迪阿股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，迪阿股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司和全体股东负责的原则，认真履行各项监督职责，依法行使职权，监事通过列席公司股东大会、董事会，对公司规范运作、经营活动、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行了有效监督，对相关事项进行核查、审议，督促公司规范运作。现将主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开4次会议。全体监事均出席了会议，会议的通知、召集、召开和表决程序、决议内容均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，会议召开的具体情况如下：
| 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议事项 |
| 1 | 第二届监事会第五次会议 | 2023年04月26日 | 1.关于《2022年年度报告》及其摘要的议案; 2.关于《2023年第一季度报告》的议案； 3.关于《2022年度监事会工作报告》的议案； 4.关于《2022年度财务决算报告》的议案； 5.关于2022年度利润分配预案的议案； 6.关于《2022年度内部控制自我评价报告》的议案； 7.关于《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案； 8.关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案； 9.关于部分募集资金投资项目延期的议案； 10.关于公司及子公司向银行申请综合授信并提供担保的议案； |
| 11.关于公司监事薪酬方案的议案； 12.关于续聘2023年度审计机构的议案。 | |||
| 2 | 第二届监事会第六次会议 | 2023年08月25日 | 1.关于《2023年半年度报告》及其摘要的议案； 2.关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案； 3.关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案。 |
| 3 | 第二届监事会第七次会议 | 2023年10月25日 | 1.关于《2023年第三季度报告》的议案。 |
| 4 | 第二届监事会第八次会议 | 2023年12月28日 | 1.关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案。 |
二、监事会对2023年度相关事项监督检查并发表意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员均列席了公司股东大会和董事会，对公司运作情况进行了有效监督，认为：公司股东大会和董事会的召集、召开、表决程序及决议内容等合法、合规、真实、有效，均符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在违反相关法律法规的行为；公司董事和高级管理人员勤勉尽责，积极履行义务，严格依照国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，没有发现违反法律、法规和公司章程的行为，也不存在损害公司利益和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务管理体系和财务报告进行了审核、监督、检查，认为：公司严格遵守《会计法》《企业会计准则》等有关财务规章制度，在财务管理和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，财务管理规范；定期财务报告内容客观、真实、准确反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载；安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）公司募集资金存放、管理和使用情况
报告期内，公司监事会对募集资金的存放、管理和使用情况进行了有效监督和检查，监事会认为：2023年度募集资金存放与使用情况严格遵循了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的要求，募集资金现金管理、超募资金永久补充流动资金、募投项目结项等均履行了相关审议程序，报告期内不存在募集资金存放与使用违规的情形。
（四）公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度建设和《2023年度内部控制自我评价报告》进行了检查，认为：公司结合自身经营情况，已建立一套比较完整且运行有效的内部控制管理体系，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，相关内部控制制度设计合理、执行有效，不存在内部控制的重大缺陷或重要缺陷。
（五）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司发生的对外担保情况进行了核查和监督，认为：公司对外担保均为对全资子公司的担保，公司对其经营及财务状况具有较强的监督和管理能力，为其提供担保的风险处于可控范围，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
（六）公司信息披露管理事务情况
报告期内，监事会对公司信息披露管理制度与执行情况进行了核查，监事会认为：2023年度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、监事会2024年工作计划
2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规政策及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司信息披露等事项进行监督，持续加强募集资金、对外投资、对外担保等重大事项的监管，督促公司规范运作；积极参与辖区证监局、深圳证券交易所等监管机构及行业协会举办的专项培训，
进一步提升自身业务素养与履职能力，推动公司不断完善治理结构，提高管理水平，切实维护公司及全体股东的合法权益。
迪阿股份有限公司监事会2024年4月25日