公告编号：2024-016证券代码：400104证券简称：退市金钰主办券商：川财证券
东方金钰股份有限公司拟续聘会计师事务所公告
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息公司拟聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年年度的审计机构。
1.基本信息会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审亚太所）成立日期：2013年1月18日组织形式：特殊普通合伙注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206首席合伙人：王增明上年度末合伙人数量：76人上年度末注册会计师人数：427人上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：157人最近一年收入总额（经审计）：（69445.29）万元最近一年审计业务收入（经审计）：（64991.05）万元最近一年证券业务收入（经审计）：（29778.85）万元上年上市公司审计客户家数：41家上年挂牌公司审计客户家数：206家
公告编号：2024-016上年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C38 | 制造业 | 电气机械及器材制造业 |
| F52.51 | 批发和零售业 | 批发业、零售业 |
| J69 | 金融业 | 其他金融业 |
| I63 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 电信、广播电视和卫星传输传输服务 |
| K70 | 房地产业 | 房地产业 |
上年挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| C | 制造业 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| L | 租赁和商务服务业 |
| M | 科学研究和技术服务业 |
| F | 批发和零售业 |
上年度上市公司审计收费：（6806.15）万元上年度挂牌公司审计收费：（3102.98）万元上年度上市公司审计客户家数：（41）家上年度挂牌公司审计客户家数：（206）家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：7694.340万元职业保险累计赔偿限额：40000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。
| 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。待审理中的诉讼案件如下： | ||||||
| 序号 | 诉讼地 | 诉讼案由 | 诉讼金额 | 被告 | 案情进展 | |
| 1 | 黑龙江省哈尔滨市中级人民法院 | 公准肉食品股份有限公司证券虚假陈述纠纷 | 人民币约300万元 | 15个机构及个人，要求中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）承担连带责任 | 2023年10月8日一审开庭一次，后续进入系统性风险评估阶段，至今，未收到二次开庭的通知或公告 | |
3.诚信记录
中审亚太所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施2次和纪律处分0次。16名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次、自律监管措施2次。
（二）项目信息
1.基本信息
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
4.审计收费
本期(2024)年审计收费不超过20万元，具体以双方根据实际工作量协商确定，其中年报审计收费不超过20万元。
上期(2023)年审计收费20万元，其中年报审计收费20万元。
中审亚太所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员独立于被审计单位，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形且均无诚信不良记录。审计费用系以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况经双方友好协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
审计费用系以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况经双方友好协商确定。
2024年4月28日，公司召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
（二）审计委员会履职情况（如适用）
2024年4月28日，公司召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
审计委员会认为将中审亚太所在为公司提供审计服务过程中尽职尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2023年度审计工作。建议董
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见（如适用）
事会继续聘请泰所为公司2024年度审计机构。
1、独立董事的事前认可意见经核查，中审亚太所具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为企业提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求。本次拟聘任会计师事务所事项是基于公司实际情况的合理聘任，独立董事同意聘请中审亚太所为公司2024年度审计机构，并同意将《关于拟变更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2、独立董事的独立意见经核查，中审亚太所具有证券、期货相业务执业资格，具备多年为企业提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。本次聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规和证券监管部门的相关规定，不存在损害公司和公司股东尤其中小投资者利益的情形。综上，我们一致同意聘任中审亚太所为公司2024年度审计机构，并同意将该事项议案提交公司股东大会审议
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
1、独立董事的事前认可意见经核查，中审亚太所具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为企业提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求。本次拟聘任会计师事务所事项是基于公司实际情况的合理聘任，独立董事同意聘请中审亚太所为公司2024年度审计机构，并同意将《关于拟变更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2、独立董事的独立意见经核查，中审亚太所具有证券、期货相业务执业资格，具备多年为企业提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。本次聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规和证券监管部门的相关规定，不存在损害公司和公司股东尤其中小投资者利益的情形。综上，我们一致同意聘任中审亚太所为公司2024年度审计机构，并同意将该事项议案提交公司股东大会审议
1、第九届董事会第三十一次会议决议；
2、第九届监事会第十九次会议决议。
东方金钰股份有限公司
董事会2024年4月30日