国金证券股份有限公司关于山东威达机械股份有限公司2023年度募资金存放与使用情况的专项核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为山东威达机械股份有限公司（以下简称“山东威达”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对山东威达机械股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东威达机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3143号）核准，公司完成非公开发行17,500,165股股票，每股发行价格为人民币9.08元，募集资金总额为人民币158,901,498.20元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币3,860,000.00元后，实际募集资金净额为人民币155,041,498.20元。上述募集资金已于2021年12月9日划入公司募集资金专项帐户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对其到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2021XAAA40586号《验资报告》。
2、2023年度募集资金使用金额及余额
2023年度，公司实际使用募集资金20,158,051.92元，收到专户存款利息扣除银行手续费的净额79,496.68元，收到闲置募集资金进行现金管理的收益977,424.67元。
截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为49,801,218.19元，存放于募集资金专户。后续将用于本次募投项目按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法利益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《章程》等相关规定，公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定，并与保荐机构国金证券股份有限公司、中信银行股份有限公司威海文登支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户的存储情况如下：
| 银行账户名称 | 开户银行 | 账号 | 账户余额（元） |
| 山东威达机械股份有限公司 | 中信银行股份有限公司威海文登支行 | 8110601012501350241 | 42,121,522.67 |
| 上海拜骋电器有限公司 | 交通银行上海嘉定支行 | 310069079013005143606 | 7,679,695.52 |
| 合计 | —— | —— | 49,801,218.19 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，募集资金项目投资进度符合计划进度。截止2023年12月31日募集资金实际使用情况如下：
募集资金使用情况对照表（2023年度）：
编制单位：山东威达机械股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 15,504.15 | 本年度投入募集资金总额 | 2,015.81 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 10,839.25 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 扩增智能新能源储能电源自动化组装车间 | 否 | 14,504.66 | 14,504.66 | 1,716.85 | 10,010.51 | 69.02% | 2023年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 新能源储能电源研发中心 | 否 | 999.49 | 999.49 | 298.96 | 828.74 | 82.92% | 2023年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 15,504.15 | 15,504.15 | 2,015.81 | 10,839.25 | 69.91% | 0.00 | - | - | |
| 超募资金投向 | - | - | - | - | ||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | ||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | ||||||
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | ||||||
| 合计 | 15,504.15 | 15,504.15 | 2,015.81 | 10,893.25 | 69.91% | 0.00 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况 | 截至2023年12月31日，该项目已达到预定建设目标，公司已对该项目结项。公司已累计投入募集资金15,504.15万元，其中已结算支付10,839.25万元，待支付合同4,980.12万元。剩余募集资金4,980.12万元将继续存放于公司募集资金专户，用于按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。 | |||||||||
| 和原因 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施方式变更情况。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2022年2月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目47,348,319.24元。公司于2022年3月7日召开第九届董事会第二次临时会议、第九届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目资金的议案》，同意公司使用募集资金47,348,319.24元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2022年12月31日，公司已完成使用募集资金置换预先投入募投项目资金。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 公司于2023年1月14日召开第九届董事会第八次临时会议、第九届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；于2023年6月28日召开第九届董事会第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，使用不超过6,000.00万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限分别为2023年1月26日起至2023年7月25日，自2023年7月26日起至2023年12月31日。 |
| 截至2023年12月31日，公司累计取得现金管理收益2,929,893.18元，已到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户。 | |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 报告期内，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为49,801,218.19元，均存放于募集资金专户，后续将用于按照合同约定尚未支付的工程项目尾款及设备购置进度款支付。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司不存在募集资金使用的其他情况。 |
四、保荐机构主要核查程序
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对山东威达募集资金的使用及募集资金投资项目实施情况进行了重点核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金使用银行对账单、募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、中介机构报告等资料等。
五、保荐机构结论意见
经核查，保荐机构认为，2023年度山东威达募集资金使用和管理规范，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形；保荐机构对山东威达2023年度募集资金使用与存放情况无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东威达机械股份有限公司2023年度募资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
解 明 朱垚鹏
国金证券股份有限公司
2024年4月20日