证券代码：400080 证券简称：华业3 公告编号：2024-029
北京华业资本控股股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2024年5月31日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算公司持有人大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月31日 14点30分召开地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心B座166公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算公司持有人大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月29日至2024年5月31日投票时间为：通过中国证券登记结算公司持有人大会网络投票系统投票平台的投票时间为2024年5月29日15:00至2024年5月31日15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1.00 | 2023年年度报告和摘要的议案 | √ |
| 2.00 | 2023年董事会工作报告的议案 | √ |
| 3.00 | 2023年监事会工作报告的议案 | √ |
| 4.00 | 2023年年度财务决算报告的议案 | √ |
| 5.00 | 2024年年度财务预算报告的议案 | √ |
| 6.00 | 2023年年度利润分配（预案）的议案 | √ |
| 7.00 | 2023年度董事、监事及高级管理人员绩效考核及薪酬兑现方案的议案 | √ |
| 8.00 | 制定2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案（草案）的议案 | √ |
| 9.00 | 聘任会计师事务所的议案 | √ |
| 10.00 | 公司与华业物业公司2023年度日常关联交易实际发生额及2024年度预计日常关联交易的议案 | √ |
| 11.00 | 公司与华业发展2023年度日常关联交易实际发生额及2024年度预计日常关联交易的议案 | √ |
| 累积投票议案 | ||
| 12.00 | 关于公司董事会换届选举及提名第九届董事会董事候选人的议案 | 应选董事（3）人 |
| 12.01 | 选举余威先生为公司第九届董事会董事 | √ |
| 12.02 | 选举蔡惠丽女士为公司第九届董事会董事 | √ |
| 12.03 | 选举莘雷先生为公司第九届董事会董事 | √ |
| 13.00 | 关于公司董事会换届选举及提名第九届董事会独立董事候选人的议案 | 应选独立董事（2）人 |
| 13.01 | 选举王德波先生为公司第九届董事会独立董事 | √ |
| 13.02 | 选举王琳女士为公司第九届董事会独立董事 | √ |
| 14.00 | 关于公司监事会换届选举及提名第九届监事会监事候选人的议案 | 应选监事（2）人 |
| 14.01 | 选举尚思扬女士为公司第九届监事会非职工监事 | √ |
| 14.02 | 选举黄航女士为公司第九届监事会非职工监事 | √ |
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届十九次董事会、八届十七次监事会审议通过，详见公司于2024年4月29在全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）披露的公告。
2、 对中小投资者单独计票的议案：第6、9、10、11、 12、13、14项议案。
3、 涉及关联股东回避表决的议案：第10、11项议案
应回避表决的关联股东名称：华业发展（深圳）有限公司。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过中国证券登记结算公司持有人大会网络投票系统进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过中国证券登记结算公司持有人网络投票系统行使表决权，
如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件
(七) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 400080 | 华业3 | 2024/5/27 |
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一)登记时间：20204年5月30日 （星期四）上午10:00至下午16:00
(二)登记地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心B座166北京华业资本控股股份有限公司董事会办公室。
(三)与会股东食宿费用及交通费用自理，会期半天。
(四)公司联系地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心B座166邮政编码： 100025
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司董事会
2024年4月29日
附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明?
报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书北京华业资本控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月31日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1.00 | 2023年年度报告和摘要的议案 | |||
| 2.00 | 2023年董事会工作报告的议案 | |||
| 3.00 | 2023年监事会工作报告的议案 | |||
| 4.00 | 2023年年度财务决算报告的议案 | |||
| 5.00 | 2024年年度财务预算报告的议案 | |||
| 6.00 | 2023年年度利润分配（预案）的议案 | |||
| 7.00 | 2023年度董事、监事及高级管理人员绩效考核及薪酬兑现方案的议案 | |||
| 8.00 | 制定2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案（草案）的议案 | |||
| 9.00 | 聘任会计师事务所的议案 | |||
| 10.00 | 公司与华业物业公司2023年度日常关联交易实际发生额及2024年度预计日常关联交易的议案 | |||
| 11.00 | 公司与华业发展2023年度日常关联交易实际发生额及2024年度预计日常关联交易的议案 |
| 序号 | 累积投票议案名称 | 投票数 |
| 12.00 | 关于公司董事会换届选举及提名第九届董事会董事候选人的议案 | |
| 12.01 | 选举余威先生为公司第九届董事会董事 | |
| 12.02 | 选举蔡惠丽女士为公司第九届董事会董事 | |
| 12.03 | 选举莘雷先生为公司第九届董事会董事 | |
| 13.00 | 关于公司董事会换届选举及提名第九届董事会独立董事候选人的议案 | |
| 13.01 | 选举王德波先生为公司第九届董事会独立董事 | |
| 13.02 | 选举王琳女士为公司第九届董事会独立董事 | |
| 14.00 | 关于公司监事会换届选举及提名第九届监事会监事候选人的议案 | |
| 14.01 | 选举尚思扬女士为公司第九届监事会非职工监事 | |
| 14.02 | 选举黄航女士为公司第九届监事会非职工监事 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
| 累积投票议案 | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | 投票数 |
| 4.01 | 例：陈×× | |
| 4.02 | 例：赵×× | |
| 4.03 | 例：蒋×× | |
| ?? | ?? | |
| 4.06 | 例：宋×× | |
| 5.00 | 关于选举独立董事的议案 | 投票数 |
| 5.01 | 例：张×× | |
| 5.02 | 例：王×× | |
| 5.03 | 例：杨×× | |
| 6.00 | 关于选举监事的议案 | 投票数 |
| 6.01 | 例：李×× | |
| 6.02 | 例：陈×× | |
| 6.03 | 例：黄×× | |
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：
| 序号 | 议案名称 | 投票票数 | |||
| 方式一 | 方式二 | 方式三 | 方式? | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | - | - | - | - |
| 4.01 | 例：陈×× | 500 | 100 | 100 | |
| 4.02 | 例：赵×× | 0 | 100 | 50 | |
| 4.03 | 例：蒋×× | 0 | 100 | 200 | |
| ?? | ?? | ? | ? | ? | |
| 4.06 | 例：宋×× | 0 | 100 | 50 | |