金管理有限公司任职，曾任董事总经理；2015 年 11 月
至今，于上海金浦健服股权投资管理有限公司任职，现任总裁。2018 年 12 月至
今担任普瑞眼科监事。
      3、高级管理人员基本情况
 序号         姓名                    职务                     任期
  1          徐旭阳                   总经理            2019.10.14-2022.9.19
  2          曹长梁                 副总经理            2019.9.20-2022.9.19
  3          杨国平                 财务总监            2019.9.20-2022.9.19
  4           金亮             副总经理、董事会秘书     2019.9.20-2022.9.19
      上述高级管理人员简历如下：
      （1）徐旭阳
      徐旭阳的基本情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“六、持
有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况”之“（一）控股
股东、实际控制人基本情况”之“2、发行人实际控制人情况”。
      （2）曹长梁
      曹长梁，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1991
年 7 月至 1999 年 1 月，于安徽省屯溪染织厂任职；1999 年 1 月至 2005 年 7 月，
于广州鑫视康医疗器械有限公司任职；2005 年 8 月 2017 年 8 月，分别于普瑞有
限、兰州普瑞眼科医院有限公司、重庆普瑞眼科医院有限公司、合肥普瑞眼科医
院有限公司任职，曾任执行院长；2014 年 11 月至今，于普瑞眼科任职，现任副
总经理。
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       （3）杨国平
       杨国平，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2004
年 2 月至 2009 年 12 月，于致同会计师事务所任职，曾任项目经理；2010 年 1
月至 2012 年 1 月，于天职国际会计师事务所任职，曾任高级经理；2012 年 2 月
至今，于普瑞眼科任职，现任财务总监。
       （4）金亮
       金亮，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2008
年 7 月至 2012 年 1 月，于平安证券有限责任公司任职；2012 年 1 月至 2014 年 8
月，于华林证券有限责任公司任职；2014 年 8 月至 2017 年 3 月，于国金证券股
份有限公司任职；2017 年 3 月至 2017 年 12 月，于上海上昊投资顾问有限公司
任职；2018 年 3 月至今，于普瑞眼科任职，现任副总经理、董事会秘书。
       （二）董事、监事和高级管理人员的兼职情况
       1、公司董事、监事和高级管理人员在发行人子公司、参股公司的兼职情况
                   在本公司                                          兼职单位与发行人
序号      姓名                  兼职单位         在兼职单位任职
                     职务                                                关联关系
  1                              山东亮康            执行董事        发行人全资子公司
  2                              北京华德            董事长          发行人全资子公司
  3                              福州普瑞        董事长兼总经理      发行人全资子公司
  4                              乌市普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
  5                              长春普瑞            执行董事        发行人全资子公司
  6                              济南远实            执行董事        发行人全资子公司
  7                              武汉普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
  8                董事长、总    昆明普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
        徐旭阳
  9                  经理        沈阳普瑞            总经理          发行人全资子公司
 10                              庐江门诊            执行董事        发行人全资子公司
 11                              郑州普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 12                             兰州眼视光           执行董事        发行人全资子公司
 13                              南昌普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 14                             合肥普门诊           执行董事        发行人全资子公司
 15                              合肥普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
 16                              乐山普瑞            执行董事        发行人全资子公司
                                       1-1-167
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
                   在本公司                                         兼职单位与发行人
序号     姓名                  兼职单位         在兼职单位任职
                     职务                                               关联关系
 17                             上海普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 18                            哈尔滨普瑞           执行董事        发行人全资子公司
 19                             眉山普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 20                             贵州普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
 21                             重庆普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
 22                             西安普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 23                             成都昶明              监事          发行人全资子公司
 24                             上海昶灵        执行董事、总经理    发行人全资子公司
 25                            合肥眼视光           执行董事        发行人全资子公司
 26                            红谷滩普瑞           执行董事        发行人全资子公司
 27                             普瑞嘉视            执行董事        发行人全资子公司
 28                             广州普瑞            执行董事        发行人全资子公司
 29                             普瑞尚视            执行董事        发行人全资子公司
 30                             创发企业            执行董事           发行人孙公司
 31                             海南普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
 32                             南宁普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
 33                             湖北普瑞        执行董事兼总经理    发行人全资子公司
  1                             北京华德              监事          发行人全资子公司
  2                             上海益瑞            执行董事        发行人全资子公司
  3                             武汉普瑞              监事          发行人全资子公司
       杨国平     财务总监
  4                             郑州普瑞              监事          发行人全资子公司
  5                             兰州普瑞              监事          发行人全资子公司
  6                             屯浦建筑              监事          发行人全资子公司
  1                            马鞍山昶明             监事          发行人全资子公司
  2                             庐江门诊              监事          发行人全资子公司
  3                             合肥门诊              监事          发行人全资子公司
  4                             上海昶灵              监事          发行人全资子公司
                  监事会主
  5    雷德芳     席、职工代    湖北普瑞              监事          发行人全资子公司
                  表监事
  6                             普瑞嘉视              监事          发行人全资子公司
  7                             普瑞尚视              监事          发行人全资子公司
  8                             南宁普瑞              监事          发行人全资子公司
  9                            红谷滩普瑞             监事          发行人全资子公司
                                      1-1-168
       成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
                              在本公司                                           兼职单位与发行人
       序号         姓名                    兼职单位         在兼职单位任职
                                职务                                                 关联关系
        10                                  海南普瑞              监事           发行人全资子公司
        11                                 重庆福瑞灵            总经理          发行人全资子公司
        12                                 合肥眼视光             监事           发行人全资子公司
       2、公司董事、监事和高级管理人员在其他公司的兼职情况
                           在本公                                             在兼职单       是否与发行人存
序号         姓名                               兼职单位
                           司职务                                               位任职         在关联关系
 1                                               普瑞投资                     执行董事             有
 2                                              重庆爱瑞灵                    执行董事             有
 3                                               广州视景                       监事               有
                                                                              执行事务
                                                 恒信聚鑫                                          有
                                                                                合伙人
 4                                               上海灵锐                     执行董事             有
 5                     董事长、                  普瑞科技                       监事               有
          徐旭阳
 6                     总经理                    香港灵锐                       董事               有
                                                                              执行事务
 7                                               扶绥正心                                          有
                                                                                合伙人
                                                                              执行事务
 8                                               锦官青城                                          有
                                                                                合伙人
                                                                              执行事务
 9                                               福瑞共创                                          有
                                                                                合伙人
                                                                              执行事务
 10                                              扶绥正德                                          有
                                                                                合伙人
                                                                              董事长兼
 1                                    道远资本管理（北京）有限公司                                 有
                                                                                总经理
                                    宁波梅山保税港区道合兴利企业管理有        执行董事
 2                                                                                                 有
                                                  限公司                      兼总经理
                                                                              执行董事
 3                                       北京千寻创谷科技有限公司                                  有
                                                                              兼总经理
                                                                              执行董事
 4                                    厚生（厦门）投资管理有限公司                                 有
                                                                              兼总经理
                                    深圳前海道远东富股权投资基金管理有        董事长兼
 5        章达峰            董事                                                                   有
                                                  限公司                        总经理
 6                                    广州达安道远投资咨询有限公司              董事               有
                                    宁波梅山保税港区科宇企业管理有限
 7                                                                             董事长              有
                                                  公司
 8                                  北京文华在线教育科技股份有限公司            董事               有
 9                                    四川厌氧生物科技有限责任公司              董事               有
 10                                   成都锦欣康养医院管理有限公司              董事               有
 1        陆潇波            董事    红杉资本顾问咨询（北京）有限公司           合伙人              有
                                                   1-1-169
       成都普瑞眼科医院股份有限公司                                         招股说明书
                     在本公                                               在兼职单       是否与发行人存
序号       姓名                                  兼职单位
                     司职务                                                 位任职         在关联关系
 2                               深圳前海红杉光景投资管理有限公司         执行董事             有
 3                                    武汉本初子午信息科技有限公司          董事               有
 4                                迈博斯生物医药（苏州）有限公司            董事               有
 5                              北京英诺特生物技术股份有限公司              董事               有
 6                                      青岛百洋医药股份有限公司            董事               有
 7                                    青岛瑞斯凯尔生物科技有限公司          董事               有
 8                                      常州赛乐医疗技术有限公司            董事               有
 9                                    金仕生物科技（常熟）有限公司          董事               有
 10                              都创（上海）医药科技股份有限公司           董事               有
 1                                      遂昌神农生物科技有限公司            监事               无
 2                                衢州市葆丰生态农业开发有限公司            监事               无
                       独立
 3        郑梅莲                        江苏锦鸡实业股份有限公司          独立董事             有
                       董事
 4                                深圳市蓝海华腾技术股份有限公司          独立董事             有
 5                                      浙江兆丰机电股份有限公司          独立董事             有
 1                              新疆九洲恒昌供应链管理股份有限公司        独立董事             有
 2                    独立董            广东全宝科技股份有限公司          独立董事             有
          秦桂森
 3                      事              上海新农科技股份有限公司          独立董事             有
 4                                      上海剑桥科技股份有限公司          独立董事             有
                                 上海复医天健医疗服务产业股份有限
 1                                                                          董事               有
                                               公司
                                                                          独立非执
 2                                        维信金科控股有限公司                                 有
                                                                            行董事
 3                                       Virtuoso Therapeutics,Inc.         董事               有
 4                                     江苏信立康医疗科技有限公司           董事               有
                       独立
 5        陈鹏辉                        上海镁信健康科技有限公司            董事               有
                       董事
                                                                          独立非执
 6                              Hygeia Healthcare Holdings Co., Limited                        有
                                                                            行董事
 7                                        长风药业股份有限公司              董事               有
 8                                       JS InnoMed Holdings Ltd            董事               有
 9                                    煦源安健医药（上海）有限公司          董事               有
 1                               北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司           董事               有
 2                                      江苏文慈医院集团有限公司            董事               有
          孟晓英       监事
 3                               南京华兴泽博工程项目管理有限公司           董事               有
 4                                    无锡耐思生命科技股份有限公司          董事               有
                                                   1-1-170
       成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
                     在本公                                            在兼职单        是否与发行人存
序号       姓名                                兼职单位
                     司职务                                              位任职          在关联关系
 5                                     浙江同源康医药股份有限公司        董事                有
                                 宁波梅山保税港区银羽投资管理有限      执行董事
 1                                                                                           有
                                               公司                    兼总经理
                                 宁波梅山保税港区鸿羽投资管理有限
 2                                                                     执行董事              有
                                               公司
 3                                        上海银骋投资有限公司         执行董事              有
                                                                       执行事务
 4                               上海银骋资产管理中心（有限合伙）                            有
                                                                         合伙人
 5                                        上海远见投资有限公司           监事                无
 6                                     北京至真互联网技术有限公司        董事                有
 7                                      重庆浦格健康管理有限公司       执行董事              有
                                                                       执行董事
 8                                      重庆金浦医院管理有限公司                             有
                                                                       兼总经理
 9                                    首颐医疗健康投资管理有限公司       董事                有
                                                                       董事兼总
 10                              上海金浦健服股权投资管理有限公司                            有
                                                                         经理
 11                                   上海九悦医疗投资管理有限公司       董事                有
 12                                      大医生医疗股份有限公司         董事长               有
 13                                     杭州溢点信息技术有限公司         监事                无
 14                                     嘉善马泷医疗管理有限公司         董事                有
           范寅        监事
 15                              健医信息科技（上海）股份有限公司        董事                有
 16                                      重庆巨辉广科技有限公司         董事长               有
 17                                   重庆创泰医院投资管理有限公司      董事长               有
                                联合丽格（北京）医疗美容投资连锁有
 18                                                                      董事                有
                                              限公司
 19                                   港海（天津）建设股份有限公司       董事                有
 20                                   淄博莲池妇婴医院股份有限公司       监事                无
 21                               北京新里程健康产业集团有限公司         董事                有
 22                                     中银国际证券股份有限公司         监事                无
 23                                   邦尔骨科医院集团股份有限公司       董事                有
 24                                    上海金湃企业管理有限公司*       执行董事              有
 25                                    上海溪金企业管理有限公司*       执行董事              有
 26                                     上海黎孜企业管理有限公司       执行董事              有
 27                                       上海富聪科技有限公司          董事长               有
 28                               北京国科新里程医院管理有限公司         董事                有
                                                                       实际控制
 29                             上海淅金企业管理合伙企业（有限合伙）                         有
                                                                       的企业，担
                                                  1-1-171
       成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
                      在本公                                         在兼职单               是否与发行人存
序号       姓名                                 兼职单位
                      司职务                                           位任职                 在关联关系
                                                                     任执行事
                                                                     务合伙人
                                                                     实际控制
                                                                     的企业，担
 30                               上海金淅企业管理中心（有限合伙）                                有
                                                                     任执行事
                                                                     务合伙人
                                                                     实际控制
                                                                     的企业，担
 31                             上海凯岳健康管理合伙企业（有限合伙）                              有
                                                                     任执行事
                                                                     务合伙人
 32                                     重庆康华医院有限责任公司               董事               有
 33                                     重庆北安医院有限责任公司               董事               有
 34                                     上海碧桥生物科技有限公司               监事               无
                                                                              法定
 1                     副总           黄山市屯溪区格莱美墙纸经营部                                有
          曹长梁                                                              代表人
                       经理
 2                                          东莞光明眼科医院                   董事               有
 1         黄宇        董事               浙江迅实科技有限公司                 董事               有
 1        熊小聪       董事            深圳市汇达企业管理有限公司            执行董事             有
           注：上海金湃企业管理有限公司和上海溪金企业管理有限公司已于 2022 年 2 月注销
            除上述情况外，发行人董事、监事、高级管理人员不存在其他兼职情况。
            （三）董事、监事及高级管理人员之间的亲属关系
            截至本招股说明书签署之日，发行人的董事、监事及高级管理人员之间不存
       在亲属关系。
            （四）发行人与董事、监事及高级管理人员所签订的协议及承诺情况
            截至本招股说明书签署日，本公司与在本公司领薪的董事、监事及高级管理
       人员签订有《劳动合同》或《独立董事聘任协议》，与徐旭阳、曹长梁、金亮及
       杨国平等 4 名高级管理人员签署了《竞业禁止协议》，对上述人员的诚信义务，
       特别是商业秘密的保密义务和商业机会方面作了严格规定。截至本招股说明书签
       署日，上述合同履行正常，不存在违约情形。
            （五）董事、监事、高级管理人员及核心人员最近两年变动情况
            报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和核心人员变动情况如下：
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     1、近两年内董事变动情况
     截至 2019 年 1 月 1 日，公司董事会由徐旭阳、叶朝红、岳以英、章达峰、
陆潇波、熊小聪、郑梅莲、李艳芳、秦桂森共 9 名成员组成，其中徐旭阳为董事
长，叶朝红为副董事长，郑梅莲、李艳芳、秦桂森为独立董事。
     2019 年 9 月 20 日，因第一届董事会任期即将届满，为保障董事会正常运营，
发行人召开 2019 年第四次临时股东大会，选举徐旭阳、叶朝红、岳以英、章达
峰、陆潇波、熊小聪、郑梅莲、秦桂森、陈鹏辉为第二届董事会的董事，其中徐
旭阳为董事长，叶朝红为副董事长，郑梅莲、秦桂森、陈鹏辉为独立董事。
     2019 年 10 月 29 日，叶朝红因个人原因辞去董事职务。同日，发行人召开
2019 年第五次临时股东大会补选黄宇为董事。
     叶朝红与爱尔眼科之间不存在任何形式的竞业禁止、竞业限制协议或其他限
制其在普瑞眼科任职的协议或约定。叶朝红在发行人任职期间不存在侵犯爱尔眼
科知识产权的情形，与爱尔眼科亦不存在诉讼、纠纷和潜在纠纷。
     2、近两年内监事变动情况
     2019 年 1 月 1 日，公司监事会由雷德芳、孟晓英、范寅共 3 名成员组成，
雷德芳为职工代表监事、监事会主席。
     2019 年 9 月 20 日，因第一届监事会任期即将届满，为保障监事会正常运营，
发行人召开 2019 年第四次临时股东大会，选举孟晓英、范寅为监事。同日，发
行人召开职工代表大会选举雷德芳为职工代表监事。雷德芳任监事会主席。
     3、近两年内高级管理人员变动情况
     截至 2019 年 1 月 1 日，公司的总经理为叶朝红，副总经理为曹长梁，财务
总监为杨国平，董事会秘书为金亮。
     叶朝红因个人原因辞去总经理职务。2020 年 6 月 9 日，发行人召开第二届
董事会第六次会议，聘任徐旭阳为总经理、金亮为副总经理。
     最近两年内，公司董事和高级管理人员未发生重大变化，董事、监事、高级
管理人员的上述变动履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规和公司章程的
规定。
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       公司董事、高级管理人员的上述变动未对公司的经营发展产生重大不利影响。
       （六）发行人董事、监事及高级管理人员与发行人及其业务相关的对外投
资情况
       截至本招股说明书签署日，董事、监事和高级管理人员及其近亲属的其他对
外投资情况如下：
                   在本公司                                           注册资本     出资比例
序号       姓名                           对外投资企业
                     职务                                             （万元）       （%）
                                            普瑞投资                         100         100
                                           重庆爱瑞灵                        100          60
                                            上海灵锐                         100          86
                                            普瑞科技                         100          80
                                            广州视景                       357.4       65.75
                                            恒信聚鑫                       1,000          90
                                            香港灵锐                      1 港币          86
                                            China Eye                   1 万港币         100
                                            Top Good                    5 万美元         100
                                            Airuikang                   5 万美元         100
 1        徐旭阳    董事长                    Jikang                    5 万美元         100
                                            锦官青城                    1,778.91       85.68
                                            扶绥正心                    1,548.00       84.91
                                            福瑞共创                    1,002.24       33.40
                                            扶绥正德                    1,000.62       11.61
                               重庆骏遨企业管理咨询中心（有限合伙）     1,510.06        3.31
                                    清缘科技（北京）有限公司               3,000          10
                               舟山璟睿企业管理合伙企业（有限合伙）       10,000       22.22
                                   珠海辰昱德创业投资合伙企业
                                                                          27,900       35.84
                                           （有限合伙）
                               投资道远昌金（嘉兴）股权投资合伙企
                                                                           8,000     29.4031
                                         业（有限合伙）
 2        岳以英      董事                  扶绥正德                    1,000.62        4.11
                               宁波梅山保税港区道合兴利企业管理有
                                                                             400          90
                                             限公司
 3        章达峰      董事     宜宾景森商务信息咨询合伙企业（有限
                                                                           7,511       13.31
                                             合伙）
                               厦门运资股权投资合伙企业（有限合伙）    10,341.90        9.41
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                   在本公司                                             注册资本     出资比例
序号      姓名                            对外投资企业
                     职务                                               （万元）       （%）
                               深圳前海道远东森股权投资基金合伙企
                                                                            13,101       10.69
                                         业（有限合伙）
                               道远优达（嘉兴）股权投资合伙企业（有
                                                                             3,351        7.16
                                             限合伙）
                                  道远资本管理（北京）有限公司            1,315.79       68.40
                                    北京千寻创谷科技有限公司                 1,000       68.40
                                  合肥锐迈医院投资管理有限公司              15,000       68.40
                               道远国鑫（嘉兴）股权投资合伙企业（有
