大华会计师事务所(特殊普通合伙)
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
| 豪尔赛科技集团股份有限公司 |
| 募集资金存放与使用情况鉴证报告 |
| 大华核字[2024]0011011490号 |
豪尔赛科技集团股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2023年度）
| 目 录 | 页 次 | ||
| 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | |
| 二、 | 豪尔赛科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 1-4 | |
大华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 [100039]
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募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011011490号
豪尔赛科技集团股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称豪尔赛公司）《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
豪尔赛公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对豪尔赛公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对豪尔赛公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
大华核字[2024] 0011011490号募集资金存放与使用情况鉴证报告
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及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，豪尔赛公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了豪尔赛公司2023年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供豪尔赛公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为豪尔赛公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
| 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师： | ||
| 中国·北京 | 康会云 | ||
| 中国注册会计师： | |||
| 黄飞 | |||
| 二〇二四年四月二十四日 | |||
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豪尔赛科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]1679号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于2019年10月16日向社会公众公开发行普通股（A股）股票3,759.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币23.66元。截至2019年10月22日止，本公司共募集资金889,379,400.00元，扣除发行费用88,583,235.60元，募集资金净额800,796,164.40元。
截止2019年10月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）以“广会验字[2019]G18036160368号”验资报告验证确认。
截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入800,274,878.80元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币440,000.00元；于2019年10月22日起至2023年12月31日止会计期间使用募集资金人民币800,274,878.80元；本年度使用募集资金39,901,918.75元。截止2023年12月31日，公司已将结余募集资金1,216.57万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，并已办理完成全部募集资金专户的销户手续。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《豪尔赛科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届董事会第二次会议审议通过，并业经本公司2019年年度股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在杭州银行股份有限公司
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北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行银行开设募集资金专项账户4个，核算不同的募投项目；并于2019年11月8日与长江证券承销保荐有限公司以及上述银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。2023年度，公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 账户状态 |
| 杭州银行股份有限公司北京中关村支行 | 1101040160001140572 | 671,456,136.86 | 0.00 | 已注销 |
| 中信银行股份有限公司北京分行 | 8110701013801754390 | 42,008,100.00 | 0.00 | 已注销 |
| 杭州银行股份有限公司北京中关村支行 | 1101040160001150159 | 55,523,700.00 | 0.00 | 已注销 |
| 宁波银行股份有限公司北京分行 | 77120122000002560 | 53,268,200.00 | 0.00 | 已注销 |
| 合 计 | 822,256,136.86 | 0.00 |
三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
豪尔赛科技集团股份有限公司（盖章）
二〇二四年四月二十四日
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：豪尔赛科技集团股份有限公司
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 889,379,400.00 | 本年度投入募集资金总额 | 39,901,918.75 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 800,274,878.80 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 补充工程施工项目营运资金 | 否 | 649,996,164.40 | 649,996,164.40 | 649,996,163.37 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| LED照明研发和测试中心 | 否 | 55,523,700.00 | 55,523,700.00 | 13,960,809.38 | 55,927,293.89 | 100.73 | 2023.12.31 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 远程智能监控系统和展示中心 | 否 | 42,008,100.00 | 42,008,100.00 | 10,594,215.92 | 41,806,979.19 | 99.52 | 2023.12.31 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销与服务网络升级 | 否 | 53,268,200.00 | 53,268,200.00 | 15,346,893.45 | 52,544,442.35 | 98.64 | 2023.12.31 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 800,796,164.40 | 800,796,164.40 | 39,901,918.75 | 800,274,878.80 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 合计 | 800,796,164.40 | 800,796,164.40 | 39,901,918.75 | 800,274,878.80 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 由于国内外经济环境的不稳定，行业周期的变化，“LED照明研发和测试中心项目”和“远程智能监控系统和展示中心项目”实施进度受到一定影响，致使项目选址、设备采购等无法按照预计进度实施。“营销与服务网络升级项目”因各地区面对经济下行的措施不同，在特殊时期投资决策也发生变化，致使公司市场开拓受到不同程度的影响。经公司审慎评估后，对部分募集资金投资项目的投资计划进度及项目投资概算进行了合理调整。 | |||||||||
| 募集资金投资项目延期情况 | 2021年4月16日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》，经公司审慎评估后，对“LED照明研发和测试中心项目”“远程智能监控系统和展示中心项目”“营销与服务网络升级项目”的投资计划进度及项目投资概算进行了合理调整。 | |||||||||
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| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2021年4月16日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，结合行业发展现状及未来发展趋势的变化、各地区的产业政策、市场环境等综合因素以及公司国际化发展战略的综合考量，对“营销与服务网络升级项目”的实施地点进行调整，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号2021-007）。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2019年12月10日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将募集资金44.00万元置换截至2019年11月13日预先已投入募集资金投资项目“LED照明研发和测试中心”的自筹资金。上述先期投入及置换情况经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广会专字[2019]G18036160376号”鉴证报告。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，公司已将结余募集资金1,216.57万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，并已办理完成全部募集资金专户的销户手续 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |