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关于恒进感应科技(十堰)股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
中喜特审2024T00269号
恒进感应科技(十堰)股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对后附的恒进感应科技(十堰)股份有限公司(以下简称恒进感应公司)董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了合理保证的鉴证业务。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供恒进感应公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为恒进感应公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
恒进感应公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对恒进感应公司2023年年度募集资金存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业
恒进感应科技(十堰)股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关募集资金管理和使用的规定,本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1237号文核准,并经北京证券交易所同意,本公司由主承销商国投证券股份有限公司(原安信证券股份有限公司)采用包销方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票1,700.00万股,发行价为每股人民币20.00元,共计募集资金34,000.00万元,扣除承销和保荐费用2,280.00万元后的募集资金为31,720.00万元,已由主承销商国投证券股份有限公司于2022年6月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用468.08万元后,公司本次募集资金净额为31,251.92万元。上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(永证验字〔2022〕第210020号)。
(二)募集资金使用和结余情况
单位:人民币万元
第
页项目
项目 | 序号 | 金额 | |
募集资金净额 | A | 31,251.92 | |
截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 3,836.92 |
利息收入净额 | B2 | 248.84 | |
本期发生额 | 项目投入 | C1 | 4,658.41 |
利息收入净额 | C2 | 418.60 | |
截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 8,495.33 |
利息收入净额 | D2=B2+C2 | 667.45 | |
应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 23,424.03 | |
实际结余募集资金 | F | 23,424.19 | |
差异 | G=E-F | -0.16 |
说明:1、差异金额主要是未缴纳的发行费用登记费1,603.77元;
2、本期利息收入净额包含本年理财收益252.92万元;
3、实际结余募集资金包含购买理财产品尚未到期金额19,983.60万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》文件的规定,结合公司实际情况,制定了《恒进感应公司(十堰)股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构国投证券公司于2022年6月21日与中国工商银行股份有限公司十堰分行、2022年6月20日与招商银行股份有限公司十堰分行、2022年6月20日与中国农业银行股份有限公司十堰茅箭支行分别签订了《募集资金三方监管协议》,公司全资子公司湖北恒进数控装备有限公司(原湖北祥泰智能装备有限公司)连同保荐机构国投证券公司于2022年6月21日与招商银行股份有限公司十堰支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况截至2023年12月31日,本公司有3个募集资金专户,募集资金存放情况如下:
单位:人民币元
第
页
开户银行
开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
招商银行股份有限公司十堰分行营业部 | 719900316210333 | 22,235,810.06 | 活期存款 |
中国农业银行股份有限公司十堰东风大道支行 | 17226601040008933 | 7,925,335.68 | 活期存款 |
招商银行股份有限公司十堰分行营业部 | 719900393410515 | 4,244,796.33 | 活期存款 |
合计 | 34,405,942.07 |
说明:募集资金专户中国工商银行股份有限公司十堰分行营业部1810000129200642691于2023年10月8日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
、募投项目的资金使用情况。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
、募集资金置换自筹资金情况。
报告期内,公司存在使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换情况2022年9月30日,公司召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议,审议并通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,为提高募集资金使用效率,降低资金使用成本,同意公司在实施募投项目期间,使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金,并定期以募集资金等额置换。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案在董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审议。
国投证券作为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,对恒进感应使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行核查,并出具了无异议的核查意见。自公司审议通过上述议案起至2023年12月31日止,公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目“感应热处理设备制造项目(一期)”所需资金共计925,350.00元;支付募投项目“研发中心项目”所需资金共计259,763.20元,其中2023年度,公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目“感应热处理设备制造项目(一期)”所需资金共计100,000.00元;支付募投项目“研发中心项目”所需资金共计159,763.20元,上述支付的银行承兑汇票已由财务部提出申请,经公司财务总监、总经理审批同意后,以募集资金进行了等额置换。
3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至2023年12月31日,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
、使用闲置募集资金购买理财产品情况。
2022年8月26日,公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司使用额度不超过3.00亿元闲置募集资金在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下进行现金管理,拟购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的理财产品。在前述额度内,资金可以循环滚动使用,任意时点进行现金管理的金额不超过3.00亿元,拟投资的产品期限最长不超过12个月。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见,公司保荐机构国投证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。
公司分别于2023年8月26日、2023年9月16日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十二次会议、2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司使用额度不超过2.00亿元闲置募集资金在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下进行现金管理,拟购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的