                                                                            14,570        5.18
                                             限合伙）
                               道远昌金（嘉兴）股权投资合伙企业（有
                                                                             8,000        1.18
                                             限合伙）
                                   上海鑫律通生命科技有限公司              160.008        3.61
                               宁波梅山保税港区红杉文盛股权投资合
                                                                            23,310        0.43
                                         伙企业（有限合伙
 4       陆潇波       董事
                               宁波梅山保税港区慧众远业投资管理合
                                                                             1,300        7.69
                                       伙企业（有限合伙）
                                   深圳市物明创新投资合伙企业
                                                                               500          10
 5       熊小聪       董事                 （有限合伙）
                                   深圳市汇达企业管理有限公司                  100         100
                                                                                   黄宇的父亲
                                                                                   黄向阳持股
                                                                                   90%，黄宇
                               上海名璞金融信息服务中心（有限合伙）             20
                                                                                   配偶的母亲
                                                                                   傅琼华持股
 6        黄宇        董事                                                         10%
                                                                                   黄宇的母亲
                                                                                   李秀明持股
                                上海骥凯管理咨询中心（有限合伙）                20 90%，黄宇
                                                                                   的配偶周婷
                                                                                   持股 10%
                                                                                   陈鹏辉配偶
                                  上海立迪生物技术股份有限公司            1,865.06 支汝苇持股
                                                                                   3.07%
                                                                                   陈鹏辉配偶
                                  宁波梅山保税港区汉明投资管理
                                                                                10 支汝苇持股
                                            有限公司
                                                                                        60%
                                                                                   陈鹏辉配偶
                                  博睿瑜业（上海）股权投资管理
                                                                            10,000 支汝苇持股
 7       陈鹏辉    独立董事                 有限公司
                                                                                        60%
                                                                                   陈鹏辉配偶
                                                                                   支汝苇持有
                               泰州济博企业管理合伙企业（有限合伙）            100
                                                                                    59.99%出
                                                                                      资份额
                                                                                   陈鹏辉配偶
                               海南博睿启诚企业管理合伙企业（有限
                                                                                 - 支汝苇持有
                                             合伙）
                                                                                    59.99%出
                                         1-1-175
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                        招股说明书
                   在本公司                                           注册资本     出资比例
序号      姓名                            对外投资企业
                     职务                                             （万元）       （%）
                                                                                     资份额
                                                                               陈鹏辉配偶
                                苏州博远玮业二期创业投资合伙企业               支汝苇持有
                                                                             -
                                          （有限合伙）                          59.99%出
                                                                                 资份额
                                                                               陈鹏辉配偶
                               宁波梅山保税港区博睿嘉天股权投资管              支汝苇持有
                                                                    1,712.6263
                                     理合伙企业（有限合伙）                     53.09%出
                                                                                 资份额
                                                                               陈鹏辉配偶
                               南京博睿铭业二期股权投资管理合伙企              支汝苇持有
                                                                         1,500
                                         业（有限合伙）                        42%出资份
                                                                                    额
                                                                               陈鹏辉配偶
                               宁波梅山保税港区博睿翊诚企业管理合              支汝苇持有
                                                                            10
                                       伙企业（有限合伙）                      25.5%出资
                                                                                  份额
                                                                               陈鹏辉配偶
                                                                               支汝苇持有
                               上海元琼信息科技合伙企业（有限合伙）       1366
                                                                               7.32%出资
                                                                                  份额
                                                                               陈鹏辉配偶
                                                                               支汝苇持有
                                 苏州中杰投资管理企业（有限合伙）        1,566
                                                                               6.39%出资
                                                                                  份额
                               杭州复泰投资管理合伙企业（有限合伙）        10.51        4.85
                                    遂昌神农生物科技有限公司                 200          25
 8       郑梅莲    独立董事                                                      郑梅莲配偶
                               上海凯士奥信息咨询中心（有限合伙）            300 杜烈康持股
                                                                                 1.3454%
                                    浙江富特科技股份有限公司            6,863.91      0.9284
                                                                                 孟晓英配偶
                                 常州天轮环保新材料科技有限公司              200 周子凯持股
 9       孟晓英    外部监事                                                      55%
                               南京毅达汇员健康成果创新创业贰号基
                                                                           2,000        1.00
                                     金合伙企业（有限合伙）
                监事会主
 10      雷德芳 席、职工代                  扶绥正德                    1,000.62        4.94
                  表监事
                                                                                 范寅和其配
                                  宁波梅山保税港区银羽投资管理                   偶张鸿羽分
                                                                             100
                                            有限公司                             别持股
 11       范寅        监事                                                       90%、10%
                                                                                 范寅与其配
                                  宁波梅山保税港区鸿羽投资管理
                                                                           1,000 偶张鸿羽分
                                            有限公司
                                                                                 别持股
                                         1-1-176
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                        招股说明书
                   在本公司                                           注册资本        出资比例
序号       姓名                           对外投资企业
                     职务                                             （万元）          （%）
                                                                                     10%、90%
                                      上海银骋投资有限公司                   100            60
                                上海银骋资产管理中心（有限合伙）           1,879        38.4524
                                上海远见投资管理中心（有限合伙）          11,000           8.77
                                      上海远见投资有限公司                 1,000          11.40
                                  智慧工匠（北京）科技有限公司          4,689.06           1.60
                               上海健夏企业管理咨询合伙企业（有限
                                                                             200             5
                                             合伙）
                                     大医生医疗股份有限公司                9,000           1.94
                                    上海黎孜企业管理有限公司                     1          60
                               上海淅金企业管理合伙企业（有限合伙）          200            50
                                上海金淅企业管理中心（有限合伙）             200            50
                               上海凯岳健康管理合伙企业（有限合伙）          120            10
                               上海利孜企业管理合伙企业（有限合伙）        3,000          39.98
                                   共青城金和股权投资合伙企业
                                                                           5,051           0.99
                                           （有限合伙）
                                            扶绥正德                    1,000.62           4.93
 12       曹长梁   副总经理
                                  黄山市屯溪区格莱美墙纸经营部                   5          50
 13       杨国平   财务总监                 扶绥正德                    1,000.62           4.95
       截至本招股说明书签署日，徐旭阳通过上海灵锐和香港灵锐间接参股了北京
德视佳眼科诊所有限公司、上海德视佳眼科医疗有限公司、杭州德视佳眼科医疗
服务有限公司、德视佳（深圳）咨询管理有限公司、深圳德视佳眼科门诊有限公
司、广州德视佳眼科门诊部有限公司、重庆德视佳眼科门诊有限公司、德视佳国
际眼科有限公司（以下统称“德视佳”）。
       根据德视佳（HK.1846）的公开披露文件，德视佳是德国及丹麦视力矫正行
业的领先品牌之一，定位于为中高收入水平目标客户提供优质服务，目前主要在
德国、丹麦和中国部分城市开展业务。德视佳专注于眼科手术诊疗各种屈光不正，
包括近视、远视、散光、老花、白内障等，其市场份额按 2018 年的收益计分別
在德国排名第一，在丹麦排名第二。徐旭阳因看好德视佳品牌在高端眼科诊疗行
业的技术水平和影响力，自 2012 年陆续参与德视佳在中国地区的业务投资，并
于 2016 年参投德视佳集团公司，即上市主体。徐旭阳通过上海灵锐及香港灵锐
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在德视佳相关主体中持有权益的情况具体如下：
     1、德视佳（HK.1846）
     根据德视佳的公开披露文件，德视佳于 2019 年 10 月 15 日上市之日，徐旭
阳控制的香港灵锐持有德视佳 23,107,000 股股份，持股比例为 7.28%。由于上市
后香港灵锐陆续减持部分德视佳股票，截至 2021 年末，香港灵锐持有德视佳国
际 16,202,000 股股票，持股比例为 4.05%。
     德视佳（HK.1846）系 2018 年 8 月 13 日根据开曼群岛公司法在开曼群岛注
册成立并于 2019 年 10 月在香港交易所上市的公司，其注册办事处地址为 4th
Floor,Harbour Place,103 South Church Street,P.O.Box 10240,Grand Cayman
KY1-1002,Cayman Island，德视佳（HK.1846）间接持有 EuroEyes Deutschland
GmbH （中 文名称 “德国欧眼有限责任公司 ”，以下称 “德国德视佳 ” 或
“EuroEyes Deutschland GmbH”）100%股权。
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成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                  招股说明书
    注：上表中灵锐国际指香港灵锐，本公司指德视佳国际，深圳市英雄指德视佳（深圳）咨询管理有限公司（曾用名“深圳市英雄咨询管理有
限公司”）。
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       经查询香港交易所网站（查询网址：https://www.hkex.com.hk；查询日期：
2021 年 5 月 5 日）的公告信息，截至查询日，德视佳（HK.1846）的第一大股东
为 JRN SLOT JRGENSEN，其持有德视佳国际 53.81%股份，系德视佳国际的
控股股东、实际控制人。德视佳国际的主营业务为提供视力矫正服务。
       2、上海德视佳
       上海德视佳的股权结构如下：
序号                    股东名称                    认缴出资（万元）         持股比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                         4,200                      70
  2                     上海灵锐                               1,800                      30
                      合计                                     6,000                      100
      *上海德视佳设有全资子公司杭州德视佳眼科门诊部有限公司。
       根据上海德视佳的公司登记资料，上海德视佳是由上海灵锐、EUROEYES
DEUTSCHLAND GMBH 于 2012 年 7 月 18 日共同投资设立的有限责任公司，成
立时的注册资本为人民币 2,000 万元。
       上海德视佳设立时的股权结构如下：
序号                   股东名称                     认缴出资额（万元）        出资比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                            1,400                    70
  2                    上海灵锐                                        600                 30
                     合计                                         2,000                   100
       2019 年 4 月，上海德视佳的注册资本增加至人民币 6,000 万元，新的 4,000
万元注册资本由 EuroEyes Deutschland GmbH 和上海灵锐分别认缴人民币 2,800
万元和 1,200 万元。该次增资完成后，上海德视佳的股权结构如下：
序号                 股东名称                      认缴出资额（万元）         出资比例（%）
  1         EuroEyes Deutschland GmbH                             4,200                   70
  2                  上海灵锐                                     1,800                   30
                    合计                                          6,000                   100
       上海德视佳设有全资子公司杭州德视佳眼科门诊部有限公司。
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       3、北京德视佳
       北京德视佳的股权结构如下：
序号                  股东名称                     认缴出资（万元）    持股比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                      1,200.00                60
  2                    上海灵锐                               600.00                30
              EUROEYES HONG KONG
  3                                                           200.00                10
                HOLDINGS LIMITED
                     合计                                   2,000.00                100
      *北京德视佳设有全资子公司北京德视佳东部眼科诊所有限公司。
       根据北京德视佳的公司登记资料，北京德视佳是由 EuroEyes                Deutschland
GmbH、北京中润弘利创业投资有限公司、上海灵锐于 2015 年 5 月 28 日共同投
资设立的有限责任公司，成立时的注册资本为人民币 2,000 万元。
       北京德视佳设立时的股权结构如下：
序号                 股东名称                  认缴出资（万元）        持股比例（%）
 1          EuroEyes Deutschland GmbH                          1,200                   60
 2        北京中润弘利创业投资有限公司                           600                   30
 3                   上海灵锐                                    200                   10
                   合计                                        2,000                100
       2019 年 11 月，北京德视佳原股东北京中润弘利创业投资有限公司将其持有
的北京德视佳 30%股权作价 600 万元转让给上海灵锐，该次股权转让完成后，北
京德视佳的股权结构如下：
序号                 股东名称                  认缴出资（万元）        持股比例（%）
 1          EuroEyes Deutschland GmbH                          1,200                   60
 2                   上海灵锐                                   800                    40
                   合计                                        2,000                100
       2020 年 12 月，上海灵锐将持有的北京德视佳 10%股权转让给 EUROEYES
HONG KONG HOLDINGS LIMITED。该次股权转让完成后，北京德视佳的股权
结构如下：
序号                  股东名称                     认缴出资（万元）    持股比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                      1,200.00                60
                                         1-1-181
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
序号                  股东名称                    认缴出资（万元）    持股比例（%）
  2                    上海灵锐                              600.00                30
              EUROEYES HONG KONG
  3                                                          200.00                10
                HOLDINGS LIMITED
                     合计                                  2,000.00                100
      注：北京德视佳设有全资子公司北京德视佳东部眼科诊所有限公司。
       4、广州德视佳
       广州德视佳的股权结构如下：
序号                 股东名称                 认缴出资（万元）        持股比例（%）
 1          EuroEyes Deutschland GmbH                         2,100                   70
 2                   上海灵锐                                   900                   30
                   合计                                       3,000                100
       根据广州德视佳的公司登记资料，广州德视佳是由 EuroEyes               Deutschland
GmbH、上海灵锐于 2016 年 8 月 26 日共同投资设立的有限责任公司，成立时的
注册资本为人民币 2,000 万元。
       广州德视佳设立时的股权结构如下：
序号                 股东名称                 认缴出资（万元）        持股比例（%）
 1          EuroEyes Deutschland GmbH                         1,400                   70
 2                   上海灵锐                                   600                   30
                   合计                                       2,000                100
       2019 年 6 月，广州德视佳的注册资本增加至人民币 3,000 万元，新增的 1,000
万元注册资本由 EuroEyes Deutschland GmbH 和上海灵锐分别认缴人民币 700 万
元和 300 万元。该次增资完成后，广州德视佳的股权结构如下：
序号                 股东名称                认缴出资额（万元）       出资比例（%）
  1         EuroEyes Deutschland GmbH                         2,100                   70
  2                  上海灵锐                                   900                   30
                   合计                                       3,000                100
       5、重庆德视佳
       重庆德视佳的股权结构如下：
                                        1-1-182
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                            招股说明书
序号                   股东名称                 认缴出资（万元）        持股比例（%）
 1           EuroEyes Deutschland GmbH                       1,200                     60
 2           重庆聂特科技有限责任公司                            600                   30
 3                     上海灵锐                                  200                   10
                      合计                                   2,000                     100
       根据重庆德视佳的公司登记资料，重庆德视佳是由重庆聂特科技有限责任公
司、EuroEyes Deutschland GmbH、上海灵锐于 2019 年 12 月 17 日共同投资设立
的有限责任公司，成立时的注册资本为人民币 2,000 万元。
       重庆德视佳设立时的股权结构如下：
序号                    股东名称                认缴出资（万元）        持股比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                       1,200                     60
  2          重庆聂特科技有限责任公司                            600                   30
  3                     上海灵锐                                 200                   10
                      合计                                   2,000                     100
       重庆德视佳自设立以来，未发生过股权变动。
       6、深圳德视佳
       深圳德视佳的股权结构如下：
 序号                 股东名称                认缴出资（万元）          持股比例（%）
   1        EuroEyes Deutschland GmbH                        2,100                     70
   2                  上海灵锐                                   860                 28.67
   3        深圳阳光医院投资有限公司                              40                  1.33
                  合计                                       3,000                     100
       *深圳德视佳设有全资子公司深圳德视佳眼科门诊部。
       德视佳咨询是由王晓泸、陈军于 2001 年 10 月 8 日共同投资设立的有限责任
公司，成立时的注册资本为人民币 100 万元。德视佳咨询设立时的股权结构如下：
 序号            股东名称                认缴出资（万元）              持股比例（%）
   1              王晓泸                                    90                         90
   2                  陈军                                  10                         10
               合计                                         100                        100
       2008 年 6 月，德视佳咨询原股东陈军将所持有的德视佳咨询 10%股权作价
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10 万元转让给深圳市春天投资发展有限责任公司。2015 年 11 月，德视佳咨询的
注册资本增加至人民币 800 万元，新增 700 万元注册资本均由深圳市春天投资发
展有限责任公司认缴。2016 年 8 月，德视佳咨询原股东深圳市春天投资发展有
限责任公司将其所持有的德视佳咨询 70%股权、13.75%股权作价 1,223.6 万元、
240.35 万元分别转让给 EuroEyes Deutschland GmbH、上海灵锐，王晓泸将其所
持有的德视佳咨询 11.25%股权作价 196.65 万元转让给上海灵锐，该次股权转让
完成后，德视佳咨询的股权结构如下：
 序号                 股东名称                     认缴出资（万元）         持股比例（%）
  1          EuroEyes Deutschland GmbH                            560                     70
  2                   上海灵锐                                    200                     25
  3       深圳市春天投资发展有限责任公司                              40                   5
                    合计                                          800                    100
       2016 年 12 月，德视佳咨询的注册资本增加至人民币 1,500 万元，新增的 700
万元注册资本分别由 EuroEyes Deutschland GmbH 和上海灵锐各认缴 490 万元和
210 万元，该次增资完成后，德视佳咨询的股权结构如下：
序号                 股东名称                      认缴出资（万元）         持股比例（%）
  1         EuroEyes Deutschland GmbH                            1,050                    70
  2                  上海灵锐                                     410                   27.33
  3      深圳市春天投资发展有限责任公司                               40                 2.67
                    合计                                         1,500                   100
       2019 年 7 月，德视佳咨询的注册资本增加至人民币 3,000 万元，新增的 1,500
万元注册资本分别由 EuroEyes Deutschland GmbH 和上海灵锐各认缴 1,050 万元
和 450 万元，该次增资完成后，德视佳咨询的股权结构如下：
序号                    股东名称                    认缴出资（万元）       持股比例（%）
  1            EuroEyes Deutschland GmbH                        2,100                     70
  2                     上海灵锐                                 860                    28.67
         深圳市阳光医院投资有限公司（曾用名
  3                                                               40                     1.33
         “深圳市春天投资发展有限责任公司”）
                      合计                                      3,000                    100
       深圳德视佳设有全资子公司深圳德视佳眼科门诊部。
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     实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员在德视佳眼科中国相关公司
的任职（含曾经任职）情况如下：
  姓名         公司                                   任职情况
           北京德视佳     曾任副董事长，于 2020 年 9 月不再担任副董事长
           上海德视佳     曾任董事，于 2020 年 5 月不再担任董事
徐旭阳     重庆德视佳     曾任董事，于 2020 年 6 月不再担任董事
                          曾任董事和总经理，于 2020 年 6 月不再担任董事，于 2019 年 6
           广州德视佳
                          月不再担任总经理
           深圳德视佳     曾任董事，于 2020 年 7 月 28 日不再担任董事
     截至本招股说明书签署日，德视佳（HK.1846）已在德国、丹麦和中国开展
眼科医疗服务业务，发行人实际控制人徐旭阳通过参股投资的方式持有德视佳
（HK.1846）及其在中国境内子公司部分股权。德视佳（HK.1846）及其子公司开
展业务区域的分布情况如下：
    公司              持股情况          开展业务区域      发行人在对应区域开展业务情况
   德视佳
                香港灵锐持股 4.92%      德国及丹麦        尚未在相应区域开展业务
 （HK.1846）
                                                          北京华德已在相应区域开展眼科
  北京德视佳    上海灵锐持股 30%        中国北京
                                                          医疗服务
                                                          上海普瑞已在上海区域开展眼科
                                        中国上海、中国
  上海德视佳    上海灵锐持股 30%                          医疗服务，发行人尚未在杭州区域
                                        杭州
                                                          开展业务
                                                          重庆普瑞已在相应区域开展眼科
  重庆德视佳    上海灵锐持股 10%        中国重庆
                                                          医疗服务
  广州德视佳    上海灵锐持股 30%        中国广州          尚未在相应区域开展业务
                上 海 灵 锐 持 股
  深圳德视佳                            中国深圳          尚未在相应区域开展业务
                28.67%
    注：北京德视佳下设全资子公司北京德视佳东部眼科诊所有限公司；上海德视佳下设全资子公司杭州
德视佳眼科门诊部有限公司
     截至本招股说明书签署日，发行人在北京、上海和重庆地区与德视佳
（HK.1846）在开展眼科医疗服务方面存在地域重合的情形。发行人子公司及附
属医院与德视佳（HK.1846）附属医院均独立运营，报告期内不存在业务往来及
其他商业安排的情形。
     7、发行人实际控制人对德视佳相关股权的处置计划
     徐旭阳对德视佳（HK.1846）及其子公司的投资为财务性投资，以获得投资
回报为最终目的，不参与德视佳（HK.1846）的经营及管理工作，因此未来不排
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除对该部分财务性投资的股权进行处置。德视佳（HK.1846）已于 2019 年 10 月
在香港证券市场上市，自德视佳（HK.1846）上市以来，香港灵锐已合计累计减
持德视佳（HK.1846）6,905,000 股，其持股比例由上市之初的 7.28%下降至目前
的 4.05%。
       对于上海灵锐持有的中国境内德视佳企业的股权，上海灵锐仍以财务性投资
为目的，以获取投资收益为投资目标，因此未来不排除对该部分股权进行减持。
由于其均为德视佳（HK.1846）子公司的股权，该部分股权流动性相对较差，截
至本招股说明书签署日，相关处置计划尚无明确的安排。
       根据德视佳（HK.1846）于 2021 年 4 月 20 日披露的《2020 年度报告》，其
在中国境内开展眼科医疗服务的整体运营情况如下：
       “1、本集团截至 2020 年 12 月 31 日止年度于中国的收益约为 108.1 百万港
元，占总收益约 22.8%，较截至 2019 年 12 月 31 日止年度轻微减少约 4.7%，主
要是由于 2020 年 1 月底至 2020 年 5 月中，中国多个省市为应对 COVID-19 疫情
而实施城际出行及工作限制，导致本集团于中国的业务运营收到一定程度的影
响；
       2、在城际出行政策调整后，本集团于中国的业务运营于 2020 年 5 月底逐步
恢复正常，于 2019 年同期相比，本集团 2020 年第三季度于中国的收益增加约
19.1%至约 36.0 百万港元，2020 年第 4 季则增加约 16.3%至约 35.7 百万港元；
       3、本集团于 2019 年 9 月新开设北京东部诊所，并在 2020 年 6 月达到收支
平衡，是本集团诊所中收支平衡期最短的诊所。这得益于本集团在中国核心城市
的市场定位、品牌积累、高质量医疗标准以及运营优化；”
       结合上述德视佳（HK.1846）已于香港证券交易所披露的相关信息，德视佳
（HK.1846）在中国地区 2020 年实现营业收入 108,114 千港元，按照 1:0.8 的汇
率计算，约合 8,649.12 万元人民币，占发行人 2020 年度营业收入的 6.36%；中
国地区实现业务毛利 33,291 千港元，按照 1:0.8 的汇率计算，约合 2,663.28 万元，
占发行人 2020 年度主营业务毛利的 4.53%，经营规模与发行人相比较小。
       因此，报告期内，发行人在中国地区与德视佳（HK.1846）业务开展区域有
所重合，德视佳（HK.1846）相应主体的业务规模较小，相应业务开展与发行人
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相互独立，不会对发行人主营业务产生重大影响。实际控制人并未持有德视佳
（HK.1846）或其在中国境内主体的控制权，不存在对发行人产生重大不利影响
的同业竞争情形。
       8、发行人实际控制人与德视佳及其相关方的合作情况
       德视佳主要经营屈光治疗项目，与发行人属同一行业。截至本招股说明书签
署日，徐旭阳未在德视佳担任任何高级管理人员职务，且徐旭阳仅持有德视佳少
数股权，不参与德视佳实际经营，未控制德视佳相关公司。
       德国眼科医疗企业德视佳国际系一家港交所主板上市公司，历史悠久，最早
可追溯至 1993 年。德视佳创始人、董事会主席、执行董事兼行政总裁 JRN SLOT
JRGENSEN 医生开始在德国汉堡开设第一家眼科诊所，然后又于 1997 年开拓
至丹麦。中国境内第一家德视佳眼科诊所——上海德视佳于 2012 年 7 月设立，
并于 2013 年 4 月正式开业。“德视佳”是视力矫正行业的领先品牌之一，为中
高收入水平的屈光不正客户提供优质的手术诊疗服务，业务覆盖德国、丹麦和中
国。
       中国是一个巨大的医疗消费市场，近年来在消费升级、政策放开和资本驱动
的共同作用下，中国的中高收入人群对于优质医疗服务的需求越来越大，因此德
视佳国际决定进入中国市场，但受限于中国政府对于外商投资医疗机构的产业政
策限制，外国投资者不允许在境内设立独资医疗机构，德视佳国际必须与中方股
东合资开办诊所或门诊部，才能在中国合法开展业务。在这样的背景下，徐旭阳
于 2012 年作为潜在合资股东首次被引荐给 JRN SLOT JRGENSEN 医生。双
