华新绿源环保股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华新绿源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 12 月31 日募集资金存放和使用情况的专项报告，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2637号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票7,575万股，发行价为每股人民币13.28元。截至2022年12月12日，本公司共募集资金100,596.00万元，扣除发行费用8,058.75万元后，募集资金净额为92,537.25万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2022）第110C000776号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为100,596.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币8,058.75万元后，实际募集资金净额为人民币92,537.25万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金净额已累计使用 39,441.00 万元，公司募集资金专项账户结余54,551.61 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 92,537.25 | |
| 截至期初累计发生额 | 资金投入 | B1 | 0.00 |
| 现金管理收入净额 | B2 | 0.00 | |
| 利息收入净额 | B3 | 34.28 | |
| 本期发生额 | 资金投入 | C1 | 39,441.00 |
| 现金管理收入净额 | C2 | 868.46 | |
| 利息收入净额 | C3 | 552.62 | |
| 截至期末累计发生额 | 资金投入 | D1=B1+C1 | 39,441.00 |
| 现金管理收入净额 | D2=B2+C2 | 868.46 | |
| 利息收入净额 | D3=B3+C3 | 586.90 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2+ D3 | 54,551.61 | |
| 实际结余募集资金 | F | 54,551.61 | |
| 差异 | G =E-F | 0.00 | |
注：本期内，公司存在在本次公开发行募集资金到位之前对募投项目通过自有资金预先投入，募集资金到位后置换的情况，本期发生额的资金投入包含置换的情况，其中“危险废物处置中心”置换自有资金1,687.36万元，“3万t/年焚烧处置项目”置换自有资金0.20万元，“冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目”置换自有资金244.96万元。本期发生额的资金投入包含超募资金永久补充流动资金12,000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，修订了《募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2022年2月21日经本公司董事会第三届第三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2022年12月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
（单位：人民币元）
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | |
| 中国银行股份有限公司北京天华支行 | 319472983836 | 专用存款账户 | 326,108,234.57 | |
| 杭州银行股份有限公司北京通州支行 | 1101040160001480515 | 专用存款账户 | 2,114,809.80 | |
| 北京银行股份有限公司上地支行 | 20000065318600113012024 | 专用存款账户 | 154,215,600.25 | |
| 兴业银行股份有限公司北京马驹桥支行 | 321810100100021182 | 专用存款账户 | 63,077,468.12 | |
| 合 计 | 545,516,112.74 | |||
注1：中国银行北京天华支行募集资金专户319472983836中21,000,000.00元在其子账户319473271602存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户319472983836加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。
注2：北京银行股份有限公司中关村分行募集资金专户20000065318600113012024中50,000,000.00元在其子账户20000065318600113776909存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户20000065318600113012024加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。
注3：兴业银行股份有限公司北京马驹桥支行募集资金专户321810100100021182中12,696,848.42元在其子账户321810100200006942存放。该子账户无结算功能，系募集资金专户321810100100021182加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止时资金全部转回募集资金专户。上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入586.91万元、理财收益868.46万元（其中2023年度利息收入552.62万元、理财收益868.46万元），已扣除手续费0.01万元（其中2023年度手续费0.00万元）。
三、2023年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用详见附表《募集资金使用情况对照》。
（二）本期超募资金的使用情况
公司于 2023 年 1 月 30 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，于 2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资金 12,000.00 万元永久性补充流动资金。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2023 年 1 月 30 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，于 2023 年 2 月 16 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于闲置自有资金及部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过 20,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上述额度自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（1）2023 年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币万元
| 现金管理类型 | 受托管理机构 | 存款金额 （初始） | 起始日期 | 终止日期 | 收益 |
| 结构性存款 | 北京银行股份有限公司上地支行 | 10,000 | 2023/2/24 | 2023/12/27 | 209.04 |
| 结构性存款 | 兴业银行北京马驹桥支行 | 5,000 | 2023/2/22 | 2023/12/28 | 106.61 |
| 结构性存款 | 杭州银行北京通州支行 | 5,000 | 2023/2/27 | 2023/5/31 | 27.20 |
| 结构性存款 | 中国银行北京天华支行 | 30,000 | 2023/2/27 | 2023/12/28 | 525.60 |
| 合计 | 50,000 | -- | -- | 868.46 | |
（2）2023 年度，公司与募集资金账户开户行签订存款协议，提高资金使用效率，增加财务收益，计息金额为签约账户内实时余额。相关账户协议期限及 2023 年
度利息收入情况如下：
金额单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 起始日期 | 终止日期 | 利息收入 |
| 北京银行股份有限公司上地支行 | 20000065318600113012024、20000065318600113776909-00003 | 2023/2/21 | 2023/12/31 | 52.27 |
