道明光学股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（金盈）
各位股东及股东代表：
本人作为道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章及公司相关制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，本着独立、客观和公正的原则，认真行使法律所赋予的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相关会议，慎重审议各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年的工作情况作简要汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人金盈，中国国籍，1983年生，法学本科，无境外永久居留权。曾任浙江五联律师事务所律师，曾兼任永杰新材料股份有限公司独立董事。2015年2月至今担任北京盈科（杭州）律师事务所高级合伙人律师、知识产权部主任。2020年7月起兼任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股
东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2023年内，公司共计召开5次董事会会议，3次股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。日常通过电话、视频、现场等方式时刻关注公司运营情况，保持与公司经营管理层充分的交流和沟通。2023年度任期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投同意票，没有反对、弃权的情况。本人出席董事会会议的情况如下：
（一）出席董事会和股东大会会议情况
| 独立董事姓名 | 本年应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 通讯方式出席董事会次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 |
| 金盈 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
（二）出席董事会专门委员会的情况
本人作为公司战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，均按时参加各委员会举行的会议，按照法律法规相关要求，充分行使自己的各项合法权利和义务，与相关部门不定期进行信息沟通，及时掌握公司发展情况。本年度内，未召开战略委员会会议，但日常通过与公司管理层沟通、听取公司内部相关汇报等，对公司未来发展战略深入了解与研究；参考公司所处行业和地区的薪酬水平及公司的实际经营情
况，对公司2023年度董监高薪酬方案等进行审议。本人均以认真、积极的态度参加以上三大委员会会议，并提出合理、专业化的意见。
（三）独立董事专门会议工作情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，在2023年度内，尚未涉及需独立董事专门会议审核的议题。
（四）与内部审计及会计师事务所的沟通情况
2023年，本人与公司内部审计及会计师事务所积极沟通，听取内部审计工作汇报，指导内控体系建设；关注公司定期报告的编制，与会计师事务交流和探讨年报审计计划，审阅公司财务报表，保障审计结果客观公正，确保公司真实、准确、完整、及时地披露年度财务状况与经营成果，维护了公司及中小股东利益。
（五）现场工作情况
2023年，本人通过参加董事会、股东大会及专门委员会会议、预审业绩沟通会及其他工作时间与公司董监高及管理层进行沟通，通过查阅资料及听取公司管理层汇报等形式，了解公司生产经营情况及财务状况等情况。日常与公司董监高及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关心公众传媒及网络上对公司的相关报道，掌握公司舆情动态。本人作为法律从业者，通过与公司董监高交流中强调公司内部控制合规性及信息披露准确的重要性，并且收集相关内控违规或信息披露违规等案例，在会议中
与公司董监高进行分享，站在法律的角度对市场中的案例进行剖析，对公司日常运作中未来可能存在易违规的情形作出提示。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、关注信息披露及投资者关系工作
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理办法》的要求不断完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。公司 2023 年信息披露工作符合相关法律法规及公司《信息披露管理制度》的规定。
2、自身学习情况
严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等有关要求，认真学习相关法律法规及其他规章制度，加深对相关法规的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，尤其是社会公众股东合法权益的保护意识。同时，通过日常工作中的相关接触或听闻，总结和学习他人的经验，并在2023年9月参加“深圳证券交易所第134期上市公司独立董事培训（后续培训）”，进一步了解最新市场监管动态，不断提高独董履职能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
2023年，公司未发生应当披露的关联交易事项。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
2023年，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施2023年，公司不存在被收购的情形。
（四）定期报告相关事项
2023年，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，按时编制并披露财务会计报告、定期报告以及内部控制自我评价报告。报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期的财务状况、经营成果、内部控制体系建设和运作等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（五）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2023年，公司第五届董事会第十五次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司2023年度会计师事务所的续聘的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2023年，公司不存在聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
2023年，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023年，公司第五届董事会第十四次会议及2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于补选胡浩亨先生为公司第五届董事会非独立董事的议案》，公司第五届董事会第十六次会议及2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》，公司第六届董事会第一次会议审议通过了选举公司第六届董事会董事长、副董事长及聘任公司高级管理人员等议案。经审核候选人及被提名人的相关资料并审查提名与聘任程序后，认为其任职资格合规、聘任过程合法。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
2023年，公司第五届董事会第十五次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度高级管理人员薪酬方案的议案》《关于公司2023年度董事、监事薪酬方案的议案》，公司第五届董事会第十六次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于第六届董事会独立董事年度薪酬预案的议案》。公司拟定的 2023 年度董事、监事薪酬方案及第六届董事会独立董事年度薪酬方案符合公司所处行业和地区的薪酬水平及公司的实际经营情况，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2023年，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，勤勉尽责、积极主动参与公司日常经营及内部控制等方面，利用自身专业知识和执业经验助推公司的健康持续发展，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，为公司持续、健康和稳健发展发挥了实质性作用。
2024年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积极有效地履行独立董事职责，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：
金 盈
2024年4月28日