广州华立科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告
（独立董事 刘善敏）
作为广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、个人基本情况
本人刘善敏，取得中山大学（会计学）博士学位，经济学副教授，从事会计领域教学和工作，在从事的专业领域积累了丰富的经验。
2003年7月起任职于华南师范大学经济与管理学院，会计系副教授，现任MPAcc指导组组长。目前担任泰永长征（002927）、鸿富瀚（301086）独立董事、中山大学内部控制研究中心研究员、北京当代金融培训有限公司培训讲师，2022年10月至今任公司独立董事。
担任公司独立董事期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席会议及行使独立董事职权的情况
2023年度，公司共召开5次董事会，本人对公司董事会各项议案均投同意票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。本人担任审计委员会主任委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
以下是2023年本人出席董事会专门委员会、董事会和股东大会的具体情况：
| 董事会会议出席情况 | 股东大会列席情况 | ||||||||||||
| 董事 姓名 | 具体 职务 | 应出席次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 | 应列席 次数 | 实际 列席 次数 | |||||
| 刘善敏 | 独立董事 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 | 1 | |||||
| 董事会专门委员会的情况 | |||||||||||||
| 审计委员会 | 薪酬与考核委员会 | 提名委员会 | |||||||||||
| 应参加会议次数 | 参加会议次数 | 应参加会议次数 | 参加会议次数 | 应参加会议次数 | 参加会议次数 | ||||||||
| 6 | 6 | 1 | 1 | 0 | 0 | ||||||||
报告期内，本人恪尽职守，积极了解公司经营状况，把握当前游乐行业市场发展状况及趋势，认真审议董事会及专门委员会相关议案，对公司产品市场份额、国内外市场销售情况、公司发展战略等方面进行了解，按照有关要求，基于独立判断的立场，对公司重大事项发表了独立意见；报告期内，公司召开了1次独立董事专门会议，本人对2024年度向银行申请综合授信额度的相关事宜进行了认真审议，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内审部及会计师事务所进行积极沟通，就审计关注的重点事项进行了探讨和深入交流。针对公司业绩变动、收入确认、存货减值、募集资金使用、应收账款管理和计提、关联交易等重点事项进行详细询问，认真审阅了公司编制的财务报告，就审计重难点、内审开展情况、内部控制情况、客户信用等问题进行了重点沟通，督促会计师事务所审计进度，确保审计工作独立有序完成。
（三）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人严格按照法律、法规的相关规定履行职责，认真审议审计委员会和董事会议案。多渠道了解事项信息，关注信息披露的真实、准确、完整和及时性，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。报告期内本人积极参加证券监管部门的培训，2023年10月13日参加深圳证监局组织的独立董事新规培训，同时也注重新公司法、会计法、上市公司治理与信息披露等方面法律法规的学习，加深对相关法律法规的认识和理解。通过公司股吧、雪球等公众号关注公司中小股东的心声和反馈，在中小股东与公司之间架起信息沟通渠道，切实维护公司与中小股东利益。另外鼓励上市公司加强分红以回报广大投资者。
（四）现场考察工作的情况
报告期内，本人利用参加董事会、股东大会等时间到公司进行现场考察，了解公司经营情况、再融资进展、财务管理和内部控制的执行情况。同时，接受公司邀请，现场参加了游乐行业国内设备销售展会、公司新品发布会和公司年会，并走访了游乐场，主动了解游乐行业产品和下游游乐场经营情况，积极与公司经营团队交流互动，关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司的经营动态。
（五）公司配合独立董事工作情况
公司重视与独立董事的沟通，及时对相关经营情况和重大事项进行汇报，在召开董事会及相关会议前，能够及时提供相关会议材料，并对独立董事的疑问予以详细解答，为履职提供了必要的条件和支持。在日常工作中，本人通过电话、邮件、微信等多种方式与公司相关人员保持联系，公司董事长、董事会秘书、财务总监等高级管理人员及证券部均积极配合日常工作开展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人对提交董事会的关联交易议案进行了审议，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，表决程序均符合有关法律法规的规定，交易定价公允合理，不会对公司的独立性构成影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司季度、半年度、年度的财务信息进行了认真审议，就公司财务报告反馈的情况进行重点关注和监督，要求公司严格遵照相关法律法规及规范性文件的规定，真实、准确、完整编制财务报告，按照规定进行内部审计，并出具相关内部控制评价报告。
（三）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司未更换会计师事务所，续聘广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内部控制的审计机构。广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供年度审计服务期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，顺利完成年度审计任务，公允合理地发表了审计意见。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事会及薪酬与考核委员会对2023年非独立董事薪酬情况进行了审议并递交提交公司审议，并根据公司高级管理人员年度工作完成情况及2023年度高级管理人员考核结果进行了审查，认为：高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核实际情况和薪酬制度的管理规定。
四、总体评价和建议
本人作为公司的独立董事，秉承独立公正的原则和诚信忠实的精神，勤勉务实地履行了独立董事的职责。2023年度，本人积极履行了独立董事职责，为维护公司整体利益和全体股东合法权益、促进公司规范化运营发挥了积极作用。2024年，本人将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，进一步加强与公司董事会、经营管理层之间
的沟通与交流，发挥独立董事的决策和监督作用，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：刘善敏2024年4月24日