华源证券股份有限公司作为光一科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别
| 序号 | 类别 | 风险事项 | 挂牌公司是否履行信息披露义务 |
| 1 | 信息披露 | 公司未能规范履行信息披露义务 | 否 |
| 2 | 其他 | 其他（公司控股股东、实际控制人可能发生变更） | 否 |
| 3 | 其他 | 其他（主办券商无法核实其挂牌进展） | 否 |
| 4 | 生产经营 | 其他（生产经营情况存在不确定性） | 是 |
（二） 风险事项情况
作出终止上市的决定和终止上市复核决定并向深圳市中级人民法院提起诉讼等相关事项的具体进展，亦无法判断光一科技恢复挂牌等相关事项的具体进程。
4、根据光一科技于2024年3月8日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《光一科技股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2024-005）、于2024年3月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《光一科技股份有限公司关于公司收到法院传票、通知书的公告》（公告编号：2024-006）等相关公告，光一科技生产经营面临一定程度的不确定性。由于主办券商无法有效核实相关事项的具体进展，故无法对光一科技生产经营相关可能的变化情况做出有效判断。
二、 对公司的影响
相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。
三、 主办券商提示
华源证券已经履行主办券商工作职责，并将持续督促公司履行相关信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：
主办券商提醒广大投资者密切关注上述事项，注意投资风险。
四、 备查文件目录
无。
华源证券股份有限公司2024年4月30日