山西证券股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，扎实做好监督工作。报告期内，监事会全面监督、检查公司各项业务和经营管理情况，注重对财务状况、董事和高级管理人员履职情况、内部控制情况、信息披露等重点工作的监督与检查，促进了公司规范运行，切实维护公司和全体股东的权益。
一、报告期内监事会召开情况
报告期内，公司共召开5次监事会会议，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开 日期 | 召开 方式 | 审议议案 | 是否提交股东大会 | 披露索引 |
| 第四届监事会第九次会议 | 2023.03.27 | 现场结合视频会议 | 关于修改公司《监事会议事规则》的议案 | 是 | 2023年3月28日巨潮资讯网披露的公司《关于第四届监事会第九次会议决议的公告》（临2023-005） |
| 第四届监事会第十次会议 | 2023.04.26 | 现场结合视频会议 | 议案一 公司2022年度监事会工作报告 | 是 | 2023年4月28日巨潮资讯网披露的公司《监事会决议公告》（临2023-008） |
| 议案二 公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告 | 否 | ||||
| 议案三 公司2022年年度报告及其摘要 | 是 | ||||
| 议案四 公司2023年第一季度报告 | 否 | ||||
| 议案五 公司2022年度利润分配预案 | 是 | ||||
| 议案六 公司监事2022年度薪酬执行情况及2023年度薪酬发放方案 | 是 | ||||
| 议案七 公司2022年度风险管理（评估）报告 | 否 | ||||
| 议案八 公司2022年度风险控制指标情况报告 | 否 | ||||
| 议案九 公司2022年度内部控制评价报告 | 否 | ||||
| 议案十 公司2022年度合规报告 | 否 | ||||
| 议案十一 公司2022年度反洗钱工作报告 | 否 | ||||
| 议案十二 公司2022年度廉洁从业管理情况报告 | 否 |
报告期内，公司监事会严格依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，认真履行监督职责，对定期报告、专项报告等发表审核意见。
（一）监事会对公司定期报告发表审核意见情况
1、关于《公司2022年年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司2022年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2022年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、关于《公司2023年第一季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司2023年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2023年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
| 第四届监事会第十一次会议 | 2023.08.25 | 现场结合视频会议 | 议案一 公司2023年半年度报告及其摘要 | 否 | 2023年8月29日巨潮资讯网披露的公司《半年报监事会决议公告》（临2023-027） |
| 议案二 公司2023年上半年风险管理（评估）报告 | |||||
| 议案三 公司2023年上半年风险控制指标情况报告 | |||||
| 议案四 公司2023年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告 | |||||
| 议案五 公司反洗钱工作专项报告 | |||||
| 第四届监事会第十二次会议 | 2023.10.27 | 现场结合视频会议 | 议案一 公司2023年第三季度报告 | 否 | 2023年10月30日巨潮资讯网披露的公司《监事会决议公告》（临2023-036） |
| 议案二 公司2022年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告 | 否 | ||||
| 第四届监事会第十三次会议 | 2023.12.22 | 现场结合视频会议 | 关于向山西股权交易中心有限公司增资暨关联交易的议案 | 否 | 2023年12月26日巨潮资讯网披露的公司《关于第四届监事会第十三次会议决议的公告》（临2023-043） |
3、关于《公司2023年半年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司2023年半年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2023年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、关于《公司2023年第三季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2023年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（二）监事会对公司专项报告的审核意见
1、关于《公司2022年度内部控制评价报告》
监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）公司2022年度内部控制评价报告的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。
2、关于《公司2022年度合规报告》
监事会认为：公司持续完善健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会规范运作；各项合规管理工作依法进行、有序推进。
二、列席公司股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召开股东大会1次、董事会会议5次。报告期内，公司监事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件的要求，列席公司股东大会和董事会。
以现场出席、视频及电话方式参会的监事，均能够认真查看相关会议资料，听取现场会议报告，积极履行监督职能，并就有关问题向与会董事及高管人员提出质询和建议，有效履行监督职能。公司监事会认为：公司董事会在报告期内的会议内容、形式及审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
三、报告期内监督检查职能履行情况
（一）监督公司依法运作情况
报告期内，公司全体监事勤勉尽责，通过参加三会，监督检查“十四五”战略规划的实施进程，审阅公司定期报告、专项报告、每周简报以及法定信息披露媒体公告的公司相关信息，密切关注公司运行情况。通过积极走访调研，深入各相关部门及子公司，切身了解公司经营运作实际情况。重点监督检查公司重大决策和重大经营活动、全面风险管理、反洗钱管理等方面情况，借助公司稽核审计、合规风控等部门的力量，加强和完善合规与风险管理，有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。
报告期内，公司监事会通过履行监督职能，认为：公司内部控制规范落实工作促进了公司内部控制管理水平的提升，建立了较为完善的内部控制体系；公司各项决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；公司认真执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，运作规范、决策合理、程序合法。