| 兴业银行北京马驹桥支行 | 321810100100021182、321810100200006942 | 2023/2/21 | 2023/12/31 | 57.42 |
| 杭州银行北京通州支行 | 1101040160001480515 | 2023/1/1 | 2023/12/31 | 174.79 |
| 中国银行北京天华支行 | 319472983836、319473271602 | 2023/1/1 | 2023/12/31 | 268.14 |
| 合 计 | -- | -- | 552.62 | |
（3）截至 2023 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额 0.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露存在的问题
本公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
华新绿源环保股份有限公司董事会
2024年4月19日
| 附表1： | ||||||||||
| 2023年度募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 单位：万元 | ||||||||||
| 募集资金总额 | 92,537.25 | 本年度投入募集资金总额 | 37,508.48 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | -- | 已累计投入募集资金总额 | 39,441.00 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | -- | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | -- | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 (1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、危险废物处置中心变更项目 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 3,152.39 | 4839.75 | 24.20% | 2026-03-16 | 净利润300.65万元 | 否 | 否 |
| 2、3万t/年焚烧处置项目 | 否 | 8,500.00 | 8,500.00 | 2,356.09 | 2,356.29 | 27.72% | 2025-10-31 | -- | 否 | 否 |
| 3、冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目 | 否 | 2,500.00 | 2,500.00 | — | 244.96 | 9.80% | — | 净利润82.62万元 | 否 | 否 |
| 4、补充流动资金 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | — |
| 承诺投资项目小计 | 51,000.00 | 51,000 | 25,508.48 | 27,441.00 | — | — | — | — | — | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1、补充流动资金 | 否 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 2、尚未明确用途的超募资金 | 否 | 29,537.25 | 29,537.25 | — | — | — | 不适用 | 不适用 | 不适用 | — |
| 超募资金投向小计 | 41,537.25 | 41,537.25 | 12,000.00 | 12,000.00 | — | — | — | — | — | |
| 合计 | — | 92,537.25 | 92,537.25 | 37,508.48 | 39,441.00 | — | — | 383.27 | — | — |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 1、危险废物处置中心变更项目：项目阶段建设中，逐步建设，分阶段验收投入使用； 2、3万t/年焚烧处置项目：公司于2023年12月26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，由于项目进行技术改造及扩大生产规模，项目的施工建设、项目备案等环节受到影响，项目整体进度较计划有所延后，目前项目正在积极推进中； 3、冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目：基于电子废弃物处理行业发展趋势、公司发展战略方向及废弃电器电子产品基金补贴动向等综合因素的考量，公司于2023年12月26日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》，并于2024年1月11日召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》终止该募投项目。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司于2023年1月30日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》并提请2023年第一次临时股东大会审议；2023年2月16日召开公司2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金12,000.00万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。截 | |||||||||
| 至2023年12月31日，本公司累计使用超募资金补充流动资金12,000.00万元，剩余29,537.25万元超募资金尚未确定使用金额、用途。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2023年5月4日，使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目19,325,216.66元；使用募集资金置换前期使用自筹资金支付的发行费用7,638,463.81元；本次置换经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 2023年1月30日经公司第三届董事会第六次和第三届监事会第五次会议及 2023 年 2 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，对部分闲置募集资金进行现金管理，总额不超过人民币50,000.00万元（含）的闲置募集资金（含超募资金），截止2023年12月31日，闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00万元。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，募集资金存储于募集资金专户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：关于“冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目”、“3万t/年焚烧处置项目”变更情况的说明
公司于2023年12月26日经第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》并提请股
东大会审议；2024 年第一次临时股东大会于2024年1月11日召开，审议通过《关于终止部分募投项目及部分募投项目变更实施方式并延期的议案》。基于电子废弃物处理行业发展趋势、公司发展战略方向及废弃电器电子产品基金补贴动向等综合因素的考量，公司终止募投项目“冰箱线物理拆解、分类收集改扩建项目”，剩余募集资金将继续存放于原募集资金专用账户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理；公司将尽快根据未来市场情况和公司发展需要,在保证投资项目具有较好的市场前景和盈利能力、能有效防范投资风险、提高募集资金使用效益的前提下，科学、审慎地选择新的投资项目或作其他安排。
“3万t/年焚烧处置项目”因立项时根据当时的发展规划，并考虑当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素做出的，由于募投项目进行技术改造及扩大生产规模，该募投项目的施工建设、项目备案等环节受到影响，项目整体进度较计划有所延后。变更后计划分为二期进行建设，公司计划将变更后本项目的募集资金全部用于第一期项目的建设。项目第二期建设资金由公司使用自有资金投入。本着对股东负责及谨慎投资的原则，结合募投项目的实际建设情况和投资进度，结合扩大生产规模的实际建设情况，拟将本募投项目预定可使用状态日期延长至项目第一期达到预计可使用状态，由2024年6月30日调整为2025年10月31日。