证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-040转债代码：113051 转债简称：节能转债债券代码：137801 债券简称：GC风电01债券代码：115102 债券简称：GC风电K1
中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整
暨转股复牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 证券停复牌情况：适用
因实施2023年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下：
权益分派实施公告前一交易日（2024年6月12日）至权益分派股权登记日（2024年6月18日）期间，本公司可转债“节能转债”停止转股，2024年6月19日起恢复转股。
| 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 |
| 113051 | 节能转债 | 可转债转股复牌 | 2024/6/18 | 2024/6/19 |
? 调整前转股价格：3.52元/股
? 调整后转股价格：3.44元/股
? 转股价格调整实施日期：2024年6月19日
一、转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770号《关于核准
中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月21日公开发行可转换公司债券3,000万张，每张面值100元人民币，发行可转换公司债券总额为300,000.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券于2021年7月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定：在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将依次进行转股价格调整。公司于2024年4月23日召开了2023年年度股东大会，审议通过了《公司2023年度利润分配方案》，公司2023年度利润分配方案为：
以截至2023年12月31日公司股本总额6,474,715,616股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.84元（含税）。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本次权益分派实施的股权登记日为2024年6月18日，现金红利发放日（除息日）为2024年6月19日，具体情况详见公司同日披露的《公司2023年年度权益分派实施公告》(公告编号：2024-039)。
二、转股价格调整公式与调整结果
（一）前次调整情况
“节能转债”期限为自发行之日起6年，即自2021年6月21日至2027年6月20日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），转股期自2021年12月27日至2027年6月20日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息），初始转股价格为4.05元/股。
因公司实施2021年年度权益分派方案、配股发行股票以及实施2022年年度权益分派方案，先后三次调整转股价格，目前转股价格为
3.52元/股。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)、《公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)以及《公司关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)。
（二）本次调整情况
根据《募集说明书》相关条款的规定：在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
根据上述转股价格调整依据，本次权益分派实施完成后，“节能转债”的转股价格为：
P1=P0－D=3.44元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
（P0=3.52元/股,D=0.084元/股）,即“节能转债”的转股价格由原来的3.52元/股调整为3.44元/股(四舍五入)。调整后的转股价格将于2024年6月19日（除息日）起生效。
“节能转债”自2024年6月12日至2024年6月18日(权益分派股权登记日)期间停止转股，自2024年6月19日起恢复转股,敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会2024年6月13日