证券代码：300304 证券简称：云意电气 公告编号：2024-025
江苏云意电气股份有限公司关于调整公司第二期（2021年-2023年）限制性股票
激励计划授予价格的公告
江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定及2021年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格由2.689元/股调整为2.629元/股。
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年1月15日，公司召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期（2021年-2023年）限制性股票计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、公司于2021年1月16日在公司内部OA网站公示了《江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划人员公示名单》，将公司本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为2021年1月16日至2021年1月26日，共计11天。在公示期限内，公司员工可通过口头或书面形式向公司监事会反映情况、提出异议。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议，无反馈记录。2021年1月28日，公司监事会
披露了《监事会关于公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年2月2日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司实施本次激励计划获得批准，同时公司披露了《关于公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年2月8日，公司召开的第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定2021年2月8日为首次授予日，授予87名激励对象1,734.00万股限制性股票。公司独立董事对此事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划首次授予日激励对象名单进行了核查，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2021年8月19日，公司召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会同意将本次激励计划的授予价格进行调整，确定2021年8月19日为预留授予日，授予38名激励对象431万股限制性股票。公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
6、2022年4月26日，公司召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
7、2022 年 8 月 25 日，公司召开的第五届董事会第二次会议、第五届监
事会第二次会议审议通过了《关于第二期（2021 年-2024 年）限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021 年-2024 年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
8、2023年4月27日，公司召开的第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
9、2023年8月24日，公司召开的第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
9、2024年4月23日，公司召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、本次调整激励计划授予价格的情况
1、调整事由
鉴于公司2023年度权益分派方案已于2024年4月19日实施完毕，即以截至2023年12月31日公司总股本874,640,918股剔除已回购股份20,329,900股后的854,311,018股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.60元（含税）。根据《激励计划（草案）》的有关规定及公司2021年第一次临时股东大会
的授权，应对本次激励计划限制性股票的授予价格进行相应调整。
2、调整方法
根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
P＝P
-V其中：P
为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
3、调整结果P＝P
-V=2. 689元/股-0.06元/股＝2.629元/股。
三、本次调整对公司的影响
公司2023年度权益分派方案已实施完毕，应对本次激励计划的授予价格予以调整，本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
经审议，监事会认为：董事会本次对公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管理办法》、《激励计划（草案）》等的有关规定，审议程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。全体监事一致同意公司对本次限制性股票激励计划的授予价格进行调整。
五、独立董事意见
经审议，独立董事一致认为：公司根据2023年度权益分派实施情况对本次激励计划授予价格进行调整，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》等的规定，审议程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意公司对本次激励计划的授予价格进行相应的调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所律师认为，公司本次激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期归属条件已经成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项，均符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。本激励计划尚需依法履行信息披露义务及办理相关登记等事项。
七、备查文件
1、第五届董事会第十三次会议决议；
2、第五届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
4、《北京市康达律师事务所关于江苏云意电气股份有限公司第二期（2021年-2023年）限制性股票激励计划调整激励计划授予价格、首次授予部分第三个归属期归属条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见书》。
特此公告
江苏云意电气股份有限公司董事会二〇二四年四月二十四日