方决定由德视佳国际和徐旭阳控制的上海灵锐按约定比例共同出资设立各中国
诊所或门诊部，其中：外方股东德视佳国际为各诊所或门诊部的控股股东，中方
股东上海灵锐系少数股东。
       德视佳国际与上海灵锐共同出资成立上海德视佳（2012 年 7 月），继而成
立北京德视佳（2015 年 5 月）及广州德视佳（2016 年 8 月）。
       德视佳国际与上海灵锐共同收购深圳英雄（2016 年 8 月），深圳德视佳系
深圳英雄的全资子公司，深圳英雄已更名为深圳德视佳咨询。
       北京德视佳全资成立北京德视佳东部（2018 年 9 月），以及上海德视佳全
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资成立杭州德视佳（2018 年 11 月）。
     德视佳国际与上海灵锐等两家中资企业共同出资成立重庆德视佳（2019 年
12 月）。
     2016 年 8 月 30 日，发行人实际控制人控制的香港灵锐向 EEH AG（瑞士）
购买德视佳国际的 3,301 股普通股。2019 年 1 月 31 日，香港灵锐所持股份进行
重组，徐旭阳所持香港灵锐的股份全部转让给 CHINAEYES Limited（香港），
而 CHINAEYES Limited 则由 TOPGOOD Inc.（开曼群岛）全资拥有，徐旭阳及
其父亲徐五桂分别通过 AIRUIKANG Holdings Limited（维京群岛）间接持有
TOPGOOD Inc.（开曼群岛）86%和 14%的股权。重组完成后，香港灵锐持有德
视佳（HK.1846）9.71%的股份，该部分股份在上市时被稀释为 7.28%。
     双方共同设立多家眼科诊所的原因：第一，德视佳国际基于其全球战略布局
的考虑，拟发展中国市场。根据中华人民共和国卫生部、中华人民共和国对外贸
易经济合作部颁布的《中外合资、合作医疗机构管理暂行办法》第八条第三款的
规定：“合资、合作中方在中外合资、合作医疗机构中所占的股权比例或权益不
得低于 30%”。因此，限于相关政策对于外商投资医疗机构的限制，德视佳中国
相关主体引入少数股东徐旭阳；第二，徐旭阳专注于眼科医疗领域多年，充分意
识到“德视佳”作为欧洲老牌的高端眼科服务品牌，能有效填补国内高端眼科服
务的市场空白，预期能取得一定的投资收益回报。
     双方的分工情况如下：德视佳国际作为控股股东，拥有德视佳中国相关公司
的经营和财务决策权，包括但不限于业务、人事、财务、投融资等各个方面，其
已在中国组建了一支独立的经营管理团队，以管理德视佳在中国的各家眼科诊
所、门诊部；上海灵锐作为少数股东，以获取投资回报为主要目的，并享有股东
权益。
     截至 2021 年末，除香港灵锐持有德视佳（HK.1846）4.05%的股权及上海灵
锐持有部分德视佳中国公司少数股权外，德视佳及其董监高、主要股东与发行人
及其关联方、实际控制人不存在其他关联关系或其他利益安排。
     9、发行人实际控制人徐旭阳在德视佳相关公司的主要职能
     （1）徐旭阳不属于德视佳中国相关公司的主要经营决策者
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         根据德视佳中国相关公司的公司登记资料，徐旭阳曾担任北京德视佳的副董
  事长，曾担任上海德视佳、重庆德视佳的董事，曾担任广州德视佳的董事、总经
  理。
         根据德视佳中国相关公司出具的说明并经访谈徐旭阳，在徐旭阳担任董事职
  务期间，除履行董事的基本职责及参加董事会并行使董事表决权外，未承担董事
  职务外的其他工作；在徐旭阳担任广州德视佳总经理期间，因发行人日常事务和
  经营管理工作较为繁忙，其并未实际行使广州德视佳总经理的管理职权，总经理
  相关职责事实上由德国德视佳相关人员代为履行，相关经营管理事务亦无需向徐
  旭阳汇报。
         徐旭阳作为上海灵锐委派至上海德视佳、重庆德视佳、广州德视佳、北京德
  视佳、深圳德视佳的董事，其职能主要为参加德视佳相关公司董事会并行使表决
  权；徐旭阳在担任前述公司董事职务期间，上海灵锐提名的董事席位均不超过前
  述公司董事会成员的二分之一，该等公司章程规定相关事项须经董事会成员的二
  分之一以上或全体董事一致同意，因此，上海灵锐及徐旭阳均无法控制该前述公
  司董事会。德视佳中国相关公司的实际经营和日常管理均由外方及其在华聘用的
  本地团队控制或负责，上海灵锐、徐旭阳及发行人其他董事、监事、高级管理人
  员亦未参与德视佳中国相关公司的实际经营和日常管理。
         根据上述，上海灵锐及徐旭阳并非德视佳中国相关公司的主要经营决策者。
         （2）德视佳中国相关公司现有董事与发行人实际控制人不存在关联关系
         截至本招股说明书签署日，德视佳相关公司的董事人员如下：
序号      公司名称          徐旭阳任职及辞任情况                    董事
                       曾任副董事长，于 2020 年 9 月    JRN SLOT JRGENSEN、JANNIK
 1       北京德视佳
                       不再担任副董事长                 JONAS SLOT JOERGENSEN、张熠临
                       曾任董事，于 2020 年 5 月不再    JRN SLOT JRGENSEN、JANNIK
 2       上海德视佳
                       担任董事                         JONAS SLOT JOERGENSEN、
                       曾任董事，于 2020 年 6 月不再    JORN SLOT JORGENSEN、JANNIK
 3       重庆德视佳
                       担任董事                         JONAS SLOT JORGENSEN、陈丽璇
                       曾任董事、总经理，于 2019 年 6
                                                        JORN SLOT JORGENSEN、JANNIK
 4       广州德视佳    月不再担任总经理，于 2020 年 6
                                                        JONAS SLOT JORGENS、张熠临
                       月不再担任董事
                       曾任董事，于 2020 年 7 月不再    JRN SLOT JRGENSEN、JANNIK
 5       深圳德视佳
                       担任董事                         JONAS SLOT JOERGENSEN、张熠临
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       徐旭阳目前已辞任德视佳中国相关公司董事、总经理职务，与上述后续提名
的董事不存在关联关系。
       根据德视佳中国各相关公司章程中关于董事会组成及成员委派的相关约定，
徐旭阳担任德视佳中国各相关公司董事前后，上海灵锐委派的董事在上述各公司
董事会席位中均占据少数，无法控制董事会。上海灵锐持有德视佳（HK.1846）
及德视佳中国相关各公司的股权比例均不足 50%，无法形成控制；德视佳中国各
相关公司日常实际经营均由公司的管理层实际负责，上海灵锐和徐旭阳未参与其
实际经营。因此发行人实际控制人对上述公司均不构成控制。
       徐旭阳通过香港灵锐、上海灵锐对德视佳（HK.1846）、德视佳中国相关公
司的投资为财务性投资，系以获得投资回报为最终目的，徐旭阳未来不排除对该
部分财务性投资的股权进行处置，但目前尚未形成具体的处置计划和处置方案；
徐旭阳不存在现在或未来参与德视佳在中国境内运营相关计划。
       因此徐旭阳间接参股德视佳的情形不构成同业竞争，不会对发行人的主营业
务造成重大不利影响。
       截至本招股说明书签署日，除上述情形外，公司董事、监事和高级管理人员
不存在与公司存在利益冲突的对外投资。
       （七）董事、监事、高级管理人员与核心人员及其近亲属持有发行人股份
情况
       1、董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接持有本公司股份的情况
       截至本招股说明书签署日，董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接持有
本公司股份的情况如下：
 序号          姓名            职务/亲属关系        持股数（股）      持股比例（%）
   1         徐旭阳            董事长、总经理            10,100,000                9.00
       2、董事、监事、高级管理人员及其近亲属间接持有本公司股份的情况
       截至本招股说明书签署日，董事、监事、高级管理人员及其近亲属通过相关
主体间接持有本公司股份的情况如下：
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序号      姓名         职务/亲属关系      直接持股企业   间接持有权益比例（%）
                                             普瑞投资                        47.88
                                             扶绥正心                         4.54
  1       徐旭阳      董事长、总经理         锦官青城                         3.55
                                             扶绥正德                         0.26
                                             福瑞共创                         0.54
  2       章达峰               董事          达安京汉                         1.22
  3       岳以英               董事          扶绥正德                         0.09
  4       雷德芳               监事          扶绥正德                         0.11
  5       曹长梁         副总经理            扶绥正德                         0.11
  6       杨国平         财务总监            扶绥正德                         0.11
    注：徐旭阳为扶绥正心、锦官青城、扶绥正德、福瑞共创执行事务合伙人。岳以英、雷
德芳、曹长梁、杨国平系扶绥正德有限合伙人。
       截至本招股说明书签署日，董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间
接持有发行人的股份不存在被质押或冻结的情况。
       （八）董事、监事及高级管理人员的薪酬情况
       1、董事、监事及高级管理人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序
       在公司任职的董事、监事及高级管理人员的薪酬由工资、奖金、福利、补贴
及社保、公积金等组成，未在公司担任职务的董事（独立董事除外）、监事不在
公司领取薪酬，独立董事领取固定津贴，每年 6 万元。
       为规范公司薪酬管理，适应公司业务发展需求，充分发挥薪酬的激励作用，
公司制定了薪酬管理制度，建立了科学、合理的薪酬管理体系。此外，公司设立
了董事会薪酬与考核委员会，并制定了《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
       薪酬与考核委员会拟订董事的履职评价办法以及薪酬方案，报经董事会同意
后提交股东大会决定；薪酬与考核委员会根据监事会对监事的履职评价，提出对
监事薪酬分配的建议及薪酬方案，报经董事会同意后提交股东大会决定；薪酬与
考核委员会拟订和审查高级管理人员的考核办法、薪酬方案，并对高级管理人员
的业绩和行为进行评估，报董事会批准，涉及股东大会职权的应报股东大会批准。
       2、董事、监事和高级管理人员薪酬总额占发行人利润总额的比重
       最近三年，本公司董事、监事和高级管理人员薪酬总额及占各年发行人利润
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总额的比重情况如下：
                  项目                      2021 年度          2020 年度        2019 年度
董事、监事和高级管理人员薪酬总额
                                                      649.04        485.27               481.84
            （万元）
          利润总额（万元）                       13,889.93       15,292.13              8,070.52
       占利润总额的比重（%）                            4.67          3.17                 5.97
       3、董事、监事和高级管理人员最近一年在发行人及其关联企业领取薪酬情
况
       公司董事、监事和高级管理人员 2021 年度在发行人及其关联企业领取薪酬
情况具体如下：
                                                 在发行人及其子公司        是否在关联企业
序号       姓名                 职务
                                                 领取薪酬金额（万元）        领取薪酬
 1        徐旭阳               董事长                             30.03           否
 2        岳以英                 董事                             78.00           否
 3        章达峰                 董事                                 -           否
 4        陆潇波                 董事                                 -           否
 5        熊小聪                 董事                                 -           否
 6         黄宇                  董事                                 -           否
 7        陈鹏辉               独立董事                            6.00           否
 8        郑梅莲               独立董事                            6.00           否
 9        秦桂森               独立董事                            6.00           否
 10       李艳芳             离任独立董事                             -           否
 11       雷德芳             监事会主席                           99.91           否
 12       孟晓英                 监事                                 -           否
 13        范寅                  监事                                 -           否
 14       曹长梁               副总经理                          214.68           否
 15       杨国平               财务总监                           98.49           否
 16        金亮          董事会秘书、副总经理                    109.94           否
       除上述薪酬外，本公司未向董事、监事和高级管理人员提供其他待遇和退休
金计划。
       九、发行人的股权激励及相关安排的情况
       报告期内，发行人除存在 4 个员工持股平台外，不存在已完成或正在进行的
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股权激励及相关安排。
      十、发行人存在的对赌协议情况
     根据《股份转让及增资协议》《股份转让协议》《股东协议》，红杉铭德、
达安京汉、国药君柏、朗玛七号、朗玛九号、领誉基石、马鞍山基石、芜湖毅达、
重庆金浦、国寿成达作为投资方，在成为发行人股东后，享有若干特别权利和优
先权利，该等特别权利和优先权利包括但不限于优先认购权、优先购买权和共同
出售权、知情权、反稀释权、回购权和分红权等。
     2020 年 7 月 22 日，经协商一致，相关股东与发行人签署《关于终止股东特
殊权利相关事项的补充协议》。根据该协议，（1）各方未就相关协议的签署和
履行发生过争议或纠纷、不存在现时或潜在的争议或纠纷；（2）相关股东均未
行使过股东特殊权利，且相关股东均未行使过“一票否决权”，其委派的董事亦
未曾在发行人董事会审议时投反对票；（3）自公司完成向中国证监会/证券交易
所提交境内上市申请并获得受理之日起，相关协议约定的特殊股东权利条款均终
止执行，对各方均不再具有法律约束力；（4）前述股东特殊权利终止后，各股
东不存在不符合监管机构关于首次公开发行股票并在创业板上市要求的股东特
殊权利安排。
     2020 年 7 月 22 日，经协商一致，相关股东与发行人签署《关于股东特殊权
利恢复的协议》。根据该协议，各方同意在各投资方股东所享有的股东特殊权利
终止后，在发生如下任何一种情形，股东特殊权利和安排自动恢复：（1）公司
作出终止上市的决定；（2）公司主动撤回上市申请；（3）公司上市申请未能通
过证券监督管理机构或证券交易所的审核；（4）公司未能在提交上市申请后的
24 个月内实现上市。
     2021 年 6 月 28 日，经协商一致，相关股东与发行人签署《补充协议》。根
据该协议，各方同意：（1）《关于终止股东特殊权利相关事项的补充协议》中
约定的关于终止各投资方股东所享有的特殊权利条款自该协议签署之日即生效
且持续有效，终止效力追溯至原协议签署之日；（2）关于股东特殊权利恢复的
协议》中约定的关于特定情形下“各投资方股东根据《补充协议》自动失效之各
项股东特殊权利和安排立即自动恢复，并视同该等权利和安排从未失效或被放弃，
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且各方同意对公司章程进行相应调整”的相关条款和安排中，关于普瑞眼科需承
担回购义务和连带责任终止，终止效力追溯至《关于股东特殊权利恢复的协议》
签署之日。
        十一、发行人员工情况
       （一）员工基本情况
       1、员工人数及变化
       报告期各期末发行人及其控股子公司的员工数量情况如下：
                                                                               单位：人
  序号         公司名称        2021.12.31          2020.12.31             2019.12.31
   1           成都普瑞                     171                 173                    176
   2           北京华德                     182                 179                    188
   3           合肥普瑞                     208                 212                    232
   4           昆明普瑞                     311                 253                    257
   5           乌市普瑞                     179                 166                    172
   6           南昌普瑞                     178                 163                    162
   7           兰州普瑞                     199                 194                    192
   8           上海普瑞                     278                 263                    214
   9           重庆普瑞                     157                 149                    157
   10          武汉普瑞                     179                 166                    186
   11          天津普瑞                     88                  113                    128
   12         哈尔滨普瑞                    122                 112                    108
   13          郑州普瑞                     140                 131                    144
   14          山东亮康                     61                  67                     81
   15          西安普瑞                     111                 109                    149
   16          贵州普瑞                     136                 156                    140
   17         兰州眼视光                    117                 111                    101
   18          沈阳普瑞                     87                  78                     89
   19          眉山普瑞                        -                  0                      0
   20          乐山普瑞                        -                  0                      0
   21          长春普瑞                     89                  42                       0
   22          福州普瑞                        5                  6                      0
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  序号         公司名称         2021.12.31             2020.12.31             2019.12.31
   23             合肥门诊                      6                    5                      6
   24             庐江门诊                      9                    7                      9
   25             成都昶明                      -                    1                      0
   26         马鞍山昶明                        9                    3                      6
   27         重庆福瑞灵                     23                     20                     21
   28             济南远实                      4                    5                      5
   29             上海益瑞                   104                    72                     64
   30             上海昶灵                      -                    0                      0
   31         合肥眼视光                     51                      0                      0
   32         红谷滩普瑞                     54                      0                      0
   33             普瑞嘉视                      -                    0                      0
   34             广州普瑞                   32                       /                     /
   35             普瑞尚视                      4                     /                     /
   36             海南普瑞                      -                     /                     /
   37             南宁普瑞                      5                     /                     /
   38             湖北普瑞                      -                     /                     /
   39             屯浦建筑                      -                     /                     /
                   合计                  3,299                  2,956                   2,987
    注：除上述员工外，济南研究所 2019 年末、2020 年和 2021 年有 3 名员工、4 名员工和
1 名员工。眉山普瑞、乐山普瑞（已注销）、普瑞嘉视、广州普瑞、普瑞尚视、海南普瑞、
南宁普瑞尚未开业，尚无员工。
     2、员工专业结构
     截至 2021 年 12 月 31 日，公司员工专业结构如下：
           专业                   人数（人）                        占总人数的比例
管理人员                                             551                               16.70%
市场人员                                             878                               26.61%
医护人员                                            1,715                              51.99%
后勤人员                                             155                               4.70%
           合计                                     3,299                          100.00%
     公司下属各医院、门诊部的医师和医护员工数量及占比具体如下：
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 序号                          名称
                                                      人数                 占比
   1                      成都普瑞                             94                 54.97%
   2                      北京华德                             94                 51.65%
   3        合肥普瑞（含合肥门诊、庐江门诊）                  124                 55.61%
   4          昆明普瑞（含昆明润城分公司）                    190                 61.09%
   5                      乌市普瑞                            118                 65.92%
   6                      南昌普瑞                             94                 52.81%
   7           兰州普瑞（含兰州雁滩门诊）                     124                 62.31%
   8                      上海普瑞                            109                 39.21%
   9                      重庆普瑞                             83                 52.87%
  10                      武汉普瑞                            105                 58.66%
  11                      天津普瑞                             39                 44.32%
  12                    哈尔滨普瑞                             74                 60.66%
  13                      郑州普瑞                             69                 49.29%
  14                      山东亮康                             40                 66.67%
  15                      西安普瑞                             53                 47.75%
  16                      贵州普瑞                             74                 54.41%
  17                    兰州眼视光                             73                 62.39%
  18                      沈阳普瑞                             47                 54.02%
  19                      眉山普瑞                               -                     -
  20                      乐山普瑞                               -                     -
  21                      长春普瑞                             34                 38.20%
  22                      福州普瑞                              1                 20.00%
  23                    合肥眼视光                             31                 60.78%
  24                    南昌红谷滩                             23                 42.59%
  25                      南宁普瑞                              1                 20.00%
  26                    马鞍山昶明                              2                 22.22%
  27                      广州普瑞                             19                 59.38%
                               合计                          1,715                51.99%
    注：截至 2021 年 12 月 31 日，发行人共有医护人员 1,715 名，均为专职员工。除上述
专职医护人员外，截至查询日（2022 年 3 月 28 日），除上述医护人员外，公司还拥有在国
家卫健委电子化注册信息系统（http://211.144.139.157/Home/CountryIndex）备案的多点执业
医师 237 人。
       除多点执业医师外，发行人医护人员均为专职员工。
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     福州普瑞尚未开业，医护人员数量较少。眉山普瑞、乐山普瑞、普瑞嘉视、
广州普瑞、普瑞尚视、海南普瑞、南宁普瑞尚未开业，尚无医护人员。
     截至2021年12月31日，医护人员学历综合构成如下：
            学历               人数（人）             占医护人数比例
            博士                              24                       1.40%
            硕士                              85                       4.96%
            本科                             612                      35.69%
            大专                             855                      49.85%
            其他                             139                       8.10%
            总计                            1,715                 100.00%
     3、医护及相关人员配置、资质是否符合国家、地区及行业相关法律法规
     （1）关于发行人及各子公司已办理或正在办理《医疗机构执业许可证》最
新校验手续的相关情况
     《医疗机构管理条例》第二十二条规定，“床位不满100张的医疗机构，其
《医疗机构执业许可证》每年校验1次；床位在100张以上的医疗机构，其《医疗
机构执业许可证》每3年校验1次。校验由原登记机关办理。”
     根据发行人及其控股子公司持有的《医疗机构执业许可证》及其所载的校验
信息，发行人及其控股子公司已办理或正在办理《医疗机构执业许可证》最新的
校验手续。
     此外，发行人及相关子公司已取得当地卫生健康部门出具的合规证明，报告
期内不存在因违法违规而受到当地卫生健康部门行政处罚的情形。
     （2）关于医护人员资质的相关规定
     《执业医师法》规定，“国家实行医师执业注册制度。医师经注册后，可以
在医疗、预防、保健机构中按照注册的执业地点、执业类别、执业范围执业，从
事相应的医疗、预防、保健业务。未经医师注册取得执业证书，不得从事医师执
业活动。”《医师执业注册管理办法》规定，“医师执业应当经注册取得《医师
执业证书》。未经注册取得《医师执业证书》者，不得从事医疗、预防、保健活
动。”根据该等规定，医师需取得《医师执业证书》方可从事医师执业活动。
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     《护士条例》规定，“护士执业，应当经执业注册取得护士执业证书。”《护
士执业注册管理办法》规定，“护士经执业注册取得《护士执业证书》后，方可
按照注册的执业地点从事护理工作。未经执业注册取得《护士执业证书》者，不
得从事诊疗技术规范规定的护理活动。”根据该等规定，护士应取得《护士执业
证书》方可从事护理工作。
     发行人各医院的医护人员均已取得《医师执业证书》、《护士执业证书》，
符合国家和地方相关法律法规。
     （3）关于医师多点执业的相关规定
     《医师执业注册管理办法》规定，“在同一执业地点多个机构执业的医师，
应当确定一个机构作为其主要执业机构，并向批准该机构执业的卫生计生行政部
门申请注册；对于拟执业的其他机构，应当向批准该机构执业的卫生计生行政部
门分别申请备案，注明所在执业机构的名称。”
     《关于印发推进和规范医师多点执业的若干意见》规定，“医师多点执业是
指医师于有效注册期内在两个或两个以上医疗机构定期从事执业活动的行
为。”“医师多点执业实行注册管理，相应简化注册程序，同时探索实行备案管
理的可行性。条件成熟的地方可以探索实行区域注册，以促进区域医疗卫生人才
充分有序流动，具体办法由各省（区、市）卫生计生行政部门制定。”“医师变
更执业类别、执业范围，以及变更第一执业地点医疗机构的，应当按照《医师执
业注册暂行办法》的规定办理，变更后原多点执业注册同时失效。”
     发行人各医院的多点执业医师已在国家卫健委电子化注册信息系统进行备
案，且均已取得《医师执业证书》，符合国家和地方相关法律法规。
     报告期内，公司的获客方式包括自然来院、线下推广和线上推广等方面。报
告期内，经核查公司与多点执业医师结算的劳务报酬情况，公司不存在向多点执
业医师支付介绍费，未向多点执业医师支付其在其他医疗机构为公司介绍客户而
支付的劳务报酬。
     综上，公司不存在多点执业医师在其他医疗机构为公司介绍客户的情形。报
告期内，公司不存在违反相关行业监管政策的情形。
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     4、医师人员流失对发行人业务的影响，发行人保持相关人员稳定的措施及
有效性
     医师是医院发展的中流砥柱。采用有效的措施保持医师人员的稳定性，减少
优秀人才外流对发行人的业务发展具有积极作用。发行人采取了下列措施以保持
医师队伍的稳定：
     （1）报告期内发行人业务规模不断扩大，下属医院数量不断增加。普瑞品
牌影响力的持续提升，是吸引更多优秀的医疗行业人才汇聚公司平台的重要动力。
     （2）公司注重建立和完善医师人才开发与培养机制，不断挖掘和培养医院
的人才梯队，建立成熟的内部培训机制和通畅的内部晋升机制。为医师人员搭建
医疗业务平台的基础上，同时构建了各类型职务发展平台，如：为具有综合管理
和经营理念的人才设置业务型院长序列职级；建立住院医师规范化培训基地、外
送学习、参与行业内业务交流，设置人才培训奖项鼓励表现突出的学科带头人等。
     （3）不断提升薪酬待遇，并设立员工持股平台，鼓励业务骨干参与员工持
股，激发其工作积极性，并共同分享公司成长红利。公司已设立了扶绥正心、锦
官青城、福瑞共创和扶绥正德四个员工持股平台。
     （4）公司在加强内部医师培养、留用的同时，也非常重视不断从外部引进
更多优秀人才，以良好的品牌形象和具有竞争力的薪酬待遇源源不断地吸引行业
新鲜血液，形成能上能下的良好用人机制。
     通过上述措施，公司有效保持了医师队伍的稳定和健康发展。
     5、公司对各医院、门诊部的人员聘任及管理模式
     （1）人员聘用模式
     ①编制人员计划
     根据医疗、保健、预防、教学、科研等功能，以及完成医院所担负的各项工
作任务，由医院人力资源部组织各个部门编制年度人员配置计划，经过院务委员
会商讨后提交至集团人力资源部。集团人力资源部根据集团公司年度发展战略，
适时与集团职能部门商讨，对人才发展、梯队建设、科学配置、人力成本等综合
因素的考量，确定集团年度人员编制计划，并提交总经理办公会审议决策。
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     对于门诊部，由所属区域医院一同按照上述规则予以编制人员计划。
     年度人员编制计划，于上一年末与财务预算同步完成，根据医院季度发展变
化，予以动态调整，使人力配置满足医院发展需求。
     ②人员聘用模式
     根据年度人员编制计划，按照人才分级管理分层次招聘，人才配置渠道分为
内部选拔与调动和外部招聘，外部招聘以社会招聘和校园招聘相结合的方式。人
力资源部根据岗位职责描述和任职资格，对候选人进行岗位胜任力评估，对于合
适的候选人，按照人才分级管理进行考核、面试和决策。
     院级干部如院长、副院长等，由集团人力资源部和副总经理面试，其中临床
业务院长需进行手术考核，由集团医务部组织业务委员会专家评估。最后由总经
理办公会进行最终面试并决定是否聘任。
     科室主任和各级别医生，均由集团医务部完成业务评估，包括临床医生的手
术考核，结合面试结果决定是否聘任。
     各职能部门，由人力资源部组织需求部门负责人进行笔试和面试，其中一级
部门主任由集团业务条线负责人进行复试，会同医院院长决定是否聘任。
     （2）人员管理模式
     ①预算管理
     根据公司年度战略计划，形成财务以年度营收、成本预算、利润预算为基础，
依托医疗业务发展、人才发展、市场营销建设方向的预算管理体系。在年度会议
上予以培训和讲解，集团与下属医院就预算目标、实现方式、资源配置等充分交
流，进而达成一致并具体落实到工作实施过程中。以月度、季度、半年度为周期
总结与计划动态调整，医院自行总结实施过程中的成绩与问题，集团对未达标医
院进行指导和帮扶，对达标超标医院进行适时鼓励和横向拉动互相学习与借鉴，
以此保障全集团预算的达成。
     ②绩效管理
     公司整体采用 KPI 绩效评定管理模式，公司高管、医院执行院长、业务院长，
由公司根据岗位职责和年度工作目标统一制订 KPI 考核指标，并征集被考核人自
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行编制的考核指标，自上而下、自下而上双向充分交流与探讨，最终达成一致，
并保障支持公司目标的实现。绩效评定按照月度考核确定评价结果，按照月度、
季度、年度，与被考核人的绩效挂钩，使其在完成公司目标的过程中步调统一与
规范。
     医院按照中层、基层将院级绩效指标逐层分解与落实，形成正三角形的绩效
目标实现的管控模式，集团职能部门按照业务条线对医院对应职能单元进行绩效
评定、业务指导与工作支持和帮扶，以此保障绩效指标的达成。
     ③决策授权管理
     集团对医院配置标准化的授权决策权限，如临床诊疗常规的设计、营销推广
方案、人员聘任与人才梯队建设、财务资金使用、资产管理与采购等等，范围内
的医院自行决策，超出权限的根据工作流程提出申请，通过审批后予以执行。与
此同时，集团会综合考量医院发展阶段、相应人员胜任能力等因素，集团职能部
门在决策中予以支持与帮扶。
     ④激励管理
     为了鼓励员工充分发挥价值创造，树立更多的标杆和榜样，带动大家对工作
的热情，公司建设不同的激励模式，有目标激励、榜样与评优激励、物质激励、
授权激励、即时赞赏与奖励、团建与活动组织、晋升晋级等。
     ⑤区域化管理
     为了完成公司经营目标，率先在市场营销推广板块进行了区域化管理，对新
开诊医院进行全面帮扶与管理，对业绩不佳的医院进行派驻式支持与管理，市场
运营中心成立了两个帮扶小组，按照东西片区予以区域化管理。
     随着公司扩张，将参照国家行政区划，护理板块、感控板块也启动区域化管
理模式。区域管理将由医院人力资源负责人来主岗。逐步打造科学的管理制度和
高效的管理模式，形成集团、区域、医院三级管控模式，从而加大提升管理效能。
     6、公司劳务外包情形
     截至 2021 年 12 月 31 日，除前述员工外，公司及下属子公司存在向劳务外
包商购买保洁、保安等物业服务的劳务外包情形。报告期内，公司劳务外包人员
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     成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                        招股说明书
     主要承担保洁、保安等辅助性岗位工作，不存在各医院、门诊部主要管理岗位、
     医护人员为劳务外包人员的情形。
           发行人报告期内各期劳务外包金额及占当期采购总额的比重情况如下：
                                             2021 年度                  2020 年度              2019 年度
                  项目                    金额                     金额                   金额
                                                      变动                     变动                       变动
                                        （万元）                 （万元）               （万元）
           劳务外包金额                  1,018.21     21.95%       834.92      0.52%       830.57     23.97%
      占当期人工采购总额比                 2.01%     -39.47%        3.32%     42.41%       2.33%      12.15%
           报告期内，发行人各年采购的劳务外包金额占当期人工采购总额比重均较
     小，采购的劳务外包金额随发行人业务规模的增长逐年均有不同程度的增长。
           发行人报告期内各年劳务外包金额、服务次数及单价情况如下：
                            2021 年度                          2020 年度                        2019 年度
    项目           金额                  单价      金额                 单价      金额                 单价
                          人数（人）                     人数（人）                     人数（人）
                 （万元）            （万元/人） （万元）           （万元/人） （万元）           （万元/人）
劳务外包总额     1,018.21       263           3.87   834.92       223          3.74   830.57        224          3.71
其中：保洁服务     625.27       154           4.06   551.87       145          3.81   556.73        149          3.74
保安服务           392.94       109           3.60   283.05        78          3.63   273.85         75          3.65
           报告期内，发行人保洁和保安服务平均每人每年薪酬约在 3-4 万元之间，较
     为稳定，劳务外包价格公允合理，与市场价格无重大差异。
           为满足保安、保洁等辅助性工作的用工需求，发行人通过劳务外包形式，根
     据实际用工需求直接与各劳务外包单位签订劳务外包协议，将该类非核心或替代
     性强的工作外包给劳务外包商。服务费用一般由发行人与劳务外包商根据具体服
     务内容及业务量确认，并按照双方约定的付款周期进行结算。劳务外包商根据用
     工需求派驻人员完成合同约定的具体工作，并负责缴纳相关劳务人员的社会保
     险。发行人及其子公司享有监督、检查的权利并可基于维护医院整体正常运营的
     情况下对其进行管理，不直接负责管理劳务人员，亦无需为其缴纳社会保险。因
     此，发行人未直接与劳务人员结算费用、签订合同，不直接管理劳务人员。
           经查阅《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国劳动合同法实施条
     例》《劳务派遣暂行规定》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，劳务派
     遣和劳务外包具体差异如下：
                                                       1-1-202
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
 要素             劳务派遣            劳务外包                 发行人情况
          派遣岗位名称和岗位性
          质、工作地点、派遣人
                                 外包服务内容、服务定   具体用工种类、不同工作内容
          员数量、派遣期限、按
合同约                           价、费用结算，并未有   的服务单价，并未约定人员数
          照同工同酬原则确定的
定内容                           人员数量、社保缴费基   量、岗位、报酬数额和支付方
          劳动报酬数额和支付方
                                 数                     式等
          式、劳务派遣员工社保
          缴费基数等事项
                                 劳务外包中，发包人关
          劳务派遣单位对被派遣
                                 注的是承包人交付的
          劳动者的工作结果不负
                                 工作成果，承包人只有   发行人检查服务质量，只有当
          责任，劳动结果风险由
                                 在工作成果符合约定     服务达到约定标准，才会支付
用工风    用工单位承担；如果用
                                 时才能获得相应的外     服务费，不承担用工风险，由
险承担    工单位给劳务派遣员工
                                 包费；劳务外包单位承   劳务外包单位承担全方位的
          造成损害，劳务派遣公
                                 担用工风险，承包人对   用工风险
          司与用工单位承担连带
                                 外包人员不承担连带
          赔偿责任
                                 赔偿责任
          劳务派遣单位虽与劳务
          派遣员工建立劳动人事
                                                        劳务外包单位负责人员的日
          关系，但日常管理由用
                                                        常监督管理工作，独立承担雇
          工单位负责，劳务派遣
                                 劳务外包单位管理外     主责任，发行人不直接管理外
人员管    单位员工必须按照用工
                                 包人员，发包方不直接   包人员，仅验收服务内容或结
理责任    单位确定的工作组织形
                                 管理外包人员           果，仅在该等人员无法满足工
          式和工作时间安排进行
