证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-026
上能电气股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，并结合公司独立董事出具的《关于2023年度独立性情况的自查报告》，就公司在任独立董事纪志成、熊源泉、权小锋的独立性情况进行评估，现出具如下专项意见:
经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格且均未在公司担任独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。
特此公告。
上能电气股份有限公司董事会
2024年4月22日
本人纪志成，于2021年10月起任职上能电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）独立董事，在2023年度任职时间为2023年1月1日-2023年12月31日。本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人2023年度独立性自查情况如下：
| 序号 | 事项 | 自查结果 |
| 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； | 是□ 否? |
| 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； | 是□ 否? |
| 6 | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； | 是□ 否? |
| 7 | 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； | 是□ 否? |
| 8 | 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 | 是□ 否? |
| *如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释： | ||
经自查，本人在2023年度不存在影响独立性情形。
报告人：纪志成2024年4月22日
本人熊源泉，于2021年10月起任职上能电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）独立董事，在2023年度任职时间为2023年1月1日-2023年12月31日。
本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。
本人2023年度独立性自查情况如下：
| 序号 | 事项 | 自查结果 |
| 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； | 是□ 否? |
| 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； | 是□ 否? |
| 6 | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； | 是□ 否? |
| 7 | 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； | 是□ 否? |
| 8 | 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 | 是□ 否? |
| *如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释： | ||
经自查，本人在2023年度不存在影响独立性情形。
报告人：熊源泉2024年4月22日
本人权小锋，于2021年10月起任职上能电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）独立董事，在2023年度任职时间为2023年1月1日-2023年12月31日。本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。
本人2023年度独立性自查情况如下：
| 序号 | 事项 | 自查结果 |
| 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； | 是□ 否? |
| 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□ 否? |
| 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； | 是□ 否? |
| 6 | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； | 是□ 否? |
| 7 | 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； | 是□ 否? |
| 8 | 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 | 是□ 否? |
| *如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释： | ||
经自查，本人在2023年度不存在影响独立性情形。
报告人：权小锋2024年4月22日