证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2024-014
北京键凯科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020]1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，北京键凯科技股份有限公司(以下简称“北京键凯”或“公司”)于2020年8月向社会公众发行人民币普通股15,000,000股，每股发行价格为人民币41.18元，股款以人民币缴足，计人民币617,700,000.00元，扣除承销费用含增值税金额人民币52,380,960.00元(不含增值税金额为人民币49,416,000.00元)，扣除此承销费用含增值税金额后，实际收到募集资金人民币565,319,040.00元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外，本公司发生了其他发行费用合计人民币15,999,182.92元(不含增值税)。上述募集资金总额在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币552,284,817.08元。
上述募集资金于2020年8月19日到位，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0737号验资报告。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司天津键凯科技有限公司（以下简称“天津键凯”）、辽宁键凯科技有限公司（以下简称“辽宁键凯”）已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，公司募投项目累计使用募集资金497,415,855.92元；尚未使用的募集资金余额为64,618,432.95元，其中用于现金管理金额为29,000,000.00元。
具体情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 实际收到的募集资金金额 | 565,319,040.00 |
| 减：支付发行费用及增值税税金 | 10,488,119.99 |
| 减：自筹资金支付预先支付发行费用置换金额 | 6,104,751.42 |
| 减：直接投入募集资金投入项目 | 364,679,271.91 |
| 减：自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 | 13,736,584.01 |
| 减：以超募资金永久补充流动资金金额 | 119,000,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 | 13,308,120.28 |
| 减：用于现金管理金额 | 29,000,000.00 |
| 募集资金专户期末余额 | 35,618,432.95 |
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），《募集资金管理制度》已经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过，该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
（二）募集资金监管协议情况及专项账户存放情况
根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2020年8月20日及21日分别与北京银行股份有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限公司北京大兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务。
为了便于公司募投项目的实施，2021年2月23日，公司及全资子公司天
津键凯、保荐机构中信证券分别与招商银行股份有限公司北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司辽宁键凯、保荐机构中信证券与北京银行股份有限公司东升科技园支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金专户开户行 | 账号 | 存款方式 | 余额（元） |
| 北京银行股份有限公司东升科技园支行 | 20000002995700035803056 | 活期 | 1,959,389.34 |
| 北京银行股份有限公司东升科技园支行 | 20000046840500039125464 | 活期 | 30,591,785.70 |
| 招商银行股份有限公司北京西三环支行 | 122910853710703 | 活期 | 27,907.08 |
| 杭州银行股份有限公司北京分行 | 1101040160001281574 | 活期 | 2,588,727.39 |
| 北京银行股份有限公司上地支行 | 20000002995700035913560 | 活期 | 79,389.95 |
| 中国工商银行股份有限公司北京大兴支行 | 0200268119200033910 | 活期 | 371,233.49 |
| 合计 | 35,618,432.95 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日，募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况说明
2022年8月25日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使
用最高不超过人民币18,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、委托理财的具体情况款、通知存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。2023年8月28日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币7,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
本年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022年10月28日，本公司第二届董事会第二十一次会议和2022年12月22日召开的2022年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模并使用超募资金的议案》。本公司对医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目投资规模进行调整，原项目投资总额为15,183.93万元，其中使用募集资金15,000.00万元；现项目投资总额增加为44,042.13万元，增加投资部分拟使用超募资金11,713.45万元(包含利息3,849,682.92
元)，剩余部分由本公司自筹。详见附件2《变更募集资金投资项目情况表》。本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司2023年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为，上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作(2023年12月修订)》编制，并在所有重大方面如实反映了键凯科技2023年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、公司《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1
募集资金使用情况对照表
2023年
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 55,228.48 | 本年度投入募集资金总额 | 8,915.28 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 11,328.48 | 已累计投入募集资金总额 | 49,741.58 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 20.51% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 已变更项目，含部分变更(如有) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目 | 是 | 15,000.00 | 26,328.48 | 26,328.48 | 8,346.93 | 23,764.13 | (2,564.35) (注4) | 90.26 | 2023年10月 | - | 不适用 (注3) | 否 |
| 医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目 | 无 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | - | 4,000.00 | - | 100.00 | 2022年9月 | - | — | 否 |
| 聚乙二醇化药物及医疗器械(临床实验)研发项目 | 无 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 568.35 | 5,077.45 | (2,922.55) | 63.47 | 尚未达到预定可使用状态 | - | — | 否 |
| 补充流动资金 | 无 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | 5,000.00 | - | 100.00 | — | - | — | 否 |
| 承诺投资项目小计 | — | 32,000.00 | 43,328.48 | 43,328.48 | 8,915.28 | 37,841.58 | (5,486.90) | — | — | - | — | — |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 补充流动资金 | 无 | 5,000.00 | 11,900.00 | 11,900.00 | - | 11,900.00 | - | 100.00 | — | - | — | 否 |
| 超募资金投向小计 | — | 5,000.00 | 11,900.00 | 11,900.00 | - | 11,900.00 | - | 100.00 | — | - | — | 否 |
| 合计 | — | 37,000.00 | 55,228.48 | 55,228.48 | 8,915.28 | 49,741.58 | (5,486.90) | — | — | - | — | — |
| 未达到计划进度原因(分具体募投项目) | 无。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(四)” | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无。 | |||||||||||
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：上表“募集资金总额”实际为募集资金总额扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后的金额。注3：项目自2023年10月开始陆续投入运营，截止2023年12月31日运营时间相对较短，因此难以在目前阶段确定所投资的项目是否达到整个项目营运期的预计内部收益率。注4：医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目募集资金专户尚有2,564.35万元未使用，主要系项目机器设备及安装工程尾款待支付。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2023年
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度(%)(3)= (2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 | |
| 医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目 | 医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目 | 26,328.48 | 26,328.48 | 8,346.93 | 23,764.13 | 90.26 | 2023年10月 | - | — | — | |
| 合计 | 26,328.48 | 26,328.48 | 8,346.93 | 23,764.13 | 90.26 | — | - | — | — | ||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 详见“四、变更募投项目的资金使用情况” | ||||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 无。 | ||||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | ||||||||||