广州鹏辉能源科技股份有限公司
2023年董事会工作报告
2023年，公司董事会按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关法律法规的要求和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，认真履职，不断加强内部控制、完善公司治理结构，提升公司规范运作能力。现就公司董事会2023年度的工作报告如下：
一、公司经营情况回顾
2023年，市场竞争加剧，内卷严重。一方面，在全球碳达峰碳中和大背景下，新能源产业持续保持高速增长态势，市场空间依然广阔；但是另一方面，行业原材料价格波动持续加大，碳酸锂价格持续下行，带动行业内电芯报价近乎腰斩，行业竞争进一步加剧。面对市场的危与机，公司实现营收693,247.55万元，比上年同期下降23.54%。报告期内归属于上市公司股东的净利润为4,310.20万元，同比下降93.14%，扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润5,799.10万元，同比下降89.77%。
二、董事会工作回顾
（一）董事会会议召开情况
2023年董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定召开会议，对公司的重大事项，进行了认真研究和科学决策。董事会会议的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定。全年公司共召开了12次董事会，主要审议通过了以下事项：
| 会议日期 | 会议届次 | 会议审议事项 |
| 2023年1月10日 | 第四届董事会 第三十六次会议 | 《关于调整公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 |
| 《关于<广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）>的议案》 | ||
| 《关于<广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）>的议案》 | ||
| 《关于<广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》 | ||
| 2023年4月4 | 第四届董事会 | 《关于衢州鹏辉新增建设年产21GWh储能电池项目的议案》 |
| 日 | 第三十七次会议 | 《关于河南鹏辉投资建设大型储能锂离子电池项目的议案》 |
| 《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票相关授权的议案》 | ||
| 《关于开设2022年度向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签署监管协议的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2023年第一临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年4月25日 | 第四届董事会 第三十八次会议 | 《关于公司2022年度总裁工作报告的议案》 |
| 《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度财务报告的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度财务决算报告的议案》 | ||
| 《关于2022年度拟不进行利润分配预案的议案》 | ||
| 《关于公司2022年年度报告全文及其摘要的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》 | ||
| 《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | ||
| 《关于公司2023年第一季度报告全文的议案》 | ||
| 《关于申请授信融资额度的议案》 | ||
| 《关于公司担保事项的议案》 | ||
| 《关于2022年董事、监事、高级管理人员薪酬的确定以及2023年非独立董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》 | ||
| 《关于第二期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》 | ||
| 《关于回购注销部分限制性股票的议案》 | ||
| 《关于变更公司注册资本、经营范围的议案》 | ||
| 《关于修订<公司章程>的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2022年度股东大会的议案》 | ||
| 2023年5月22日 | 第四届董事会 第三十九次会议 | 《关于投资建设年产36GWh储能电池项目的议案》 |
| 《关于对全资子公司增资的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2023年第二临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年7月17日 | 第四届董事会 第四十次会议 | 《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》 |
| 《关于提请股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理公司向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2023年第三临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年8月14日 | 第四届董事会 第四十一次会议 | 《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会董事候选人的议案》 |
| 《关于提请召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年8月29日 | 第四届董事会 第四十二次会议 | 《关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案》 |
| 《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2023年第五次临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年8月31日 | 第五届董事会 第一次会议 | 《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 |
| 《关于选举公司第五届董事会副董事长的议案》 | ||
| 《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》 | ||
| 《关于聘任公司高级管理人员的议案》 | ||
| 《关于聘任内审部门负责人的议案》 | ||
| 《关于聘任证券事务代表的议案》 |
| 2023年9月26日 | 第五届董事会 第二次会议 | 《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》 |
| 《关于修订<独立董事津贴办法>并调整独立董事津贴的议案》 | ||
| 《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》 | ||
| 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》 | ||
| 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 | ||
| 《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》 | ||
| 《关于提请召开公司2023年第六次临时股东大会的议案》 | ||
| 2023年10月25日 | 第五届董事会 第三次会议 | 《关于公司回购股份方案的议案》 |
| 回购股份符合相关条件 | ||
| 拟回购股份的方式、价格区间 | ||
| 拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额 | ||
| 回购股份的资金来源 | ||
| 回购股份的实施期限 | ||
| 关于办理本次回购股份事宜的具体授权 | ||
| 2023年10月26日 | 第五届董事会 第四次会议 | 《关于公司2023年第三季度报告全文的议案》 |
| 《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》 | ||
| 2023年11月28日 | 第五届董事会 第五次会议 | 《关于制定＜期货套期保值业务管理制度＞的议案》 |
| 《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 |
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会召集并组织了1次年度股东大会，6次临时股东大会。严格执行了股东大会的各项决议和授权，进一步推进公司治理建设。不存在重大事项未经股东大会审批的情形，也不存在先实施后审议的情形。
（三）董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会严格按照《董事会战略委员会工作制度》的相关要求，积极开展相关工作，认真履行职责，深入了解公司的经营情况及发展状况，对未来一段时间内公司所处行业的发展态势进行了研究，积极探讨符合公司发展方向的战略布局，为公司实现快速、持续、健康的发展积极出谋划策。
2、董事会提名委员会履职情况
报告期内，董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作制度》的相关要求，积极开展工作，认真履行职责，研究了高级管理人员、中层管理人员的选择标准和程序，广泛搜寻合格的高级管理人员和中层管理人员的人选，并向董事会提出建议。报告期内对选任新的独立董事、高级管理人员事项进行审议并提名至董事会。
3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按照《薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评，并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放进行审核。探讨公司绩效考核体系的进一步完善，对公司实施股权激励提出建议，促进股东利益、公司利益和公司员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，减少管理者的短期行为。
4、董事会审计委员会履职情况
报告期内，董事会审计委员会严格按照《审计委员会工作制度》的相关要求，积极履行职责，与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流；就募集资金存放与使用、公司的内部控制制度的完善和执行与公司保持沟通；审查公司内部控制制度及执行情况，审核公司重要的会计政策；定期了解公司财务状况和经营情况。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》《独立董事制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观地发表独意见，做出独立、公正的判断，供董事会决策参考。持续关注公司的相关信息，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的发展动态，内部控制的建设，董事会决议及股东大会决议的执行等情况。
（五）投资者关系管理工作
公司一直非常重视投资者关系管理工作，通过深圳证券交易所互动易平台、投资者电话、电子邮箱、公司网站等多种方式加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，着力树立公司透明、规范、健康的良好形象，实现了公司与股东和谐相处、共同发展。
三、2024年度展望
2024年，公司董事会将进一步加强自身建设，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用。贯彻落实股东大会的各项决议，从维护全体股东尤其是中小股东的利益出发，勤勉履职，按照既定的经营目标和发展方向，努力推动实施公司的战略规划，不断规范公司治理，加强董事履职能力培训，注重集体决策，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性，加强对公司内部控制体系建设的指导，决策并优化公司战略规划，夯实公司持续发展的基础，确保实现公司的可持续性健康发展，加快实现战略愿景。
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
2024年4月26日