太平洋证券股份有限公司预计2024年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议
? 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益
? 提请投资者注意的其他事项：无
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2023年度日常关联交易进行了确认，并对2024年度日常关联交易进行预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
(一) 日常关联交易履行的审议程序
2024年4月15日，公司董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
2024年4月25日，公司召开第四届董事会第五十九次会议审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及关联事项的表决，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。
(二) 2023年度日常关联交易的预计和执行情况
| 序号 | 关联交易类别 | 相关业务 | 关联人 | 上年预计金额 （万元） | 上年实际发生金额（万元） |
| 1 | 提供证券相关业务服务 | 证券经纪业务 | 北京玺萌财富投资管理有限公司、西藏财邦能源装备有限公司 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 2.78 |
| 2 | 资产管理业务 | 北京汇兴达投资咨询有限公司、大华大陆投资有限公司 | 因业务的发生及规模不确定，收入无法预计，以实际发生数计算 | 13.51 |
(三) 2024年度日常关联交易预计金额和类别
| 序号 | 关联交易类别 | 关联人 | 本次预计金额 | 相关业务或事项简介 |
| 1 | 提供证券相关业务服务 | 公司关联法人（或者其他组织）及关联自然人 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，公司向关联人提供证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等证券和金融相关业务服务取得相关收入 |
| 2 | 关联人购买公司发行的融资工具 | 公司关联法人（或者其他组织）及关联自然人 | 因业务的发生及规模不确定，以实际发生数计算 | 在公司日常经营中，关联人遵循法律法规和监管要求的规定，购买公司非公开发行的债券、收益凭证等融资工具，公司按监管规定和产品约定支付利息等相关费用 |
二、关联人介绍和关联关系
| 序号 | 关联人名称 | 关联人基本情况 | 关联关系 |
| 1 | 北京玺萌财富投资管理有限公司 | 成立于2014年11月5日，注册地北京市，法定代表人丁吉，注册资本1,030万元人民币。经营范围：投资与资产管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 董事长兼总经理丁吉先生系本公司董事 |
| 2 | 西藏财邦能源装备有限公司 | 成立于2014年7月23日，注册地址西藏自治区拉萨市，法定代表人郑汉朝，注册资本28,000万元人民币。经营范围：一般项目：风力发电、太阳能发电新能源项目的开发、建设、运行、维护、管理；新能源设备、物资的采购、储运、加工、销售（不含危险化学品）；新能源技术开发及相关的技术服务；零售冬虫夏草；藏药材、土特产品的销售（不含需取得许可审批方可经营的商品）；信息技术咨询服务；创业空间服务；科技中介服务（除依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活动） | 控股股东李健女士系本公司关联自然人 |
| 3 | 北京汇兴达投资咨询有限公司 | 成立于2010年11月10日，注册地址北京市，法定代表人熊志红，注册资本1,280万元人民币。经营范围：经济信息咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活 | 执行董事兼经理熊志红女士系本公司关联自然人 |
| 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | |||
| 4 | 大华大陆投资有限公司 | 成立于2003年1月28日，注册地址浙江省宁波市，法定代表人郑亚南，注册资本30,000万元人民币。经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 | 董事长郑亚南先生系本公司董事长 |
| 5 | 其他关联法人（或者其他组织） | 具有《上海证券交易所股票上市规则》规定情形的其他关联法人（或者其他组织）。 | |
三、关联交易主要内容和定价政策
公司向关联人提供证券相关业务服务而产生的收入，以及因关联人购买公司发行的融资工具而产生的支出，均参照市场价格水平及行业惯例定价。
四、关联交易目的和对公司的影响
1. 相关关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常发展，但不对公司正常经营产生重大影响；
2. 相关关联交易是公允的，交易的定价参照市场价格水平及行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；
3. 相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日