报告期内，监事会未独立聘请专业机构提供专业意见。
（二）监督董事及公司高级管理人员履职情况
报告期内，公司监事会成员列席股东大会、董事会历次会议，监事会主席参加了公司执行委员会及重要经营管理工作会议，监督董事、高管出席股东大会、董事会会议的情况，审阅审计报告和廉洁从业管理情况报告等议案。对董事、高级管理人员履职情况、合规管理、廉洁从业等情况进行依法监督。
通过监督检查，公司监事会认为：报告期内，公司董事、高级管理人员皆能勤勉尽责，不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。
（三）检查公司财务状况
报告期内，监事会积极关注公司的财务状况，对财务管理相关制度的建立、执行情况进行了监督、核查工作，借助审计、合规及风险管理部门对公司的财务状况、经营情况实施监督和检查。同时对2022年年度度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告及2023年第三季度报告进行审阅，发表核查意见，有效监督公司财务状况。
经审核，公司监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全、内部控制有效；财务运作规范、财务状况良好。
（四）监督关联交易情况
报告期内，公司监事会对2023年度实际发生的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，依据等价有偿原则，关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（五）监督、检查公司信息披露工作
公司监事会对公司2023年度信息披露工作进行了监督、检查，认为：公司能够按照监管要求，进一步完善信息披露流程，加强对外信息披露的管理，有效确保对外披露信息的质量。
报告期内，公司依照有关法律法规和监管要求，建立健全信息披露事务相关制度，能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》和公司《信息披露事务管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、
完整、及时、公平地披露相关信息，使所有投资者平等获悉同一信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）监督公司建立、执行内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对公司2023年执行内幕信息知情人登记制度的情况进行了监督、检查，认为：报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记制度》，完善了内幕信息管理权责体系，明确了内幕信息流转各个环节的登记、报送程序和义务，加强了公司对外报送未公开信息的管理，强化了相关外部知悉主体的保密义务。
公司严格管理对外报送未公开信息，对无法律依据要求提供未公开信息的情况，公司均予拒绝。报告期内，未发现内幕信息知悉人员进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易的情形。
（七）监督公司执行利润分配政策和股东分红回报规划情况公司监事会对公司2023年执行现金分红政策及股东分红回报规划情况的决策程序、实施流程以及信息披露等情况进行监督，认为：
报告期内，公司利润分配的方案、方式、分红政策及决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，执行流程合法合规，制定的股东分红回报规划能够保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
（八）监督公司反洗钱工作情况
公司监事会通过参加反洗钱培训、审议反洗钱相关报告等多种方式积极履行反洗钱工作职责，发挥对反洗钱工作的统筹协调和决策支持作用。监督董事及经营管理层部署落实反洗钱具体工作，推动公司反洗钱治理架构持续完善，确保反洗钱工作有效实施。
公司监事会全年参加中国证监会、中国上市公司协会等举办的全面注册制改革政策解读专题培训、合规管理专题培训、2023年度山西辖区上市公司董监高人员培训班、独立董事制度改革专题培训等各项培训，有效提升监督履职能力
四、对公司2023年年度报告的审核意见
（一）公司2023年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法
律、法规和《公司章程》的规定；
（二）公司2023年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
五、2024年工作展望
2024年是公司“十四五”战略规划的关键实施阶段，围绕“党建统领 坚定信心 塑造韧性 全方位推动差异化高质量发展”的工作思路，监事会将积极参与推进公司“十四五”战略规划的落地实施，同时继续依照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规的要求，认真履行各项职责，聚焦合规风控、体制机制、重点业务发展等重点事项，进一步发挥监事会监督的独立性、专业性和有效性，促进规范稳健运营，提升公司治理水平。监事会将继续对董事和高级管理人员的履职行为和廉洁从业进行监督。持续监督重大决策、财务管理、定期报告、关联交易、信息披露、反洗钱等工作，促进公司决策程序科学化、民主化、规范化，保障公司合法合规经营。同时发挥在公司企业文化建设中的监督作用，为公司企业文化建设贡献力量。
一是强化自身建设，履行好日常监督职能。监事会将继续与董事会及经营管理层加强配合，积极履行日常监督职责。严格按照规定组织召开监事会会议，并通过列席股东大会、董事会及专门委员会会议、听取汇报及审阅材料等各种方式，关注公司经营决策管理情况以及董事、高级管理人员的履职情况。监督检查公司“十四五”战略规划实施进展情况，夯实基础，继续把财务报告编制和披露、募集资金使用等重大财务事项作为监督着力点，深化财务监督，保障公司规范运作。
二是聚焦风险管控，恪守红线意识和底线思维。监事会将密切关注政策导向和监管要求，加强对公司总体合规管理及风险情况的把握能力，强化风险防范意识。围绕风险合规、反洗钱和内控建设，持续关注合规管理情况以及全面风险管理体系建设情况，督促董事、高级管理人员履行合规、反洗钱等相关职责，借助纪检审计、风控合规等
部门的力量，持续加强对内控缺陷整改的督导和对风险管理有效性的检查评估，强化对重大风险的问责，推动公司风险管理水平的提升。督促推动落实垂直一体化管理，切实增强对子公司的管控能力。
三是立足职责定位，持续完善监督机制。监事会将按照相关法律法规的规定要求，监督董事会及经营管理层执行股东大会决议，履行各项职责，围绕经营发展的重要环节和重点内容，牢固树立监督意识，强化对董事会、经营层及其成员履职评价工作，持续完善、优化工作制度，提升履职监督和评价的有效性。以公司战略实施、重大决策、市场形势研判、风险防控等方面为侧重点，以实地调研和信息沟通为基础，不断探索，积极创新监督方式。
四是强化使命责任，持续提升监事会履职能力。监事会将持续关注和深入了解业内同行及本公司各项业务开展情况，全面提升监督履职能力，结合各业务条线尤其是优势业务的工作实际，拓展工作思路，促进监督与经营发展更加贴近。同时加强学习培训，积极参加证券业监管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和培训，重视与股东、董事、同业监事会之间的学习探讨和经验交流，充分挖掘发挥监事会成员的专业能力，切实提升履职水平。
2024年，公司监事会将一如既往、勤勉尽责，积极有效开展相关工作，推动公司经营管理水平持续提升，维护公司股东和广大中小投资者的利益，为实现差异化高质量发展发挥应有的作用。
山西证券股份有限公司2024年4月30日