公告编号：2024-018证券代码：400185 证券简称：R中潜1 主办券商：华源证券
中潜股份有限公司关于公司收到《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书》〔2024〕27号收到日期：2024年5月20日生效日期：2024年5月20日作出主体：中国证监会及其派出机构广东证监局措施类别：行政处罚
违法违规主体及任职情况：
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 中潜股份有限公司 | 挂牌公司或其子公司 | 挂牌公司 |
| 张顺 | 控股股东/实际控制人 | 原实控人、董事长 |
| 陈春国 | 董监高 | 原时任董事长 |
| 周倩 | 董监高 | 原时任董事、总经理 |
| 许伯宁 | 董监高 | 原时任财务负责人 |
| 冯小燕 | 董监高 | 原时任监事会主席、审计部负责人 |
违法违规事项类别：
信息披露违法。
二、主要内容
（一）违法违规事实：
第四，冯小燕作为中潜股份时任监事会主席，并负责审计部门工作，结合其工作岗位和职责，其提出已向管理层汇报沟通等申辩意见不能证明其已勤勉尽责，有关业务不直接对接、信赖中介机构意见等不是法定减轻或免责事由。
第五，鉴于周倩在2020年12月17日前仅作为董事，并未作为总经理负责公司管理的情况，依法认定其为中潜股份2020年半年度报告存在虚假记载违法行为的其他直接责任人员，并对事实部分进行调整。
综上，对中潜股份、陈春国、许伯宁、冯小燕的陈述申辩意见均不予采纳，对周倩的陈述申辩意见予以部分采纳，并对其罚款适度调整。”
（二）处罚/处理依据及结果：
原文如下：
“根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，并充分考虑各责任人员职责身份、任职期限、勤勉尽责程度等与信息披露违法行为的关联程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：
一、对中潜股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。
二、对张顺给予警告，并处以200万元罚款。
三、对陈春国给予警告，并处以60万元罚款。
四、对周倩给予警告，并处以60万元罚款。
五、对许伯宁给予警告，并处以50万元罚款。
六、对冯小燕给予警告，并处以50万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。”
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
公司将积极配合中国证券监督管理委员会广东监管局后续工作，消除其对公司产生的负面影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
公司将积极配合中国证券监督管理委员会广东监管局后续工作，消除其对公司产生的负面影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
根据本次处罚决定书相关内容，公司及相关责任主体将认真吸取教训，加强对《中华人民共和国证券法》、《两网公司及退市公司信息披露办法》等相关法律法规学习，依法真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务。
五、备查文件目录
《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书》〔2024〕27号。
中潜股份有限公司
董事会2024年5月21日