证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2024-033债券代码：127068 债券简称：顺博转债
重庆顺博铝合金股份有限公司2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2022〕1467号)的核准，本公司向社会公开发行面值总额83,000万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量为830万张，期限6年。扣除各项发行费用11,049,122.64元后，实际募集资金净额为818,950,877.36元。上述募集资金经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2022年08月19日出具了众会字〔2022〕第07698号《验资报告》。
2、 募集资金使用金额及余额
截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币54,947.05万元，其中以前年度使用募集资金人民币40,039.87万元，本报告期使用募集资金人民币14,907.18万元，募集资金余额为26,948.04万元（含收到的利息收入扣除支付的手续费等费用支出后余额）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司章程的规定，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等规定的要求，2022年8月31日，公司与中信银行股份有限公司重庆分行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与招商银行股份有限公司重庆分行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司与全资子公司顺博合金安徽有限公司、中国农业银行股份有限公司重庆江北支行以及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
截至2023年1月30日，用于补充公司流动资金的募集资金已使用完毕。为便于公司管理，公司开设于招商银行股份有限公司重庆分行的募集资金专项账户已注销，相关注销手续已办理完毕。
截至2023年12月31日止，公司严格按照《募集资金管理制度》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
| 账户名称 | 募集资金存储银行名称 | 银行帐号 | 期末余额（元） | 存储方式 |
| 重庆顺博铝合金股份有限公司 | 中信银行重庆分行营业部 | 8111201013500554711 | 34,805,178.23 | 活期存款 |
| 顺博合金安徽有限公司 | 中国农业银行重庆江北支行 | 31051401040011148 | 3,851,896.13 | 活期存款 |
| 合计 | 38,657,074.36 |
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目资金使用情况
公司募集资金使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司报告期不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年9月14日，经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集资金置换截至2022年8月17日预先投入募集资金投资项目的自筹资金13,416.24万元，该事项已经公司独立董事发表独立意见、保荐机构发表核查意见。具体参见公司于2022年9月15日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的资金的公告》（公告编号：2022-073）。
4、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年11月27日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币26,000.00万元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月。截止2023年12月31日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金24,053.80万元。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司报告期不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。
6、节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况
8、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户
9、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司公开发行可转债公司债券募集资金未发生变更使用的情形。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
重庆顺博铝合金股份有限公司董事会
2024年4月25日
附件1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 81,895.09 | 本报告期投入募集资金总额 | 14,907.18 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 54,947.05 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 顺博合金新材料产业基地项目（一期）40 万吨再生铝项目 | 否 | 61,895.09 | 61,895.09 | 14,907.18 | 34,947.05 | 56.46 | 2024年4月 （注1） | 不适用（注2） | 不适用（注2） | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00 | |||||||
| 承诺投资项目小计 | 81,895.09 | 81,895.09 | 14,907.18 | 54,947.05 | 67.09 | |||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 81,895.09 | 81,895.09 | 14,907.18 | 54,947.05 | 67.09 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 以募集资金13,142.18万元置换已预先投入募投项目的自有资金，以募集资金 274.06 万元置换已支付发行费用（不含增值税）的自有资金，合计置换金额为 13,416.24 万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2023年11月27日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意拟使用不超过26,000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止2023年12月31日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金24,053.80万元。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金部分存放于公司募集资金专户，部分暂时用于补充可转债募投项目流动资金，尚未使用的募集资金将继续用 | |||||||||
| 于原承诺投资的募集资金投资项目 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
注1：截至2024年4月，可转债募投项目的40万吨再生铝的产能装置已经建设完成，厂房、办公楼、宿舍楼的主体也已建设完成，但募投项目基本建设的工程款尚未支付完毕，募投资金尚未使用完毕，因而募投项目还未达到结项条件。注2：截至2023年12月31日止，顺博合金新材料产业基地项目（一期）40 万吨再生铝项目已建成的设计产能为30万吨，产能装置分批建设、分批投产，2023年实现利润总额-2,107.61万元，按照熔炉的开工时间计算，实际运营的产能仅为20.88万吨，而募投项目预计效益对应的开工产能为40万吨，因而2023年度不适用对比募投项目的预计效益。