                                                        作要求时向外包单位提出更
          劳动，用工单位对被派
                                                        换人员，不承担管理职责
          遣的劳动者有监督管理
          的权力
                                                        发行人以服务量为基础确认
          用工单位直接向派遣员                          服务费用，费用由发行人直接
                                 劳务外包单位自主决
          工支付报酬，且应实行                          支付给各劳务外包单位，不直
 薪酬                            定外包人员薪酬，即由
          同工同酬，劳务派遣人                          接向外包人员支付工资薪酬，
 结算                            劳务外包单位决定外
          员工资总额纳入用工单                          且外包人员的服务费用主要
                                 包人员的薪酬标准
          位工资总额的统计范围                          计入物业及能耗费、办公费，
                                                        未计入职工薪酬
     经核查，发行人及其子公司签署的相关协议约定的基本模式主要如下：发行
人及其子公司向专业的保安服务公司、保洁及物业服务公司（以下合称“服务提
供商”）购买保安、保洁等服务，由服务提供商按照协议约定的区域范围提供保
安、保洁服务，并按照协议约定的金额进行结算；具体提供保安、保洁服务的人
员由服务提供商直接聘用并进行培训，并接受该等服务提供商的管理，发行人及
其子公司享有监督、检查的权利并基于维护医院整体正常运营的情况下对其进行
管理；清洁工具、清洁物料等一般由服务提供商自行提供。因此，该种模式系向
专业的服务提供商购买服务，符合劳务外包的基本形式和属性，不存在实质上应
认定为劳务派遣的情形，亦不存在违反劳务派遣规定的情形。
                                     1-1-203
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       综上所述，发行人未直接与劳务人员结算费用、签订合同、不直接管理劳务
人员。
       7、员工薪酬
       （1）发行人员工薪酬与业务开展区域的比较情况
       发行人员工薪酬与业务开展区域城市职工平均工资的比较情况如下：
                                                                             单位：万元/年
                                                      业务开展区域城
                               平均工资                                       差异率
序号    机构简称                                      市职工平均工资
                   2021 年     2020 年    2019 年     2020 年   2019 年   2020 年      2019 年
 1      成都普瑞      16.92      12.05      12.35       10.44      9.75   15.42%       26.63%
 2      上海普瑞      22.36      15.29      15.49       17.47     15.18   -12.48%       2.03%
 3      南昌普瑞      15.74      12.28      12.25        9.38      8.85   30.92%       38.45%
 4      重庆普瑞      15.00      10.90      11.06        9.84      8.97   10.77%       23.31%
 5      武汉普瑞      14.93      10.57      11.34        10.4      9.80    1.63%       15.68%
 6      乌市普瑞      13.79        9.66     11.48        9.89      9.07    -2.33%      26.50%
 7      昆明普瑞      12.72      12.08      12.61       10.23      9.41   18.08%       34.03%
 8      兰州普瑞      12.35       11.44     11.55        9.38      8.84   21.96%       30.70%
 9      合肥普瑞      21.33      16.60      15.19       10.48      9.52   58.40%       59.59%
 10     郑州普瑞      12.42      10.28      10.83        8.95      8.80   14.86%       23.01%
 11     北京华德      19.71      16.02      15.00        18.5     17.32   -13.41%      -13.37%
 12     合肥门诊       7.80        7.93      8.21       10.48      9.52   -24.33%      -13.67%
           兰州
 13                   11.58        9.50      7.72        9.38      8.84    1.28%       -12.65%
         眼视光
 14     西安普瑞      11.20        9.77     10.25       10.44      9.69    -6.42%       5.82%
 15     贵州普瑞      12.76        9.01      7.84       10.18      9.27   -11.49%      -15.34%
 16     沈阳普瑞      10.53        8.60      7.60        9.59      8.77   -10.32%      -13.34%
 17     山东亮康      11.08        8.48      9.06       10.84     10.06   -21.77%       -9.96%
         哈尔滨
 18                   13.83      12.84      10.59        8.48      8.24   51.42%       28.58%
           普瑞
 19     天津普瑞      11.00        7.16     10.29       11.89     11.16   -39.78%       -7.79%
 20     庐江门诊       6.29        6.54      4.71       10.48      9.52   -37.60%      -50.52%
 21     长春普瑞       8.49           /          /          /                   /            /
 22     福州普瑞      20.06           /          /          /                   /            /
 23     眉山普瑞          /           /          /          /                   /            /
                                            1-1-204
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                                                      业务开展区域城
                               平均工资                                        差异率
序号    机构简称                                      市职工平均工资
                   2021 年     2020 年    2019 年     2020 年   2019 年    2020 年      2019 年
 24     乐山普瑞          /          /           /          /                    /            /
 25     普瑞嘉视          /          /           /          /                    /            /
           合肥
 26                       /          /           /          /                    /            /
         眼视光
         红谷滩
 27                       /          /           /          /                    /            /
           普瑞
 28     广州普瑞       7.93          /           /          /                    /            /
 29     普瑞尚视          /          /           /          /          /         /            /
 30     海南普瑞          /          /           /          /          /         /            /
 31     南宁普瑞          /          /           /          /          /         /            /
     注：业务开展区域城市职工平均工资的数据来源于国家统计局官网，国家统计局尚未公
布 2021 年主要城市职工平均工资数据。
       兰州眼视光开业于 2019 年 7 月、贵州普瑞开业于 2018 年 12 月、天津普瑞
开业于 2019 年 12 月。合肥门诊和庐江门诊均为门诊部，无手术和住院业务。
       合肥门诊与庐江门诊作为门诊部，不提供手术与住院业务，主要提供门诊诊
疗与配镜服务，员工数量与员工薪酬均相对较低。报告期内，长春普瑞、福州普
瑞、眉山普瑞、乐山普瑞尚未开业，眉山普瑞和乐山普瑞尚未存在人员薪酬支出，
福州普瑞和长春普瑞尚处于筹备期，员工支出较少，仅为医院筹备配备必须的人
员。
       兰州眼视光开业于 2019 年 7 月，开业时间较晚，2018 年尚未开始正常经营，
处于开业前的筹备阶段，仅维持医院日常装修、筹备的安保、保洁等基础工作，
工作量少，工资薪酬支出较少，因此相较于当地平均工资水平差距较大。
       南昌普瑞与合肥普瑞报告期内业务量增长迅猛，2019 年、2020 年和 2021 年，
南昌普瑞主营业务收入较上年增速分别为 13.95%、19.11%和 32.43%，合肥普瑞
主营业务收入较上年增速分别为 19.48%、13.69%和 3.61%，绩效奖金也相应快
速增长，高管人员和医生的绩效奖金拉高了整个医院员工的平均薪酬。昆明普瑞
一直以来均为集团业务量最大的医院，是集团内的标杆医院，因此绩效奖金较高，
因此工资水平明显高于当地平均工资水平。
       在发行人已开业医院中，除兰州眼视光、南昌普瑞、合肥普瑞、昆明普瑞外，
其他医院 2019 年与业务开展区域城市职工平均工资差异均在±30%以内，没有明
                                            1-1-205
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                               招股说明书
显偏离的情况。
     （2）发行人员工薪酬与同行业的比较情况
     发行人员工平均薪酬与同行业其他公司的平均薪酬比较情况如下：
                                                                                 单位：万元
         公司名称              2021 年度               2020 年度              2019 年度
         爱尔眼科                              /               13.62                    14.94
         华厦眼科                              /               13.57                    13.38
         何氏眼科                              /                   8.41                   8.57
          平均值                               /               11.87                    12.30
          发行人                       15.36                   12.21                    12.16
    注：爱尔眼科的平均薪酬数据来源于 WIND，华厦眼科和何氏眼科的平均薪酬数据来源
于其招股说明书，关于营业成本中人工成本的部分。
     经比较，公司的整体人员平均薪酬与同行业可比公司不存在重大差异。
     （3）发行人旗下各医院的人均创收情况
     发行人旗下各医院的人均创收情况如下：
                                                                                 单元：万元
  序号             医院名称        2021 年度             2020 年度             2019 年度
    1              成都普瑞                   87.58                66.22                59.20
    2              上海普瑞                   62.65                53.19                41.92
    3              南昌普瑞                   80.65                66.45                56.21
    4              重庆普瑞                   48.61                41.16                35.70
    5              武汉普瑞                   49.68                39.94                43.01
    6              乌市普瑞                   69.35                44.04                46.27
    7              昆明普瑞                   72.97                74.86                68.10
    8              兰州普瑞                   60.62                55.99                54.99
    9              合肥普瑞                   82.75                78.45                62.96
   10              郑州普瑞                   36.86                35.56                34.20
   11              北京华德                   56.75                44.75                45.08
   12              合肥门诊                    11.06               10.89                  7.72
   13          兰州眼视光                     33.38                28.18                  4.33
   14              西安普瑞                   29.60                28.18                24.83
   15              贵州普瑞                   42.57                29.23                19.26
                                           1-1-206
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                          招股说明书
  序号           医院名称          2021 年度         2020 年度              2019 年度
   16            沈阳普瑞                 21.46             15.78                    6.84
   17            山东亮康                 20.51             21.19                   17.36
   18          哈尔滨普瑞                 68.29             54.49                   35.52
   19            天津普瑞                 15.51              7.87                    0.62
   20            庐江门诊                   6.79             6.01                    3.77
   21            长春普瑞                 15.37                   /                       /
    注：上述人均创收为发行人报告期内已开业的医院/门诊部。
     兰州眼视光、贵州普瑞、沈阳普瑞、天津普瑞、长春普瑞均于 2018 年 12 月
之后开业，运营时间较短，尚处于培育期。新设医院尚未在当地形成较高的品牌
认知和良好的市场口碑，收入规模较小，营收增长需要一定时间的爬坡，故人均
创收尚处于较低水平，但增长趋势明显。合肥门诊、庐江门诊是发行人旗下门诊
部，无住院和手术业务，整体业务规模较小，故人均创收较低。
     公司同行业可比上市公司中，希玛眼科未披露该项数据。公司与同行业的比
较情况如下：
   公司                项目             2021 年度         2020 年度           2019 年度
             专业眼科医院数量                        /                146               105
             门诊部数量                              /            88.00                 65
 爱尔眼科    营业收入（万元）                        /    1,191,241.00         999,010.40
             人员数量（人）                          /           22,808            18,241
             人均创收（万元/人）                     /            52.23             54.77
             专业眼科医院数量                        /                51                  /
             门诊部数量                              /                  /                 /
 华厦眼科    营业收入（万元）                        /      251,466.82         245,638.34
             人员数量（人）                          /            6,064             6,429
             人均创收（万元/人）                     /            41.47             38.21
             专业眼科医院数量                        /                  /                 /
             门诊部数量                              /                  /                 /
 何氏眼科    营业收入（万元）                        /       83,847.33          74,556.38
             人员数量（人）                          /            2,572             2,506
             人均创收（万元/人）                     /            32.60             29.75
   公司      专业眼科医院数量                       21                18                18
                                       1-1-207
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                 招股说明书
   公司                项目              2021 年度               2020 年度         2019 年度
             门诊部数量                                  3                    3                3
             营业收入（万元）                 171,002.09           136,212.06       119,259.87
             人员平均数量（人）                       3,299             2,960              2,938
             人均创收（万元/人）                      51.83             46.02              40.59
    注：爱尔眼科的平均薪酬数据来源于 WIND，本公司人均创收数据系报告期内员工平均
数量计算得出。
     发行人人均创收低于爱尔眼科,主要系：（1）上市公司通常具有更强的品牌
优势，公众认可度也更高，普瑞眼科相比于爱尔眼科在此方面存在一定的劣势；
（2）发行人近几年新设或收购数家医院，如兰州眼视光、西安普瑞、贵州普瑞、
沈阳普瑞、山东亮康以及天津普瑞等医院。新医院的营收增长需要一定时间的爬
坡，但医院岗位和人员通常是按照充分满足经营需求所配置的，因此会导致一定
程度的人均创收低于爱尔眼科。
     综上，发行人的人员及岗位配置与业务规模相匹配。
     8、员工流动情况
     （1）在册员工离职率
     报告期内，发行人按员工结构分类员工的离职率情况如下：
    项目               2021 年度                   2020 年度                  2019 年度
管理人员                        21.84%                        18.76%                      26.89%
市场人员                        25.78%                        29.49%                      32.14%
医护人员                        18.10%                        21.03%                      21.98%
后勤人员                        21.32%                        17.14%                      24.49%
在册员工                        21.06%                        23.14%                      26.08%
    注：员工离职率=当期离职人数/（期初人数+当期入职人数）
     报告期内，发行人员工离职率维持在合理范围内。由于同行业可比公司未公
开披露离职率等相关数据，无可对比数据。
     （2）医护人员离职对发行人经营业绩的影响
     报告期内，发行人医护人员离职率与发行人营业收入及净利润增长率对比情
况如下：
                                         1-1-208
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                     招股说明书
        项目                   2021 年度                2020 年度                  2019 年度
医护人员离职率                        18.10%                     21.03%                       21.98%
营业收入增长率                        25.54%                     14.21%                       17.33%
净利润增长率                         -13.81%                     122.06%                      56.60%
     总体来看，报告期内发行人及其各子公司的医护人员离职率维持在合理范围
内，医护人员的离职并未影响各医院营业收入和净利润的增长，不会对公司造成
重大不利影响。发行人及其各子公司开展业务区域以省会城市居多，所在区域内
各类综合性大专院校、医学院众多，可以为当地市场提供大量医护专业人才。此
外，其他眼科医疗机构医护人员的流动也为市场提供了大量医护人才。发行人及
其子公司医护人员的离职可以在短期内得到充分的补充，不会对公司业务造成重
大不利影响。
     9、多点执业医师情况
     公司以打造全国模范眼科临床医疗诊疗平台战略为支撑，引进了部分多点执
业眼科医疗人才，通过医师多点执业坐诊的形式，为患者提供高水平、多样化的
眼科医疗服务。
     具体合作模式为公司提供医疗机构执业场所及执业所需的仪器、耗材等，为
多点执业医生提供良好的执业环境。在双方达成意向后，医师需完成在国家卫健
委电子化注册信息系统进行的于公司（或公司子公司，下同）处执业的相关备案，
而后与公司签署劳务合同并开展执业。公司将根据旗下各医院的业务需求和多点
执业医师的工作安排，制定具体的执业计划并组织实施。在有关劳务完成后，定
期向多点执业医师结算劳务报酬。
     截至查询日（2022年3月28日），公司拥有在国家卫健委电子化注册信息系
统备案的多点执业医师237人。
     报告期内，发行人多点执业医生来源和职称情况如下：
 来源          公立医院          民营医院               退休               其他                合计
 人数             167               38                   31                 1                   237
 占比            70.46%           16.03%              13.08%           0.42%                  100.00%
 职称          主任医师         副主任医师            主治医师        住院医师                 合计
 人数             103               86                   35                 13                  237
                                            1-1-209
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                     招股说明书
 来源          公立医院        民营医院              退休    其他              合计
 占比           43.46%         36.29%               14.77%   5.49%            100.00%
       报告期内，发行人的多点执业医师主要来自于公立医院，占比达到 70.46%，
主要职称是主任医师，占比达到 43.46%。
       （1）多点执业医师所签署的劳务合同基本情况
       多点执业医师与发行人签署劳务合同、聘用协议等协议，相关协议主要约定
了合同期限、工作内容及报酬、双方的权利和义务及合同生效、争议解决等事项，
除个别合同约定了由发行人代扣代缴个人所得税之外，其他合同未明确约定多点
执业医师个人所得税如何缴纳。
       对于合同中约定由发行人代扣代缴个人所得税的，发行人已经为相关多点执
业医师代扣代缴个人所得税；对于合同中未明确约定多点执业医师个人所得税如
何缴纳的，可以由发行人代扣代缴个人所得税，也可以由多点执业医师按照个人
经营所得的要求，从发行人获取报酬后，自行纳税并向发行人提供发票和完税凭
证。
       （2）多点执业医师从发行人处获取劳务报酬后，自行纳税并向发行人提供
发票符合《个人所得税法》等税收法律法规的规定，不存在相关法律风险
       报告期内，发行人与多点执业医师开展业务合作，部分提供医疗服务的多点
执业医师根据自身的执业情况，依法从事医疗服务活动并取得经营所得，此类情
况由多点执业医师自行纳税并向发行人提供经营所得发票。
       《个人所得税法》规定，“扣缴义务人应当按照国家规定办理全员全额扣缴
申报，并向纳税人提供其个人所得和已扣缴税款等信息。”根据《个人所得税法
实施条例》第六条第五款的规定，个人经营所得包括“个人依法从事办学、医疗、
咨询以及其他有偿服务活动取得的所得”。根据国家税务总局《个人所得税扣缴
申报管理办法（试行）》（国家税务总局公告 2018 年第 61 号）第四条的规定，
“经营所得”不属于实行个人所得税全员全额扣缴申报的应税所得范围，应根据
《个人所得税法》第十二条的规定，“纳税人取得经营所得，按年计算个人所得
税，由纳税人在月度或者季度终了后十五日内向税务机关报送纳税申报表，并预
缴税款”。
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     发行人与多点执业医师存在真实的业务背景，在核算多点执业医师提供的医
疗服务经营报酬后，部分由多点执业医师自行纳税并向发行人提供了经营所得发
票及相关的个人所得税完税凭证。发行人接受其提供的合规发票及完税凭证入账，
符合《个人所得税法》《个人所得税法实施条例》等税收法律法规的规定。
     综上，多点执业医师缴纳个人所得税包括两种方式，一是发行人代扣代缴个
人所得税，二是多点执业医师按照个人经营所得的要求，从发行人获取报酬后，
自行纳税并向发行人提供发票和完税凭证；多点执业医师已根据《个人所得税法》
《个人所得税法实施条例》的规定缴纳相关税款，具体纳税方式由多点执业医师
自行决定；发行人与多点执业医师存在真实的业务背景，发行人接受合规发票和
完税凭证入账；发行人不存在配合多点执业医师规避个人所得税及应扣未扣、应
缴未缴的情形，因此不涉及相关情形导致行政处罚的风险。
     此外，根据发行人及其控股子公司相关税务主管部门出具的证明文件，发行
人及其控股子公司报告期内不存在因税务问题而受到重大行政处罚的情形。
     （二）社会保险和住房公积金缴纳情况
     发行人实行劳动合同制，并按照《劳动合同法》、《社会保险法》、《住房
公积金管理条例》等相关法律法规以及地方政策，与员工订立劳动合同，为员工
缴纳基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险等基本社会
保险费和住房公积金。
     各报告期末，发行人的社会保险、住房公积金的缴纳情况如下：
                                                                                单位：人
                        项目       期末员工人数    缴纳人数   未缴纳人数      缴纳比例
                         社保                       2,589        401           86.59%
 2019年12月31日                       2,990
                      住房公积金                    2,522        468           84.35%
                         社保                       2,584        376           87.30%
2020 年 12 月 31 日                   2,960
                      住房公积金                    2,537        423           85.71%
                         社保                       2,989        310           90.60%
2021 年 12 月 31 日                   3,299
                      住房公积金                    2,975        324           90.18%
     报告期各年末，发行人在册人员人数与社保公积金缴纳人数存在一定的差异，
具体差异原因如下表所示：
                                         1-1-211
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                                         社保未缴纳数量           公积金未缴纳数量
序号            未缴纳原因
                                    2019年 2020年 2021年        2019年 2020年 2021年
       发行人存在部分退休返聘人员，
  1    该部分员工无法购买社保及住房     259       230     208      255   240         207
       公积金，但计入了在册员工人数。
       发行人存在在册员工人数统计时
         间与社保缴纳时间不一致的情
       形，主要原因系员工在册人数以
  2                                       68      24      21        76     24        23
       月底时点数为统计依据，社保缴
       纳人数则以当地社保规定的缴纳
             时间为统计依据。
       发行人存在部分员工已在原籍购
       买城镇社保或农村养老保险和新
  3    兴农村医疗保险，以及多点执业       58      116     80       108   141         93
       医师，该等员工自愿放弃在公司
               缴纳社会保险。
       因部分实习生或试用期员工尚未
         与公司签署劳动合同或劳务合
  4    同，发行人不需要为其缴纳社保，     16        6       1       29     18          1
       但人力资源部门将该等人员计入
               在册员工数。
                 合计                   401       376     310      468   423         324
       除上述统计差异情形外，发行人已为所有在册员工按照当地规定缴纳社保公
积金。根据社会保险局和住房公积金中心出具的社会保险费和住房公积金缴纳证
明，报告期内，发行人及其子公司不存在因违反社会保险、住房公积金相关法律
法规而受到处罚的情形。
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                               第六节       业务与技术
       一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况
       （一）主营业务情况
       公司是一家致力于为眼科疾病患者提供诊断、治疗、保健及医学验光配镜等
眼科全科医疗服务的专科连锁医疗机构。公司自成立以来一直采用“直营连锁”
的经营模式进行全国布局，从连锁医院布局城市数量来看，发行人已在全国 20
个城市进行业务布局，拥有专业的医疗服务人员超过 1,000 人，在同行业竞争者
中处于相对优势地位。
       报告期内，公司主营业务收入按不同服务项目划分的情况如下：
                                                                                      单位：万元
                       2021 年度                   2020 年度                    2019 年度
       项目
                    金额           比例     金额               比例      金额               比例
屈光项目           87,217.92    51.23%      67,215.11           49.46%    54,156.16          45.54%
白内障项目         28,692.46    16.85%      27,267.13           20.06%    27,504.40          23.13%
综合眼病项目       26,701.21    15.68%      20,753.88           15.27%    19,015.84          15.99%
视光服务项目       27,601.02    16.21%      20,544.74           15.12%    18,209.37          15.31%
其他项目               49.69       0.03%       129.77            0.10%       43.51            0.04%
小计              170,262.31   100.00%     135,910.63          100.00%   118,929.28         100.00%
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     截至目前，公司在全国连锁眼科医院布局的具体情况如下：
     （二）主要产品或服务情况
     1、公司提供的眼科医疗服务概况
     公司提供的眼科全科医疗服务主要分为屈光项目、白内障项目、医学视光项
目以及综合眼病项目四大类，具体如下：
主要服务      手术/治疗类型        细分类型                      简介
                               ZEISS（SMILE3.0） 全程飞秒激光设备完成的手术，无需制
               全飞秒系列
                                ZEISS（FLEx）    作角膜瓣。术后恢复快，价格相对略高。
                                                  需要结合准分子设备完成的手术，个性
               半飞秒系列       ZEISS（FLAP）       化定制程度较高，同等度数角膜切削
                                                                较小。
                飞秒系列           飞秒激光           全程激光制瓣并消融的手术。
屈光项目
                                                  利用准分子激光在角膜表层进行度数矫
                                                  正，角膜表层有可再生的角膜上皮细胞，
               全激光系列           SMART         术后角膜上皮层可自动愈合，无任何切
                                                  口，且手术利用角膜像差引导，进行个
                                                  性化切削，能更精准矫正近视及散光。
                                                    以微型角膜刀或飞秒激光制作角膜瓣
               准分子系列        IK（LASIK）
                                                  （含角膜上皮、前弹力层和浅基质层），
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主要服务      手术/治疗类型       细分类型                       简介
                                                  翻转角膜瓣后采用准分子激光对角膜基
                                                  质进行屈光性切削，然后将角膜瓣复位。
                                                  以乙醇松解角膜上皮后将其分离，形成
                                                  角膜上皮瓣，然后对角膜前弹力层和浅
                                EK（LASEK）
                                                  基质层进行准分子激光屈光性切削，最
                                                          后将角膜上皮瓣复位。
                                                  以特制的角膜上皮分离器制作角膜上皮
                                                  瓣，然后对角膜前弹力层和浅基质层进
                                     EPI
                                                  行准分子激光屈光性切削，最后将角膜
                                                              上皮瓣复位。
                                                  使用显微角膜板层刀做角膜瓣，并在角
                                     SBK          膜基质床上进行准分子激光消融，属于
                                                              薄角膜瓣。
                                                    一种后房型可折叠的植入式镜片，将
                                                  ICL/TICL 植入到眼睛虹膜和自身晶状
                                  ICL/TICL
              有晶体眼人工                        体之间的空隙，适用于近视度数高、角
              晶体植入术                                    膜偏薄的患者。
                                                  另一种后房型可折叠的植入式镜片，矫
                                     PRL
                                                  正近视的范围最广，但不能矫正散光。
                                                  利用超声乳化的方式，通过极小的缺口
              白内障超声乳     超声乳化白内障吸
                                                  来吸除浑浊的晶状体，目前是治疗白内
                  化术               除术
                                                      障的主要手术方式，成熟安全。
                                                  人工晶状体是用人工合成的高分子聚合
                                                  物替代自身晶状体的特殊透镜，在摘除
白内障项目                                          混浊晶状体手术联合人工晶状体植入
              人工晶状体植                        术，可恢复视力、双眼单视和立体视觉。
                               人工晶状体植入术
                  入术                            人工晶状体按材质特性可分为硬质、软
                                                  性（可折叠），按光学部设计可分为球
                                                  面、非球面，按光学性能可分为多焦点、
                                                                单焦点。
                                                  角膜移植是将病变混浊的角膜切除，移
                                                  植透明的同种异体角膜，以恢复视力；
                                                  或切除坏死和炎症病灶，以治疗某些角
                 角膜病            角膜移植
                                                  膜炎症，控制感染保存眼球。根据治疗
                                                  方法和目的的不同，可分为穿透性角膜
                                                        移植和板层性角膜移植等。
                 青光眼          青光眼手术       可通过滤过性手术建立新的眼外引流。
综合眼病项                                        斜视手术主要调整眼球表面的肌肉，目
    目             斜视            斜视手术
                                                      前多采用显微手术，创伤较小。
                                                  包括鼻泪管狭窄与阻塞、泪囊炎、儿童
                 泪道病        鼻腔内窥镜手术     泪道狭窄与阻塞、外伤性泪囊炎、其它
                                                              泪道病等。
                                                  眼底病变的常见手术，可用于玻璃体出
                               玻璃体切割术、激   血、糖尿病视网膜病变、各种黄斑疾病、
                 眼底病
                               光光凝、眼内注药   严重增殖性玻璃体视网膜病变、严重增
                                                  生性糖尿病视网膜病变、严重眼外伤等。
 医学视光     硬性透气性角                        又称 OK 镜，是非手术矫正屈光的方法，
                                 角膜塑形镜
   项目         膜接触镜                          通过佩戴角膜塑形镜使角膜中央变平，
                                        1-1-215
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                       招股说明书
主要服务      手术/治疗类型       细分类型                       简介
                                                  改变角膜曲率来矫正近视，甚至低度的
                                                  散光，现多用于青少年儿童视力防控。
                                                  硬性透气性角膜接触镜，其材质的氧通
                                                  透性很高，具有良好的矫正近视、散光
                               RGP 角膜接触镜
                                                  及圆锥角膜的光学特性，使用安全，护
                                                          理简便，以日戴为主。
                                                  眼镜是矫正屈光的一种工具，不同于商
                                                  业验光配镜，医学验光的内容包括验光
                                                  的度数、眼位、调节力、双眼单视功能，
                               框架眼镜、隐形眼
              医学验光配镜                        辐辏集合功能，双眼调节平衡，主视眼
                                     镜等
                                                  的辨别，最后综合上述各种情况出具科
                                                  学的验光处方，达到戴镜清晰、舒适、
                                                          美观和保健的目的。
