证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-018
圣湘生物科技股份有限公司
关于聘任公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）
一、拟聘任的会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（1）事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2013年11月6日
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）人员信息：2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数716人。
（7）业务规模：2023年经审计总收入215,466.65万元、审计业务收入185,127.83万元、证券业务收入56,747.98万元。
（8）2023年度上市公司审计客户家数201家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费26,115.39万元。医药制造业同行业上市公司审计客户家数15家。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为受到监督管理措施13次。
（2）31名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，行政管理措施28人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：杨旭，2008年成为中国注册会计师，2008年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在中审众环执业，2017年起为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣湘生物”）提供审计服务。最近3年签署5家上市公司审计报告。
签字注册会计师：罗赛平，2016年成为中国注册会计师、2016年开始从事上市公司审计工作、2016年开始在中审众环执业，2023年起为本公司提供审计服务，最近3年共签署3家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人合伙人：罗跃龙，1998年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计工作，2015年开始在中审众环执业，最近3年共复核8家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人杨旭、签字注册会计师罗赛平、项目质量控制复核合伙人罗跃龙最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3、独立性
中审众环及项目合伙人杨旭、签字注册会计师罗赛平、项目质量控制复核合伙人罗跃龙不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司支付给中审众环2023年度审计费用为130万元人民币（含税）。其中：年报审计费用100.00万元，内控审计费用30.00万元。
审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。
同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定中审众环2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行充分的审查和评估，于2024年4月25日召开了审计委员会会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，认为中审众环具有从事证券相关业务的从业资格及丰富的执业经验，在担任公司财务报告审计和内部控制审计工作期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，体现了较强的专业胜任能力和勤勉尽责的履职能力，在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘任中审众环为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年4月25日召开公司第二届董事会2024年第三次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于聘任公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，为保证审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意续聘中审众环为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
圣湘生物科技股份有限公司
董事会2024年4月27日