证券代码：605288 证券简称：凯迪股份 公告编号：2024-006
常州市凯迪电器股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”、“凯迪股份”）编制的2023年1月1日至2023年12月31日（报告期）的募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准常州市凯迪电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]878号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股1,250万股，发行价格为92.59元/股，募集资金总额115,737.50万元，扣除相关发行费用8,233.87万元后，实际募集资金净额为107,503.63万元。上述募集资金于2020年5月26日全部到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验〔2020〕141号《验资报告》。公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
（二）本报告期募集资金使用和结余情况
公司2023年1-12月实际使用募集资金5,272.56万元，收到的募集资金银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为482.31万元；截至2023年12月31日，公司已累计使用上述募集资金86,731.63万元，累计收到的募集资金银行存款利
息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为4,003.00万元。截至2023年12月31日，募集资金余额为24,775.00万元，其中：募集资金专户余额24,775.00万元（包括累计收到的募集资金银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）；购买理财产品余额0.00万元。
| 项 目 | 金 额（万元） |
| 募集资金净额 | 107,503.63 |
| 减：上年度已投入募投项目金额 | 81,459.07 |
| 加：上年度利息收入、理财收益扣减手续费等净额 | 3,520.69 |
| 期初募集资金余额 | 29,565.25 |
| 减：本年度已投入募投项目金额 | 5,272.56 |
| 加：本年度利息收入、理财收益扣减手续费等净额 | 482.31 |
| 等于：期末募集资金余额 | 24,775.00 |
| 其中：进行现金管理余额 | 0.00 |
| 募集资金专户余额 | 24,775.00 |
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，加强内部监督与控制，切实保护投资者的合法权益，依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司已制定《常州市凯迪电器股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《公司募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照经2018年第三次临时股东大会审议通过的《公司募集资金管理制度》有关规定存放、使用及管理。2020年5月27日，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行、中国农业银行股份有限公司常州经济开发区支行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），由公司在该等银行开设了5个专户存储募集资金。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，上述《三方监管协议》的各方当事人均严格按照协议约定履行了相关义务，未发生违反协议约定的情况。
截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行 | 1105021429088888880 | - | 办公家具智能推杆项目[注] |
| 中国农业银行股份有限公司常州经济开发区支行 | 10603201040016540 | 92,969.18 | 线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目 |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司 | 1159000000015038 | 101,376,201.52 | 线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目 |
| 中信银行股份有限公司常州分行 | 8110501012301541888 | 235.24 | 线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目 |
| 中信银行股份有限公司常州分行 | 8110501011701541886 | 319.55 | 补充流动资金 |
| 中国农业银行常州横林支行 | 10603201040016540-79 | 596,951.51 | 通知存款账户 |
| 中国农业银行常州横林支行 | 10603201040016540-81 | 121,125,025.28 | 通知存款账户 |
| 中国农业银行常州横林支行 | 10603201040016540-82 | 4,234,420.09 | 通知存款账户 |
| 中国农业银行常州横林支行 | 10603201040016540-83 | 20,323,858.47 | 通知存款账户 |
| 合计 | - | 247,749,980.84 | - |
[注] “办公家具智能推杆项目”已结项，详见公司披露的《常州市凯迪电器股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于其他募投项目以及部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号:2023-012）。截至本公告出具日，公司已将结余募集资金转出，并注销该募集资金项目相关账户，公司就该募集资金专户与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的募集资金监管协议也随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（“募投项目”）的资金使用情况
2023年度，公司实际使用募集资金人民5,272.56万元，累计已投入募集资金总额人民币86,731.63万元。具体使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年6月29日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金25,324.57万元。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2020〕8549号）。公司监事会、独立董事、保荐机构针对上述募集资金置换事项发表明确同意意见。
公司于2020年7月进行上述资金结算，截至2023年12月31日，上述资金已全部置换完毕。
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的情况
公司于2020年6月29日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付首次公开发行股票募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。
2023年度，公司从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户金额为4,745.30万元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月27日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议，于2022年5月18日召开2021年度股东大会，均审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情
