证券代码：300549 证券简称：优德精密 公告编号：2024-014
优德精密工业（昆山）股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
| 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 |
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2023年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可（2016）2057号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于2016年09月20日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票1667万股，每股面值1元，每股发行价人民币15.03元。截至2016年09月26日止，本公司共募集资金250,550,100.00元，扣除发行费用32,348,637.49元(不含税)，募集资金净额218,201,462.51元。
截止2016年09月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字[2016]000956号验资报告验证确认。
截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入152,714,349.93元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币13,619,600.00元；于2016年9月27日起至2023年12月31日止使用募集资金人民币139,094,749.93元，具体明细如下：
单位：人民币/元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 218,201,462.51 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B | 139,507,392.81 |
| 利息及理财收益 | C | 22,274,658.83 | |
| 项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金 | D | 36,628,158.58 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | E | 13,206,957.12 |
| 利息及理财收益 | F | 827,849.19 | |
| 项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金 | G | 10,355,574.67 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | H=B+E | 152,714,349.93 |
| 利息及理财收益 | I=C+F | 23,102,508.02 | |
| 项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金 | J=D+G | 46,983,733.25 | |
| 2023年12月31日应结存余额 | K=A-H+I-J | 41,605,887.35 | |
| 2023年12月31日实际结存余额 | L | 41,605,887.35 |
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《优德精密工业（昆山）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2016年第二届董事会第十二次会议决议审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在交通银行股份有限公司昆山分行、中国工商银行股份有限公司昆山分行、中信银行股份有限公司经济技术开发区支行、上海浦东发展银行昆山支行、中国建设银行股份有限公司昆山高新区支行五家银行开设募集资金专项账户，并于2016年10月19日与长江证券承销保荐有限公司、五家银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”），监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，监管协议的履行不存在问题。本公司之全资子公司昆山德系智能装备有限公司于2023年在中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行开立了募集资金专用账户用于齿条扩建项目。2023年3月9日与长江证券承销保荐有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金四方监管协议》，监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，监管协议的履行不存在问题。截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 销户时间 |
| 交通银行 | 325391455018800007244 | - | 2022年1月26日 | |
| 中国工商银行 | 1102024629000132325 | - | 2022年1月26日 | |
| 中信银行 | 8112001013700204675 | - | 2022年1月27日 | |
| 上海浦东发展银行 | 89070155300009032 | 2023年1月11日 | ||
| 中国建设银行 | 32250198648300000222 | 231,517,094.00 | 41,175,799.07 | 含子公司齿条扩建项目募集资金1650万 |
| 中信银行 | 8112001012500694955 | 430,088.28 |
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 销户时间 |
| 合 计 | 231,517,094.00 | 41,605,887.35 |
三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、结余募集资金转为永久性补充流动资金的说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定，为了提高节余募集资金的使用效率，降低公司财务费用，维护公司和投资者的利益，用节余募集资金永久性补充流动资金。
1、公司“精密模具零部件扩建项目”和“自动化设备零部件扩建项目”于2021年11月30日达到预定可使用状态，两项募投项目的节余募集资金36,628,158.58元已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并于2022年1月办理完毕相关募集资金专户的注销手续。
2、公司“研发中心扩建项目”于2022年12月达到预定可使用状态，节余募集10,355,574.67元已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并于2023年1月办理完毕相关募集资金专户的注销手续。
3、公司于2023年12月28日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意已达到预定可使用状态的“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”予以结项。同时该募投项目截至2023年11月30日节余募集资金2,483.61万元（包含累计收到的理财收益、利息收入及尚未支付的设备采购尾款）（具体金额以实际结转时专户资金余额为准）转为永久性流动资金。（公告编号：2023-063）
2024年1月4日公司披露了《关于部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的公告》，已将如上首次公开发行股票募集资金投资项目专户余额24,675,799.07元按规定全部转入公司自有资金账户，用于永久性补充流动资金，待齿条扩建项目资金划转事项完成后再办理相关募集资金专户的注销手续。（公告编号：2024-001）
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
优德精密工业（昆山）股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十三日
附表
募集资金使用情况表编制单位：优德精密工业（昆山）股份有限公司 金额单位：人民币/万元