       公司在为患者提供上述诊疗服务项目的过程中，会根据患者情况开具药品处
方，为就诊患者提供药品销售服务，发行人不存在前述情形外单独出售药品的情
形。
       2、主要屈光服务项目情况
       报告期内，发行人主要屈光项目包括准分子系列、半飞秒系列、全飞秒系列、
ICL 系列和全激光系列等五类手术类型，其具体的技术路径差异如下：
                                        1-1-216
  成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                              招股说明书
手术/治                                                                                            技术应用
            主要手术方式              技术原理             对应设备             配套耗材                                   技术优势/劣势
疗类型                                                                                               难点
                            在角膜的边缘做一道
                            微笑（SMILE）般的 2-4
                                                                                                角膜基质层内      优势：无需制作角膜瓣，微创程度
                            毫米弧度小口，顺着此
                                                        德国蔡司                                切割、飞秒激光    最高，术后角膜更完整；
                            微切口，分离并取出飞                           无菌治疗包
          ZEISS（SMILE3.0）                             VisuMax 全飞秒                          制作 2-4 毫米微   劣势：影响角膜基质层内生物组织，
                            秒激光制作的透镜式                             （smile/flex）
                                                        激光                                    切口及取出微      手术不可逆；对角膜厚度有一定要
                            片状角膜组织来矫治
                                                                                                透镜过程          求；价格相对较高；
                            近视，而不必掀开角膜
全飞秒
                            瓣
系列
                            应用飞秒激光在角膜
                            基质的层间，分别进行                                                                  优势：角膜基质层内切割，微创程
                                                                                                角膜基质层内
                            两次不同深度的激光          德国蔡司                                                  度较高；
                                                                           无菌治疗包           切割、掀开角膜
           ZEISS（FLEx）    扫描，完成一个完整的        VisuMax 全飞秒                                            劣势：影响角膜基质层内生物组织，
                                                                           （smile/flex）       瓣及取出微透
                            矫正近视的光学透镜          激光                                                      手术不可逆；需要掀开角膜瓣并复
                                                                                                镜全过程
                            切割，掀开角膜瓣取出                                                                  位，微创程度弱于 SMILE 手术
                            透镜以矫治近视
                                                                                                                  优势：可以根据患者的屈光不正程
                                 以飞秒激光制作角膜                                                               度进行个性化定制，较准分子手术
                                 瓣辅助准分子激光角     德国蔡司                                                  切削角膜较少，微创程度适中；
                                                                           无菌治疗包（flap） 制作角膜瓣及
半飞秒                           膜原位磨镶术           VisuMax 全飞秒                                            相对于 SMILE 手术，更适用于散光
           ZEISS（FLAP）                                                   +常规治疗卡/波前   准分子激光切
系列                             （LAISK）的手术方      激光+准分子激                                             较高的患者。
                                                                           像差治疗卡         削角膜全过程
                                 式，需要对角膜进行切   光设备                                                    劣势：需要制作角膜瓣并复位、需
                                 削消融                                                                           要切削角膜，手术不可逆，微创程
                                                                                                                  度弱于全飞秒系列
                                                                                                                  优势：经角膜表面消融上皮，无需
                                 通过阿马仕 1050RS 全                                           通过激光的高      制作角膜瓣，无切口，微创程度极
                                 激光系统在角膜上皮                                             速切削技术缩      高；手术过程自动化、智能化；定
全激光                                                  阿马仕 1050RS 全   全程激光治疗，一般
               SMART             表层进行近视矫正，全                                           短手术时间，进    制化程度高
系列                                                    激光系统           无需耗材
                                 程激光，直接作用于角                                           行个性化治疗      相对于 SMILE 手术，更适合用于低
                                 膜组织                                                         全过程            度数、角膜偏薄的患者。
                                                                                                                  劣势：需通过激光切削角膜，手术
                                                                      1-1-217
   成都普瑞眼科医院股份有限公司                                                                                            招股说明书
手术/治                                                                                           技术应用
             主要手术方式              技术原理             对应设备             配套耗材                                 技术优势/劣势
疗类型                                                                                              难点
                                                                                                               不可逆；
                                  以微型角膜刀或飞秒     美国威视
                                  激光制作角膜瓣（含角   STARS4IR 准分
                                                                                                               优势：最为传统的屈光治疗方案，
                                  膜上皮、前弹力层和浅   子激光系统、德国
                                                                                                制作角膜瓣并   耗用耗材少，价格较低；定制化程
                                  基质层），翻转角膜瓣   鹰视 wavelight     常规治疗卡/波前像
             IK（LASIK）                                                                        切削角膜全过   度高；
                                  后采用准分子激光对     EX500、德国鹰视    差治疗卡
                                                                                                程             劣势：需要制作角膜瓣，并切削角
                                  角膜基质进行屈光性     wavelightFS200、
                                                                                                               膜，微创程度较低，需术后用药
                                  切削，然后将角膜瓣复   准分子 MEL90 激
准分子系
                                  位                     光手术系统等
    列
                                  以乙醇松解角膜上皮     美国威视
                                                                                                               优势：切削的是角膜上皮瓣，能够
                                  后将其分离，形成角膜   STARS4IR 准分
                                                                                                分离角膜上皮   为角膜较薄的患者节约角膜厚度；
                                  上皮瓣，然后对角膜前   子激光系统、德国
                                                                            常规治疗卡/波前像   瓣及切削角膜   价格较低；定制化程度高；
            EK（LASEK）           弹力层和浅基质层进     鹰视 wavelight
                                                                            差治疗卡            前弹力层的全   劣势：需要制作角膜瓣，并切削角
                                  行准分子激光屈光性     EX500、准分子
                                                                                                过程           膜，同时破坏了角膜前弹力层，微
                                  切削，最后将角膜上皮   MEL90 激光手术
                                                                                                               创程度较低，需术后用药
                                  瓣复位。               系统等
                                                                                                               优势：无需切削角膜，除微创切口
                                  一种后房型可折叠的
                                                                                                               用于植入晶体外，无其他创伤，不
                                  植入式镜片，将
有晶体眼                                                                                                       破坏生物组织，微创程度极高；手
                                  ICL/TICL 植入到眼睛                                           植入晶体全过
人工晶体       ICL/TICL                                  手术显微镜         ICL/TICL 晶体                      术可逆；定制化程度高，适用于高
                                  虹膜和自身晶状体之                                            程
  植入术                                                                                                       度近视等；
                                  间的空隙，已达到矫正
                                                                                                               劣势：需以单眼为单位耗用
                                  视力的目的
                                                                                                               ICL/TICL 晶体耗材，因此价格昂贵
                                                                       1-1-218
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       （三）主要经营模式
       公司自成立以来，一直采取“直营连锁”的经营模式开展业务，通过在各地
开设眼科专科医疗机构，为眼病患者提供专业的眼科医疗服务。公司总部对各下
属单位进行统筹管理，各下属医院分别配置一名执行院长和一名业务院长，对各
下属医院进行日常经营管理。报告期内，公司的主要经营模式清晰稳定，具体如
下：
       1、盈利模式
       报告期内，公司秉承“普瑞眼科用爱传递光明”的服务宗旨，致力于提升医
疗服务质量、提升客户就医体验，以满足不同眼病患者的需求。公司采用“直营
连锁”的盈利模式，通过各地子公司直接投资、建设并运营各眼科专科医疗机构，
获取医疗机构运营产生的各项经营收入并承担运营产生的成本、费用，实现各项
目业务收入的持续增长。
       2、采购模式
       公司实行“集中采购为主，分散采购为辅”的采购模式。公司设立专业子公
司重庆福瑞灵和马鞍山昶明作为集采平台，负责全公司的集中采购管理。公司自
设立之日起，逐渐通过在直辖市、省会城市等重点城市开设医院，进而辐射周边
的布局，已在全国多个直辖市和省会城市共开业 23 家专业眼科医院、3 家眼科
门诊部。随着公司业务规模的扩大及医院的增加，对医用耗材、医疗设备及视光
材料的需求也不断增加。为提高公司的议价能力和规模效应，公司出于发挥规模
采购的议价能力，优化供应链管理，提高诊疗服务质量及节约公司采购人力资源
支出等目的，根据各下属医院的需求，实行“以集中采购为主，分散采购为辅”
的采购模式，先后设立重庆福瑞灵公司、马鞍山昶明公司两个子公司作为集中采
购平台，统一与合格供应商协商、谈判，然后根据采购产品的特性确定采购模式，
对于医疗设备、高值耗材及配镜材料原则上均由集采平台统一采购，对外签署采
购协议；对于价格相对不高或采购量较少的，如药品及部分低值耗材等，公司总
部允许下属各医疗机构在总部指导下自行采购。
       （1）集中采购平台对外销售情况
       报告期内，重庆福瑞灵公司、马鞍山昶明公司两个集中采购平台除承担公司
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集中采购任务外，也存在少量对外销售。具体情况如下：
                                                                                   单位：万元
            客户                采购类型         2021 年度         2020 年度       2019 年度
东莞光明眼科医院               医用耗材                813.94                  -               -
德阳壹心眼科医院有限责任       医用耗材、视
                                                        17.51            48.46           40.41
公司                           光材料
南充博视眼耳鼻喉专科医院       医用耗材、医
                                                          0.62           15.79           40.10
有限责任公司                   疗设备
乌鲁木齐普瑞美益观眼科门
                               视光材料                   0.33            2.44                 -
诊部（有限公司）
东莞市常平健明眼科医院有
                               医用耗材                   0.18
限公司
上海灏听医疗科技中心           医用耗材                                   2.54                 -
对外销售金额合计                                       832.57            69.23           80.51
集中采购平台销售收入                                 53,448.83       41,284.96        42,508.38
对外销售占比                                            1.56%           0.17%            0.19%
     如上表，报告期内上述两个集中采购平台对外销售的金额占比相对较小。
2021 年，发行人通过收购创发企业 100%股权而间接持有东莞光明眼科医院 45%
的股权，尚未纳入发行人合并报表，因此当期两个集中采购平台对东莞光明眼科
医院的销售金额较大。
     （2）集中采购平台对内销售的定价政策
     报告期内，重庆福瑞灵、马鞍山昶明两个集中采购平台对内销售的定价政策
如下：
       销售类别                                         定价政策
                          总体上采用成本加成合理利润的原则确定。具体结合医院所在地
                          医保政策、诊疗收费水平确定。若当地医保局对医用耗材的加价
医用耗材
                          率有严格限制，则集中采购平台对其销售价格较高；反之则执行
                          外购成本加上合理毛利的定价政策，对其销售价格相对较低
医疗设备、视光材料        外购成本加上合理毛利
     报告期内，重庆福瑞灵、马鞍山昶明一贯执行上述对内销售定价政策。
     （3）马鞍山昶明盈利较高的原因
     马鞍山昶明是 2018 年 11 月设立的集中采购平台，自 2019 年开始承担采购
任务。2019 年、2020 年及 2021 年度公司净利润分别为 2,438.06 万元、5,514.31
万元和 5,395.05 万元，盈利较高的主要原因如下：一是马鞍山昶明销售的晶体
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等材料在部分医院所在地属于受到医保监管的限价要求的医用耗材，参照定价政
策，制定的销售单价较高，造成马鞍山昶明的毛利率水平较高；二是马鞍山昶明
报告期内获得了政府补助。综上所述，马鞍山昶明公司盈利较高具有合理性，不
存在违规情形。
     公司建立了一套规范严格的采购流程，首先由需求部门提出采购需求，下属
各医疗机构对采购事宜综合评估后再向公司总部提交采购申请，经过财务部审核、
执行院长审批、核价员核价、资产管理部审批、总经理审批、董事长审批等环节，
最后由集采平台或下属各医疗机构向供应商提交订单进行购买。
     公司本着对客户负责的态度，确保公司能获得高品质的医药产品及供货服务，
公司制定了严格的供应商审查制度，包括评估供应商的销售资质、产品注册证书、
产品定价、声誉、服务水平、交付周期等，选择与在眼科领域有较大影响力并受
市场广泛认可的供应商进行合作，并定期审核及评估供应商的表现，以确保其持
续符合公司要求。为确保货源充足，公司通常会优选两家或以上供应商进行合作，
并与供应商签订年度协议以建立长期合作关系。
     根据发行人与主要供应商签订的采购合同，发行人与上游医疗设备、药品供
应商间法律责任划分情况主要分为以下四种情况：（1）经监管机构认可的检测
中心监测后确认存在产品质量缺陷的，相关费用由发行人与供应商协议处理； 2）
产品质量由厂家提供质量承诺，并由厂家负责处理由质量问题而引发的纠纷，供
应商不承担任何产品质量责任，由于供应商故意或重大过失引起的产品责任除外；
（3）产品质量与合同不符，或证实产品是有缺陷的，供应商负责采用符合合同
规定的新产品来更换，其费用由供应商承担；（4）未明确约定发行人与供应商
关于产品质量缺陷法律责任条款。
     根据《侵权责任法》第八条规定，二人以上共同实施侵权行为，造成他人损
害的，应当承担连带责任；第四十一条规定，因产品存在缺陷造成他人损害的，
生产者应当承担侵权责任；第四十二条规定，因销售者的过错使产品存在缺陷，
造成他人损害的，销售者应当承担侵权责任。销售者不能指明缺陷产品的生产者
也不能指明缺陷产品的供货者的，销售者应当承担侵权责任；第四十三条规定，
因产品存在缺陷造成损害的，被侵权人可以向产品的生产者请求赔偿，也可以向
产品的销售者请求赔偿。产品缺陷由生产者造成的，销售者赔偿后，有权向生产
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者追偿。因销售者的过错使产品存在缺陷的，生产者赔偿后，有权向销售者追偿；
第四十四条规定，因运输者、仓储者等第三人的过错使产品存在缺陷，造成他人
损害的，产品的生产者、销售者赔偿后，有权向第三人追偿；第五十七条规定，
医务人员在诊疗活动中未尽到与当时的医疗水平相应的诊疗义务，造成患者损害
的，医疗机构应当承担赔偿责任；第五十九条规定，因药品、消毒药剂、医疗器
械的缺陷，或者输入不合格的血液造成患者损害的，患者可以向生产者或者血液
提供机构请求赔偿，也可以向医疗机构请求赔偿。患者向医疗机构请求赔偿的，
医疗机构赔偿后，有权向负有责任的生产者或者血液提供机构追偿。
     根据《最高人民法院关于审理医疗损害责任纠纷案件适用法律若干问题的解
释》第二十二条规定，缺陷医疗产品与医疗机构的过错诊疗行为共同造成患者同
一损害，患者请求医疗机构与医疗产品的生产者或者销售者承担连带责任的，应
予支持。医疗机构或者医疗产品的生产者、销售者承担赔偿责任后，向其他责任
主体追偿的，应当根据诊疗行为与缺陷医疗产品造成患者损害的原因力大小确定
相应的数额。输入不合格血液与医疗机构的过错诊疗行为共同造成患者同一损害
的，参照适用前两款规定。
     综上所述，根据与上游供应商之间的相关协议或上述法律法规规定，医院或
门诊部出现医疗事故、药品安全事故导致人员伤亡、出现医疗纠纷时，如该等事
故或纠纷系因医务人员诊疗过错所致，则应当承担赔偿责任。如该等事故或纠纷
系因上游医疗设备、药品供应商所提供的医疗产品存在缺陷造成患者损害，患者
可以向上述供应商请求赔偿，也可以向医院或者门诊部请求赔偿。患者向医院或
门诊部请求赔偿后，先行赔偿的医院或门诊部有权向负有责任的供应商追偿。若
缺陷医疗产品与医疗机构的过错诊疗行为共同造成患者同一损害的，医院或门诊
部承担赔偿责任后，可请求根据诊疗行为与缺陷医疗产品造成患者损害的原因力
大小确定各方相应的赔偿。医院或门诊部亦有权依据与上游供应商之间的相关协
议要求供应商承担违约责任。
     3、服务模式和定价模式
     （1）服务模式
     公司通过在全国各地开设眼科专科医疗机构为眼病患者提供多元化、多层次、
                                 1-1-222
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高质量的眼科医疗服务，具体体现在以下两个方面：一方面，公司通过持续引进
优秀医疗人才和先进眼科医疗设备为患者提供高质量的眼科医疗服务。公司对医
护人员进行技术操作规范训练，严格控制质量安全，尽量减少技术误差，降低医
疗风险，以满足眼病患者的诊疗需求；另一方面，公司十分重视患者的就医体验，
不断提高服务理念和服务意识，公司对每个服务细节都进行质量控制，包括岗位
职责、岗位规范化要求、人员培训、岗位考核等，实施全方位、全过程、全员性
的质量管理。针对就医过程的各个环节，公司制定了《普瑞眼科环节服务 70 条》，
其中：通用要求 6 条，门诊环节 22 条，住院环节 34 条，手术环节 8 条。公司还
组织专人对患者满意度进行调查，根据患者的反馈情况适时改进服务质量。
     （2）定价模式
     公司作为非公立医疗机构，可自主制定诊疗服务、药品的销售价格，实行市
场调节价。为了能服务更多的眼病患者，公司已开业的下属各眼科专科医院均为
各地医保定点机构，对于医保范畴内的眼科诊疗项目，公司下属各医疗机构均严
格遵守当地的医保结算政策，依据医保政策及物价部门的指导价格制定相应的价
格；对于医保范畴外的眼科诊疗项目，各地区之间有所不同，通常公司下属各医
疗机构结合市场竞争情况，在充分考虑各地区消费水平的基础上，突出自身技术
优势，合理制定相应价格，并向物价部门备案后公示。
     4、营销模式
     在营销管理架构方面，公司采用总部与下属各医疗机构共同管理的矩阵式管
理模式，在保证统一管控的基础上，确保因地制宜的营销能力，适应行业的需求
特征。在总部层面，公司下设市场运营中心，负责整个公司的营销推广工作；在
子公司层面，下属各医疗机构也均设有市场运营中心，承担“外营销、内运营”
的任务，承担各医院当地营销任务的落地实施。
     总体而言，公司的推广方式主要有以下三种：（1）品牌营销：公司在互联
网、电视台、电台、报刊、户外等开展广告宣传活动，让更多受众了解公司，开
发潜在的眼科医疗需求。同时，公司通过微信公众号、微博、抖音等新媒体形式
持续进行内容输出和品牌推广，扩大品牌影响力和知名度；（2）学术推广：公
司围绕县级医院、乡镇卫生院、社区卫生服务中心、村卫生室等基层医疗机构进
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行学术营销，基层医疗机构受限于自身诊疗水平和医疗设备，不能全部满足眼病
患者的需求，公司通过开办学术讲座、提供培训进修等形式，在提高基层医疗机
构诊疗能力的同时，构建公司与基层医疗机构之间互帮互助的医疗体系，从而使
全省及周边更多的眼病患者都能获得更好的眼科医疗服务；（3）公益活动：公
司通过下沉渠道，通过健康科普、爱心义诊、与民政部门、残联及公益组织合作
等形式，提升公司在基层民众中的形象的同时，让先进的眼科诊疗技术惠及更多
的眼病患者。
     通过各类推广活动，公司一方面进行品牌建设，扩大品牌影响力和知名度；
另一方面促使客户到院就诊。患者到院后，由各医院导诊台负责在医院信息管理
系统中登记患者来院渠道，报告期内，公司的获客方式包括自然来院、线下推广
和线上推广等方面。报告期内，发行人不存在通过给予介绍费、向其他医疗机构
违法购买客户个人隐私资料或通过向其他商业机构贿赂获取客户的情形。
     5、采用目前经营模式的原因、关键影响因素及未来变化趋势
     发行人采用目前的经营模式是结合公司所处行业特点、产业链上下游行业发
展情况和主要服务情况等因素综合考量后确定的，公司根据自身多年经营管理经
验及科学的管理方式，结合行业特色，形成了现有的采购模式、服务和定价模式、
营销模式。影响发行人经营模式的关键因素为公司的医疗服务水平、上游医疗技
术的更新换代、下游患者的需求等。
     报告期内，影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，且预计未来一定
期间内公司的经营模式亦不会发生重大变化。
     （四）主要产品的工艺流程图或服务的流程图
     公司能为眼病患者提供眼科全科医疗服务，主要服务项目包括：屈光项目、
白内障项目、医学视光项目及综合眼病项目等。公司主要服务项目的具体流程图
如下：
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     1、屈光项目流程图
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     2、白内障项目服务流程图
                               1-1-226
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     3、医学视光项目服务流程图
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     4、综合眼病项目服务流程图
                                         患者来诊
                                       根据患者主诉
                                         进行分诊
                               眼底病、青光眼、泪道病、角膜
                                   病、干眼、整形美学等
                                         病史询问
                                         常规检查
                                         专科检查
                                           治疗
     （五）公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情
况
     公司自成立以来一直从事眼科医疗服务行业，主营业务未发生重大变化。公
司通过自建或并购眼科专科医疗机构，扩大医疗服务半径；同时适应国际眼科诊
疗技术的趋势，引进先进的医疗设备，增加医疗服务项目，提高医疗服务质量，
公司现已发展为一家全国性的眼科专科连锁医疗机构。
     （六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
     发行人所处行业为医疗服务行业，不属于制造业，亦不属于重污染行业，经
营过程中产生的污染物排放较少，以诊疗过程中产生的医疗废物为主。公司始终
注重环境保护工作，各家医院均制定了《医疗废物处理制度》，并与当地有相关
资质的废物处置机构签订了《医疗废物处理协议》（每年一签，逐年更新），委
托专业的医疗废物处置机构进行处理。对于新开医院项目，发行人均严格遵守《中
华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》等相关法律法
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规，并根据国家卫健委及各地卫生管理部门要求，在取得《医疗执业资格许可证》
前完成项目所需履行的环保手续。
     发行人所处行业不属于《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进
行环境保护核查的规定》（环发[2003]101 号）所列的重污染行业。报告期内，
公司在生产经营中排放的污染物较少，主要包括固体废物和污水等。固体废物主
要包括感染性固废和损伤性固废。感染性固废指携带病原微生物具有引发感染性
疾病传播危险的医疗废物，主要包括被病人血液、体液、排泄物污染的物品、一
次性使用卫生用品、一次性使用医疗用品及一次性医疗器械、废弃的被服、废弃
的血液、血清等；损伤性固废指能够刺伤或者割伤人体的各类医用锐器，主要包
括医用针头、缝合针、载玻片、玻璃试管、玻璃安瓿等。污水主要为生活污水和
医疗废水等。
     报告期内，公司及其子公司生产经营中排放的固体废物数量如下：
                                                                                     单位：千克
    固废类别                   2021 年度                 2020 年度                2019 年度
   感染性固废                        64,195.85                 56,375.23                  58,481.47
   损伤性固废                         4,319.61                  3,876.84                   4,106.88
       合计                          68,515.46                 60,252.07                  62,588.35
     报告期内，公司及其子公司生产经营中排放的污水数量如下：
                                                                                   单位：立方米
    固废类别                   2021 年度                 2020 年度                2019 年度
    污水数量                          123,755.01             120,376.83               128,921.57
     公司及其子公司的环保设施主要包括污水排污系统、一体化污水处理设备、
医疗废物条码跟踪管理终端系统、臭氧发生器、二氧化氯发生器以及医疗废水处
理工程。公司及其子公司在日常经营过程中，不会对环境造成重大污染，环保投
入主要用于环保设备购置、环评咨询及检测、固废处理、污水处理及检测、其他
环保投入等。报告期内，公司及其子公司环保投入情况如下：
                                                                                     单位：万元
              项目                     2021 年度            2020 年度              2019 年度
环保设备购置                                     48.68               48.77                     4.04
环评咨询及检测                                   11.88               11.36                   22.33
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             项目              2021 年度       2020 年度                2019 年度
固废处理                               59.08          55.56                    42.29
污水处理及检测                         42.82          35.41                    18.25
其他环保投入                           10.46               0.98                     3.81
             合计                     172.91         152.08                    90.72
占营业收入比例                        0.10%           0.11%                    0.08%
     公司在2018和2019年新开业4家医院，新医院开业的环保投入较大，因此
2019-2020年度公司及其子公司的环保投入与公司业务变动情况相匹配。公司及
其子公司环保设施能够完整覆盖生产经营产生的医疗废物。
     综上，发行人所处行业不属于重污染行业，开展医疗服务过程中产生的污染
物排放较少，主要以医疗废物为主，并已与有医疗废物处置资质的单位签订了相
关处置协议。报告期内，公司未发生环保事故，不存在因环保问题发生的重大违
法违规行为。
     （七）发行人医疗质量控制情况
     截至本招股说明书签署日，发行人共有 38 家全资子公司，1 家参股公司，3
家境内非企业单位。
     公司自 2006 年成立以来始终致力于集团连锁化的管理模式，在集团内形成
了统一的运营标准和管理体系，能够有效地对公司及下属医院进行良好的管控。
成立十余年来，公司已经在全国范围内的多个省份进行医院布局，这有赖于公司
整体一致性、规范化的管理。
     公司设有集团管理总部，对下属医院、门诊部及其他职能子公司进行统筹管
理，各下属医院分别配置一名执行院长和一名业务院长，对下属门诊部也会配置
专业的管理人员。在管理方式上，集团总部制定统一的规章制度，包括《眼科常
见眼病诊疗管理规范》、《手术核心制度》、《药品处方集》、《医疗管理制度
与规范》等，下属各医院需在统一的规章制度要求的框架内进行执业。同时，为
适应各地子医院在当地执行的规定，保持下属医院管理的灵活性，更好地适应当
地市场环境，公司也要求各地子医院定期制定或更新具有针对性的管理制度和模
式。公司对下属医院和门诊部的具体管理模式如下：
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     1、发展战略管理
     在发展战略管理方面，公司在集团总部制定发展战略的基础上，会结合各子
医院和门诊部所属省份当地的市场环境，对子公司的区域定位、业务发展方向、
销售策略等方面进行针对性的考量。公司每年度根据既定的发展战略，结合各子
公司的实际经营情况，对其下达业绩指标任务，由各子公司落地执行。公司通过
日常培训、专题会议、系统检查、现场抽查等手段对各子公司的日常经营情况进
行监督，同时因地制宜，根据当地的市场发展情况和资源情况动态对子公司的发
展战略进行适当调整。与此同时，公司也会召集各地区业务骨干定期组织集中讨
论，遴选优秀的一线人才在集团内进行业务交流。
     2、医疗服务质量管理
     公司制定了一系列的制度保证医疗服务质量。随着医疗技术发展和管理水平
的不断提高，以及国家政策层面陆续出台的新要求、新政策，公司不断更新完善
已经制定的各类管理制度，保障医疗服务质量和医疗安全。涉及医疗服务质量和
医疗安全的主要制度包括《眼科常见眼病诊疗管理规范》、《手术核心制度》《药
品处方集》、《医疗管理制度与规范》、《医疗安全管理制度》等，上述制度中
对医疗事故和差错评定标准及处理规定、医疗投诉管理、医疗安全（不良）事件
报告制度、医疗质量与安全考核实施方案等都进行了明确规范。
     公司在各子医院层面建立了《科室管理制度》，具体包括门诊管理制度、专
家专科门诊管理制度、药剂部门工作制度、检验科工作制度等，对在各医院层面
科室的日常管理提出明确要求和规范。
     公司在各子医院层面建立了《人员岗位职责》，能够做到岗位职责明确，员
工各司其职。公司对各子医院岗位职责的管理包括了各级医师、病案管理人员、
药剂部门人员、检验部门人员、特检科工作人员等各个方面，强调日常工作的协
同配合。
     通过具有针对性的管理制度的约束和实施，公司能够保证各子医院的医疗服
务管理质量。
     3、财务管理
     公司集团总部设置独立财务人员，同时在各子医院及门诊部设置专职财务人
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员，集团总部对各子医院财务人员进行垂直管理，其相应人员由集团直接任免；
公司建立并完善了统一的财务制度及财务核算体系，加强与子公司的日常财务沟
通及管控。集团财务管理部及各下属医院子公司每月对财务报表进行分析，重点
关注分析报告中的问题、预算指标与实际财务指标差异原因等。
     公司拥有两家集中采购平台，对大规模使用的医疗设备、医用耗材及药品进
行统一采购，一方面保证了采购产品的品质和价格，另一方面也有利于集团财务
的集中管控。对于各子医院日常零星的医用耗材和药品采购，原则上也需要通过
公司集中采购平台进行，确需自行采购的，需要根据公司相应管理制度进行申请，
由总经理办公会及 OA 审批通过后方可实施。
     公司设有内部审计部，对公司日常财务运作情况进行内部审计，从根本上加
强对子公司财务和业务的管控。
     4、保障医疗安全的制度及措施
     公司在经营中始终坚持医疗质量与安全是医院发展之根本，而优质的医疗质
量是医疗安全的保证。公司根据前述管理模式和管理制度，最大力度上保证高水
平的医疗质量，从而保障医疗安全。
     报告期内，公司实行全面、全程医疗质量与安全管控体系，重点内容包括：
     （1）从集团层面采取相应举措，成立医疗质控中心。质控中心包括医疗、
护理、医院感染管理、科研、教学相关人员；其职责主要包括两点：一是根据《执
业医师法》、《医疗机构管理条例》、《医院感染管理办法》、《医疗质量管理
办法》等法律法规，制定管理规章制度及操作规程；二是对各医院履行规章制度、
操作规范落实情况以及服务质量、安全管理进行指导、质量控制、内部监督。
     （2）在各子医院层面采取相应举措，成立医疗质量与安全管理委员会、学
术管理委员会、医学伦理委员会、护理质量管理委员会、医院感染管理委员会、
药物管理委员会、医疗器械管理委员会等 11 个委员会，职责明确，定期召开委
员会会议，商讨医疗质量与安全相关事宜，起到决策作用。
     （3）对日常运行管理与业务开展过程中的风险因素进行监测、分析并实施
有效干预管理的职责。严格落实手术安全核查及手术风险评估、新技术、新业务
准入制度，执行重大手术审批制度。定期开展风险评估、脆弱性分析，并对不良
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事件上报管理采取鼓励上报的政策，以期达到及时发现安全隐患，避免差错事故
发生的目的。
       （4）加强医务人员职业安全防护和健康管理工作，提供必要的防护用品，
定期健康检查；制定有医务人员职业暴露预防和应急方案，各院每年应急演练一
次。
       （5）强化护理管理，护士在协助医师实施患者诊疗过程中，严格执行查对、
消毒隔离等护理核心制度和各项技术操作规范，定期督导、理论培训、实地演练，
每月绩效考核体现，奖罚分明，充分调动护士工作的积极性、主动性。
       5、患者数据管理情况
       公司制定了《信息安全管理制度》，按照信息安全管理相关法律法规和技术
标准要求，集团质控中心会同集团网络信息管理部门对医院患者诊疗信息的收集、
存储、使用、传输、处理、发布等制定全流程系统性保障的制度，包括：患者诊
疗信息安全保护制度、账号及权限管理制度、医院信息系统故障应急预案及演练
方案、患者诊疗信息安全事故应急预案、患者诊疗信息安全事故责任追溯机制等
15 项相关制度。
       报告期内，公司成立了医疗信息安全领导小组，并下设医疗信息安全工作小
组，对患者隐私数据范围、患者诊疗信息的获取制度规定、患者诊疗信息的修改
制度规定、信息系统应用和管理人员离岗制度与交接程序、数据库账号及权限管
理、医院信息系统故障应急预案及演练方案、患者诊疗信息安全事故责任追溯机
制等方面进行了详细规定，患者隐私数据能够在脱敏、匿名保护、信息录入、日
常病历管理、加密存储、访问控制、发布审核、数据利用、数据流通等环节得到
有效保护。
       二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况
       （一）公司所属行业及确定所属行业的依据
       公司所属行业为医疗服务行业，所处细分行业为眼科专科医疗服务行业。根
据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，医疗服务行
业属于“Q 卫生和社会工作”下的“Q83 卫生”；根据国家统计局颁布的《国民
经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司从事的行业属于“Q 卫生和社会工作”
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中的“Q8415 专科医院”行业，即眼科专科医疗服务行业。
     （二）行业主管部门、行业监管机制、行业主要法律法规政策及对发行人
经营发展的影响
     1、行业的主管部门
     我国医疗服务行业的主管部门为卫生行政管理部门，同时，药品监督管理部
门、医疗保障部门、发展和改革委员会、工商行政管理部门及质量技术监督部门
等部门对从事医疗服务行业的企业履行部分监管职能。此外，中国医院协会、中
华医学会以及中国非公立医疗机构协会是行业的自律性组织，负责协助政府部门
加强对医疗服务行业的管理。
     （1）卫生行政管理部门
     卫生行政管理部门主要为国家卫生健康委员会及各地方机构，其在医疗服务
行业领域的主要职责是：组织拟订国民健康政策，拟订卫生健康事业发展法律法
规草案、政策、规划，制定部门规章和标准并组织实施；统筹规划卫生健康资源
配置，指导区域卫生健康规划的编制和实施；制定并组织实施推进卫生健康基本
公共服务均等化、普惠化、便捷化和公共资源向基层延伸等政策措施；制定医疗
机构、医疗服务行业管理办法并监督实施，建立医疗服务评价和监督管理体系；
会同有关部门制定并实施卫生健康专业技术人员资格标准；制定并组织实施医疗
服务规范、标准和卫生健康专业技术人员执业规则、服务规范。
     （2）药品监督管理部门
     药品监督管理部门主要为国家药品监督管理局及各地方机构，其在医疗服务
行业领域的主要职责是：负责药品、医疗器械和化妆品安全监督管理；拟订监督
管理政策规划，组织起草法律法规草案，拟订部门规章，并监督实施；研究拟订
鼓励药品、医疗器械和化妆品新技术新产品的管理与服务政策；负责药品、医疗
器械和化妆品质量管理；制定研制质量管理规范并监督实施；制定生产质量管理
规范并依职责监督实施；制定经营、使用质量管理规范并指导实施；负责药品、
医疗器械和化妆品上市后风险管理；组织开展药品不良反应、医疗器械不良事件
和化妆品不良反应的监测、评价和处置工作；依法承担药品、医疗器械和化妆品
安全应急管理工作。
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     （3）医疗保障部门
     医疗保障部门主要为国家医疗保障局及各地方机构，其在医疗服务行业领域
的主要职责是：拟订医疗保险、生育保险、医疗救助等医疗保障制度的法律法规
草案、政策、规划和标准，制定部门规章并组织实施；组织制定并实施医疗保障
基金监督管理办法，建立健全医疗保障基金安全防控机制，推进医疗保障基金支
付方式改革；组织制定医疗保障筹资和待遇政策，完善动态调整和区域调剂平衡
机制，统筹城乡医疗保障待遇标准，建立健全与筹资水平相适应的待遇调整机制；
组织拟订并实施长期护理保险制度改革方案；组织制定城乡统一的药品、医用耗
材、医疗服务项目、医疗服务设施等医保目录和支付标准，建立动态调整机制，
制定医保目录准入谈判规则并组织实施；组织制定药品、医用耗材价格和医疗服
务项目医疗服务设施收费等政策，建立医保支付医药服务价格合理确定和动态调
整机制，推动建立市场主导的社会医药服务价格形成机制，建立价格信息监测和
信息发布制度；制定定点医药机构协议和支付管理办法并组织实施，建立健全医
疗保障信用评价体系和信息披露制度，监督管理纳入医保范围内的医疗服务行为
和医疗费用，依法查处医疗保障领域违法违规行为；负责医疗保障经办管理、公
共服务体系和信息化建设；组织制定和完善异地就医管理和费用结算政策；建立
健全医疗保障关系转移接续制度；开展医疗保障领域国际合作交流。
     （4）发展和改革委员会、工商行政管理部门、质量技术监督部门
     发展和改革委员会、工商行政管理部门、质量技术监督部门等也是医疗服务
行业的主要监管部门。发展和改革委员会负责行业发展政策及定价相关工作；工
商行政管理部门会同卫生行政管理部门共同负责医疗广告的审查；质量技术监督
部门负责计量性医疗设备仪器的校验和质量管理工作，以及对产品质量监控和强
制检验、鉴定等。
     （5）行业协会
     行业协会是依法成立的民间性组织，与公司主营业务相关的协会有中国医院
协会、中华医学会和中国非公立医疗机构协会。
     ①中国医院协会
     中国医院协会是依法获得医疗机构执业许可的二级以上医疗机构自愿组成
