证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-021
陕西天润科技股份有限公司拟续聘2024年度会计师事务所公告
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）服务及收费情况：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供11年审计服务，上期审计收费25万元，本期审计收费未确定
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
公司拟聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年6月28日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
首席合伙人：曹爱民
2023年度末合伙人数量：51人
2023年度末注册会计师人数：259人
2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：120人
2023年收入总额（经审计）：47,663.24万元
2023年审计业务收入（经审计）：39,834.14万元2023年证券业务收入（经审计）：12,808.66万元2023年上市公司审计客户家数：35家2023年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C14、C32、C34 | 制造业 | 制造业 |
| B06 | 采矿业 | 采矿业 |
| E48 | 建筑业 | 建筑业 |
| N78 | 水利、环境和公共设施管理业 | 水利、环境和公共设施管理业 |
| A03、A05 | 农、林、牧、渔业 | 农、林、牧、渔业 |
2023年上市公司审计收费：5,852.20万元2023年本公司同行业上市公司审计客户家数：1家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0万元职业保险累计赔偿限额：12000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。
3.诚信记录
会计师事务所因执业行为受到刑事处罚和纪律处分，受到行政处罚2次、监督管理措施5次、自律监管措施2次。
会计师事务所从业人员共计16名因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。
（二）项目信息
1.基本信息
2023年末，希格玛购买的职业保险累计赔偿限额1.20亿元,符合相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛最近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。项目合伙人张小娟女士、项目质量复核人王侠女士、拟签字注册会计师张小娟女士和杨小变女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，
2.诚信记录
项目合伙人、项目签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
具备相应专业胜任能力（人员简历后附）。
（1）项目合伙人简历
张小娟女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2004年9月取得中国注册会计师执业资格，有20年以上的执业经验。2003年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，2008年开始从事上市公司审计的专业服务工作，最近三年签署上市公司审计报告4份。
（2）项目质量控制复核人简历
王侠女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，为中国注册会计师执业会员。1997年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），1999年11月取得中国注册会计师执业资格，2001年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告2份，复核上市公司报告22份。2023年开始为本公司提供审计服务。
（3）签字注册会计师简历
张小娟女士：详见“项目合伙人简历”。
杨小变女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，2019年6月取得中国注册会计师执业资格，有3年以上的执业经验。2018年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理。2023年开始为本公司提供审计服务。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期2024年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。上期2023年审计收费25万元，其中年报审计收费25万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
审计费根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，友好协商确定，不会损害股东的合法权益。
公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》。
议案表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。
本议案不涉及关联交易，不存在回避表决情况。
本议案尚需提请公司股东大会审议。
（二）审计委员会审计意见
公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》。
议案表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。
本议案不涉及关联交易，不存在回避表决情况。
本议案尚需提请公司股东大会审议。
经核查，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券审计从业资格，该所执业人员具备专业胜任能力，具有承办上市公司审计业务的资格和业务能力，为公司出具的各项专业报告客观、公正，同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的财务报表审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
经核查，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券审计从业资格，该所执业人员具备专业胜任能力，具有承办上市公司审计业务的资格和业务能力，为公司出具的各项专业报告客观、公正，同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的财务报表审计机构。
（一）《陕西天润科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》
（二）《陕西天润科技股份有限公司第四届董事会审计委员会第二次会议决议》
陕西天润科技股份有限公司
董事会2024年4月26日