| 募集资金总额 | 21,820.15 | 本年度投入募集资金总额 | 1,320.70 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 15,271.44 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 2,250.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 10.31% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1、精密模具零部件扩建项目 | 否 | 9,897.10 | 9,897.10 | 8,441.83 | 85.30% | 2021年12月 | 322.51 | 否 | 否 | ||
| 2、自动化设备零部件扩建项目 | 否 | 4,541.30 | 4,541.30 | 3,332.00 | 73.37% | 2021年12月 | 114.67 | 否 | 否 | ||
| 3、制药模具及医疗器材零部件扩建项目 | 是 | 5,495.40 | 3,245.40 | 763.67 | 1,911.65 | 58.90% | 2023年12月 | 37.57 | 否 | 是 | |
| 4、研发中心扩建项目 | 否 | 1,886.35 | 1,886.35 | 1,028.93 | 54.55% | 2022年12月 | 注1 | 否 | |||
| 5、齿条扩建项目 | 是 | 2,250.00 | 557.03 | 557.03 | 24.76% | 2024年12月 | 0.71 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 21,820.15 | 21,820.15 | 1,320.70 | 15,271.44 | 475.46 | ||||||
| 临时闲置募集资金使用情况 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金投向 | 不适用 | ||||||||||
| 合 计 | 21,820.15 | 21,820.15 | 1,320.70 | 15,271.44 | 475.46 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 1、精密模具零部件扩建项目、自动化设备零部件扩建项目 2018年度受下游汽车行业增速放缓，中美贸易摩擦影响，行业竞争加剧，为保障股东利益，确保募集资金投资项目实施的有效性，公司适当控制了募集资金投资项目的投资进度。2019年10月24日召开了第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，调整精密模具零部件扩建项目、自动化设备零部件扩建项目及研发中心扩建项目实施期限至2021年12月31日。 该两项募集资金投资项目已于2021年12月达到预定可使用状态，结余募集资金已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，结余原因详见“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”中所述。 2、制药模具及医疗器材零部件扩建项目 2020年度，考虑经济下行等因素影响，结合公司现有制药模具及医疗器材零部件市场订单情况，调整“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”预计完成日期延期至2022年10月31日。2020年10月28日第三届董事会第十次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，调整制药模具及医疗器材零部件扩建项目实施期限，项目变更前：预计2020年10月完成建设；变更后：预计于2022年10月31日完成建设。 2022年10月14日2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，调整制药模具及医疗器材零部件扩建项目实施期限，项目变更前：预计2022年10月31日完成建设；变更后：预计于2023年12月31日完成建设。 该募集资金投资项目已于2023年12月达到预定可使用状态，结余募集资金已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，结余原因详见“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”中所述。 3、研发中心扩建项目 如上述1中所述，2019年10月24日第三届董事会第五次会议审议通过将该项目实施期际延至2021年12月31日的决议； 因公司ERP系统持续优化，研发设备投入有所放缓，软件的部分功能由公司资讯部门自主开发取代，部分的功能需求延后实现，从而在一定程度上影响了项目的投资进度。2021年12月10日召开了第四届董事会第二次会议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，调整研发中心扩建项目实施期限。项目变更前：预计2021年12月31日完成建设；变更后：预计2022年12月31日完成建设。 该募集资金投资项目已于2022年12月达到预定可使用状态，结余募集资金已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，结余原因详见“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”中所述。 二、未达到预计收益的情况和原因： 1、精密模具零部件扩建项目、自动化设备零部件扩建项目：受下游汽车行业增速放缓及经济下行等持续影响，精密模具零部件扩建项目、 自动化设备零部件扩建项目于2021年末扩建完毕。报告期内，公司受市场竞争等因素，市场订单需求有所下滑，因此未能完成原预计收益。 2、制药模具及医疗器材零部件扩建项目：受经济下行等因素影响，建设投入进度放缓，项目于2023年12月达到预定可使用状态，因此未能完成原预计收益。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说 | 制药模具及医疗器材零部件扩建项目： |
| 明 | 2022年9月23日公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，2022年10月14日公司2022年第一次临时股东大会通过了上述议案。 信息披露：本公司已于2022年9月24日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-040。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 信息披露：本公司已于2017年5月18日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2017- 018。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 如上述“项目可行性发生重大变化的情况说明”中所述，2022年10月14日公司2022年第一次临时股东大会通过了第四届董事会第六次会议提交的《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意以“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”尚未投入的募集资金余额（含银行存款利息、理财收益等）5,402.21 万元，对德系智能进行增资2,250.00万元，所增资金全部认缴其新增注册资本，以实施新增的德系智能齿条扩建项目；实施主体：昆山德系智能装备有限公司 ；实施地点：昆山市玉山镇北门路 3168 号 6号房；建设周期：24个月，预计2024年12月31日达到预定可使用状态；投资金额：2,250.00万元 ；新增项目建设内容：项目拟购置各类生产设备共计20台/套，项目实施后，将形成年产各类齿条7.2万支的产能。本次新增的建设项目“齿条扩建项目”已经获得昆山高新技术产业开发区管理委员会的备案文件（昆高投备[2022]218号）。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 信息披露：本公司已于2016年11月18日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2016-019。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2022年10月26日召开公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币3,000万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个 |