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的全国性、行业性、非营利性的社会团体。中国医院协会重点工作任务是：积极
投身医院改革，引领行业发展；制订推广规范标准，强化行业自律；汇聚专家集
体智慧，打造行业智库；维护医院合法权益，反映行业诉求；开展医院评价评估，
促进行业建设；搭建信息数据平台，服务行业管理；优化分支机构布局，推动行
业进步；实施管理交流培训，提升行业素质；努力发展单位会员，扩大行业覆盖；
强化对外交流合作，满足行业需求。
     ②中华医学会
     中华医学会是中国医学科技工作者自愿组成并依法登记的学术性、非营利性
社会组织，是发展我国医学科学技术和卫生事业的重要社会力量。中华医学会下
设眼科学分会，其主要职责是：推动中国眼科医师学术水平的提高；推动眼科学
的进步；推动中国眼科界的国际化进程；推动对眼病患者的优质服务。
     ③中国非公立医疗机构协会
     中国非公立医疗机构协会是经国家批准，由依法获得医疗机构执业许可的非
公立医疗机构、相关企事业单位和社会团体等有关组织和个人自愿结成的全国性、
行业性、非营利性社会组织。中国非公立医疗机构协会下设眼科专业委员会，其
工作重心为：规范和提高眼科非公立医疗机构的诊疗水平；依法和依规开展日常
诊疗活动；加强各会员、以及各会员单位之间的交流与合作；推动眼科非公立医
疗机构的行业自律；维护眼科非公立医疗机构合法的权益。
     2、行业监管体制
     在我国的医疗服务行业监管体制下，为了加强对医疗服务行业的监督与管理，
我国对医疗机构设置、医护人员管理、医疗器械采购和使用、药品采购和使用、
医保定点及支付、诊疗服务定价等方面进行管理与规范。
     （1）医疗机构设置
     根据《医疗机构管理条例》，设置医疗机构应当符合医疗机构设置规划和医
疗机构基本标准。医疗机构基本标准由国务院卫生行政部门制定。单位或者个人
设置医疗机构，必须经县级以上地方人民政府卫生行政部门审查批准，并取得设
置医疗机构批准书；医疗机构执业必须进行登记，并领取《医疗机构执业许可证》。
为加快推进医疗领域“放管服”改革，鼓励社会力量提供多层次多样化的医疗服
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务，国家卫生健康委员会于 2018 年制定《眼科医院基本标准（试行）》和《眼
科医院管理规范（试行）》，规定中小型眼科医院（床位在 20 张至 79 张的眼科
医院）的设置标准和管理规范。
       各类医疗机构按经营目的不同，被划分为非营利性医疗机构和营利性医疗机
构进行分类管理。非营利性医疗机构是指为社会公众利益服务而设立和运营的医
疗机构，其不以营利为目的，收入用于弥补医疗服务成本，实际运营中的收支结
余只能用于自身的发展；执行政府规定的医疗服务指导价格，享受相应的税收优
惠政策和政府给予的财政补助。营利性医疗机构是指医疗服务所得收益可用于投
资者经济回报的医疗机构，其根据市场需求自主确定医疗服务项目，医疗服务价
格放开，依法自主经营，照章纳税。
       1）医院和门诊部的关系
       医院和门诊部都属于医疗机构范畴。医疗机构是指依据《医疗机构管理条例》
和《医疗机构管理条例实施细则》的规定，经登记取得《医疗机构执业许可证》
的机构。医疗机构系从事疾病诊断、治疗活动的机构。
       根据《医疗机构管理条例实施细则（2017 年修正）》，“医疗机构分为：
       （一）综合医院、中医医院、中西医结合医院、民族医医院、专科医院、康
复医院；
       （二）妇幼保健院、妇幼保健计划生育服务中心；
       （三）社区卫生服务中心、社区卫生服务站；
       （四）中心卫生院、乡（镇）卫生院、街道卫生院；
       （五）疗养院；
       （六）综合门诊部、专科门诊部、中医门诊部、中西医结合门诊部、民族医
门诊部；
       （七）诊所、中医诊所、民族医诊所、卫生所、医务室、卫生保健所、卫生
站；
       （八）村卫生室（所）；
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     （九）急救中心、急救站；
     （十）临床检验中心；
     （十一）专科疾病防治院、专科疾病防治所、专科疾病防治站；
     （十二）护理院、护理站；
     （十三）医学检验实验室、病理诊断中心、医学影像诊断中心、血液透析中
心、安宁疗护中心；
     （十四）其他诊疗机构。”
     2017 年 8 月，《国家卫生计生委关于深化“放管服”改革激发医疗领域投
资活力的通知》（国卫法制发[2017]43 号）发布，国家卫生计生委在已有医学影
像诊断中心、病理诊断中心、血液透析中心、医学检验实验室、安宁疗护中心等
五类独立设置机构基本标准及管理规范的基础上，再制定独立设置的康复医疗中
心、护理中心、消毒供应中心、健康体检中心、中小型眼科医院等机构的基本标
准及管理规范，拓展社会投资领域，推动健康服务业新业态发展。
     综上所述，医院和门诊部都是为患者提供疾病诊断、治疗活动的医疗机构，
是医疗机构的不同类别，两者均实行执业许可证制度，其设置必须符合当地《医
疗机构设置规划》。眼视光专科门诊部是眼科专科医院的重要补充。由于医疗机
构均存在一定的服务半径问题，在现有眼科专科医院一定距离的地区开设眼视光
专科门诊部，有助于扩大服务覆盖范围，以及强化品牌认知。在部分城市探索
“1+N（眼视光门诊部）”是公司视光业务的一种商业模式。
     2）医院和门诊部的区别
     ①办医规模不同
     凡以“医院”命名的医疗机构，住院床位总数应在 20 张以上，门诊部不设
住院病床，可设 10 张以下观察床，因此，医院的办医规模通常要大于门诊部。
     ②业务范围不同
     在科室设置方面，医院设置的临床科室和医技科室，通常要多于门诊部，尤
其是综合医院。
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       在医疗技术开展方面，医疗机构开展医疗技术服务应当与其技术能力相适应，
所以门诊部不开展技术复杂、难度较大、风险较高的医疗服务，也不开展全麻手
术。
       就眼科业务而言，眼科专科医院的核心业务围绕眼病诊疗为主要目的，屈光
和白内障业务通常均需要手术治疗，其视光业务与眼视光专科门诊部所开展业务
基本相同；眼视光专科门诊部的核心业务以预防屈光不正为主，包括角膜塑形镜
验配、医学验光配镜、近视防控、视觉质量检测及评估、斜弱视诊疗、低视力康
复诊疗等。
       ③设置要求不同
       根据《国家卫生计生委关于深化“放管服”改革激发医疗领域投资活力的通
知》（国卫法制发[2017]43 号），对二级及以下医疗机构的设置审批与执业登记
“两证合一”，进一步简化三级医院的设置审批。各地区对于申办二级及以下医
院与门诊部的流程基本一致，但申办三级医院大多仍需经过前置审批和执业登记
两步。总体而言，专科医院在科室设置、人员、房屋、设备、规章制度、人员岗
位责任制和医疗护理技术操作规范等方面的设置标准高于专科门诊部。
       （2）医护人员管理
       根据《中华人民共和国执业医师法》，国家实行医师资格考试制度和医师执
业注册制度。医师资格考试成绩合格，取得执业医师资格或者执业助理医师资格。
取得医师资格的，可以向所在地县级以上人民政府卫生行政部门申请注册。医师
经注册后，可以在医疗、预防、保健机构中按照注册的执业地点、执业类别、执
业范围执业，从事相应的医疗、预防、保健业务。未经医师注册取得执业证书，
不得从事医师执业活动。
       根据《护士条例》，护士执业，应当经执业注册取得护士执业证书。护士执
业注册申请，应当自通过护士执业资格考试之日起 3 年内提出。申请护士执业注
册的，应当向批准设立拟执业医疗机构或者为该医疗机构备案的卫生主管部门提
出申请。护士执业注册有效期为 5 年。
       （3）医疗器械采购和使用
       根据《医疗器械使用质量监督管理办法》，医疗器械使用单位应当对医疗器
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械采购实行统一管理，由其指定的部门或者人员统一采购医疗器械，其他部门或
者人员不得自行采购；医疗器械使用单位应当从具有资质的医疗器械生产经营企
业购进医疗器械，索取、查验供货者资质、医疗器械注册证或者备案凭证等证明
文件。对购进的医疗器械应当验明产品合格证明文件，并按规定进行验收。医疗
器械使用单位应当真实、完整、准确地记录进货查验情况。植入性医疗器械进货
查验记录应当永久保存。医疗器械使用单位应当妥善保存购入第三类医疗器械的
原始资料，确保信息具有可追溯性。医疗器械使用单位不得购进和使用未依法注
册或者备案、无合格证明文件以及过期、失效、淘汰的医疗器械；医疗器械使用
单位应当建立医疗器械使用前质量检查制度。医疗器械使用单位对植入和介入类
医疗器械应当建立使用记录，植入性医疗器械使用记录永久保存，相关资料应当
纳入信息化管理系统，确保信息可追溯；医疗器械使用单位应当建立医疗器械维
护维修管理制度。
     （4）药品采购和使用
     根据《中华人民共和国药品管理法》，医疗机构应当从药品上市许可持有人
或者具有药品生产、经营资格的企业购进药品；医疗机构应当配备依法经过资格
认定的药师或者其他药学技术人员，负责本单位的药品管理、处方审核和调配、
合理用药指导等工作。非药学技术人员不得直接从事药剂技术工作；医疗机构购
进药品，应当建立并执行进货检查验收制度，验明药品合格证明和其他标识；不
符合规定要求的，不得购进和使用；医疗机构应当坚持安全有效、经济合理的用
药原则，遵循药品临床应用指导原则、临床诊疗指南和药品说明书等合理用药，
对医师处方、用药医嘱的适宜性进行审核。
     （5）医保定点及支付
     我国目前的基本医疗保险包括职工基本医疗保险、新型农村合作医疗和城镇
居民基本医疗保险。基本医疗保险实行定点医疗机构和定点药店管理。定点医疗
机构须经统筹地区劳动保障行政部门审查并经社会保险经办机构确定。社会保险
经办机构对定点医疗机构参保人员医疗费用进行检查和审核，并按照基本医疗保
险的有关政策规定和与定点医疗机构签订的协议，按时足额与定点医疗机构结算
医疗费用，对不符合规定的医疗费用不予支付。定点医疗机构有义务提供审核医
疗费用所需的全部诊治资料及帐目清单。
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     （6）诊疗服务定价
     根据国家发改委、国家卫计委、人力资源和社会保障部和财政部等四部门联
合发布的《关于印发推进医疗服务价格改革意见的通知》（发改价格[2016]1431
号），对公立医疗机构提供的基本医疗服务实行政府指导价，公立医疗机构提供
的特需医疗服务及其他市场竞争比较充分、个性化需求比较强的医疗服务，实行
市场调节价。对非公立医疗机构提供的医疗服务全部实行市场调节价；对基本医
保基金支付的实行市场调节价的医疗服务，由医保部门综合考虑医疗服务成本以
及社会各方面承受能力等因素，与医疗机构谈判合理确定医保支付标准。
     3、行业主要法律法规政策及对发行人经营发展的影响
     近年来，国家相关主管部门相继颁布了一系列有关医疗服务行业的法律法规
和有利政策，具体情况如下：
     （1）关于医疗服务行业的法律法规
序                                                                                       颁布
           名称                                  主要内容
号                                                                                       时间
     国务院：《医疗保
                        加强医疗保障基金使用监督管理，保障基金安全，促进基金有效使     2021 年 1
 1   障基金使用监督
                        用，维护公民医疗保障合法权益。                                    月
         管理条》
     国家医疗保障局：   推进健康中国建设，保障参保人员基本用药需求，提升基本医疗保
                                                                                     2020 年 7
 2   《基本医疗保险     险用药科学化、精细化管理水平，提高基本医疗保险基金使用效益，
                                                                                        月
     用药管理暂行办》   推进治理体系和治理能力现代化。
     全国人大：《基本
                        发展医疗卫生与健康事业，保障公民享有基本医疗卫生服务，提高     2019 年
 3   医疗卫生与健康
                        公民健康水平，推进健康中国建设。                                12 月
         促进法》
                        医疗机构购进药品，必须建立并执行进货检查验收制度，验明药品
     全国人大：《中华
                        合格证明和其他标识；不符合规定要求的，不得购进和使用。医疗     2019 年
 4   人民共和国药品
                        机构必须制定和执行药品保管制度，采取必要的冷藏、防冻、防潮、    8月
         管理法》
                        防虫、防鼠等措施，保证药品质量。
                        发生医疗纠纷，医患双方可以通过下列途径解决：（一）双方自愿
                        协商；（二）申请人民调解；（三）申请行政调解；（四）向人民
     国务院：《医疗纠
                        法院提起诉讼；（五）法律、法规规定的其他途径。发生重大医疗     2018 年
 5   纷预防和处理条
                        纠纷的，医疗机构应当按照规定向所在地县级以上地方人民政府卫      7月
           例》
                        生主管部门报告。卫生主管部门接到报告后，应当及时了解掌握情
                        况，引导医患双方通过合法途径解决纠纷。
                        凡取得医师资格的，均可申请医师执业注册。拟在医疗、保健机构
                        中执业的人员，应当向批准该机构执业的卫生计生行政部门申请注
     国家卫计委：《医   册。
                                                                                       2017 年
 6   师执业注册管理     在同一执业地点多个机构执业的医师，应当确定一个机构作为其主
                                                                                        2月
         办法》         要执业机构，并向批准该机构执业的卫生计生行政部门申请注册；
                        对于拟执业的其他机构，应当向批准该机构执业的卫生计生行政部
                        门分别申请备案，注明所在执业机构的名称。
     国家卫计委：《医   医疗机构不分类别、所有制形式、隶属关系、服务对象，其设置必
     疗机构管理条例     须符合当地《医疗机构设置规划》。医疗机构在原登记机关管辖权     2017 年
 7
     实施细则》（2017   限范围内变更登记事项的，由原登记机关办理变更登记；因变更登      2月
         年修订）       记超出原登记机关管辖权限的，由有管辖权的卫生计生行政部门办
                                           1-1-241
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序                                                                                       颁布
           名称                                   主要内容
号                                                                                       时间
                         理变更登记。医疗机构在原登记机关管辖区域内迁移，由原登记机
                         关办理变更登记；向原登记机关管辖区域外迁移的，应当在取得迁
                         移目的地的卫生计生行政部门发给的《设置医疗机构批准书》，并
                         经原登记机关核准办理注销登记后，再向迁移目的地的卫生计生行
                         政部门申请办理执业登记。
                         医疗质量管理是医疗管理的核心，各级各类医疗机构是医疗质量管
     国家卫计委：《医                                                                   2016 年
 8                       理的第一责任主体，应当全面加强医疗质量管理，持续改进医疗质
     疗质量管理办法》                                                                    10 月
                         量，保障医疗安全。
                         医疗、药品、特殊医学用途配方食品、医疗器械、农药、兽药、保
     国家工商行政管
                         健食品广告等法律、行政法规规定须经广告审查机关进行审查的特
     理总局：《互联网                                                                   2016 年
 9                       殊商品或者服务的广告，未经审查，不得发布。互联网广告应当具
     广告管理暂行办                                                                      7月
                         有可识别性，显著标明“广告”，使消费者能够辨明其为广告。付
           法》
                         费搜索广告应当与自然搜索结果明显区分。
                         单位或者个人设置医疗机构，必须经县级以上地方人民政府卫生行
     卫生部：《医疗机    政部门审查批准，并取得设置医疗机构批准书，方可向有关部门办
                                                                                        2016 年
10     构管理条例》      理其他手续。医疗机构执业，必须进行登记，领取《医疗机构执业
                                                                                         2月
     （2016 年修订）     许可证》。医疗机构的执业登记，由批准其设置的人民政府卫生行
                         政部门办理。
                         医疗机构需要使用麻醉药品和第一类精神药品的，应当经所在地设
     国务院：《麻醉药
                         区的市级人民政府卫生主管部门批准，取得麻醉药品、第一类精神
     品和精神药品管                                                                     2016 年
11                       药品购用印鉴卡（以下称印鉴卡）。医疗机构应当凭印鉴卡向本省、
     理条例》（2016 年                                                                   2月
                         自治区、直辖市行政区域内的定点批发企业购买麻醉药品和第一类
         修订）
                         精神药品。
                         医疗器械使用单位应当对医疗器械采购实行统一管理，由其指定的
                         部门或者人员统一采购医疗器械，其他部门或者人员不得自行采购。
     国家食品药品监
                         医疗器械使用单位应当从具有资质的医疗器械生产经营企业购进医
     督局：《医疗器械                                                                   2015 年
12                       疗器械，索取、查验供货者资质、医疗器械注册证或者备案凭证等
     使用质量监督管                                                                      12 月
                         证明文件。对购进的医疗器械应当验明产品合格证明文件，并按规
         理办法》
                         定进行验收。对有特殊储运要求的医疗器械还应当核实储运条件是
                         否符合产品说明书和标签标示的要求。
                         坚持救死扶伤、防病治病的宗旨，发扬大医精诚理念和人道主义精
     国家卫计委：《医
                         神，以病人为中心，全心全意为人民健康服务。遵纪守法，依法执     2012 年
13   疗机构从业人员
                         业。自觉遵守国家法律法规，遵守医疗卫生行业规章和纪律，严格      6月
       行为规范》
                         执行所在医疗机构各项制度规定。
                         医疗机构应当建立健全药品质量管理体系，完善药品购进、验收、
     国家食品药品监
                         储存、养护、调配及使用等环节的质量管理制度，做好质量跟踪工
     督局：《医疗机构                                                                   2011 年
14                       作，并明确各环节中工作人员的岗位责任。医疗机构应当有专门的
     药品监督管理办                                                                      10 月
                         部门负责药品质量的日常管理工作；未设专门部门的，应当指定专
       法（试行）》
                         人负责药品质量管理。
                         医疗卫生机构应当及时收集本单位产生的医疗废物，并按照类别分
                         置于防渗漏、防锐器穿透的专用包装物或者密闭的容器内。医疗卫
     国务院：《医疗废    生机构应当建立医疗废物的暂时贮存设施、设备，不得露天存放医
                                                                                        2011 年
15     物管理条例》      疗废物；医疗废物暂时贮存的时间不得超过 2 天。医疗卫生机构应
                                                                                         1月
     （2011 年修订）     当根据就近集中处置的原则，及时将医疗废物交由医疗废物集中处
                         置单位处置。医疗废物中病原体的培养基、标本和菌种、毒种保存
                         液等高危险废物，在交医疗废物集中处置单位处置前应当就地消毒。
                         卫生部主管全国医疗机构校验管理工作。县级以上地方人民政府卫
                         生行政部门（以下简称“登记机关”）负责其核发《医疗机构执业
     卫生部：《医疗机    许可证》的医疗机构校验工作。医疗机构不按规定申请校验的，登
                                                                                        2009 年
16   构校验管理办法      记机关应当责令其在 20 日内补办申请校验手续；在限期内仍不申请
                                                                                         6月
       （试行）》        补办校验手续的，登记机关注销其《医疗机构执业许可证》。对经
                         校验认定不具备相应医疗服务能力的医疗机构诊疗科目，登记机关
                         予以注销。
                         护士执业，应当经执业注册取得护士执业证书。申请护士执业注册
     国务院：《护士条    的，应当向拟执业地省、自治区、直辖市人民政府卫生主管部门提     2008 年
17
           例》          出申请。护士在其执业注册有效期内变更执业地点的，应当向拟执      1月
                         业地省、自治区、直辖市人民政府卫生主管部门报告。
                                            1-1-242
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序                                                                                       颁布
           名称                                   主要内容
号                                                                                       时间
     国家工商行政管      医疗机构发布医疗广告，应当在发布前申请医疗广告审查。未取得
     理总局、卫生部：    《医疗广告审查证明》，不得发布医疗广告。工商行政管理机关负
                                                                                        2006 年
18   《医疗广告管理      责医疗广告的监督管理。卫生行政部门、中医药管理部门负责医疗
                                                                                         11 月
     办法》（2006 年修   广告的审查，并对医疗机构进行监督管理。非医疗机构不得发布医
           订）          疗广告，医疗机构不得以内部科室名义发布医疗广告。
                         经注册的执业医师在执业地点取得相应的处方权。医师应当根据医
     卫生部：《处方管                                                                   2006 年
19                       疗、预防、保健需要，按照诊疗规范、药品说明书中的药品适应证、
         理办法》                                                                        2月
                         药理作用、用法、用量、禁忌、不良反应和注意事项等开具处方。
                         国家实行医师资格考试制度。医师资格考试分为执业医师资格考试
                         和执业助理医师资格考试。医师资格统一考试的办法，由国务院卫
     全国人大：《中华
                         生行政部门制定。医师资格考试由省级以上人民政府卫生行政部门     2005 年
20   人民共和国执业
                         组织实施。取得医师资格的，在向所在地县级以上人民政府卫生行      8月
         医师法》
                         政部门申请注册医师经注册后才能从事相应的医疗、预防、保健业
                         务。
                         从事工业、建筑、餐饮、医疗等活动的企业事业单位、个体工商户
                         （以下称排水户）向城镇排水设施排放污水的，应当向城镇排水主
     国务院：《城镇排
                         管部门申请领取污水排入排水管网许可证。城镇排水主管部门应当     2003 年
21   水与污水处理条
                         按照国家有关标准，重点对影响城镇排水与污水处理设施安全运行      10 月
     例》
                         的事项进行审查。排水户应当按照污水排入排水管网许可证的要求
                         排放污水。
                         根据对患者人身造成的损害程度，医疗事故分为四级。具体分级标
                         准由国务院卫生行政部门制定。发生医疗事故的，医疗机构应当按
                         照规定向所在地卫生行政部门报告。卫生行政部门接到医疗机构关
     国务院：《医疗事    于重大医疗过失行为的报告或者医疗事故争议当事人要求处理医疗     2002 年
22
       故处理条例》      事故争议的申请后，对需要进行医疗事故技术鉴定的，应当交由负      4月
                         责医疗事故技术鉴定工作的医学会组织鉴定；医患双方协商解决医
                         疗事故争议，需要进行医疗事故技术鉴定的，由双方当事人共同委
                         托负责医疗事故技术鉴定工作的医学会组织鉴定。
     我国医药卫生系统属于强监管行业，主要监管部门对行业内的企业、事业单
位及自律组织均进行长期、持续且严格的监督管理，上述法律法规目前对于约束
行业内的执业行为、规范行业内主要参与主体的执业方式和执业方法有着重要的
意义。
     （2）关于医疗服务行业的支持政策
序                                                                                       颁布
           名称                             主要内容/对行业的影响
号                                                                                       时间
     关于积极推进“互
     联网+”医疗服务
                         做好“互联网+”医疗服务医保协议管理；完善“互联网+”医疗服
     医保支付工作的指
 1                       务医保支付政策；优化“互联网+”医疗服务医保经办管理服务；强    2020.10
       导意见（医保发
                         化“互联网+”医疗服务监管措施。
           〔2020〕
           45 号）
     关于支持新业态新
     模式健康发展激活
                         积极发展互联网医疗，进一步加强智慧医院建设，将符合条件的“互
     消费市场带动扩大
 2                       联网+”医疗服务费用纳入医保支付范围，规范推广慢性病互联网复    2020.07
     就业的意见（发改
                         诊、远程医疗、互联网健康咨询等模式。
     高技〔2020〕1157
             号）
     国家医保局、国家    将符合条件的“互联网+”医疗服务费用纳入医保支付范围；鼓励定
 3   卫生健康委关于推    点医药机构提供“不见面”购药服务；完善经办服务；不断提升信     2020.02
     进新冠肺炎疫情防    息化水平；加强医保基金监管；确保工作平稳有序开展。
                                            1-1-243
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序                                                                                       颁布
           名称                             主要内容/对行业的影响
号                                                                                       时间
     控期间开展“互联
     网+”医保服务的
         指导意见
                         （1）社会办医疗机构是我国医疗卫生服务体系的重要组成部分，是
                         满足不同人群医疗卫生服务需求并为全社会提供更多医疗服务供给
                         的重要力量。
                         （2）落实“十三五”期间医疗服务体系规划要求，严格控制公立医
                         院数量和规模，为社会办医留足发展空间。
                         （3）规范和引导社会力量举办康复医疗中心、护理中心、健康体检
                         中心、眼科医院、妇儿医院等医疗机构和连锁化、集团化经营的医
                         学检验实验室、病理诊断中心、医学影像中心、血液透析中心等独
                         立设置医疗机构，加强规范化管理和质量控制，提高同质化水平。
     国家卫健委等十部    （4）社会力量可以通过政府划拨、协议出让、租赁等方式取得医疗
     委：《关于促进社    卫生用地使用权，新供医疗卫生用地在出让信息公开披露的合理期
     会办医持续健康规    限内只有一个意向用地者的，依法可按协议方式供应。经土地和房     2019 年
 4
     范发展的意见》 国   屋所有法定权利人及其他产权人同意后，对闲置商业、办公、工业      6月
       卫医发[2019]42    等用房作必要改造用于举办医疗机构的，可适用过渡期政策，在 5
           号）          年内继续按原用途和权利类型使用土地，但原土地有偿使用合同约
                         定或划拨决定书规定不得改变土地用途或改变用途由政府收回土地
                         使用权的除外。
                         （5）全面实行医师、护士执业电子化注册制度。全面实施医师区域
                         注册制度，推进护士区域注册管理。支持和规范医师多机构执业。
                         （6）基本医疗保险、工伤保险、生育保险、医疗救助等社会保障的
                         定点医疗机构实行动态化管理，将更多符合条件的社会办医纳入定
                         点，进一步扩大社会办医纳入医保定点的覆盖面，社会办医正式运
                         营 3 个月后即可提出定点申请，定点评估完成时限不得超过 3 个月
                         时间。
     发改委、卫健委等
                         促进社会办医加快发展。支持社会力量举办、运营高水平全科诊所，
     十八部委：《加大
                         建立专业协作团队为居民提供医疗、公共卫生、健康管理等签约服
     力度推动社会领域
                         务。支持社会力量深入专科医疗等细分服务领域，在眼科、骨科、
     公共服务补短板强
                         口腔、妇产、儿科、肿瘤、精神、医疗美容等专科以及中医、康复、 2019 年
 5   弱项提质量，促进
                         护理、体检等领域，加快打造一批具有竞争力的品牌服务机构。鼓    1月
     形成强大国内市场
                         励有实力的社会办医疗机构瞄准医学前沿，组建优势学科团队，提
     的行动方案》（发
                         供以先进医疗技术为特色的医疗服务。督促各地落实社会办医疗机
     改社会[2019]160
                         构跨部门全流程综合审批指引，精简优化审批流程。
           号）
                         （1）持续深化电子化注册管理改革，协同推动部门间的信息共享应
                         用。依托电子化注册系统，实行医疗机构执业登记、医师执业注册、
       国家卫健委办公    护士执业注册等事项网上办理，并提供进度查询、业务咨询等服务。
     厅、国家中医药局    鼓励有条件的地方探索实施医疗机构设置审批网上办理。
     办公室：《关于优    （2）自 2018 年 11 月 10 日起，营利性医疗机构设置审批（含港澳
                                                                                       2018 年
 6   化医疗机构和医护    台资，不含外商独资）时限由 30 日压缩至 20 日。医疗机构执业登
                                                                                        11 月
     人员准入服务的通    记时限由 45 日压缩至 30 日。医师执业注册和护士执业注册时限由
     知》（国卫办医发    20 日压缩至 12 日。
         [2018]29 号）   （3）严格落实医疗机构基本标准，优化医疗机构诊疗科目登记，完
                         善二级及以下医疗机构设置审批与执业登记“两证合一”，逐步实
                         现营利性医疗机构床位数由投资主体自主决定。
                         （1）积极支持社会力量深入专科医疗等细分服务领域，扩大服务有
                         效供给，培育专业化优势。在眼科、骨科、口腔、妇产、儿科、肿
                         瘤、精神、医疗美容等专科以及康复、护理、体检等领域，加快打
     国务院办公厅： 关
                         造一批具有竞争力的品牌服务机构。鼓励投资者建立品牌化专科医
     于支持社会力量提
                         疗集团、举办有专科优势的大型综合医院。                        2017 年
 7   供多层次多样化医
                         （2）在审批专科医院等医疗机构设置时，将审核重点放在人员资质    5月
     疗服务的意见》 国
                         与技术服务能力上，在保障医疗质量安全的前提下，动态调整相关
     办发[2017]44 号）
                         标准规范。根据群众健康需求和社会办医发展需要，完善眼科医院
                         等部分医疗机构基本标准。
                         （3）落实连锁经营的服务企业可由企业总部统一办理工商注册登记
                                            1-1-244
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
序                                                                                      颁布
           名称                             主要内容/对行业的影响
号                                                                                      时间
                         手续的政策，鼓励健康服务企业品牌化连锁化经营。
                         （4）支持社会办医疗机构引入战略投资者与合作方，加强资本与品
                         牌、管理的协同，探索委托知名品牌医疗实体、医院管理公司、医
                         生集团开展经营管理等模式。发展医疗服务领域专业投资机构、并
                         购基金等，加强各类资源整合，支持社会办医疗机构强强联合、优
                         势互补，培育上水平、规模化的医疗集团。鼓励公立医院与社会办
                         医疗机构在人才、管理、服务、技术、品牌等方面建立协议合作关
                         系，支持社会力量办好多层次多样化医疗服务。
                         （5）改革医师执业注册办法，全面实行医师执业区域注册，医师个
                         人以合同（协议）为依据，可在多个机构执业，促进医师有序流动
                         和多点执业。推动建立适应医师多点执业的人员聘用退出、教育培
                         训、评价激励、职务晋升、选拔任用机制。鼓励公立医院建立完善
                         医务人员全职、兼职制度，加强岗位管理，探索更加灵活的用人机
                         制。在社会办医疗机构稳定执业的兼职医务人员，合同（协议）期
                         内可代表该机构参加各类学术活动，本人可按规定参加职称评审。
                         各地要制定具体办法，切实落实社会办医疗机构在科研、技术职称
                         考评、人才培养等方面与公立医疗机构享受同等待遇相关政策。
                         （6）落实将符合条件的社会办医疗机构纳入基本医疗保险定点范围
                         的有关规定，医保管理机构与社会办医疗机构签订服务协议，在程
                         序、时限、标准等方面与公立医疗机构同等对待。
                         （7）鼓励各类投资主体按照统一的规则依法取得土地，提供医疗服
                         务。根据多层次多样化医疗服务社会实际需求，有序适度扩大医疗
                         卫生用地供给。新供土地符合划拨用地目录的，依法可按划拨方式
                         供应；不符合划拨用地目录且只有一个意向用地者的，依法可按协
                         议方式供应。土地出让价款可在规定期限内按合同约定分期缴纳。
                         支持实行长期租赁、先租后让、租让结合的土地供应方式。
                         鼓励社会力量兴办健康服务业，扩大健康服务相关支撑产业规模，
                         优化健康服务业发展环境。健全非营利性和营利性医疗机构分类管
     国务院：《“十三    理制度。进一步优化政策环境，督促各地落实在市场准入、社会保
     五”深化医药卫生    险定点、重点专科建设、职称评定、学术地位、医院评审等方面对    2016 年
 8
     体制改革规划》 国   所有医疗机构同等对待的政策措施。完善医师多点执业政策，改革     12 月
       发[2016]78 号）   医师执业注册制度。完善医疗资源规划调控方式，加快社会办医发
                         展。支持社会办医疗机构与公立医院加强合作，共享人才、技术、
                         品牌。
                         到 2020 年，力争实现以下目标：1.构建上下联动、紧密衔接的眼病
                         防治工作网络，不断提升眼病防治服务能力。建立完善部门协作机
                         制，充分动员社会力量，积极推动、参与眼病防治相关工作。2.县
                         级综合医院普遍开展眼科医疗服务，90%以上的县有医疗机构能够
                         独立开展白内障复明手术。3.开展眼病防治管理人员和专业技术人
     国家卫计委： “十
                         员培训工作。4.进一步提高 CSR，到 2020 年底全国 CSR 达到 2,000
     三五”全国眼健康
                         以上，农村贫困白内障患者得到有效救治。5.重点在儿童青少年中    2016 年
 9   规划（2016—2020
                         开展屈光不正的筛查与科学矫正，减少因未矫正屈光不正导致的视     10 月
     年）》（国卫医函
                         觉损伤。每个县均有合格的验光师提供验光服务。6.进一步加强糖
       [2016]57 号）
                         尿病视网膜病变等眼病的早期诊断与治疗，探索建立适宜工作模式。
                         7.巩固消除致盲性沙眼成果。8.普遍开展早产儿视网膜病变防治培
                         训，降低早产儿视网膜病变发病率和致残率。9.开展低视力诊疗、
                         康复工作，建立眼科医疗机构与低视力康复机构的合作、转诊工作
                         机制。
                         （1）鼓励医师利用业余时间、退休医师到基层医疗卫生机构执业或
                         开设工作室。个体诊所设置不受规划布局限制。破除社会力量进入
                         医疗领域的不合理限制和隐性壁垒。逐步扩大外资兴办医疗机构的
     国务院：《“健康    范围。加大政府购买服务的力度，支持保险业投资、设立医疗机构，
                                                                                       2016 年
10   中国 2030”规划     推动非公立医疗机构向高水平、规模化方向发展，鼓励发展专业性
                                                                                        10 月
           纲要》        医院管理集团。加强政府监管、行业自律与社会监督，促进非公立
                         医疗机构规范发展。
                         （2）落实医疗卫生机构用人自主权，全面推行聘用制，形成能进能
                         出的灵活用人机制。创新医务人员使用、流动与服务提供模式，积
                                            1-1-245
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序                                                                                        颁布
           名称                             主要内容/对行业的影响
号                                                                                        时间
                         极探索医师自由执业、医师个体与医疗机构签约服务或组建医生集
                         团。
                         （1）各级相关行政部门要按照“非禁即入”原则，全面清理、取消
                         不合理的前置审批事项，整合社会办医疗机构设置、执业许可等审
                         批环节，进一步明确并缩短审批时限，不得新设前置审批事项或提
                         高审批条件，不得限制社会办医疗机构的经营性质，鼓励有条件的
                         地方为申办医疗机构相关手续提供一站式服务。
                         （2）未公开公布规划的，不得以规划为由拒绝社会力量举办医疗机
                         构或配置医疗设备。
                         （3）鼓励社会办医疗机构以股权融资、项目融资等方式筹集开办费
     国务院：《关于促
                         和发展资金。支持符合条件的社会办营利性医疗机构上市融资或发
     进社会办医加快发
                         行债券，对接多层次资本市场，利用多种融资工具进行融资。          2015 年
11     展的若干政策措
                         （4）鼓励公立医疗机构与社会办医疗机构开展合作，在确保医疗安      6月
         施》（国办发
                         全和满足医疗核心功能前提下，实现医学影像、医学检验等结果互
         [2015]45 号）
                         认和医疗机构消毒供应中心（室）等资源共享。
                         （5）加快推进和规范医师多点执业，鼓励和规范医师在不同类型、
                         不同层级的医疗机构之间流动，鼓励医师到基层、边远山区、医疗
                         资源稀缺地区和其他有需求的医疗机构多点执业，医务人员在学术
                         地位、职称晋升、职业技能鉴定、专业技术和职业技能培训等方面
                         不因多点执业受影响。
                         （6）将符合条件的社会办医疗机构纳入医保定点范围，执行与公立
                         医疗机构同等政策。
                         （1）社会办医院是医疗卫生服务体系不可或缺的重要组成部分，是
                         满足人民群众多层次、多元化医疗服务需求的有效途径。社会办医
                         院可以提供基本医疗服务，与公立医院形成有序竞争；可以提供高
                         端服务，满足非基本需求；可以提供康复、老年护理等紧缺服务，
                         对公立医院形成补充。引导社会办医院向高水平、规模化方向发展，
     国务院：《全国医    发展专业性医院管理集团。加快办理审批手续，对具备相应资质的
     疗卫生服务体系规    社会办医院，应按照规定予以批准，简化审批流程，提高审批效率。
                                                                                         2015 年
12     划纲要（2015—    完善配套支持政策，支持社会办医院纳入医保定点范围，完善规划
                                                                                          3月
     2020 年）》（国办   布局和用地保障，优化投融资引导政策，完善财税价格政策，社会
       发[2015]14 号）   办医院医疗服务价格实行市场调节价。
                         （2）鼓励社会力量举办中医类专科医院、康复医院、护理院（站）
                         以及口腔疾病、老年病和慢性病等诊疗机构。允许医师多点执业。