况下，使用不超过人民币30,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，自2021年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内及授权期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构对该议案均发表了同意的意见。具体内容详见2022年4月28日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。公司于2023年4月27日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，均审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元（含本数）的暂时闲置的募集资金进行现金管理，自2022年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内及授权期限内，资金可以循环滚动使用。本次授权生效后将覆盖前次授权。上述事项经公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。具体内容详见2023年4月28日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为0元。2023年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品取得的投资收益为236.55万元。
本报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额 | 预计年化收益率 | 预计收益金额 | 实际收益金额 | 产品期限（天） | 收益类型 | 截至2023年12月31日是否已赎回 |
| 中信证券股份有限公司 | 本金保障型浮动收益凭证 | 中信证券股份有限公司信智安盈系列【739】期收益凭证（本金保障型浮动收益凭证） | 3,000 | 0.50%-9.30% | 14.96-278.24 | 15.02 | 364 | 本金保障型浮动收益 | 是 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 本金保障型收益凭证 | 中信建投收益凭证“看涨宝”165期 | 3,000 | 1.50%-4.45% | 45-133.5 | 56.64 | 365 | 本金保障型 | 是 |
| 中国农业银行股份有限公司常州横林支行 | 通知存款 | 七天通知存款 | 20,000 | - | - | 86.53 | 90 | 保本固定收益 | 是 |
| 江苏江南农村商业银行 | 保本浮动收益型 | 富江南之瑞禧系列JR1901期结构性存款JR1901G22279 | 10,000 | 1.32%或3.00%或 | 33.37或 | 78.36 | 91 | 保本浮动收益 | 是 |
| 股份有限公司常州市经济开发区支行 | 3.10% | 75.83或78.36 | 型 | ||||||
| 合计 | - | - | 36,000 | - | - | 236.55 | - | - | - |
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、本报告期内，公司办公家具智能推杆项目已结项，项目结余募集资金418.11万元全部转入募投项目“线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目”，截至2023年12月31日，公司已将结余募集资金转出，并注销该募集资金项目相关账户，公司就该募集资金专户与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的募集资金监管协议也随之终止。
2、公司于2023年12月28日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，拟将首次公开发行股票募集资金投资项目“线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延期至 2024年6月30日。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件和《公司募集资金管理制度》等制度的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用及管理募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，凯迪股份公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，如实反映了凯迪股份公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，凯迪股份2023年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
常州市凯迪电器股份有限公司董事会
二〇二四年四月三十日
附件：
募集资金使用情况对照表
2023年度
单位：万元
| 募集资金总额 | 107,503.63 | 本年度投入募集资金总额 | 5,272.56 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 86,731.63 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目 | - | 84,117.67 | 84,535.78 | 84,535.78 | 5,272.56 | 63,496.89 | -21,038.89 | 75.11 | 2024年6月30日 | 4,808.49 [注1] | 否 [注2] | 否 |
| 办公家具智能推杆项目 | - | 5,385.96 | 5,385.96 | 5,385.96 | 5,103.84 | -282.12 | 94.76 | 已结项 | 728.88 | 否 [注2] | 否 | |
| 补充流动资金 | - | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,130.90 | 130.90 | 100.73[注3] | [注3] | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | - | 107,503.63 | 107,921.74 | 107,921.74 | 5,272.56 | 86,731.63 | -21,190.11 | － | － | 5,537.38 | － | － |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 受整体宏观环境和市场需求不明朗等因素影响，募投项目的整体投资进度有所放缓，同时因研发中心申请二星级绿色建筑设计标识认证，加之内部装修进度未达预期，致使线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目投资建设进度无法在计划的时间内完成。公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议以及2023年12月28日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，将线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目达到预定可使用状态日期延期至2024年6月30日。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见“三（二）募投项目先期投入及置换情况” | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
[注1]线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目部分厂房设备2021年度已投入生产，本期继续产生经济效益；[注2] 线性驱动系统生产基地及研发中心建设项目2023年度预计收益13,612.68万元，实际收益4,808.49万元，达成率35.32%；办公家具智能推杆项目2023年度预计收益3,234.74万元，实际收益728.88万元，达成率22.53%。未达预计效益主要系受宏观经济下行的影响，以及地缘政治局势动荡、中美贸易摩擦、房地产行业调控等因素，公司推进募投项目进度相对谨慎，整体投资进度有所放缓，募投产能无法完全释放；[注3]补充流动资金项目累计产生理财及利息收入扣除手续费净额130.94万元，其中130.90已投入，故截至期末投入进度为100.73%。