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上海域潇稀土股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年4月29日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场加通讯表决方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024年4月19日以邮件方式发出
5.会议主持人：监事长贾桢
6.会议列席人员：无
7.召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、会议议案审议情况
（一）审议通过《公司2023年年度报告及报告摘要》
1.议案内容:
经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务情况审计，公司2023年度实现总资产1,061,882,953.65元，归属于母公司股东的净资产959,814,167.44元, 分别比上年同期减少26.10%和32.60%；实现营业收入174,781,124.21元，比上年同期增加2,921.22%；净利润和归属于母公司股东的净利润-104,983,505.58元，与上年同期相比下降2,039.16%。具体内容详见公
司于同日在指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《上海域潇稀土股份有限公司2023年年度报告》。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》
1.议案内容:
2023年度，根据《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关规定，公司监事会本着勤勉尽责的原则，独立有效地履行监督职责，依法检查公司财务、监督公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，维护公司及其股东的合法权益。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《公司2023年度财务决算报告》
1.议案内容:
2023年度，公司聘请的永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的《上海域潇稀土股份有限公司审计报告》。
截至2023年12月31日，公司实现总资产1,061,882,953.65元，比上年同期减少26.10%；总负债102,068,786.21元，比上年同期增加686.09%；所有者权益合计和归属于母公司所有者权益合计959,814,167.44元，均比上年同期减少32.60%。
2023年度，公司实现营业收入174,781,124.21元，比上年同期增加2,921.22%；净利润和归属于母公司股东的净利润-104,983,505.58元，均比上年
同期减少2,039.16%。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《公司关于2023年度利润分配的预案》
1.议案内容:
经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司合并报表归属于母公司股东的净利润-104,983,505.58元，截至2023年12月31日公司合并报表累计未分配利润-987,279,178.42元。鉴于公司累计未分配利润为负值，董事会拟定，2023年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五） 审议通过《公司关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
1.议案内容:
根据永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海域潇稀土股份有限公司审计报告》，截至2023年12月31日，公司合并财务报表未弥补亏损-987,279,178.42元，实收股本832,703,498.00元,为此，公司未弥补的亏损达到实收股本总额的三分之一。根据《公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等相关规定，公司将召开股东大会对该事项进行审议。
公司将在以下几方面持续努力调整和改变，以期逐步减少亏损：
（1）公司将进一步加强自身建设，继续提升公司规范化运营和科学化管理的水平，完善相关制度，加强合规管理、风险防控，提升公司风险预判及应对能力。
（2）公司将继续专注主营业务发展，坚持“开源节流，精打细算”的指导思想，做好公司成本控制，提升公司的盈利水平。
（3）公司将以促进公司高质量发展为目标，进一步提升履职能力和决策水平，特别是要紧紧把握行业市场及政策窗口，在做好基本主业基础上全力推进增资扩股及外延式产业资产收购，不断增强公司资本实力，进一步夯实公司稀土业务产业链，为公司做优做强、跨越发展奠定坚实基础。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》
1.议案内容:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
报告期内，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，完善相关内部控制制度，将内部控制日常监督和专项监督相结合，公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《公司关于计提资产减值准备的议案》
1.议案内容:
为真实、准确、公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，公司根据
《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第8号—资产减值》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，对公司截至2023年12月31日合并报表中各类资产可能发生减值迹象的进行了减值测试，计提相应减值准备合计74,227,055.33元。具体内容详见公司于同日在指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《上海域潇稀土股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2024-10）。
2.议案表决结果：
同意（3）票；反对（0）票；弃权（0）票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
《上海域潇稀土股份有限公司第九届监事会第六次会议决议》
特此公告。
上海域潇稀土股份有限公司
监事会2024年4月30日