目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—9页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕5117号
三维控股集团股份有限公司全体股东:
我们鉴证了后附的三维控股集团股份有限公司(以下简称三维股份公司)管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供三维股份公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为三维股份公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
三维股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕193号)的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三维股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为,三维股份公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕193号)的规定,如实反映了三维股份公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:
中国·杭州中国注册会计师:
二〇二四年四月二十八日
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三维控股集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕193号)的规定,将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三维橡胶制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕2625号),本公司由主承销商商招商证券股份有限公司采用余额包销方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,270.00万股,发行价为每股人民币17.55元,共计募集资金39,838.50万元,坐扣承销和保荐费用2,120.00万元后的募集资金为37,718.50万元,已由主承销商招商证券股份有限公司于2016年11月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,378.50万元后,公司本次募集资金净额为36,340.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕473号)。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位:人民币万元
项目 | 序号 | 金额 | |
募集资金净额 | A | 36,340.00 | |
截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 32,423.17 |
利息收入净额 | B2 | 320.24 | |
本期发生额 | 项目投入 | C1 | |
利息收入净额 | C2 | 0.63 |
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项目 | 序号 | 金额 | |
截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 32,423.17 |
利息收入净额 | D2=B2+C2 | 320.87 | |
应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 4,237.70 | |
实际结余募集资金 | F | 237.70 | |
差异[注] | G=E-F | 4,000.00 |
[注]截至2023年12月31日,本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金4,000.00万元
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕193号)等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《浙江三维橡胶制品股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2016年11月30日分别与中国建设银行股份有限公司三门支行、中国工商银行股份有限公司三门支行、中信银行股份有限公司台州三门支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。根据相关规定,招商证券对公司的持续督导期限至2018年12月31日止。鉴于公司首次公开发行股票项目的募集资金尚未使用完毕,招商证券对公司尚未使用完毕的募集资金仍履行持续督导职责。2022年公司聘请中信证券股份有限公司担任公司非公开发行的保荐机构。中信证券股份有限公司于2022年9月13日、2022年9月19日及2022年9月22日分别与中国工商银行股份有限公司三门支行、中国建设银行股份有限公司三门支行及中信银行股份有限公司台州三门支行重新签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日,本公司有3个募集资金专户,募集资金存放情况如下:
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金额单位:人民币元
开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
中国建设银行股份有限公司三门支行 | 33050166743500000134 | 1,341,410.47 | 募集资金专户 |
中国工商银行股份有限公司三门支行 | 1207071129000023128 | 1,032,189.76 | 募集资金专户 |
中信银行股份有限公司台州三门支行 | 8110801012700672230 | 3,412.12 | 募集资金专户 |
合计 | 2,377,012.35 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建系生产基地搬迁项目,故无法单独核算创造的增量效益。特种设备改造项目旨在对公司现有生产设备进行更新改造,不产生直接的经济效益,故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件:1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表
三维控股集团股份有限公司
二〇二四年四月二十八日
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附件1
募集资金使用情况对照表
2023年度编制单位:三维控股集团股份有限公司金额单位:人民币万元
募集资金总额 | 36,340.00 | 本年度投入募集资金总额 | ||||||||||
变更用途的募集资金总额 | 18,340.00 | 已累计投入募集资金总额 | 32,423.17 | |||||||||
变更用途的募集资金总额比例 | 50.47% | |||||||||||
承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
年产700万M?高性能特种输送带生产线项目 | 是 | 18,340.00 | 是 | |||||||||
年产500万M?高性能特种输送带生产厂区新建 | 是 | 1,509.00 | 1,509.00 | 1,522.59 | 13.59 | 100.90 | 2020年5月 | 5,933.16 | [注] | 否 | ||
年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建 | 是 | 15,716.00 | 15,716.00 | 12,072.81 | -3,643.19 | 76.82 | 2021年12月 | - | [注] | 否 | ||
特种设备改造 | 是 | 1,115.00 | 1,115.00 | 827.77 | -287.23 | 74.24 | 2020年1月 | - | [注] | 否 | ||
偿还银行贷款及补充营运资金 | 否 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | 100.00 | - | - | - | 否 | ||
合计 | - | 36,340.00 | 36,340.00 | 36,340.00 | 32,423.17 | -3,916.83 | - | - | 5,933.16 | - | - |
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未达到计划进度原因(分具体项目) | 年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建项目及特种设备改造项目因外部因素影响停工停产、三门县大干旱缺少工程用水,对基础施工进度造成较大影响,导致项目整体施工进度延期。项目已于2021年12月份达到预定可使用状态。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 随着市场的变化、技术的革新及公司发展格局的转变,公司募投项目(年产700万㎡高性能特种输送带项目)变更为年产500万㎡高性能特种输送带生产厂区新建、年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建和特种设备改造。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据公司2023年10月18日召开第五届董事会第三次会议决议,公司在董事会决议通过之日起不超过12个月内使用不超过4,000万元的闲置募集资金用于补充流动资金。截至2023年12月31日,公司尚未归还的闲置募集资金余额为4,000.00万元。 |
对闲置募集金进行现金管理,投资相关产品的情况 | 无 |
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
募集资金其他使用情况 | 无 |
[注]募集资金投资项目承诺预计每年可实现利润总额6,041.50万元,目前因年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建项目和特种设备改造项目无法单独核算效益,故无法判断3个项目合计是否达到预计效益
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附件2
变更募集资金投资项目情况表
2023年度编制单位:三维控股集团股份有限公司金额单位:人民币万元
变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投入金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
年产500万㎡高性能特种输送带生产厂区新建 | 年产700万㎡高性能特种输送带生产线项目 | 1,509.00 | 1,509.00 | 1,522.59 | 100.90 | 2020年5月 | 5,933.16 | [注] | 否 | |
年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建 | 年产700万㎡高性能特种输送带生产线项目 | 15,716.00 | 15,716.00 | 12,072.81 | 76.82 | 2021年12月 | - | [注] | 否 | |
特种设备改造 | 年产700万㎡高性能特种输送带生产线项目 | 1,115.00 | 1,115.00 | 827.77 | 74.24 | 2020年1月 | - | [注] | 否 | |
合计 | - | 18,340.00 | 18,340.00 | 14,423.17 | - | - | 5,933.16 | - | - | |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 根据公司2018年5月11日召开第三届董事会第十七次会议决议,将原募集资金投资项目(年产700万M?高性能特种输送带生产线项目)变更为:年产500万㎡高性能特种输送带生产厂区新建、年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建和特种设备改造项目。 | |||||||||
未达到计划进度的情况和原因(分具体项目) | 年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建项目因受外部因素影响停工停产、受三门县大干旱影响导致工程用水紧张,对基础施工进度造成较大影响,项目整体施工进度延期。项目已于2021年12月份达到预定可使用状态。 |
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变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
[注]募集资金投资项目承诺预计每年可实现利润总额6,041.50万元,目前因年产2亿Am橡胶V带和500万条汽车切边V带生产基地整体迁建项目和特种设备改造项目无法单独核算效益,故无法判断3个项目合计是否达到预计效益