理财产品。在前述额度内,资金可以循环滚动使用,任意时点进行现金管理的金额不超过2.00亿元,拟投资的产品期限最长不超过12个月。决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见,公司保荐机构国投证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。
报告期内,公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表
单位:人民币万元
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页
委托方名称
委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计化年收益率(%) |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 1,999.90 | 2023-1-19 | 2023-1-20 | 国债逆回购 | 2.8200 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券天天利财上市公司客户专享VC3070 | 2,000.00 | 2023-1-19 | 2023-2-16 | 本金保障型 | 3.8800 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信建投收益凭证“固收鑫·稳享”【8398号】 | 1,000.00 | 2023-2-6 | 2023-3-8 | 本金保障固定收益 | 2.1500 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信建投收益凭证“固收鑫·稳享”【8399号】 | 2,000.00 | 2023-2-6 | 2023-5-10 | 本金保障固定收益 | 2.4000 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信建投收益凭证“固收鑫·稳享”【8400号】 | 3,000.00 | 2023-2-6 | 2023-8-9 | 本金保障固定收益 | 2.5000 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2201期收益凭证 | 1,100.00 | 2023-2-6 | 2023-3-27 | 本金保障型收益凭证 | 2.1600 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2201期收益凭证 | 350.00 | 2023-2-6 | 2023-3-29 | 本金保障型收益凭证 | 2.1500 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2201期收益凭证 | 50.00 | 2023-2-6 | 2023-5-9 | 本金保障型收益凭证 | 2.3000 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2236期收益凭证 | 200.00 | 2023-2-16 | 2023-3-17 | 本金保障型收益凭证 | 2.0100 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2236期收益凭证 | 300.00 | 2023-2-16 | 2023-4-17 | 本金保障型收益凭证 | 2.1900 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节 | 600.00 | 2023-2-16 | 2023-5-9 | 本金保障型收 | 2.2700 |
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页
升利系列2236
期收益凭证
升利系列2236期收益凭证 | 益凭证 | ||||||
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2236期收益凭证 | 200.00 | 2023-2-16 | 2023-6-16 | 本金保障型收益凭证 | 2.4300 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2236期收益凭证 | 100.00 | 2023-2-16 | 2023-6-20 | 本金保障型收益凭证 | 2.4400 |
恒进感应 | 券商理财 | 中信证券股份有限公司节节升利系列2236期收益凭证 | 600.00 | 2023-2-16 | 2023-6-27 | 本金保障型收益凭证 | 2.4500 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 999.80 | 2023-2-24 | 2023-3-24 | 国债逆回购 | 2.3800 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 1,001.80 | 2023-3-10 | 2023-4-7 | 国债逆回购 | 2.6000 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 1,002.00 | 2023-3-28 | 2023-4-4 | 国债逆回购 | 4.0350 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 1,002.80 | 2023-4-4 | 2023-5-4 | 国债逆回购 | 2.5000 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 500.00 | 2023-4-10 | 2023-5-8 | 国债逆回购 | 2.4850 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 503.80 | 2023-4-11 | 2023-5-9 | 国债逆回购 | 2.4750 |
恒进感应 | 券商理财 | 广发收益宝1号106天期 | 10,000.00 | 2023-5-10 | 2023-8-24 | 本金保障型 | 2.6500 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 960.00 | 2023-5-9 | 2023-8-8 | 国债逆回购 | 2.2800 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 960.00 | 2023-5-9 | 2023-8-8 | 国债逆回购 | 2.2800 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 90.50 | 2023-5-9 | 2023-8-8 | 国债逆回购 | 2.2550 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 960.00 | 2023-5-16 | 2023-8-15 | 国债逆回购 | 2.3850 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 950.00 | 2023-5-16 | 2023-8-15 | 国债逆回购 | 2.3850 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 102.10 | 2023-5-16 | 2023-8-15 | 国债逆回购 | 2.2950 |
恒进感应 | 国债逆回购 | 国债逆回购 | 700.10 | 2023-7-27 | 2023-8-4 | 国债逆回购 | 2.0000 |
恒进感应 | 券商理财 | 广发收益宝1号 | 4,000.00 | 2023-7-13 | 2023-12-28 | 本金保障型 | 2.3100 |
恒进感应 | 券商理财 | 广发收益宝1号97天期 | 3,900.00 | 2023-9-19 | 2023-12-25 | 本金保障型 | 2.3300 |
恒进感应 | 券商理财 | “看涨宝”285期 | 2,500.00 | 2023-8-21 | 2024-2-26 | 本金保障型 | 1.5500 |
恒进感应 | 券商理财 | 固收鑫·稳享 | 2,000.00 | 2023-8-23 | 2024-2-20 | 本金保障型 | 2.1500 |
恒进感应 | 券商理财 | “看涨宝”292期 | 2,583.60 | 2023-8-23 | 2024-2-26 | 本金保障型 | 1.7500 |
第10页
超募资金投向 | 不适用 |
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 | 不适用 |
募集资金其他使用情况说明 | 不适用 |