证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-016
上海合晶硅材料股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告
重要内容提示? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，
证券业务收入17.65亿元。2023年度立信为671家，主要行业 ：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额8.32亿元，同行业上市公司审计客户 83家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 陈蕾 | 2008年 | 2009年 | 2006年 | 2023年 |
| 签字注册会计师 | 郑贤杰 | 2015年 | 2015年 | 2014年 | 2016年 |
| 质量控制复核人 | 张松柏 | 1997年 | 2001年 | 2001年 | 2019年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：陈蕾
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 苏州道森钻采设备股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 上海新朋实业股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 可孚医疗科技股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 上海新华传媒股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 2021年 | 苏州道森钻采设备股份有限公司 | 签字会计师 |
| 上海新朋实业股份有限公司 | 签字会计师 | |
| 可孚医疗科技股份有限公司 | 签字会计师 | |
| 2020年 | 苏州道森钻采设备股份有限公司 | 签字会计师 |
| 上海新朋实业股份有限公司 | 签字会计师 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郑贤杰
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 无 | 无 | 无 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张松柏
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 安徽恒源煤电股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 上海仁度生物科技股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 新疆准东石油技术股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 2021年 | 安徽恒源煤电股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 青岛征和工业股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 新疆准东石油技术股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020年 | 杭州泰格医药科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 湖北济川药业股份有限公司 | 签字合伙人 | |
| 新疆准东石油技术股份有限公司 | 签字合伙人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
公司 2023 年度的审计费用为人民币55万元，其中财务报告审计费用人民币55万元。
2024年度预计审计费用约为170万元（含税），其中，年报审计费用为140万元，内控审计费用为30万元，预计较上年审计费用变化超过20%。变动的原因是新增内控审计费用，同时根据公司所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑审计工作需配备的审计人员情况、投入时间等确定。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信情况进行了充分的了解和审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此，公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司董事会已于2024年4月25日召开第二届董事会第十二次会议，审议并全票通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》。同意公司续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（三）监事会的审议和表决情况
公司监事会已于2024年4月25日召开第二届监事会第十二次会议，全票审议通过了《关于续聘公司2024年年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘2024年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2024年 4月 26日