中国银河：关于召开2023年度股东大会的通知

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-031

中国银河证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2024年6月28日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投

票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2023年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开时间：2024年6月28日10点00分召开地点：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦M1919会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年6月28日至2024年6月28日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互

联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东	H股股东
非累积投票议案
1	关于审议公司2023年财务决算方案的议案	√	√
2	关于审议公司2023年度利润分配方案的议案	√	√
3	关于审议公司2023年年度报告的议案	√	√
4	关于审议公司董事会2023年度工作报告的议案	√	√
5	关于审议公司监事会2023年度工作报告的议案	√	√
6	关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案	√	√
7.00	关于审议公司独立董事2023年度履职报告的议案	√	√
7.01	独立董事2023年度履职报告（刘淳）	√	√
7.02	独立董事2023年度履职报告（罗卓坚）	√	√
7.03	独立董事2023年度履职报告（王珍军）	√	√
7.04	独立董事2023年度履职报告（刘瑞中）	√	√
8	关于审议公司2024年度中期利润分配相关安排的议案	√	√
9	关于审议修订《董事会议事规则》的议案	√	√
10	关于审议修订《独立董事工作细则》的议案	√	√
11	关于审议修订《募集资金管理办法》的议案	√	√
12	关于增加公司注册资本并修订《公司章程》的议案	√	√

（一）各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的详细内容请见2024年6月6日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）的《中国银河证券股份有限公司2023年度股东大会会议资料》。

（二）特别决议议案：议案12：《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》

（三）对中小投资者单独计票的议案：议案2：《关于审议公司2023年度利润分配方案的议案；议案6：《关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案》；议案8：《关于审议公司2024年度中期利润分配相关安排的议案》；议案12：《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》

（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	601881	中国银河	2024/6/21

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、 会议登记方法

（一）内资股股东（A股股东）

1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、营业执照复印件进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件）、代理人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、法人股东营业执照复印件进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。上述授权委托书由委

托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时提交。

3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

（二）境外上市外资股股东（H股股东）

详情请参见本公司于香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）和本公司网站（http://www.chinastock.com.cn）向H股股东另行发出的2023年度股东大会通告及通函。

（三）现场登记时间

为做好会议统筹管理工作，拟现场参会的股东或股东授权委托的代理人请于2024年6月27日12:00前将《2023年度股东大会授权委托书》（详见附件）发送至公司联络邮箱[e-mail]，并携带登记文件原件或有效副本于2024年6月28日9:15-9:45至本次股东大会会议地点办理进场登记。

六、 其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会的所有股东膳食住宿及交通费用自理。

（二）会议联系方式

地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦19层

联系部门：中国银河证券股份有限公司董事会办公室

邮编：100073

电话：[phone]

传真：[phone]

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2024年6月7日

附件：授权委托书

附件：授权委托书中国银河证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月28日召开的贵公司2023年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于审议公司2023年财务决算方案的议案
2	关于审议公司2023年度利润分配方案的议案
3	关于审议公司2023年年度报告的议案
4	关于审议公司董事会2023年度工作报告的议案
5	关于审议公司监事会2023年度工作报告的议案
6	关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案
7.00	关于审议公司独立董事2023年度履职报告的议案
7.01	独立董事2023年度履职报告（刘淳）

7.02	独立董事2023年度履职报告（罗卓坚）
7.03	独立董事2023年度履职报告（王珍军）
7.04	独立董事2023年度履职报告（刘瑞中）
8	关于审议公司2024年度中期利润分配相关安排的议案
9	关于审议修订《董事会议事规则》的议案
10	关于审议修订《独立董事工作细则》的议案
11	关于审议修订《募集资金管理办法》的议案
12	关于增加公司注册资本并修订《公司章程》的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。