| 信息披露：本公司已于2022年10月27日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-051。 本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为2023年10月25日。截至2023年10月24日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金3,000万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。 公司已于2023年10月24日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2023-056。 | |
| 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 | 信息披露：本公司已于2022年10月27日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-050。 公司使用上述闲置募集资金进行现金管理均已于2023年10月到期赎回，本金及收到理财产品收益已全部归还至募集资金专用账户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 2021年12月27日，经公司2021年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“精密模具零部件扩建项目”和“自动化设备零部件扩建项目”已达到预定可使用状态。该项目结余募集资金（包括现金管理收到的理财收益、利息收入）永久补充流动资金，具体金额以实际结转时专户资金余额为准。 结余原因：公司在确保募投项目质量的前提下，严格执行预算管理，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制、监督和管理，减少了设备、工程成本，节约了部分募集资金；在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益；公司通过收购昆山德系智能装备有限公司与公司自动化设备零部件产品协同发展，结合公司目前的生产经营及市场情况，项目产能进行了相应调整，形成部分募集资金的节余。 信息披露：本公司已于2021年12月10日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-076。 2022年1月，结余的36,628,158.58 元已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金。 二、研发中心扩建项目 2022年12月29日，经公司2022年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心扩建项目”已达到预定可使用状态。该项目结余募集资金（包括现金管理收到的理财收益、利息收入及尚未支付的项目费用尾款）永久补充流动资金，具体金额以实际结转时专户资金余额为准。 结余原因：公司在确保募投项目质量的前提下，严格执行预算管理，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金。本项目扩建所需配套软硬件设备在满足公司研发需求同时结合公司目前产品实际情况，调整了部分需求并采用了国产化软件替代；ERP系统依据实际业务需求，在采购部分模块管理系统基础上，通过资讯部门的配套开发以实现所需的其他功能，节约了部分募集资金；另外在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益，形成部分募集资金的节余。 信息披露：本公司已于2022年12月14日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-058。 2023年1月，结余募集资金及利息收益等10,355,574.67元已转入自有资金账户中用于永久性补充流动资金。 |
| 2023年12月28日，经公司2023年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”已达到预定可使用状态。该项目结余募集资金（包括现金管理收到的理财收益、利息收入）永久补充流动资金，具体金额以实际结转时专户资金余额为准。 结余原因：公司在确保募投项目质量的前提下，严格执行预算管理，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金。本项目在设备投入过程中，采用了相对高性价比的设备解决方案，调整了采购计划中部分设备类型，合理降低了成本；在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益，由此形成部分募集资金的节余。 同时部分设备尾款尚未使用募集资金支付，公司后续将按照相关交易合同约定从自有资金中支付相关款项。 信息披露：本公司已于2023年12月12日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2023-063。 2024年1月，结余募集资金及利息收益等 24,675,799.07 元已转入自有资金账户中用于永久性补充流动资金。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金以活期存款的方式存放于监管银行。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注1：研发检测中心新建项目建成后不产生直接经济效益，但项目的建成将提升公司新产品、新技术、新材料的研究开发能力，提高产品附加值，增强公司的核心竞争力。
附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：优德精密工业（昆山）股份有限公司
金额单位：人民币/万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 齿条扩建项目 | 制药模具及医疗器材零部件扩建项目 | 2,250.00 | 557.03 | 557.03 | 24.76% | 2024年12月 | - | - | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | ||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 变更原因：德系智能作为本公司的全资子公司，专注于高精度齿条和基于直线传动技术的自动化设备的研发、制造和销售，产品应用在有直线传动需求的数控机床、自动化设备、工业自动化、汽车制造、物流等领域。随着机器人、工程机械、自动化装备等行业领域的快速增长，子公司现有产能亟待扩产满足市场需求。因此，为能提升德系智能的研发技术与生产能力，实现自动化设备零部件领域的增长，公司拟加大对德系智能高精度齿条的扩产项目的投入，提升公司未来长远发展的竞争力。 决策程序：经2022年9月23日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议及2022年10月14日召开的2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司在原募投项目“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”基础上增加“齿条扩建项目”。变更原募投项目部分募集资金向德系智能增资2,250.00万元，用以实施新增募投项目“齿条扩建项目”。 信息披露情况：公司已于2022年9月24日、2022年10月14日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2022-040、2022-043。 2023年3月9日本公司、德系智能、长江证券承销保荐有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金四方监管协议》，德系智能已在中信银行昆山经济技术开发区支行开立了募集资金专用账户（账号：8112001012500694955），该专户仅用于德系智能齿条扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 公司已于2023年3月10日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2023-004。 2023年度累计划入专项募集资金600.00万元整。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||