华新绿源环保股份有限公司2023年度独立董事述职报告
本人作为华新绿源环保股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席2023年度公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益。
现将本人2023年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历，专业背景以及工作情况
周霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1978年出生，博士、注册会计师。2003年本科毕业于厦门大学，获管理学硕士学位。2015年7月获得北京理工大学管理学博士学位。现就职于北方工业大学经济管理理学院会计系工作。2023年5月至今担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
报告期内，作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；我具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。我在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会情况
2023年度任职期间，公司共召开 1 次董事会，本人亲自出席会议，不存在委托出席和缺席董事会的情况。2023年度，本人共计出席专门委员会会议 2次。
2023 年度任期期间，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟
通，认真履行相关职责。其中包括：对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。本人在参加会议前，认真阅读、详细研究董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责的发表意见。2023 年度，本人对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在反对、弃权的情况。
（二）出席股东大会情况
2023年度任职，公司共召开了 1 次临时股东大会，本人亲自出席，并在事前认真审阅了需提交股东大会审议的议案。
（三）出席专门委员会的情况
2023年度任职期间，公司共召开审计委员会会议 2 次。本人任职期间作为审计委员会召集人和薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，均亲自出席相关会议，切实履行审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员的职责，组织审计委员会的日常工作，参与公司财务监督和核查工作，与外部审计机构的沟通、协调工作，以及对公司关联交易、续聘会计师事务所及其他生产经营重大事项进展情况进行监督，充分发挥专业职能和监督作用。
三、发表事前认可意见和独立意见情况
2023年度，本人发表事前认可和独立意见如下：
（一）2023 年 8 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十次会议，本人对公司《关于< 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况》发表独立意见。
四、现场工作及公司配合独立董事工作情况
本人在 2023 年度任职期内积极有效地履行了独立董事的职责；通过参加
网上业绩说明会、股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。报告期内，我对公司进行了现场考察，密切关注公司的经营管理情况和财务状况，并通过电话和邮件，与公司高管、经办人员等沟通，及时获取公司重大事项的进展情况。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为我做好履职工作提供了全面支持。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司治理结构及经营情况进行监督。2023 年度，对需董事会审议的各项议案，在对提供的材料进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使了表决权。在发表相关事项独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护了中小股东的利益。
（二）持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。
六、学习和培训情况
本人自担任公司的独立董事以来，一直注重对最新的法律、法规和各项规章制度的学习，积极参加对于上市公司独立董事的相关培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、未有提议召开董事会的情况。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
4、未有发生向董事会提请召开临时股东大会的情况。
八、总体评价和建议
2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问
题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
2024 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。希望公司在董事会的领导下，更加稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
汇报人：周霞
（本页无正文，为《华新绿源环保股份有限公司2023年度独立董事述职报告》签字页）
签名：
周 霞