                         支持社会办医疗机构加强重点专科建设，引进和培养人才，提升学
                         术地位，加快实现与医疗保障机构、公立医疗机构等信息系统的互
                         联互通。
                         （1）医师在参加城乡医院对口支援、支援基层，或在签订医疗机构
                         帮扶或托管协议、建立医疗集团或医疗联合体的医疗机构间多点执
                         业时，不需办理多点执业相关手续。
                         （2）医师与执业的医疗机构在协议中应当约定执业期限、时间安排、
     国家卫计委：《关    工作任务、医疗责任、薪酬、相关保险等。多点执业医师的薪酬，
     于推进和规范医师    根据实际工作时间、工作量和工作业绩等因素，由执业地点医疗机
                                                                                         2015 年
13   多点执业的若干意    构与医师协商确定。
                                                                                          1月
       见》（国卫医发    （3）第一执业地点医疗机构应当支持医师多点执业并完善内部管
         [2014]86 号）   理。医疗机构同意医师多点执业后，应当及时根据实际合理规定医
                         师岗位职责，完善考核、奖励、处分、竞聘上岗等的具体管理办法，
                         不因医师多点执业而影响其职称晋升、学术地位等。
                         （4）鼓励支持大医院医师到基层医疗卫生机构、社会办医疗机构多
                         点执业。完善多点执业医师职称晋升办法。
                         （1）各地要清理取消不合理的规定，加快落实对非公立医疗机构和
                         公立医疗机构在市场准入、社会保险定点、重点专科建设、职称评
     国务院：《关于促
                         定、学术地位、等级评审、技术准入等方面同等对待的政策。
     进健康服务业发展                                                                    2013 年
14                       （2）探索公立医疗机构与非公立医疗机构在技术和人才等方面的合
     的若干意见》（国                                                                     10 月
                         作机制，对非公立医疗机构的人才培养、培训和进修等给予支持。
       发[2013]40 号）
                         （3）非公立医疗机构用水、用电、用气、用热实行与公立医疗机构
                         同价政策。非公立医疗机构医疗服务价格实行市场调节价。
                                            1-1-246
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                             招股说明书
序                                                                                        颁布
           名称                            主要内容/对行业的影响
号                                                                                        时间
                        要及时公开医疗机构建设规划信息，允许社会资本参与新建医疗机
     卫生部：《关于进   构的竞争，在同等条件下优先考虑由社会资本举办；要注意发挥非
     一步做好非公立医   公立医疗机构的作用，支持其与基层医疗机构以及公立医疗机构建
     疗机构设置审批和   立转诊关系，实现资源共享、优势互补、互惠互利、共同发展；各       2011 年
15
     管理工作的通知》   级卫生行政部门应当加强对非公立医疗机构临床专科能力建设的指        6月
         （卫医政发     导，将非公立医疗机构纳入临床重点专科建设的统一规划，使其与
       [2011]54 号）    公立医疗机构具有相同的申报和评价机会。同时，积极引导非公立
                        医疗机构加强内涵建设，提高专科服务能力。
                        （1）放宽社会资本举办医疗机构的准入范围：鼓励和支持社会资本
                        举办各类医疗机构；调整和新增医疗卫生资源优先考虑社会资本；
                        鼓励社会资本参与公立医院改制。
     发改委、卫生部：
                        （2）进一步改善社会资本举办医疗机构的执业环境：落实非公立医
     《关于进一步鼓励
                        疗机构税收和价格政策；将符合条件的非公立医疗机构纳入医保定
     和引导社会资本举                                                                    2010 年
16                      点范围；优化非公立医疗机构用人环境；改善非公立医疗机构外部
     办医疗机构意见》                                                                     12 月
                        学术环境；完善非公立医疗机构土地政策；完善非公立医疗机构变
     （国办发[2010]58
                        更经营性质的相关政策。
           号）
                        （3）促进非公立医疗机构持续健康发展：引导非公立医疗机构规范
                        执业；促进非公立医疗机构守法经营；提高非公立医疗机构的管理
                        水平；鼓励有条件的非公立医疗机构做大做强。
     （3）最近三年国家医保政策、医疗服务价格的相关政策情况如下：
序                                                                                        颁布
              名称                                   主要内容
号                                                                                        日期
     国家医保局等八部门： 深  通过 3 至 5 年的试点，探索形成可复制可推广的医疗服务价格
                                                                                         2021 年
     化医疗服务价格改革试点   改革经验。到 2025 年，深化医疗服务价格改革试点经验向全
1                                                                                        8 月 25
     方案》（医保发〔2021〕   国推广，分类管理、医院参与、科学确定、动态调整的医疗服
                                                                                           日
             41 号）          务价格机制成熟定型，价格杠杆功能得到充分发挥。
                              大力支持“互联网+”医疗服务模式创新，进一步满足人民群
                              众对便捷医疗服务的需求，提高医保管理服务水平，提升医保
     医保局：《关于积极推进
                              基金使用效率，积极推进“互联网+”医疗服务医保支付工作。
     “互联网+”医疗服务医                                                               2020 年
2                             完善“互联网+”医疗服务医保支付政策，根据地方医保政策
     保支付工作的指导意见》                                                               10 月
                              和提供“互联网+”医疗服务的定点医疗机构的服务内容确定
     （医保发〔2020〕45 号）
                              支付范围、落实“互联网+”医疗服务的价格和支付政策、支
                              持“互联网+”医疗复诊处方流转。
                              持续推进医保支付方式改革，提高医疗服务透明度，提升医保
     医保局：《关于印发区域 基金使用效率。用 1-2 年的时间，将统筹地区医保总额预算与
     点数法总额预算和按病种 点数法相结合，实现住院以按病种分值付费为主的多元复合支
                                                                                         2020 年
3    分值付费试点工作方案的 付方式。建立起现代化的数据治理机制，形成数据采集、存储、
                                                                                          10 月
     通知》（医保办发〔2020〕 使用的规范和标准。逐步建立以病种为基本单元，以结果为导
             45 号）          向的医疗服务付费体系，完善医保与医疗机构的沟通谈判机
                              制。加强基于病种的量化评估，使医疗行为可量化、可比较。
     医保局、财政部：《关于
                              统一异地就医转出流程、规范异地就医结算流程和待遇政策、
     推进门诊费用跨省直接结                                                              2020 年
4                             门诊慢特病资格认定和医保管理服务、切实加强就医地监管、
     算试点工作的通知》（医                                                               9月
                              强化异地就医资金管理、打造便民高效的异地就医结算服务。
       保发〔2020〕40 号）
                              试点阶段从职工基本医疗保险参保人群起步，重点解决重度失
     医保局、财政部：《关于
                              能人员基本护理保障需求，优先保障符合条件的失能老年人、
     扩大长期护理保险制度试                                                              2020 年
5                             重度残疾人。有条件的地方可随试点探索深入，综合考虑经济
     点的指导意见》（医保发                                                               9月
                              发展水平、资金筹集能力和保障需要等因素，逐步扩大参保对
         〔2020〕37 号）
                              象范围，调整保障范围。
                              推进完善以市场为主导的医药价格形成机制，促进医药企业按
     医保局：《关于建立医药
                              照公平、合理和诚实信用、质价相符的原则制定价格，依据《价
     价格和招采信用评价制度                                                              2020 年
6                             格法》《药品管理法》等法律法规，建立医药价格和招采信用
       的指导意见》（医保发                                                               8月
                              评价制度，包括建立信用评价目录清单、实行医药企业主动承
         〔2020〕34 号）
                              诺制、建立失信信息报告记录渠道、开展医药企业信用评级、
                                           1-1-247
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序                                                                                        颁布
              名称                                     主要内容
号                                                                                        日期
                                分级处置失信违约行为、鼓励医药企业修复信用、正确运用医
                                药价格和招采信用评价、共同推进信用评价制度建设。
     医保局、财政部、税务局：
                                深入实施全民参保计划,自 2021 年参保年度起，全国参保信息
     《关于加强和改进基本医
                                实现互联互通、动态更新、实时查询,参保信息质量明显提升； 2020 年
7    疗保险参保工作的指导意
                                到 2025 年，基本医保参保率稳中有升，管理服务水平明显提   8月
     见》（医保发〔2020〕33
                                升，群众获得感满意度持续增强。
               号）
                                到 2025 年，基本建成医保基金监管制度体系和执法体系，形
     国务院办公厅：《关于推
                                成以法治为保障，信用管理为基础，多形式检查、大数据监管
     进医疗保障基金监管制度                                                              2020 年
8                               为依托，党委领导、政府监管、社会监督、行业自律、个人守
     体系改革的指导意见》 国                                                              6月
                                信相结合的全方位监管格局，实现医保基金监管法治化、专业
       办发〔2020〕20 号）
                                化、规范化、常态化，并在实践中不断发展完善。
                                CHS-DRG 细分组是对《国家医疗保障 DRG（CHS-DRG）分
     医保局：《关于印发医疗     组方案》376 组核心 DRG（ADRG）的进一步细化，是 DRG
       保障疾病诊断相关分组     付费的基本单元，共 618 组。各试点城市要参考 CHS-DRG 细
                                                                                         2020 年
9    （CHS-DRG）细分组方案      分组的分组结果、合并症并发症/严重合并症并发症表
                                                                                          6月
     （1.0 版）的通知》（医保   （CC&MCC 表）、分组规则、命名格式等，制定本地的 DRG
       办发〔2020〕29 号）      细分组。根据实际情况，试点城市也可直接使用 CHS-DRG 细
                                分组开展本地的 DRG 付费国家试点工作。
     医保局、财政部、卫健委、
                                坚定决胜医疗保障脱贫攻坚的信心决心、全力确保农村贫困人
     税务局、国务院：《关于
                                口应保尽保、稳定巩固三重制度综合保障、坚决攻克深度贫困 2020 年
10   高质量打赢医疗保障脱贫
                                地区堡垒、从严从实做好问题整改、持续优化监管和经办服务、 4月
     攻坚战的通知》（医保办
                                做好与乡村振兴战略的接续衔接。
       发〔2020〕19 号）
                               到 2025 年，医疗保障制度更加成熟定型，基本完成待遇保障、
                               筹资运行、医保支付、基金监管等重要机制和医药服务供给、
                               医保管理服务等关键领域的改革任务。到 2030 年，全面建成
     中共中央国务院：《关于
                               以基本医疗保险为主体，医疗救助为托底，补充医疗保险、商 2020 年
11   深化医疗保障制度改革的
                               业健康保险、慈善捐赠、医疗互助共同发展的医疗保障制度体    2月
               意见》
                               系，待遇保障公平适度，基金运行稳健持续，管理服务优化便
                               捷，医保治理现代化水平显著提升，实现更好保障病有所医的
                               目标。
                               合理用药是医疗机构药事管理的目标，是提高医疗质量、保障
     卫健委：《关于做好医疗 医疗安全的必然要求，也是深化医药卫生体制改革、建设健康
     机构合理用药考核工作的 中国的重要内容。各级卫生健康行政部门和各级各类医疗机构 2019 年
12
     通知》 国卫办医函〔2019〕 必须高度重视合理用药考核工作，坚持以人民健康为中心，遵    12 月
              903 号）         循客观、科学、公平、公正的原则，建立合理用药考核机制，
                               并采取有效措施确保考核工作落实到位。
                               以药品集中采购和使用为突破口，总结改革经验，推进实施以
                               下政策措施，促进医疗、医保、医药联动，放大改革效应，更
     国务院：《关于以药品集 好推动解决群众看病就医问题。有序扩大国家组织集中采购和
     中采购和使用为突破口进 使用药品品种范围，优先将原研药价格高于世界主要国家和周
                                                                                        2019 年
13   一步深化医药卫生体制改 边地区、原研药与仿制药价差大等品种，以及通过仿制药质量
                                                                                         11 月
     革的若干政策措施》（国 和疗效一致性评价的基本药物等纳入集中采购范围。研究出台
       医改发〔2019〕3 号）    改革完善药品采购机制的政策文件。在做好药品集中采购工作
                               的基础上，探索逐步将高值医用耗材纳入国家组织或地方集中
                               采购范围。
     医保局：《关于印发《关
                               衔接完善现行药品价格政策、建立健全药品价格常态化监管机
     于做好当前药品价格管理                                                             2019 年
14                             制、做好短缺药品保供稳价相关的价格招采工作、加强组织实
     工作的意见》的通知》（医                                                            11 月
                               施。
       保发〔2019〕67 号）
                               坚持统分结合，逐步形成有中国特色的 DRG 付费体系，严格
     医保局：《关于印发疾病
                               执行《分组方案》，确保 26 个主要诊断分类（MDC）和 376
     诊断相关分组（DRG）付
                               个核心 DRG 分组（ADRG）全国一致，并按照统一的分组操      2019 年
15   费国家试点技术规范和分
                               作指南，结合各地实际情况，制定本地的细分 DRG 分组         10 月
     组方案的通知》（医保办
                               （DRGs）；贯彻落实标准，做好基础数据质量控制；组建专
         发〔2019〕36 号）
                               家队伍，提供技术支撑，国家医疗保障局成立 DRG 付费国家
                                             1-1-248
成都普瑞眼科医院股份有限公司                                              招股说明书
序                                                                                         颁布
              名称                                      主要内容
号                                                                                         日期
                               试点工作组技术指导组。
                               理顺高值医用耗材价格体系，完善高值医用耗材全流程监督管
                               理，净化高值医用耗材市场环境和医疗服务执业环境，支持具
     国务院：《关于印发治理    有自主知识产权的国产高值医用耗材提升核心竞争力，推动形
     高值医用耗材改革方案的    成高值医用耗材质量可靠、流通快捷、价格合理、使用规范的     2019 年
16
     通知》（国办发〔2019〕    治理格局，促进行业健康有序发展、人民群众医疗费用负担进      7月
             37 号）           一步减轻；加强高值医用耗材规范化管理，明确治理范围，将
                               单价和资源消耗占比相对较高的高值医用耗材作为重点治理
                               对象。
                               督促指导各地建立有利于理顺比价关系、优化收入结构的公立
                               医院医疗服务价格动态调整机制。按照“总量控制、结构调整、
                               有升有降、逐步到位”的原则，动态调整医疗服务价格；加快
                               推进医保支付方式改革，开展按疾病诊断相关分组付费试点，
     国务院：《关于印发深化
                               继续推进按病种为主的多元复合式医保支付方式改革。扩大长
     医药卫生体制改革 2019                                                                2019 年
17                             期护理保险制度试点；组织开展“互联网+医疗健康”省级示
     年重点工作任务的通知》                                                                6月
                               范区建设，支持先行先试、积累经验。继续推进全民健康信息
     （国办发〔2019〕28 号）
                               国家平台和省统筹区域平台建设。改造提升远程医疗网络。指
                               导地方有序发展“互联网+医疗健康”服务，确保医疗和数据
                               安全。及时总结评估“互联网+护理服务”试点工作，尽快形
                               成规范健全的制度。深入推进基层中医馆信息平台建设。
     国务院：《关于加强三级    通过医疗质量、运营效率、持续发展和满意度评价对三级公立
     公立医院绩效考核工作的    医院绩效进行考核。通过医疗质量控制、合理用药、检查检验     2019 年
18
     意见》（国办发〔2019〕4   同质化等指标，考核医院医疗质量和医疗安全。不再使用药占      1月
               号）            比进行考核。
                               在试点地区公立医疗机构报送的采购量基础上，按照试点地区
     国务院：《关于印发国家    所有公立医疗机构年度药品总用量的 60%—70%估算采购总
     组织药品集中采购和使用    量，进行带量采购，量价挂钩、以量换价，形成药品集中采购     2019 年
19
     试点方案的通知》（国办    价格，试点城市公立医疗机构或其代表根据上述采购价格与生      1月
         发〔2019〕2 号）      产企业签订带量购销合同。剩余用量，各公立医疗机构仍可采
                               购省级药品集中采购的其他价格适宜的挂网品种。
     医保局：《关于申报按疾    按照“顶层设计、模拟测试、实施运行”三步走的工作部署，
     病诊断相关分组付费国家    通过 DRGs 付费试点城市深度参与，共同确定试点方案，探索     2018 年
20
     试点的通知》（医保办发    推进路径，制定并完善全国基本统一的 DRGs 付费政策、流程      12 月
         〔2018〕23 号）       和技术标准规范，形成可借鉴、可复制、可推广的试点成果。
                               到 2020 年，农村贫困人口全部纳入基本医保、大病保险、医
                               疗救助范围，医疗保障受益水平明显提高，基本医疗保障更加
                               有力。实现农村贫困人口制度全覆盖，基本医保、大病保险、
     国家医保局、财政部、国    医疗救助覆盖率分别达到 100%。基本医保待遇政策全面落实，
     务院：《关于印发《医疗    保障水平整体提升，城乡差距逐步均衡。大病保险加大倾斜力
     保障扶贫三年行动实施方    度，农村贫困人口大病保险起付线降低 50%、支付比例提高 5     2018 年
21
     案（2018-2020 年）》的    个百分点、逐步提高并取消封顶线。医疗救助托底保障能力进      9月
     通知（医保发〔2018〕18    一步增强，确保年度救助限额内农村贫困人口政策范围内个人
               号）            自付住院医疗费用救助比例不低于 70%，对特殊困难的进一步
                               加大倾斜救助力度。促进定点医疗机构严格控制医疗服务成
                               本，减轻农村贫困人口目录外个人费用负担。医疗保障经办管
                               理服务不断优化，医疗费用结算更加便捷。
     卫健委、国家中医药管理    加强统筹规划，加快推进医联体建设、以区域医疗中心建设为
     局：《关于进一步做好分    重点推进分级诊疗区域分开、以县医院能力建设为重点推进分
                                                                                          2018 年
22   级诊疗制度建设有关重点    级诊疗城乡分开、以重大疾病单病种管理为重点推进分级诊疗
                                                                                           8月
     工作的通知》（国卫医发    上下分开、以三级医院日间服务为重点推进分级诊疗急慢分
         〔2018〕28 号）       开、完善保障政策、加强组织实施。
     最近三年国家医保政策变化、医疗服务价格变动可以总结为以下主要方面：
     1）扩大基本医疗保险覆盖范围，提升特别人群的保障水平。对于农村贫困
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人群，全力确保农村贫困人口应保尽保、稳定巩固综合保障。整体提升医疗保障
水平，缩小城乡差距。医疗救助托底保障能力进一步增强，对特殊困难人群的进
一步加大倾斜救助力度。
     2）控制医疗服务价格。药品集中采购有利于医保控费，改善药品价格虚高，
推动药品价格回归合理水平。国家将有序扩大采购和使用药品品种范围，并逐步
将高值医用耗材纳入国家组织或地方集中采购范围。完善医药价格形成机制，建
立医药价格和招采信用评价制度，促进医药企业按照公平、合理、诚实信用和质
价相符的原则制定价格。
     3）建立按疾病诊断相关分组的多元复合式医保支付方式。形成具有中国特
色、全国基本统一并结合各地实际情况的 DRGs 付费政策、流程和技术标准规范。
对不同疾病、不同服务，实施多元复合式医保支付方式，有助于激励医院减少不
必要的医疗支出，进一步加强医保基金预算管理。
     4）推行“互联网+”医疗服务医保支付工作。“互联网+”医疗服务医保支
付工作的重要性和必要性在于可满足人民群众对便捷医疗服务的需求、提高医保
基金的使用效率、优化资源配置等。推行和落实“互联网+”医疗服务支付政策，
将线上线下合理衔接，实现跨机构合作并探索定点医疗机构外购处方信息与定点
零售药店的互通互联，实现支付的便捷化。
     5）推动医疗机构绩效考核制度和推行对医疗保险的监控。使用合理用药相
关指标代替原本单一使用药占比的考核标准，推行合理用药制度。逐渐建成医保
基金监管制度和执法体系，建立健全对药品价格等的监管机制。实现医保基金监
管法治化、专业化、规范化、常态化。
     最近三年国家医保政策变化、医疗服务价格变动对发行人的影响：
     1）通过医保结算的诊疗服务项目可能面临一定的收入增长压力
     基本医疗保险范围的扩大，会增加公司部分受众群体。但医保控费的推进，
将对医疗服务机构的收入增长造成压力。相较而言，医保控费相关政策的影响将
大于基本保险覆盖面增长的影响。对于通过医疗保险结算的服务项目包括白内障
手术业务的基本费用（不含高端晶体等）和部分综合眼病手术的基本费用，可能
会面临部分延期实现或无法实现的风险。
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     2）多元化、复合化的医保支付方式对发行人的内控和管理水平提出了一定
的要求
     DRGs 付费体系的建立和实施不仅对医保控费有一定的影响，对发行人的内
控和管理水平也提出了一定的要求。发行人在加强内部控制的同时，需要完备的
预算管理、成本管理和成本核算机制以配合全国基本统一的 DRGs 付费体系。鉴
于 DRGs 在全国范围内基本统一并在一定区域内具有相似性，可在医院之间、医
院内部和历史同期进行横向与纵向对比，有利于优化医疗服务、控制不合理的资
源消耗、推进现代医院管理模式。“互联网+”医保支付，打破了医疗资源的时
间和空间局限，有助于医疗市场服务价格管理体系的建立，对医院内部管理提出
了一定的要求。
     3）医疗机构绩效考核和医保监管措施对发行人的规范性提出了要求
     医疗机构绩效考核着重于对医院医疗质量和医疗安全进行考核。医保监管部
门加强了对药品耗材的监管并直接对诊疗服务流程、医院诊疗体系的监控。发行
人需进一步提高规范性和管理水平，规范医疗服务行为、诊疗体系、收费标准和
用药情况等。
     4）《深化医疗服务价格改革试点方案》对发行人主营业务的影响
     根据国家医疗保障局相关负责同志就《深化医疗服务价格改革试点方案》答
记者问，《深化医疗服务价格改革试点方案》的出台背景是在近年来各地配合取
消药品和医用耗材加成、实行集中带量采购等工作的基础上，进一步优化医疗服
务价格的最新举措，目的首先是要适应公立医院高质量发展的新要求，其次是要
积极应对医疗保障水平可持续性面临的新挑战，再次是要坚持问题导向、补齐制
度短板（例如医疗服务价格的宏观调控、加强医院及医生等专业群体参与定价等），
最终，引导并实现医疗服务价格能够充分反映技术劳务价值。
     《深化医疗服务价格改革试点方案》的核心是体现医疗服务的技术劳务价值，
让公立医院和医生等专业群体参与到医疗服务的价格形成过程中来。医疗服务价
格改革的重中之重是建立健全制度和体系，医疗服务价格管理的重中之重是理顺
比价关系、发挥杠杆功能，同时要完善配套措施确保群众负担总体稳定。相关负
责人表示，深化医疗服务价格改革对公立医院高质量发展有重要作用，能够循序
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渐进地优化医疗服务价格，技术劳务为主的医疗医技学科在传统模式下发展困难，
改革后有望迎来机遇期。
     发行人是一家集门诊、临床、医疗和医疗技术开发为一体的非公立专业连锁
眼科医疗机构，主营业务为向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务。《深化医
疗服务价格改革试点方案》中直接涉及非公立医院服务价格的条款较少，主要影
响的是公立医院医疗服务价格的形成和调整。但公立医院作为我国医疗卫生服务
的主要力量，其服务价格直接影响医疗服务行业的供需关系，因此也将对公司的
主营业务产生间接影响。
     根据《深化医疗服务价格改革试点方案》的规定，非公立医疗机构提供的医
疗服务，落实市场调节价政策，按照公平合法、诚实信用、质价相符的原则合理
定价，纳入医保基金支付的按医保协议管理。由于，发行人报告期内各年通过医
保结算的收入占主营业务收入的比重较低且呈现逐年下降的趋势（分别为
20.83%、19.06%和 15.76%），因此未来发行人除少部分医保收入按医保协议管
理外，大部分非医保类收入仍将依据市场调节定价。
     《深化医疗服务价格改革试点方案》旨在推动形成规范有序的价格分类形成
机制，体现医疗服务的技术劳务价值。这将使得医院的发展需要更加注重提质增
效，提升精细化管理，优化收入结构。非公立医院作为我国医疗卫生服务领域的
重要力量，在规模效应、运营高效、机制灵活务实等方面具备自身的优势。发行
人亦始终注重不断提高自身在医疗服务水平方面的优势。一方面通过内部晋升培
训、外部交流引进、设立员工持股平台、保持薪酬待遇竞争力等方式加强对医护
队伍的建设；另一方面不断升级和引入眼科医疗的新技术、新设备，增加医疗服
务项目。比如，在屈光领域，公司引进德国蔡司 VisuMax 全飞秒激光系统，可
在全部医院开展技术领先的全飞秒屈光手术；在白内障领域公司引进飞秒白内障
系统，适合各种类型的白内障治疗，患者疼痛轻、切口小，术后恢复快；在眼底
病专科领域，公司引进蔡司眼底造影系统，检查结果相较于传统设备更客观、准
确和动态。这些措施可以使得发行人能够长期保持在技术、品牌、管理、服务等
方面的优势，在《深化医疗服务价格改革试点方案》的框架范围内实现具备竞争
力的市场调节定价。同时《深化医疗服务价格改革试点方案》指出，将加强非公
立医疗机构价格事中事后监管，做好价格监测和信息披露。在强监管环境下，“价
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格战”等不利于行业长期健康发展的行为将得到抑制，非公立医院得以在更加健
康的市场环境中发展，规范、守法运营的医疗机构将更容易脱颖而出。这些都将
有利于发行人业务的发展，不会对发行人持续经营能力造成重大不利影响。
     《深化医疗服务价格改革试点方案》明确指出，“严格控制公立医疗机构实
行市场调节价的收费项目和费用所占比例，不超过全部医疗服务的 10%。”国家
再次强调和突出公立医疗机构的公益属性，给非公立医疗机构的未来发展留下了
空间。未来公司将严格根据改革试点进程，严格落实市场调节价政策，进一步完
善自身医疗服务价格确定和形成机制，同时通过不断引进先进的医疗技术，提升
解决疑难杂症的能力，与公立医疗机构形成一定的差异化，继续为眼疾患者提供
先进、优质的眼科医疗服务。
     总之，随着国家对药品耗材集中带量采购政策的实行，医疗机构药耗占比进
一步下降，医疗服务价格或将更好地体现技术劳务价值，这是医疗卫生改革的宗
旨。医疗服务价格改革方向已定，但实施方案和细则未定，因为牵涉面太广，这
将是一个循序渐进、以点带面、久久为功的过程，因此，短期内尚不会对发行人
的主营业务产生重大不利影响。
     未来，随着医疗服务价格改革的不断推进，若发行人无法持续提升自身医疗
服务水平和管理水平，在医疗服务价格的形成和调节不断专业化、透明化的背景
下，其自身的产品和服务的定价将难以适应市场价格的变化趋势，从而削弱发行
人自身的竞争力，将对发行人的持续经营带来影响。
     （4）行业政策对发行人经营资质、准入门槛、运营模式、所在行业竞争格
局等方面的影响
     我国人口众多，近年来随着人口老龄化趋势及人们对身体健康关注度的不断
提升，国人对于医疗服务的需求也在不断提高，我国整体缺医少药的医疗行业态
势将持续。因此，行业政策仍然鼓励分级诊疗及专业化科室诊疗，从而降低居民
对综合性三甲医院等大型医疗机构的依赖，对核心医疗服务群体实现有效分流。
     因此，近年来，相关主管部门和机构制定了一系列政策，支持社会办医及民
办营利性医疗机构，尤其 2019 年国家卫健委等十部委联合发布《关于促进社会
办医持续健康规范发展的意见》（国卫医发[2019]42 号），明确指出社会办医疗
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机构是我国医疗卫生服务体系的重要组成部分，是满足不同人群医疗卫生服务需
求并为全社会提供更多医疗服务供给的重要力量。同时，积极引导社会力量建设
眼科医疗机构，提升质量水平。整体来看，分级诊疗及专业化诊疗的趋势，将进
一步推动医疗服务机构的专业化，民办医疗机构将与公办医疗机构形成良好互补，
提升行业活力，进一步降低居民对大型医疗机构稀缺资源的占用，优化医疗资源
合理配置。
     1）医保相关政策的影响
     ①医保体系逐步完善对公司的影响
     随着医保体系的建立和完善，居民基本医疗需求的支付能力问题得到有效解
决，缓解了民众“看病贵”的难题。近几年我国城镇职工基本医疗保险、城镇居
民基本医疗保险和新农合在内的三项基本医保制度，合计覆盖均超 13 亿人。同
时，政府也高度重视医保政策的持续完善，2016 年 12 月国务院发布的《“十三
五”深化医药卫生体制改革规划》提出到 2020 年，基本医保参保率稳定在 95%
以上，建立医保基金调剂平衡机制，逐步实现医保省级统筹，基本医保政策范围
内报销比例稳定在 75%左右。我国医疗保障体系日趋完善，有效减轻城乡居民个
人医药费用负担，提高了居民的医疗支付能力，从而推动了医疗需求增长，带动
了眼科医疗服务市场需求的增加。
     受益于市场需求的不断增加，报告期内，公司门诊量分别为 771,732 人次、
735,435 人次和 975,778 人次，公司医疗服务收入分别为 118,929.28 万元、
135,910.63 万元和 170,262.31 万元，均呈上升趋势。
     ②医保控费政策对公司的影响
     A.医保控费的背景与主要措施
     近年来，国家医保资金面临支出增长过快，不合理用药、过度增加诊疗项目
和滥用药等行为导致医保费用浪费。为减少医保资金不合理支出，提高医保基金
使用率，我国推行了广泛的医保控费政策，发布了《关于控制公立医院医疗费用
不合理增长的若干意见的通知》、《关于尽快确定医疗费用增长幅度的通知》、
《关于进一步深化基本医疗保险支付方式改革的指导意见》、《国家医疗保障
DRG 分组与付费技术规范》等一系列政策，按照“总量控制、结构调整、有升
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有降、逐步到位”的原则，动态调整医疗服务价格，加快推进医保支付方式改革，
开展按疾病诊断相关分组付费试点，继续推进按病种为主的多元复合式医保支付
方式改革。
     据国家医保局统计，2019 年全年基本医疗保险基金总收入 23,334.87 亿元，
比上年增长 9.12%，总支出为 19,945.73 亿元，比上年增长 11.9%，总体上处于收
支相对平衡情况，但总支出的增长速度高于总收入。受新生人口比例不断减小，
老龄化程度的不断加深等因素影响，未来我国医疗费用将面临持续增长的情况。
目前，部分省市医保基金面临连续多年没有当期结余，甚至累计结余较少，医保
基金在未来面临存在收支缺口的风险。医保控费的目标是要解决基本医疗需求保
障和医保支出增长不足之间的不平衡，减少不合理的医疗费用支出，提高医保基
金使用效率，使医保支付实现可持续性的发展，实现医保基金“广覆盖，保基本”
的保障目标。
     为实现医保控费的整体目标，我国主要从医保、医药、医疗三医联动的改革
进行实施。在医保层面，主要措施包括推动建立统一的城乡居民医保制度，建立
医保目录动态调整机制，进行以带量采购为核心的医保招采制度改革，深化医保
支付方式改革，加快医保标准化和信息化建设等。在医药层面，主要措施包括深
化药品审评审批的制度改革，强化药品研发和生产的监管，推动药品的一致性评
价等。在医疗层面，主要措施包括推动公立医疗机构绩效考核的改革，督促指导
各地建立有利于理顺比价关系、优化收入结构的公立医院医疗服务价格动态调整
机制，引导医疗联合体有序发展，为社会办医疗机构在内的各级各类医疗机构平
等参与和适度竞争创造良好环境。
     B.医保控费对发行人业务经营的影响
     a.通过医保进行结算的诊疗服务项目收入受到影响
     2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司通过医保结算的收入分别为 24,777.09
万元、25,908.29 万元和 26,838.01 万元，占主营业务收入的比重分别为 20.83%、
19.06%和 15.76%。在医保控费的背景下，公司医保结算收入比例逐年降低。在
各诊疗项目中，白内障项目主要通过医保基金进行结算，因此受到医保控费一定
的冲击 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，白内障项目收入分别为 27,504.40 万
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元、27,267.13 万元和 28,692.46 万元。
     b.医保控费对发行人的管理水平提出了更高要求
     医保监管部门将加强对药品、耗材使用的监控，实现直接对诊疗服务流程、
医院诊疗体系进行监控，实现网格化精细管理，尽量减少不必要的医保资金浪费，
同时医保监管部门加强了对医疗机构的监督检查。为应对当前的监管环境，发行
人需进一步提高经营管理水平，及时跟踪下属医院当地医保政策的变化，规范医
疗服务行为、收费标准、用药情况、诊疗情况等。
     c.医保控费对发行人未来业务结构的影响
     长期来看，医保控费将对医疗服务行业特别是与医保结算相关的诊疗服务产
生一定的影响。为拓展收入和盈利的增长空间，发行人将通过降低对医保收入的
依赖、拓展非医保收入实现收入和盈利的持续稳健增长，包括拓展屈光业务、视
光服务业务，推动医疗服务向中高端升级。同时，“医保控费”最终目的是优化
医保支出的结构，加之医保费用总额每年都在持续增长，长期来看将有更多资金
用于诊疗和手术，公司的主营业务仍将长期从中受益。
     2）药品和医疗服务价格相关政策的影响
     报告期内，公司提供的医疗服务包括涵盖在国家医保范围内的基本医疗服务
和未包括在国家医保范围内的非基本医疗服务。对于医保范畴内的业务，公司各
下属医院均严格遵守当地的医保结算政策，依据政策制定相应的服务价格；对于
非医保范畴内的业务，公司结合市场竞争情况，在充分考虑各地区消费水平的基
础上，突出自身技术优势，合理制定相应价格。
     报告期内，公司医保收入与非医保收入情况如下：
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                    2021 年度                   2020 年度                    2019 年度
   项目
                收入            比例     收入               比例      收入               比例
 医保收入      26,838.01        15.76%    25,908.29          19.06%    24,777.09          20.83%
非医保收入    143,424.30        84.24%   110,002.33          80.94%    94,152.19          79.17%
   合计       170,262.31   100.00%       135,910.63         100.00%   118,929.28         100.00%
     报告期内，由于普瑞眼科屈光项目、视光服务项目等非医保项目收入规模的
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快速增长，非医保收入占比逐年上升。
     3）《医师执业注册管理办法》及其影响
     根据 2017 年 4 月，国家卫计委颁布的《医师执业注册管理办法》：在同一
执业地点多个机构执业的医师，应当确定一个机构作为其主要执业机构，并向批
准该机构执业的卫生计生行政部门申请注册；对于拟执业的其他机构，应当向批
准该机构执业的卫生计生行政部门分别申请备案，注明所在执业机构的名称。
     根据目前医师多点执业的政策，一名医生可以确定一个主要执业机构后，在
多个医疗机构实行多点执业，这一政策有利于专业医生为社会提供更加丰富的医
疗资源。
     国家政策积极探索医务人员使用、流动与服务提供模式，以及医师自由执业、
医师个体与医疗机构签约服务或组建医生集团等各类执业行为。医生多点执业的
推行为社会办医提供了丰富的医疗卫生人力资源，有利于缓解民营医院发展中对
人才需求的压力，从而使得以公司为代表的头部民营医院具备更强的医疗人才吸
引力，有利于公司引进高素质的眼科医生人才，为进一步提高医疗服务的质量、
提升行业竞争地位打下了基础。公司制定了多点执业项目、多点执业规范等多点
执业相关制度，对聘用多点执业医生进行规范管理。
     报告期内，公司与多点执业医生均签署多点执业劳务合同，公司支付多点执
业医生的报酬标准如下：
              项目                                     标准
        按坐诊天数计费                           1,000-6,000 元/天
                                               相关收入的 8%-60%
        按相关收入计费
                                               挂号费的 40%-100%
                                             眼科手术 200-14,000 元/台
        按手术台数计费
                                             麻醉手术 250-1,300 元/台
     4）其他行业政策对公司的影响
     近年来，随着我国民众的健康意识逐步增强，医疗服务需求不断增长，对医
疗品质的要求不断提升，但公立医院的医疗卫生资源有限，难以满足居民的多层
次、多样化的医疗服务需求。因此，国家和各地政府先后颁布了多项政策鼓励社
会资本进入医疗领域，增加医疗服务供给，解决我国医疗资源总量不足、分配不
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均的问题。国务院办公厅、国家发改委、卫健委等部门先后发布《“健康中国
2030”规划纲要》、《关于指出社会力量提供多层次多样化医疗服务的意见》、
《关于优化社会办医疗机构跨部门审批工作的通知》、《关于促进社会办医持续
健康规范发展的意见的通知》等文件，指出社会办医是我国医疗服务体系的重要
组成部分，要求破除社会力量进入医疗领域的不合理限制和隐性壁垒，在医保定
点、科研立项、职称评定、继续教育等方面使民营医院与公立医院享有同等待遇，
进一步推动其与公立医院的公平竞争。随着国家政策的持续支持、行业的不断发
展，公司经营业绩有望稳步提升。
     综上所述，目前的行业政策和竞争格局一方面将鼓励质量控制优良的社会机
构办医，另一方面也将继续加强行业监管，提升社会办医的品质。上述行业趋势
将对发行人连锁经营的规范性提出更多的要求，符合发行人长期以来的发展战略，
预计不会对发行人所属行业的经营资质、运营模式等产生重大影响。
     （三）所属行业的特点和发展趋势
     1、我国医疗服务体系概况
     我国的医疗服务机构指从卫生行政管理部门取得《医疗机构执业许可证》，
并从民政、工商行政、机构编制管理部门取得法人单位登记证书，为社会提供医
疗保健、疾病控制、卫生监督服务等工作的单位，主要包括医院、基层医疗卫生
机构、专业公共卫生机构和其他医疗卫生机构。
     我国医疗卫生服务体系结构图如下：
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     根据提供的医疗服务内容，医院可分为综合医院、中医医院、中西医结合医
院、民族医院、各类专科医院和护理院，其中各类专科医院主要包括眼科医院、
口腔医院、妇产（科）医院、儿童医院、骨科医院、美容整形医院、康复医院、
精神病医院、肿瘤医院、心血管病医院、皮肤病医院等。
     基层医疗卫生机构为县级以下医疗卫生机构，主要包括社区卫生服务中心
（站）、街道卫生院、乡镇卫生院、村卫生室、门诊部、诊所（医务室）。
     专业公共卫生机构主要包括疾病预防控制中心、专科疾病防治机构、妇幼保
健机构、健康教育机构、急救中心（站）、采供血机构、卫生监督机构、计划生
育技术服务机构。
     其他医疗卫生机构主要包括医学检验实验室、病理诊断中心、医学影像诊断
中心、血液透析中心、安宁疗护中心、康复医疗中心、护理中心、消毒供应中心、
中小型眼科医院、健康体检中心。
     2、医疗服务行业概况
     医疗保健支出作为人们的基本需求，具有明显的刚性需求特征，医疗保健支
出与居民收入的增长、就医观念及保健意识的增强密切相关。同时，医疗保健关
系人民福祉，在各级政府的高度关注下，我国医疗卫生服务体系日益健全，人民
健康水平和身体素质持续提高。
     中国是全世界人口最多的国家，庞大的人口基数带来了持续增长的医疗服务
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需求。近年来，随着工业化、城镇化、人口老龄化以及疾病谱、生态环境、生活
方式的不断变化，人民群众的医疗服务需求进一步增加。虽然各级政府逐年增加
对医疗服务的投入及要素供给，但依然呈现“看病难、看病贵”的问题，医疗服
务的供给端与需求端出现矛盾。
     （1）医疗服务需求
     近年来，随着国民经济的发展，我国居民可支配收入水平持续上升，人民群
众健康意识也在不断增强，使得我国居民对医疗服务的消费能力和消费需求得到
了有效提升。2020 年全国居民人均可支配收入 32,189.00 元，比 2013 年增长
75.79%；2013 年至 2019 年我国人均卫生费用从 2,327.37 元上升至 4,702.79 元，
增长率达 102.06%，高于全国居民人均可支配收入的增速。
     由于老龄人口是高患病率群体，容易出现并发症和病情突变，对医疗服务的
消费需求显著高于其他年龄段人口。截至 2019 年底，我国 65 周岁及以上人口已
