2023年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，以及本行《章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，本行董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能作用。现将2023年度董事会审计委员会履职情况报告如下：
（一）审计委员会组成情况。董事会审计委员会是董事会根据本行《章程》设立的专门工作机构，在职责范围内协助董事会开展工作，对董事会负责。审计委员会由5名董事组成，其中独立董事3名，主任委员由独立董事担任，审计委员会成员构成符合监管法规和本行有关制度的要求。
（二）审计委员会会议召开情况。董事会审计委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应有的职能作用。2023年，审计委员会依法组织召开会议4次，听取并审议议案24项，主要审议了《2022年度内部审计工作报告》《2022年度内部控制评价报告》《关于本行2023年度审计项目立项的议案》等，定期向董事会报告履职情况，派员列席高管层重大经营决策会议，提高监督效果。
（三）审查监督工作情况。董事会审计委员会定期跟踪本行财
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务审计过程，审阅公司财务报告，确保会计政策和财务报告程序合法合规，财务报告信息真实、准确、完整披露；监督推进年度审计工作，按季听取和评估公司的审计情况，对发现的问题督促整改落实，从而使审计流程形成有效闭环；增进与高管层以及审计、财务、风险、合规等部门的有效沟通，了解经营管理活动中存在的问题，并提出相关建议；开展内部控制评价，推进本行内部控制科学、合理、有效。
2023年全球经济形势严峻复杂，监管要求日趋严格。董事会审计委员会坚决贯彻监管机构制度要求，充分发挥职能作用，确保足够时间和精力完成工作职责，切实履行审计委员会的责任和义务，为董事会睿智决策提供了保障。2024年，董事会审计委员会将认真履行本行《章程》所赋予的职责，秉承独立、客观、公正的原则，勤勉尽职，保障公司持续稳健发展。
以上报告，请审议。
2024年4月25日
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