证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2024-027
深圳诺普信作物科学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称“公司”或“诺普信”）董事会根据中国证监会发布的深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，编制了截至2023年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。现报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳诺普信农化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]19号），以非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行73,529,411股人民币普通股（A 股），发行价格为4.76元/股。本次非公开发行募集资金总额为人民币349,999,996.36元，扣除与发行有关费用（不含税）人民币5,688,084.72元后，实际募集资金净额为人民币344,311,911.64元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年12月9日出具了大华验字[2021]000839号《深圳诺普信农化股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）73,529,411.00股后实收股本的验资报告》。
（二）募集资金投资额度的调整情况
根据《深圳诺普信农化股份有限公司2020年非公开发行股票预案》，计划公司2020年非公开发行募集资金总额不超过53,018.00万元（含53,018.00万元）。公司和保荐机构（主承销商）在《深圳诺普信农化股份有限公司2020年非公开发行股票预案》范围内，综合考虑市场情况、募集资金需求等因素，主动缩减发行规模并经证监会核准，确定本次发行募集资金总额不超过35,000.00
万元（含35,000.00万元）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规要求，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，具体情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 调整前拟投入募集资金 | 调整后拟投入募集资金 |
| 1 | 生产线自动化升级及新建项目 | 24,255.00 | 23,373.00 | 15,000.00 |
| 2 | 总部研发升级及新产品研发登记项目 | 13,740.00 | 13,740.00 | 12,504.72 |
| 3 | 补充流动资金 | 15,905.00 | 15,905.00 | 6,926.47 |
| 合计 | 53,900.00 | 53,018.00 | 34,431.19 | |
（三）2023年度募集资金使用金额及年末余额
截至2023年12月31日，募集资金使用金额详见附表。截至2023年12月31日，公司募集资金余额为165,086,751.88元(包含募集资金账户理财收益及利息收入)，本报告期募集资金账户累计取得利息及理财收益共4,262,896.53元；本报告期募集资金账户手续费支出共2,162.75元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，提高资金的使用效率，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，公司及本次实施募投项目的全资子公司广东喜年塑胶科技有限公司、陕西标正作物科学有限公司在交通银行股份有限公司深圳宝安支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行、上海银行股份有限公司深圳宝安支行、广发银行股份有限公司深圳前海分行分别和公司保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前该等协议的履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023年12月31日，募集资金专户存款的明细余额如下：
单位：人民币元
| 序号 | 户名 | 开户银行 | 截止余额 | 专户用途 |
| 1 | 深圳诺普信作物科学股份有限公司 | 上海银行股份有限公司深圳宝安支行 | 594,194.71 | 生产线自动化升级及新建项目 |
| 2 | 广发银行股份有限公司深圳前海分行 | 60,117,231.62 | 总部研发升级及新产品研发登记项目 | |
| 3 | 上海浦东发展银行股份有限公司深圳前海分行 | 52,673,098.27 | 总部研发升级及新产品研发登记项目 | |
| 4 | 交通银行股份有限公司深圳宝安支行 | 135,037.84 | 补充流动资金 | |
| 5 | 深圳诺普信作物科学股份有限公司东莞分公司 | 上海银行股份有限公司深圳宝安支行 | 12,468,025.66 | 生产线自动化升级及新建项目 |
| 6 | 广东喜年塑胶科技有限公司 | 上海银行股份有限公司深圳宝安支行 | 40.40 | 生产线自动化升级及新建项目 |
| 7 | 陕西标正作物科学有限公司 | 上海银行股份有限公司深圳宝安支行 | 39,099,123.38 | 生产线自动化升级及新建项目 |
| 合计 | 165,086,751.88 | |||
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
各项目的使用情况详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2023年12月31日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年1月20日,本公司第六届董事会第四次会议（临时）审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司预先投入募投项目自筹资金40,162,434.88元及已支付发行费用735,254.58元已完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2022年1月20日公司召开第六届董事会第四次会议（临时）、第六届监事会第三次会议（临时），审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下使用不超过20,000万元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见，具体内容详见公司于2022年1月21日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。2022年12月12日公司召开第六届董事会第十五次会议（临时）、第六届监事会第十三次会议（临时），审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用额度不超过5,000万元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的保本型理财产品。使用期限自公司第六届董事会第十五次会议（临时）审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2022年12月13日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-111）。截止公告披露日，公司购买的理财产品现已全部到期赎回，具体明细如下：
| 序号 | 公司 名称 | 产品 名称 | 产品类型 | 受托 机构 | 投资金额（万元） | 产品 有效期 | 资金 来源 | 是否保本 | 预期年化收益率 |
| 1 | 诺普信 | 一海通财·理财宝 | 本金保障型 | 海通证券股份有限公司 | 1,500 | 2022年3月15日 -2022年9月13日 | 闲置募集资金 | 是 | 2.70% |
| 2 | 1,500 | 2022年3月15日 -2023年3月14日 | 2.95% | ||||||
| 3 | 2,000 | 2022年4月18日 -2022年7月18日 | 2.23% |
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司本次非公开发行不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用。
（九）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
公司于2024年1月12日召开第六届董事会第二十三次会议（临时）、第六届监事会第二十次会议（临时），于2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目结项、部分募投项目变更的议案》，对公司原募投项目“生产线自动化升级及新建项目”进行结项，并将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金用于永久补充流动资金；对原募投项目“总部研发升级及新产品研发登记项目”进行结项变更，将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金共计11,265.75万元用于“云南蓝莓基地建设项目”实施。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定和《诺普信募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情形。
附表：2023年度募集资金使用情况对照表
深圳诺普信作物科学股份有限公司董事会
二○二四年四月二十七日
附表:
2023年度募集资金使用情况对照表编制单位：深圳诺普信作物科学股份有限公司
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 344,311,911.64 | 本报告期投入募集资金总额 | 55,160,160.66 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | --- | 已累计投入募集资金总额 | 188,155,638.17 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | --- | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | --- | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额（注1） | 截至期末累计投入金额(2)注1 | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预 计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1. 生产线自动化升级及新建项目 | 否 | 233,730,000.00 | 150,000,000.00 | 49,452,375.66 | 100,779,251.75 | 67.19% | 注1 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 2. 总部研发升级及新产品研发登记项目 | 否 | 137,400,000.00 | 125,047,166.22 | 5,707,785.00 | 18,111,641.00 | 14.48% | 注1 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 3. 补充流动资金 | 否 | 159,050,000.00 | 69,264,745.42 | --- | 69,264,745.42 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 530,180,000.00 | 344,311,911.64 | 55,160,160.66 | 188,155,638.17 | 54.65% | |||||||
| 超募资金投向 | 无 | |||||||||||
| 合计 | 530,180,000.00 | 344,311,911.64 | 55,160,160.66 | 188,155,638.17 | 54.65% | |||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 注2 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
注1：公司于2024年1月12日召开第六届董事会第二十三次会议（临时）、第六届监事会第二十次会议（临时），于2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目结项、部分募投项目变更的议案》，对公司原募投项目“生产线自动化升级及新建项目”进行结项，并将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金用于永久补充流动资金；对原募投项目“总部研发升级及新产品研发登记项目”进行结项变更，将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金共计11,265.75万元用于“云南蓝莓基地建设项目”实施。注2：2022年1月20日,本公司第六届董事会第四次会议（临时）审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意本公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金40,162,434.88元及已支付发行费用735,254.58元。