达 17,603 万人，较上年新增 945 万人，占总人口的 12.6%，较上年新增 0.7 个百
分点。我国医疗服务需求的持续快速增长，与老龄人口的增长密切相关。
     我国的城镇职工医疗保险制度、城镇居民医疗保险制度和新型农村合作医疗
保险制度相继建立并不断完善，基本医保参保率稳定在 95%以上，合计覆盖超
13 亿人，有效减轻城乡居民个人的医药费用负担，推动了医疗需求增长。2019
年我国各类医疗卫生机构诊疗人次达 87.20 亿人次，较上年增长 4.12 亿人次。
     综上，受经济发展、人口老龄化及医疗保障制度完善等多重因素推动，我国
医疗服务需求规模迅速扩大。
     我国卫生总费用包括政府卫生支出、社会卫生支出及个人卫生支出。2010
年至 2019 年我国医疗卫生总费用实现了较快增长，总费用从 19,980.39 亿元增加
到 65,841.39 亿元，年均复合增长率达 14.17%。
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                        2010-2019 年我国卫生总费用及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     2019 年卫生总费用占 GDP 比重从 2010 年的 4.84%增至 2019 年的 6.64%，
呈稳步上升的趋势，但根据世界银行数据库显示，2017 年全世界平均卫生费用
支出占 GDP 比重 9.896%，美国医疗卫生支出占 GDP 的比重高达 17.90%，与发
达国家相比还有较大差距，我国卫生费用规模还有很大增长空间。
     （2）医疗服务供给
     医疗服务需求持续快速增长的同时，国家从医疗卫生机构、医护人员以及卫
生设施等三个层面增加供给，以能满足日益增长的医疗服务需求。
     ①医疗卫生机构
     政府及社会资本持续性的医疗投入，使国内医疗卫生机构的数量逐年增加。
根据国家统计局的数据，2019 年我国医疗卫生机构总数达 1,007,579 个，比 2018
年增加 10,146 个，其中：医院 34,354 个，同比增长 4.07%。
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                         2010-2019 年我国医院数量及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     ②医护人员
     医疗卫生从业人员是开展医疗服务工作的重要群体。2019 年末，全国卫生
人员总数达 1,292.8 万人，比上年增加 62.8 万人，年增长率为 5.11%。在卫生技
术人员方面，执业（助理）医师数 2019 年末达 386.69 万人，注册护士数达 444.50
万人，药师数达 48.34 万人。2019 年，我国每千人口执业（助理）医师 2.77 人，
每千人口注册护士 3.18 人，虽然超过了世界平均水平，但仍低于大多数世界发
达国家水平。
                        2010-2019 年我国医护人员数及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
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     ③卫生设施
     近年来，我国医疗机构床位数持续增加，住院服务能力增强。2019 年末，
我国卫生机构拥有床位数 880.70 万张，其中：医院拥有床位数 686.65 万张，基
层医疗卫生机构拥有床位数 163.11 万张，专业公共卫生机构 28.50 万张。
                        2010-2019 年我国医院床位数及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     3、非公立医疗服务行业概况
     中共中央、国务院于 2009 年 3 月颁布《关于深化医药卫生体制改革的意见》，
开启了新医改的浪潮，计划通过提高医疗服务的供给、改善医疗资源的分布来缓
解“看病难、看病贵”的问题。鼓励和引导非公立医疗服务的发展，是改善国内
医疗服务行业供需矛盾的办法之一。
     （1）政策支持非公立医疗服务行业发展
     在我国医疗卫生体制改革不断深化的背景下，政府出台一系列政策鼓励社会
办医。2009 年新医改政策提出建立政府主导的多元卫生投入机制，鼓励和引导
社会资本发展医疗卫生事业，加快形成投资主体多元化、投资方式多样化的办医
体制，打破公立医院长久以来的制度限制，鼓励在医疗领域引入民营资本，增加
医疗服务领域供给，同时对医疗资源进行合理分配，解决我国医疗资源总量不足、
分配不均的问题。国家发改委及卫计委 2010 年发布《关于进一步鼓励和引导社
会资本举办医疗机构意见》，提出落实非公立医疗机构税收和价格政策，将符合
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条件的非公立医疗机构纳入医保定点范围，并执行与公立医疗机构相同的报销政
策，优化非公立医疗机构用人环境，改善非公立医疗机构外部学术环境，为民营
资本进入医疗服务行业提供政策保障，非公立医疗机构的比例不断提高。国家卫
计委 2015 年出台《关于推进和规范医师多点执业的若干意见》，提出坚决破除
阻碍医疗卫生人才合理流动的束缚和障碍，加快推进医师多点执业；加快转变政
府职能，放宽条件、简化程序，优化医师多点执业政策环境，有利于促进医疗人
才的纵向和横向流动。国务院办公厅 2015 年出台《全国医疗卫生服务体系规划
纲要（2015-2020 年）》，明确提出严格控制公立医院规模，到 2020 年，按照
每千常住人口不低于 1.5 张为社会办医院预留规划空间，同步预留诊疗科目设置
和大型医用设备配置空间，为社会资本进入医疗卫生服务行业创造了良好环境。
国务院 2016 年出台《“健康中国 2030”规划纲要》提出进一步破除社会力量进
入医疗领域的不合理限制和隐性壁垒。2019 年 6 月，国家卫健委等 10 部委发布
《关于促进社会办医持续健康规范发展的意见》指出，将从加大政府支持社会办
医力度、推进“放管服”，在简化审批服务、公立医疗机构与社会医疗机构分工
合作、优化运营管理服务、完善医疗保险支持政策以及完善综合监管体系等方面
加强对非公立医疗机构的支持。
     在上述多项政策的支持下，民营医院的数量得到迅速扩大。我国民营医院数
从 2010 年末的 7,068 个增加至 2019 年末的 22,424 个，年均复合增长率高达
13.69%。与之相对，我国公立医院数从 2010 年末的 13,850 个减少至 11,930 个。
民营医院已成为我国医疗卫生体系的重要组成部分，在满足人们多层次的医疗服
务需求方面发挥了积极的作用。
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                      2011-2019 年我国民营医院数量及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     （2）民营医院的医疗服务能力快速增长
     随着我国民营医院数量的快速增长，我国民营医院医疗资源在床位数量、卫
生技术人员数量、诊疗人次等方面均呈现快速增长态势。截至 2019 年末，我国
民营医院床位数达 189.09 万张，近四年的年均复合增长率 16.28%，民营医院床
位数占医院总床位数的比重从 2015 年末的 19.40%上升至 2019 年末的 27.54%；
我国民营医院卫生技术人员共有 1,389,107 人，近四年的年均复合增长率 15.01%。
民营医院卫生技术人员占医院总卫生技术人员的比重从 2014 年末的 13.95%上升
至 2019 年末的 21.41%；我国民营医院实现诊疗人次达 5.70 亿人次，近四年的年
均复合增长率 11.32%，民营医院诊疗人次占医院总诊疗人次的比重从 2015 年末
的 12.04%上升至 2019 年末的 14.84%。
     尽管民营医院在数量上已经大幅超越公立医院数量，但是在床位数量、卫生
技术人员数量、诊疗人次等方面与公立医院相比，仍存在着巨大的差距。同时，
民营医院在病床使用率、医师日均担负诊疗人次、医师日均担负住院床日等医疗
服务指标均不及公立医院，说明民营医院在市场中所占规模及拥有的影响力仍有
较大的提升空间。2019 年我国公立医院与民营医院的具体医疗服务能力对比情
况如下：
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                   2019 年我国公立医院与民营医院服务能力对比
                       指标                      公立医院          民营医院
                   医院（个）                     11,930             22,424
              卫生技术人员数（人）               5,098,390         1,389,107
                  床位数（张）                   4,975,633         1,890,913
                入院人数（万人）                 17,487.2           3,695.9
               平均住院日（2019）                   9.1               9.4
                病床使用率（%）                    91.2               61.4
          医师日均担负诊疗人次（次）                7.6               5.0
              医师日均担负住院床日                  2.6               2.2
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     非公立医疗机构未来在“量”的发展基础上，将更加注重“质”的发展，形
成以公立医疗机构为主体，民营医疗机构为重要组成部分的多元办医格局，从而
激活整个医疗服务市场的竞争机制。随着国家打破非公立医疗机构的各种制约因
素，非公立医疗机构将凭借灵活的经营策略和优质的医疗服务，进一步提升市场
份额，为全社会的医疗事业做出更大贡献。
     4、眼科学概况及与现代医学的融合情况
     眼科学是研究视觉器官疾病的发生、发展和转归以及预防、诊断和治疗的医
学学科。由于视觉器官的独特性及其功能的复杂性，眼病的检查和诊治方法与其
他临床学科差别很大，眼科学早已独立为一门专业学科，是临床医学的重要组成
部分，同时又与基础医学密切相关，比如生理学、遗传学、免疫学、药理学、分
子生物学、流行病学、影像医学和基因工程学等。
     眼睛是人体最重要的感觉器官，能够接受外部的光刺激，并将光冲动传送到
大脑中枢而引起视觉。人类通过感觉器官从外界获得的信息中，大约 90%是由眼
睛来完成的。眼部结构精细，即使轻微损伤，都可能引起结构改变，导致视功能
的减退，甚至完全丧失，严重影响人类身体健康和生活质量，加重家庭和社会负
担，威胁社会经济生产活动，是涉及民生的重大公共卫生问题和社会问题。眼睛
还与全身其他系统关系密切，相互影响，很多全身疾病在眼部有特殊的表现和并
发症，比如高血压、糖尿病和血液病常有眼底的改变，甲状腺功能亢进可引起眼
球突出和眼肌运动障碍，白化病可引起先天性眼球震颤，维生素 A 缺乏可引起
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角膜软化症等。有些眼病会带来全身表现，比如原发性闭角型青光眼急性发作时
可有剧烈头痛、恶心、呕吐等症状。
     严格而言，眼科学源于外科学，随着眼科学的发展，眼科学又进一步分为屈
光、白内障、玻璃体和视网膜、青光眼、角膜病、葡萄膜病、斜视与小儿眼病、
眼外伤、眼整形、眼眶病等多个亚专科。而眼视光学不同于眼科学，眼视光学源
于物理学的分支——光学，主要研究眼睛的光学特性，主要从事屈光不正的检测
和矫治，包括验配框架眼镜、角膜接触镜等。
     本招股说明书所述之眼科是涵盖眼科学与眼视光学两大专业。
     目前，主要眼科疾病的治疗方式大致如下：
眼科疾病                          常用治疗手段                              治疗目的
            屈光手术（角膜屈光手术、眼内屈光手术、屈光手术矫正老视等）        治愈
屈光不正
            医学视光（框架眼镜、角膜接触镜等）                                控制
            手术治疗（超声乳化白内障吸除术、白内障囊外摘除术、飞秒激光
                                                                              治愈
 白内障     辅助下白内障摘除术、人工晶体植入术、多焦点人工晶体植入等）
            药物治疗（部分滴眼液等）                                          延缓
            药物治疗（缩瞳剂、β-肾上腺能受体阻滞剂、α-肾上腺能受体激
                                                                              控制
            动剂、前列腺素衍生物、碳酸酐酶抑制剂、高渗剂等）
            激光治疗（Nd:YAG 激光虹膜切开术、氩激光或半导体激光周边虹
 青光眼                                                                       控制
            膜成形术、选择性激光小梁成形术等）
            手术治疗（周边虹膜切除术、小梁切除术、非穿透性小梁手术、睫
                                                                              控制
            状体冷凝术、青光眼白内障联合手术等）
            药物治疗（玻璃体内注射抗 VEGF 药物等）
                                                                            改善或挽
 眼底病     激光治疗（激光光凝、经瞳温热疗法、光动力疗法等）
                                                                            救视力
            手术治疗（玻璃体切割术等）
            非药物治疗（眼睑清洁、热敷及睑板腺按摩等物理疗法、湿房镜及
            硅胶眼罩、软性角膜接触镜、泪小点栓塞等）
  干眼      药物治疗（人工泪液替代、口服药物局部抗炎与免疫抑制治疗）          改善
            手术治疗（自体颌下腺移植等）
     5、眼科医疗的市场需求
     （1）眼科医疗的市场容量
     由于我国权威、及时的眼科医疗服务市场统计数据比较缺乏，全国眼科医疗
服务市场的现有规模难以精确计算，但可以合理估计：据 Frost&Sullivan 资料，
2019 年我国眼科药物行业市场规模约 194 亿元，而眼科医疗机构的药品收入占
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诊疗总收入的比例通常在 10%-20%之间，若以平均数 15%测算，则 2019 年我国
眼病诊疗总收入（含眼科药品收入）约 1,293 亿元。此外，根据 Euromonitor 研
究报告数据推测，2019 年我国的眼镜零售市场规模约 812.64 亿元。因此，若按
眼病诊疗服务收入（含眼科药品收入）与眼镜零售收入合并计算，估计目前我国
的眼科市场规模约 2,105.64 亿元/年。
     随着我国老龄化进程的加速、电子产品的广泛使用，屈光不正、白内障、视
网膜病变等眼科疾病的患病率不断攀升，且呈现低龄化现象，眼科医疗服务需求
快速增加。同时，我国对于居民基本医疗保障逐步完善和人们眼健康意识逐步增
强，我国眼科医疗服务行业仍将保持快速发展的势头。
     （2）眼科医疗的细分市场概况
     眼科学涉及的亚专科较多，从市场容量来看，我国眼科医疗服务主要分为屈
光手术、眼病诊疗以及医学视光。
     ①屈光手术
     屈光不正是指当眼调节放松状态时，外界的平行光线经眼的屈光系统后不能
在视网膜黄斑中心凹聚焦，从而不能清晰成像的屈光状态，包括近视、远视、散
光和老花眼。屈光不正是造成视力障碍主要因素之一。
     目前，我国屈光手术量约为 150 万例/年，保守估计我国近视人口约为 6 亿，
若根据 6 亿近视人口推算，我国目前屈光手术率约为 0.25%。根据美国屈光手术
协会的统计数据，2018 年美国屈光近视手术量达到约 84 万例，美国眼科协会统
计美国 5 岁以上人群近视发病率约为 30%，故美国约有 0.9 亿至 1 亿近视人口，
从而推算美国 2018 年近视人群屈光手术比例在 0.8%至 0.9%之间。可见，国内
屈光手术的市场渗透率仅有美国的 1/3 左右，市场渗透率较低，未来潜力很大。
     在现有医学科技水平及条件下，屈光不正尚无法根本性逆转，只能通过各种
方式进行矫正，加之我国青少年近视率逐年攀升，因此随着人口迭代，我国的近
视人口整体数量还会增加，屈光手术市场存在巨大的现实需求。同时，随着我国
居民收入水平不断提升，以及对屈光手术认知度不断提高，我国屈光手术的消费
需求将持续增长。
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       ②眼病诊疗
       眼病诊疗主要是指针对白内障、青光眼、眼底病等疾病，治疗手段主要包括
药物和手术。我国是世界上盲和视觉损伤患者数量最多的国家，而从治疗渗透率
角度，现阶段我国眼病诊疗市场的开发程度仍然较低。
       白内障是频发于老年人群体的一种可致盲性眼病，据 2018 年屈光性白内障
手术新进展国际会议公布的数据显示，我国 60 岁至 89 岁人群白内障发病率约为
80%，90 岁以上人群白内障发病率高达 90%以上，白内障严重影响我国老年人
的晚年生活质量，手术是治疗白内障的唯一方式。国际卫生界和医学界用于衡量
一个国家和地区防盲治盲水平的公认标准为每年每百万人白内障手术例数（简称
CSR）。根据中国防盲治盲网的数据及第三届中国眼健康大会信息，1990 年前
我国白内障年手术量约为 14.3 万例，CSR 仅为 83；2000 年我国白内障年手术量
为 48 万例，CSR 为 370。随着我国对国民视力健康重视程度的不断提高，在过
去十年中国家发布和实施多项鼓励政策来普及白内障手术，通过“百万白内障复
明工程”、“健康快车”等政府和民间慈善组织的大力推动，和一大批民营眼科
医院的大力发展，我国白内障年手术量由 2012 年的 145 万例增加至 2018 年的约
370 万例，年复合增长率约为 16.90%，2018 年的 CSR 为 2,662，提前实现了《“十
三五”全国眼健康规划》提出的我国 CSR 要在 2020 年年底达到 2,000 以上的目
标，但是与美日等发达国家 CSR10,000 以上相比，还有巨大差距，甚至还低于
印度、巴西等发展中国家，与我国老龄化进程和个人生活水平提升不相匹配。随
着人口老龄化趋势及人民眼保健意识的加强，我国白内障市场需求将继续保持快
速增长态势。此外，随着白内障手术技巧的不断发展和人工晶体的不断开发，白
内障手术正进入屈光性白内障手术时代，老年患者对更高视觉质量和手术安全性
的追求，对植入晶体功能及手术方式提出了更高的要求，可以在治疗白内障的同
时纠正老花眼、近视、散光等问题，这将成为我国白内障手术需求的另一个增长
点。
       青光眼是世界第二大可致盲性眼病，仅次于白内障，也是导致患者致盲和低
视力的不可逆转因素之一。由于青光眼致盲具有不可逆性，其对人类健康和社会
发展的影响比白内障更为严重，如能早期发现并及时干预，患者仍可维持一定的
视觉功能。目前，抗青光眼药物、激光和手术是临床治疗青光眼的三大手段，而
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根据青光眼的类型及进展，药物治疗通常仍是首选方法。据我国流行病学研究资
料显示，青光眼 40 岁以上人群患病率为 2.3%，致盲率约为 30%。我国青光眼早
期诊疗率偏低，未来随着我国老龄化进程加快以及居民眼保健意识的提高，青光
眼市场需求潜力较大。
     近年来，由于环境变化、工作压力加大、眼健康的预防保健不到位等因素，
干眼症发病率呈上升趋势，角膜病、眼底病等眼病的诊疗方面亦处于低治疗渗透
率的状态，同时常见的高血压、糖尿病、动脉粥样硬化等慢性疾病还会带来相应
的眼部病理结构改变，眼病诊疗市场需求很大。未来随着技术水平的提升和医保
支付体系的健全，我国眼病诊疗市场的发展空间将更加明确。
     ③医学视光
     除屈光手术可以矫正屈光不正以外，医学视光是通过非手术方式来矫正屈光
不正。医学视光业务范围较为广泛，通常由医学验光配镜和屈光不正视力矫正两
部分组成，其中：医学验光配镜包括框架眼镜、软性角膜接触镜、各种功能性镜
片眼镜等；屈光不正视力矫正包括角膜塑形镜和硬性透气性角膜接触镜的验配等。
     由于人口基数大、近视患病率高、屈光手术渗透率低等因素，我国是名副其
实的世界眼镜消费大国，市场需求巨大。同时随着社会生活的发展，佩戴框架眼
镜不再仅仅为了矫正视力，越来越多的人将眼镜作为搭配不同服饰、适合不同场
合的时尚消费品，“一人多镜”的理念逐渐深入人心，个人形象的多元化需求剧
增，这将为国内眼镜市场带来新的增长机遇。此外，医学验光配镜是相对普通验
光配镜而言的，普通验光配镜是指在眼镜店的配镜验光，通常仅检查眼睛的屈光
状态，只解决看得清的问题；而医学验光配镜是指在专业眼科医疗机构对屈光状
态及双眼视功能状态进行全面检查评估，如近视、远视、散光、曲率、眼位、调
节力、立体视、辐辏集合功能、双眼调节平衡、主视眼的辨别等，最后综合上述
各种情况出具个性化的配镜方案，不仅使屈光不正患者看得清晰，而且还能看得
舒适和持久。随着医学验光配镜的技术优势得以被认知，更注重验光效果的医学
验光配镜有望在眼镜市场中进一步提升其市场份额。
     儿童青少年是祖国的未来和民族的希望。近些年来，由于中小学生课内外负
担加重，手机、电脑等带电子屏幕产品（以下简称电子产品）的普及，用眼过度、
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用眼不卫生、缺乏体育锻炼和户外活动等因素，中国儿童青少年近视率居高不下、
不断攀升，近视低龄化、重度化日益严重，已成为一个关系国家和民族未来的大
问题。根据国家卫健委发布《2018 年全国儿童青少年近视调查结果》以及教育
部的数据显示，我国青少年（从幼儿园到高中）总体近视率为 53.6%，其中 6 岁
儿童为 14.5%，小学生为 36%，初中生为 72%，高中生为 81%，我国青少年近
视率与近视人口高居世界第一，这已成为我国的重大社会公共卫生问题。
       近视不仅影响到学习、工作和生活质量，还影响到青少年的身心健康发展，
同时，青少年近视的进行性发展更值得关注。青少年正处于身体发育期，眼轴会
随身高增长而增长，近视一旦发生，如果没有合理的干预措施，轴性近视会迅速
发展，增加高度近视发生的几率。临床医学充分证明，长期的高度近视会导致各
种致盲性的病变，如青光眼、黄斑变性、视网膜脱落、脉络膜血管增生、白内障
等。
       儿童青少年是近视发生的关键时期，也是近视预防和干预的关键阶段。一直
以来，世界卫生组织 WHO 推荐使用的青少年近视防控方法有三种：角膜塑形镜、
低浓度阿托品和每天两小时的户外活动。2018 年 6 月，国家卫健委发布的《近
视防治指南》指出，长期配佩戴角膜塑形镜可延缓青少年眼轴长度进展约 0.19
毫米/年，这对青少年近视防控意义重大。因此，角膜塑形镜的验配已成为医学
视光的重要组成部分。
       随着我国角膜塑形镜市场日趋成熟规范，我国角膜塑形镜销量增长迅速。根
据中国医疗器械行业协会眼科及视光学分会统计，2015 年我国角膜塑形镜销量
达 64.30 万副，2011 年至 2015 年复合增长率约为 44.11%。2018 年 8 月 30 日，
教育部、国家卫健委等八部门联合印发《综合防控儿童青少年近视实施方案》，
明确综合防控目标：到 2023 年，力争实现全国儿童青少年总体近视率在 2018 年
的基础上每年降低 0.5 个百分点以上，近视高发省份每年降低 1 个百分点以上；
到 2030 年，实现全国儿童青少年新发近视率明显下降，儿童青少年视力健康整
体水平显著提升，6 岁儿童近视率控制在 3%左右，小学生近视率下降到 38%以
下，初中生近视率下降到 60%以下，高中阶段学生近视率下降到 70%以下。该
方案规定学校应严格落实学生健康体检制度和每学期 2 次视力监测制度，配合医
疗卫生机构开展视力筛查。《综合防控儿童青少年近视实施方案》的实施，有利
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于各医疗机构更多、更早的介入在校学生的近视筛查，普及更多眼健康知识，各
种近视进展防控手段也将随之得到更广泛应用，我国屈光不正视力矫正市场将迎
来广阔的发展前景。
     6、眼科医疗服务行业的市场供给
     （1）眼科医疗服务卫生机构概况
     在人们眼病发病率逐年攀升、眼健康意识不断增强、居民支付能力提升等多
重因素的推动下，我国眼科医疗服务市场得到不断发展。2019 年我国专科眼科
医院达 945 个，较上年增长 24.18%。
                     2014-2019 年我国专科眼科医院数量及增速
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     （2）眼科医疗服务卫生人员概况
     随着我国专科眼科医院的逐渐增多，我国眼科专科医院的卫生技术人员呈逐
年增长态势。2019 年我国眼科专科医院的卫生技术人员达 53,921 人，较上年增
长 19.32%，与专科眼科医院数量的增长趋势基本相同。
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             2014-2019 年我国眼科专科医院卫生技术人员数量及增速
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     2019 年我国眼科专科医院执业（助理）医师达 16,845 人、注册护士达 27,143
人，2014-2019 年间的年复合增长率分别达 17.06%和 19.19%，越来越多的医护
人员选择到眼科专科医院注册执业。
  2014-2019 年我国眼科专科医院执业（助理）医师及注册护士数量及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     （3）眼科医疗服务卫生设施概况
     随着我国眼科专科医院的增多，眼科专科医院的床位数也相应增长。根据中
国卫生健康统计年鉴，2019 年我国眼科医疗卫生机构的床位数达 140,405 张，其
中眼科专科医院床位数达 132,476 张，分别较上年增长 7.68%和 8.27%。
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              2014-2019 年我国眼科医疗卫生机构床位数量及增长率
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     眼科医疗服务行业对医疗设备依赖度较高，先进的眼科医疗设备是眼科医院
进行眼科疾病诊疗的重要基础。根据中国卫生健康统计年鉴，2019 年我国眼科
专科医院万元以上设备总价值达 129.04 亿元，2014-2019 年间的年复合增长率达
18.76%。
      2014-2019 年我国专科眼科医院万元以上设备总价值及增速（万元）
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     从设备价值构成来看，2019 年我国眼科专科医院万元以上设备中，50 万元
以下设备共 58,930 台，占比高达 92.32%；50-99 万元设备共 3,178 台，占比 4.98%；
100 万元以上设备共 1,724 台，占比仅 2.70%。
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       2014-2019 年我国专科眼科医院万元以上设备价值构成情况（台）
    数据来源：中国卫生健康统计年鉴
     7、眼科医疗服务行业发展趋势
     眼健康是国民健康的重要组成部分，随着我国社会人口老龄化趋势加速、各
类电子产品，尤其是近距离观察类电子产品的大规模普及应用、人们工作生活压
力加大，我国眼科疾病发病率呈现上升趋势，眼病已严重影响人们的身体健康。
在此背景下，我国眼科医疗服务行业呈现出如下发展趋势：
     （1）连锁化趋势
     在国内眼科市场，提供眼科医疗服务的机构主要有公立综合医院眼科、公立
眼科专科医院及非公立眼科专科医院，其中公立眼科专科医院数量较少。绝大部
分综合医院通常在人员、规模、医疗和科研产出等方面，将主要精力和资源投入
到心脑血管、肿瘤、外科等方向。在社会资本大量进入和利好政策频出的推动下，
非公立眼科专科医院凭借灵活的管理体系和技术引进机制、优良的市场意识，近
年来不断发展壮大。由于眼科的医疗流程相对简单，更易于实现标准化，从而相
对降低了对专家的依赖程度，在跨区域的复制扩张中，连锁化经营是有效的发展
模式。此外，连锁经营模式也利于企业发挥规模优势，集团总部对各医院拥有所
有权和经营权，通过统一资金调运，统一人事管理，统一经营战略，统一采购、
物流等有效降低运营成本；在培养和使用人才、运用新技术开发和推广产品、实
现信息化等方面，也可充分发挥连锁经营的规模优势。因此，国内主要的眼科医
院几乎都采取了连锁经营模式，迅速抢占市场，而区域性、单体眼科专科医院在
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未来激烈的市场竞争中将逐步显现颓势。
     （2）集中化趋势
     由于我国各区域内的中心城市在经济、文化、教育、医疗资源、交通基础设
施等方面长期处于区内领先地位，区域中心城市的人口“虹吸效应”也将进一步
加剧，人口呈现净流入态势，而这些城市人口对生活质量的关注和眼健康意识的
提高，表现得尤为明显，这势必会带来眼科医疗需求的增长，为眼科医疗机构的
生存与发展创造有利条件。此外，区域中心城市通常也是当地的医疗高地，这将
有助于眼科医疗机构利用资源打造自己的品牌，成为区域内的知名医院，然后以
省会城市为中心辐射全省及周边，提高当地眼科医疗服务的整体水平和渗透率，
而地级市的眼科医疗机构往往难有辐射能力，对外扩张受到限制。眼科医疗机构
越来越集中，这将成为眼科医疗服务行业的基本趋势。
     （3）差异化趋势
     近年来，非公立医疗机构借助利好政策得到了长足发展，但在综合实力和运
营环境方面与公立医院相比仍处于弱势，因此非公立医疗机构应采用差异化定位，
依据自身特点，提供特色服务，满足群众多元化、个性化的医疗服务需求。在眼
科医疗服务行业，眼科消费结构在不断升级，中产阶级以上群体追求更为人性化
的私人服务和突出的眼科诊疗效果，公立医院眼科的定位决定了其只能保障基本
需求，而非公立眼科医疗机构则将更多精力投入中高端眼科医疗服务项目，比如：
屈光手术、屈光性白内障、高端视光业务等，非公立眼科医疗机构未来将在中高
端眼科医疗服务市场大有可为。
     （四）发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态
创新和新旧产业融合情况
     公司主营业务为依托各连锁医院向眼科疾病患者提供专业的眼科医疗服务，
作为国内业务规模较大的民营眼科医疗机构，公司坚持“普瑞眼科用爱传递光明”
的宗旨，坚持“使人人享有高品质视界”的使命，努力践行“诚信、仁爱、创新、
卓越”的核心价值观。
     公司凭借前沿医疗技术、优质的医疗服务、先进的眼科设备、创新性的经营
模式，公司的服务和产品得到市场的认可，品牌影响力进一步提升，公司旗下医
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院多次被授予各项荣誉称号。2019 年兰州眼视光被颁“兰州地区眼科专家人才
工作站”；2017 年合肥普瑞荣获“安徽省‘十三五’医疗卫生重点特色专科”；
2018 年上海普瑞荣获“长宁区白内障医学名专科”荣誉称号；2018 年南昌普瑞、
重庆普瑞、山东亮康等被国家眼视光工程技术研究中心、全国眼视光联盟聘为
“全国眼视光联盟理事单位”，2017 年乌鲁木齐普瑞荣获“2017 年全国诚信民
营医院”称号。
     自成立以来，发行人业务已拓展至全国 20 个城市，具有一定的行业影响力，
取得了良好的社会和经济效益。
     1、公司的创新特征
     （1）公司所处非公立医疗行业逐渐受到国家政策支持
     在我国医疗卫生体制改革不断深化的背景下，政府出台一系列政策鼓励社会
办医，包括将符合条件的非公立医疗机构纳入医保定点范围，并执行与公立医疗
机构相同的报销政策；破除阻碍医疗卫生人才合理流动的束缚和障碍，加快推进
医师多点执业；控制公立医院规模，为社会办医院预留规划空间；破除社会办医
的不合理限制和隐性壁垒。通过这些政策的推动实施，加强对非公立医疗机构的
支持。我国民营医院数从 2010 年末的 7,068 个增加至 2018 年末的 20,977 个，民
营医院的数量得到迅速扩大。
     （2）公司多层次的人才队伍建设模式能够有效降低经营风险
     公司拥有一批专业性较强的医生队伍，能为患者提供高质量的专业眼科医疗
服务。在人才培养方面，公司通过医院内部、集团内部资深医师带教培养年轻新
人及与高等院校建立合作关系，遴选合格的医生入校培训打造梯队合理的人才结
构。在人才引进方面，公司根据医院需求，一方面逐步扩大全职医生规模，另一
方面也充分利用优秀医师多点执业的政策，汇集了一定数量的公立医院优秀医师，
并从各方面给予医师人性化的关爱以稳定人才队伍。截至本招股说明书签署日，
集团拥有专业的医疗服务人员超过 1,000 人。通过多层次、多渠道的人才队伍建
设，有效降低了人才流动带来的经营风险。
     （3）公司连锁经营模式能够有效优化管理效率，降低经营成本
     截至本招股说明书签署日，公司已开设了 23 家连锁眼科专科医院，覆盖全
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国多个直辖市及省会城市，在眼科专科医院的建设、运营管理方面已经形成一套
成熟、高效的管控模式。针对国内眼科医疗服务“全国分散、地区集中”的市场
格局，公司采用“直营连锁”的经营模式，一方面能扩大公司医疗服务的覆盖范
围，使更多患者享受公司优质的眼科医疗服务；另一方面可以使资源要素在总部
与医院之间、医院与医院之间进行有效整合，大大提高经营效率，增收降本，增
强公司整体的市场竞争力。此外，公司通过连锁模式进行的全国布局，还有助于
对冲部分风险，不会因为局部市场波动造成整体损失。
     （4）公司专注眼科领域有助于集中采购医疗设备、提高专科技术水平
     眼科医疗服务行业是资本密集型和劳动密集型行业，眼科医院需要不断引进、
升级和改造专业医疗设备，不断引进和培养新的专业化医疗团队，通过专注于眼
科诊疗服务，可以集中资金优势，与设备供应商建立长期战略合作，进行先进设
备的更新换代，比如，在屈光领域，公司引进德国蔡司 VisuMax 全飞秒激光系
统，可在全部医院开展技术领先的全飞秒屈光手术；在白内障领域公司引进飞秒
白内障系统，适合各种类型的白内障治疗，患者疼痛轻、切口小，术后恢复快；
在眼底病专科领域，公司引进蔡司眼底造影系统，检查结果更客观、准确和动态。
未来，公司在眼病其他领域也将拥有先进的设备来确保医疗质量的安全、可靠。
     此外，公司可以专注培养眼科领域的医疗人才，提高眼科诊疗技术水平，比
如公司旗下多家医院为美国强生医疗（原 AMO）人工晶体临床应用基地和德国
蔡司公司的技术合作点；公司每年进行的白内障手术及屈光手术超过 7 万例，可
极大地丰富医生的临床经验，提高医生的技术手术水平。
     2、新旧产业的融合
     （1）信息化建设应用与医疗服务的融合
     医疗服务是一个信息高度密集的行业，也是一个高度依赖信息处理的行业。
医疗行为产生的信息既有文字信息又有图像信息，涉及的信息内容涵盖药品耗材、
医保信息、财务、医务人员等众多方面。典型的医疗服务机构应当建立病房信息、
门诊信息、医疗信息与设备、药品、病历等方面的数字化医院应用系统，和医疗
信息平台运营的 HIS（医院信息管理系统）、PACS（医学影像信息系统）、CIS
（临床信息系统）、LIS（检验信息系统）。公司在眼科医疗服务领域深耕多年，
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已采购并建立了一套行之有效的信息化系统，在实际经营中，公司正是依靠该等
信息化系统和手段，实现了绝大部分医疗过程电子化，有效提升了医疗水平、医
疗工作效率和医疗服务质量。
     （2）强化眼科医疗服务与改善型眼科医疗需求的融合
     随着社会的发展、国家对于居民基本医疗保障的逐步完善和人们对眼健康意
识的逐步增强，人们更加了解各类眼部疾病或眼部不适，更加注意其对自身生活、
工作造成的影响，因此也更加愿意为解决该等眼部疾病或不适而支付一定成本。
近年来，诸如近视矫正手术、改善型白内障手术、干眼症治疗、眼部 SPA、泪道
堵塞治疗等改善型眼科医疗服务需求快速增加。眼科专科医院依托其优质的就诊
体验和服务态度、先进的检查和手术设备，从大型综合医院处吸引了部分眼部患
者前来眼科专科医疗机构进行治疗，并由于其良好的治疗效果，更加充分地释放
了人们对改善型眼科医疗的需求。
     （五）发行人产品或服务的市场地位
     公司专注于眼科医疗服务行业 10 余年，公司已在北京、上海、天津、重庆、
成都、武汉、昆明、兰州、合肥、郑州、南昌、乌鲁木齐、哈尔滨、济南、西安、
贵阳、沈阳、长春、广州开业了 23 家普瑞眼科医院，形成了全国网络布局。公
司已具备开展眼科全科诊疗项目的能力，能够及时有效处理各种眼疾问题，在当
地及周边区域具有一定的品牌影响力。从连锁医院数量考量，公司是国内非公立
眼科医疗服务行业中规模位居前列的全国性眼科连锁医疗服务机构。
     （六）发行人的技术水平及特点
     1、主要产品核心技术情况
     发行人为眼科患者提供眼科医疗服务，核心技术在于发行人能够通过对医护
人员的整体培训，通过系统化的流程管理，能够在全国范围内为患者提供优质的
眼科医疗服务，包括各类眼科手术及医学视光服务。近年来，诊疗随着微电子技
术、计算机技术及生物技术在医学领域的应用及眼科新设备的引进，公司眼科诊
疗技术日趋现代化，显微手术更加微创化。
     公司拥有较为前沿的眼科医疗技术，具体表现在：
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 成都普瑞眼科医院股份有限公司                                      招股说明书
主要产品或服务             项目                            技术特点
                                        切口仅 2-4mm，微创无瓣，精确矫正近视，手术过程
                  屈光手术-全飞秒手术
                                        快捷舒适，术后恢复较快。
                                        采用 1050HZ 千频准分子激光切削，无触无切口，无
                  屈光手术-SMART 手
   屈光项目                             瓣无负压，配合七维眼球跟踪系统，能有效无延迟跟
                          术
                                        踪眼球动态，“量眼定制”个性化手术方式。
                                        适合 50-1800 度的近视矫正，灵活可逆，可随时取出，
                   屈光手术-ICL 手术
                                        在眼内一般无异物感，可长期使用。
                                        普瑞眼科将散光晶体、双焦点晶体、双焦点散光晶体、
                                        新无极晶体、三焦点晶体、飞秒+晶体植入，均纳入
  白内障项目        白内障手术-铂晶     铂晶体系，属于屈光性人工晶体植入手术范畴。手术
                                        过程安全微创，是解除白内障、老花、近视/远视、散
                                        光问题的优选术式。
                                        采用高透氧材料，具有良好湿润性、透气性能和透光
 医学视光项目       视光-角膜塑形镜     率，对眼睛无毒无过敏反应；夜晚佩戴，白天达到减
                                        弱近视效果，有效遏制近视增长。
                                        斜视手术，通过斜视微调技术、灵活调整，达到高精
                   儿童眼病-斜视手术
                                        度矫正，不仅改善外观，还能达到视觉全功能康复。
                                        运用先进的眼运动诊断技术和独特的减震治疗理念，
                   儿童眼病-眼球震颤    眼震、头位和斜视联合治疗模式，手术后系统增视治
                                        疗，挽救低视力患者。
                                        训练大脑和双眼的协调性，增加眼睛运动、聚焦、固
                                        视、双眼合作能力，提高立体视锐度，治疗弱视，促
                   儿童眼病-视觉训练
                                        进视觉全功能康复。其主要的对象是弱视、斜视、视
                                        功能障碍的儿童病人。
                                        切除血性、混浊机化的玻璃体，解除玻璃体对视网膜
                    眼底病-玻切手术     的牵拉,恢复玻璃体透明间质，并对视网膜病变部位进
                                        行治疗，尽最大可能达到恢复视功能的目的。
                                        抗 VEGF 玻璃体腔注射治疗，国际较新的眼科治疗技
                                        术，主要针对老年性黄斑变性、糖尿病视网膜病变以
                    眼底病-眼内注射
                                        及视网膜静脉阻塞引起的黄斑水肿和新生血管形成，
                                        是目前欧美国家较为青睐的治疗方法。
 综合眼病项目                           用健康角膜组织替换患者浑浊、变性、感染等病变的
                                        角膜，治疗和提高患者视力、改善外观；在各类角膜
                    角膜病-角膜移植     移植手术，如复杂穿透性角膜移植、深板层角膜移植、
                                        角膜内皮移植、飞秒辅助角膜移植等诊疗领域积累了
                                        丰富临床经验。
                                        引进先进诊疗设备开展青光眼诊疗手术如：微创青光
                         青光眼         眼手术技术、激光治疗青光眼技术、超声乳化治疗闭
                                        角型青光眼等，让患者获得更好的视觉质量。
                                        国内较早开展鼻内镜下微创泪道手术。科室开展各类
                                        新型诊疗技术（鼻内镜下鼻腔泪囊吻合技术、泪管断
                         泪道病         裂温和+泪道引流管植入术、泪道激光+泪道引流管植
                                        入术、无创婴儿泪道探通+成形术等），为患者治疗
                                        由各类原因引起的泪道疾病。
                                        IPL（强脉冲光）治疗，通过热效应、减轻睑缘炎症、
                   干眼病-脉冲光治疗    杀菌杀螨虫、光调节等作用，可缓解大部分患者干眼
                       （IPL）          的症状，改善泪膜，减少眼表损害，让干眼症状得以
                                        治疗和改善，提升眼睛舒适度。
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       2、发行人的技术水平及特点
       普瑞眼科高度重视人才发展，并投入大量经费进行人才引进和人才培养，建
立了完善的人才培养机制和人才引进机制，形成了专业素质高、梯次齐备的眼科
医疗服务人才队伍，公司连锁医院的医疗服务骨干均具有 10 年以上的从业经验，
为患者提供优质的医疗服务。目前公司拥有专业的医疗服务人员超过 1,000 人。
为培养更多优秀的眼科医疗人才，推动公司的可持续发展，公司启动了“普瑞英
才培养计划”，进行青年医生的培养。
       另一方面，为提高公司的学术科研水平，公司成立了屈光、白内障、眼底病、
视光和斜弱视四大专业学组，致力于这四大领域的学术与临床技术研究。公司还
积极与多个连锁医院所在地的卫生部门合作，先后成立了四川研究所、兰州研究
所和济南研究所。此外，公司利用北京强大的专家团队资源，在北京华德眼科医
院成立了公司的疑难眼病会诊中心。
       此外，眼科医疗技术水平的提高还与医疗设备的先进性密切相关。公司连锁
医院坚持引进世界先进的眼科诊疗系统设备，开设有全飞秒近视治疗、白内障、
眼底病、斜视、弱视、青光眼、角膜病、医学验光配镜等专科科室，各专科中心
都配备有先进的医疗器械设备，计划新建的长春普瑞眼科医院也将购置飞秒激光
角膜屈光治疗机、AMARIS 准分子激光系统等先进的眼科医疗设备。
       强大的医疗技术水平是医院发展的核心竞争力。普瑞眼科专业的医疗服务队
伍、先进的医疗设备、出色的学术科研水平都是公司拥有强大的眼科医疗技术水
平的具体体现，且这些资源能够在连锁经营的模式下得到共享运用、产生集约效
应。
       （七）竞争优势与劣势
       1、发行人的竞争优势
       经过十多年的深耕与发展，公司已逐渐在技术、品牌、管理、服务等方面形
成了自己独特的优势，具体情况如下：
       （1）技术优势
       医疗技术是推动医院发展的核心要素，公司历来十分重视医院整体的技术水
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平，通过引进和培养优秀人才，配置先进设备、深度参与先进医疗设备的培训使
用等方式来提高执业医生的医疗技术，以满足患者多层次、多样化的眼科诊疗需
求。优秀的医护队伍及先进的医疗设备为公司提供优质的医疗服务质量提供了技
术保障。
       在人才方面，公司拥有众多医疗技术强、服务质量优的眼科医护人员，能为
患者提供优质的眼科医疗服务。公司通过医院内部、集团内部资深医师带教培养
年轻医生，并遴选合格的医生赴公立医院进修，来打造梯队合理的人才结构。此
外，公司成立了集团学术委员会，并按细分学科成立了 11 个专业学组，负责公
司内部眼科医疗知识与技术的应用及推广，同时制定并执行人才培训计划与人才
引进技能考评工作，从而促进各专科医疗技术水平的提高。依托集团医院的优势
和完善的住院医师规范化培训的制度和模式，武汉普瑞于 2018 年经评审被认定
为湖北省住院医师规范化培训基地，用于培养合格的眼科临床医师后备队伍。
       在眼科医疗设备方面，公司与主要设备供应商建立长期战略合作关系，持续
紧跟行业发展趋势和前沿技术，引进了大批高精尖设备：小到所有医院门诊检查
所用之裂隙灯一律采用蔡司一体化设备；大到激光手术所用的大型设备，从之前
的初代飞秒，更新换代至现在的蔡司全飞秒及 2019 年引进的阿玛仕 1050RS。目
前，公司已实现“全普瑞、全飞秒”计划，“全普瑞、全千频（阿玛仕 1050RS）”
计划也已完成大部分配置，此外，公司还一次性引进四台 ZEISS RESCAN 700
术中 OCT 导航显微镜，可为个性化眼科手术的诊疗提供科学、快捷、有效的依
据。
       （2）连锁优势
       针对我国城镇化水平的快速提高，公司制定了发展战略和开拓计划，公司顺
应人口分布和经济活动向区域中心城市聚集的态势，聚焦直辖市、省会城市等中
心城市，继而辐射周边市场，这形成了公司在行业内独树一帜的连锁发展战略。
截至本招股说明书签署日，公司已开设了 23 家连锁眼科专科医院，覆盖全国所
有直辖市及十余个省会城市，在眼科专科医院的建设、运营管理方面已经形成一
套成熟、高效的管控模式。针对国内眼科医疗服务“全国分散、地区集中”的市
场格局，公司采用“直营连锁”的经营模式，一方面能扩大公司医疗服务的覆盖
范围，使更多患者享受公司优质的眼科医疗服务；另一方面可以使资源要素在总
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部与医院之间、医院与医院之间进行有效整合，大大提高经营效率，增收降本，
增强公司整体的市场竞争力。此外，公司通过连锁模式进行的全国布局，还有助
于对冲部分风险，不会因为局部市场波动造成整体损失。
     公司总部负责整合协调公司内外各种资源要素，并督促责任目标的执行到位，
在保证优势医院业务稳步增长的同时，努力拉动培育期医院业务的均衡快速发展，
在较短时间内实现盈利。随着公司连锁模式的进一步完善，这种全国性网络布局
将显著提升患者的满意度和品牌的影响力，提高医院与患者之间的粘性。本次发
行上市募集资金将有部分将用于公司下属眼科医院的新设或者升级改造，同时通
过集团信息系统的建设、完善提升医院管理水平。项目完成后，公司的连锁网点
布局将进一步完善，公司的管理效率、内部控制、规模效应、抵御风险能力将得
到进一步提升。
     （3）服务优势
     公司始终秉承“普瑞眼科用爱传递光明”的服务宗旨，为广大眼病患者提供
了舒适的就诊环境，建立了以病人为中心的科学布局和便捷的就诊流程，同时也
非常注重医护人员与患者之间的沟通，为患者提供微笑服务、温情服务、交心服
务。公司下属医院启用 CRM 会员管理系统，为患者配备专职客服人员，并为每
位患者建立眼健康档案并持续维护，客服人员还在咨询、预约、挂号、诊疗、收
费、康复、回访、复查等各环节为患者提供全程支持和服务。
     为保障医疗质量及安全,公司依据国家卫生部门的相关文件要求，制订了《普
瑞眼科医疗管理制度与职责汇编》、《普瑞眼科手术核心制度》、《普瑞眼科药
品处方集》、《普瑞眼科各病种诊疗操作规范》、《普瑞眼科常见眼科疾病门诊
就诊流程》、《普瑞眼科应急预案汇编》等制度和流程，并不断持续改进。公司
将囯家卫健委颁布的《医疗质量安全核心制度》编制成册并录制演示视频以提高
员工的知晓率。各院成立了医疗质量等九个委员会督察工作落实，公司组织各院
医务部主任每年 2 次互查评比，达到交流、督查并促落实的目的，保障医疗质量
安全，提升患者口碑。
     （4）品牌优势
     经过多年的诚信经营，公司在眼科医疗市场建立了良好的患者口碑和较高的
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品牌知名度。成都普瑞、昆明普瑞等多次被评为“优秀民营医院”，上海普瑞、
昆明普瑞等被选为“中国红十字协会合作伙伴”。公司还积极投身公益事业，斥
资为贫困人口提供多形式的公益救助。一方面，公司发起成立了公益基金会，并
设立“明眸计划”、“守护光明”、“光明天使志愿者”、“丁香花基层医生培
养”四大项目，近年来，累计 12 万多名青少年从“明眸计划”受益，近万名孤
寡老人和家庭贫困老人获得了完全免费的复明手术；另一方面，公司也积极开展
基于社区和校园的眼健康教育，普及眼健康知识，让更多的人从中受益。在由中
新网、中国日报网、百度、搜狐等联合主办的第五届中国公益节中，公司荣膺
“2015 年度中国公益奖——集体奖”，成为公益节上唯一获此奖项的眼科医疗
机构。
     2020 年年初，国家 973 项目首席科学家葛坚教授、国际知名角膜病专家姚
玉峰教授受聘担任兰州地区眼科专家人才工作站专家，兰州市委人才工作领导小
组将其工作室设在兰州普瑞眼视光医院，彰显当地政府对普瑞眼科良好品牌形象
的认可。
     （5）管理优势
     公司一直倡导高效的内部管理文化，建立了涵盖战略、质控、市场、财务管
理、供应链管理、信息化管理等标准化的管理体系，公司各职能板块实行矩阵式
管理，并通过统一的运营流程实施连锁化管控。
     公司核心管理层成员具备丰富的医疗行业从业经验，多名管理层成员在眼科
专科医疗机构领域的运营管理经验达 15 年以上，其中公司创始人徐旭阳具有临
床医学专业背景，沉浸眼科医疗领域二十多年，具有丰富的医疗管理经验和较强
的市场敏锐度；公司副总经理曹长梁曾担任多家眼科专科医院执行院长，培养了
一支锐意进取、战斗力强的专注于眼科医疗服务行业的营销队伍。此外，在网点
扩张方面，公司在医院选址、功能设计、消防安全、环保措施、市场培育、成本
管控等方面均具备丰富的经验，有效支撑公司医疗机构网络的扩张，缩短新建或
收购医疗机构的培育周期。因此，公司管理层的管理能力、运营能力及行业经验
保证公司具备明显的竞争优势。
     公司还制定了完善、规范的眼科医疗服务操作流程，通过制度规范及分工明
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确、责任到人的原则，有效提高了管理效率，并确保公司的医疗事故和差错发生
率一直控制在行业内较低水平。报告期内，公司的临床诊断符合率、入出院诊断
符合率、手术前后诊断符合率、清洁手术切口甲级愈合率、清洁手术切口感染率、
麻醉死亡率等各项临床质量指标均符合国家有关要求。
     2、发行人的竞争劣势
     （1）资金渠道单一
     公司的发展离不开持续的资金投入，多年来公司主要依靠股权融资及自身积
累来获取正常运转所需的资金，资金渠道来源单一，难以满足公司业务快速增长
的需求，也会影响公司把握市场机遇的能力，从而使公司发展速度受限。
     （2）发行人规模相对较小
     与行业龙头及公立医疗机构相比，发行人在门诊量、住院量、医疗服务面积
及床位数等方面的经营规模相对较小，较小的经营规模一方面带来发行人的品牌
影响力仍然不高，另外一方面也在一定程度上约束了发行人盈利能力的提高。
     （3）信息管理系统有待加强