根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《关于做好主板上市公司2023年年度报告披露工作的通知》以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海龙旗科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称“《审计委员会实施细则》”）的有关规定，2023年度，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行相关职责，现就公司董事会审计委员会2023年度（以下简称“报告期”）工作情况汇报如下：
一、审计委员会的组成情况
公司第三届董事会审计委员会由杨川先生（独立董事）、康至军先生（独立董事）以及杜军红先生（非独立董事）3名成员组成，其中主任委员是由具有专业会计资格的独立董事杨川先生担任，各委员均不在公司担任高级管理人员，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》第五条之规定。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共计召开2次会议，会议召开情况如下：
| 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议事项 |
| 1 | 第三届董事会审计委员会第四次会议 | 2023/3/28 | 《关于公司2022年度董事会审计委员会工作报告的议案》 |
| 《关于公司2022年度财务决算报告的议案》 | |||
| 《关于公司2023年度财务预算报告的议案》 | |||
| 《关于公司2022年度利润分配方案的议案》 | |||
| 《关于公司报出2020年度、2021年度、2022年度财务报表的议案》 | |||
| 《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 | |||
| 《关于确认公司2020年度、2021年度、2022年度关联交易的议案》 | |||
| 《关于预计公司2023年度关联交易的议案》 | |||
| 《关于预计公司2023年向银行申请授信融资的议案》 |
| 《关于公司为控股子公司提供担保的议案》 | |||
| 《关于公司2023年度购买理财产品的议案》 | |||
| 《关于公司2023年开展外汇套期保值业务的议案》 | |||
| 《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》 | |||
| 2 | 第三届董事会审计委员会第五次会议 | 2023/8/11 | 《关于公司报出2020年度、2021年度、2022年度、2023年1-6月财务报表的议案》 |
| 《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 |
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对外部审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，并对其审计工作进行了监督评价，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，体现了良好的专业水准和职业操守，出具的报告能够客观、真实、准确的反应公司的实际情况。
（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公允反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）指导公司内部审计和评估内部控制工作情况
报告期内，公司审计部门严格按照《企业内部控制基本规范》及年度内部审计计划等，组织开展内部控制评价、年度内部控制审计工作，通过审阅公司内部控制评价报告，公司董事会审计委员会认为公司在经营管理过程中不存在重大缺陷，内部控制体系设计及运行有效，符合证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。同时公司董事会审计委员会会要求各相关单位要高度重视内控评价、内部控制审计中发现各项缺陷，有针对性地制定整改措施，进一步加强基础管理工作，逐步提升公司管理能力。
（四）关联交易事项审议情况
报告期内，公司董事会审计委员会认真审议了关联交易事项。公司董事会审计委员会从关联交易的必要性、公允性、合理性等各方面进行了审议，认为不存在损害公司及股东利益的情形。审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规
定。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，公司董事会审计委员会切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。2023年度，公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通进行了及时、良好沟通，无需要公司董事会审计委员会协调沟通的重大审计问题发生。
四、总体评价
2023年，公司董事会审计委员会依据上海证券交易所《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》《审计委员会实施细则》，充分发挥监督审查作用，恪尽职守、尽职尽责的履行审计委员会的职责。2024年，公司董事会审计委员会将充分发挥审计委员会的监督职能，继续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易等事项，履行职责，维护公司与全体股东的利益。
上海龙旗科技股份有限公司董事会审计委员会2024年4月25日