证券代码：603520 证券简称：司太立 公告编号：2024-032
浙江司太立制药股份有限公司关于向特定对象发行股票结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
?发行数量和价格股票种类：人民币普通股（A股）发行数量：95,895,380股发行价格：人民币9.75元/股?预计上市时间浙江司太立制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年6月12日就本次向特定对象发行股票向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次向特定对象发行新增普通股股份为有限售条件流通股，预计将于6个月限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。?资产过户情况发行对象全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
一、本次发行情况
（一）本次发行履行的相关程序
1、董事会审议程序
2022年8月24日，发行人召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过
了本次向特定对象发行人民币普通股（A股）的相关议案。2023年4月16日，发行人召开了第四届董事会第三十次会议，审议通过了调整本次向特定对象发行人民币普通股（A股）的相关议案。2023年7月4日，发行人召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了关于调整公司向特定对象发行股票方案的相关议案。2023年8月28日，发行人召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了关于调整公司向特定对象发行股票方案的相关议案。2024年3月24日，发行人召开了第五届董事会第六次会议，审议通过了关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案。
2、股东大会审议程序
2023年5月9日召开了2022年年度股东大会，审议通过了本次向特定对象发行人民币普通股（A股）的相关议案。2024年4月10日召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案。
3、本次发行履行的监管部门审核及注册过程
2023年10月19日，本次发行通过上海证券交易所上市审核中心审核。
2024年3月13日，公司收到中国证监会出具的《关于同意浙江司太立制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2024﹞373号）。
（二）本次发行情况
1、发行股票的种类：境内上市的人民币普通股（A股）
2、数量：95,895,380股，均为现金认购
3、价格：本次发行的发行价格为9.75元/股
4、募集资金金额：本次发行募集资金总额为人民币934,979,955.00元，实际募集资金净额为人民币927,792,434.85元
5、发行费用：与发行有关的费用为人民币7,187,520.15元（不含税）
6、保荐机构、主承销商：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）。
（三）募集资金验资和股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴付申购款的实收情况进行了审验，并于2024年6月3日出具了天健验[2024]159号《验证报告》。根据该报告，截止2024年5月28日17:00，保荐人（主承销商）指定获配投资者缴存款的账户收到司太立向特定对象发行股票申购资金总额为人民币934,979,955.00元。
2024年5月30日，国泰君安将上述认购款项扣除保荐与承销费后的余额划转至公司指定的本次募集资金专户内。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并于2024年6月3日出具了天健验[2024]199号《验资报告》。根据该报告，发行人此次发售的人民币普通股股票每股面值为人民币1.00元，发行数量95,895,380股，发行价格为每股人民币9.75元，募集资金总额为人民币934,979,955.00元，扣除不含税的发行费用人民币7,187,520.15元后，实际募集资金净额为人民币927,792,434.85元，其中计入“股本”人民币95,895,380.00元，计入“资本公积-股本溢价”人民币831,897,054.85元。
本次发行的股份已于2024年6月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
（四）资产过户情况
发行对象全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
（五）保荐人和律师事务所关于本次向特定对象发行过程和认购对象合规性的结论意见
1、保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见
经核查，保荐人（主承销商）认为：
“本次发行的发行过程符合相关法律和法规，以及公司董事会、股东大会及中国证监会同意注册的要求；本次发行的竞价、定价和股票配售过程符合《公司法》《证券法》《证券发行与承销管理办法》《注册管理办法》《实施细则》等法
律、法规、规章制度和规范性文件的有关规定。
本次发行对认购对象的选择公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，符合《注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》及《实施细则》等有关法律、法规的规定，发行对象不包括发行人和保荐人（主承销商）的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不存在上述机构及人员通过直接或者间接形式参与本次发行认购的情形。上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺，也不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿情形。本次发行事项均明确符合已报备的发行方案要求。本次发行结果公平、公正，符合《注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》及《实施细则》等向特定对象发行股票的有关规定。”
2、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见
律师关于本次向特定对象发行过程和认购对象合规性的结论意见为：
“1、发行人本次发行已按法定程序取得必要的批准和授权。
2、本次发行过程中涉及的《认购邀请书》《申购报价单》《认购协议》等法律文件的形式和内容合法、有效。
3、本次发行过程中，认购邀请的发送、投资者申购报价、定价和配售、缴款通知的发出及《认购协议》的签署、缴款及验资等发行过程均合法、有效，符合《发行方案》及《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定。
4、本次发行的发行结果公平、公正，符合《发行方案》及《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定。
5、本次发行的认购对象具备参与本次发行的主体资格，且未超过三十五名，符合《发行方案》及《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定。”
二、发行结果及对象简介
（一）发行结果
1、发行对象、发行数量及限售期
根据投资者申购报价情况，并且根据《认购邀请文件》中规定的定价原则，本次发行最终价格确定为9.75元/股，最终发行规模为95,895,380股，募集资金总额934,979,955.00元，未超过股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量以及向上交所报送发行方案规定的股数上限，未超过募投项目资金总额148,000.00万元（含148,000.00万元）。本次发行对象最终确定为19家，均为本次认购邀请文件发送的对象。具体配售结果如下：
| 序号 | 投资者名称 | 获配股数 （股） | 认购金额 （元） | 限售期限（月） |
| 1 | 青岛高创玖号产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 2 | 中欧基金管理有限公司 | 3,167,179 | 30,879,995.25 | 6 |
| 3 | 财通基金管理有限公司 | 14,112,820 | 137,599,995.00 | 6 |
| 4 | 董易 | 5,128,205 | 49,999,998.75 | 6 |
| 5 | 诺德基金管理有限公司 | 11,528,205 | 112,399,998.75 | 6 |
| 6 | 中庚基金管理有限公司 | 6,153,846 | 59,999,998.50 | 6 |
| 7 | 上海景商投资管理有限公司-景商金牛3号私募证券投资基金 | 3,179,487 | 30,999,998.25 | 6 |
| 8 | 安徽中安高质贰号股权投资合伙企业（有限合伙） | 7,179,487 | 69,999,998.25 | 6 |
| 9 | 长沙麓谷资本管理有限公司 | 3,589,743 | 34,999,994.25 | 6 |
| 10 | 中国国际金融股份有限公司 | 3,487,179 | 33,999,995.25 | 6 |
| 11 | 广发基金管理有限公司 | 5,128,205 | 49,999,998.75 | 6 |
| 12 | 华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司） | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 13 | UBS AG | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 14 | 杨岳智 | 3,087,179 | 30,099,995.25 | 6 |
| 15 | 易方达基金管理有限公司 | 8,615,384 | 83,999,994.00 | 6 |
| 16 | 华美国际投资集团有限公司-华美对冲策略证券私募投资基金 | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 17 | 天安人寿保险股份有限公司-传统产品 | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 18 | 华美国际投资集团有限公司-华美人私募证券投资基金 | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
| 19 | 华美国际投资集团有限公司-华美战投1号私募证券投 | 3,076,923 | 29,999,999.25 | 6 |
资基金
| 资基金 | ||||
| 合计 | 95,895,380 | 934,979,955.00 | - | |
2、认购股份预计上市时间
本次发行为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
（二）发行对象情况
1、发行对象基本情况
（1）青岛高创玖号产业投资基金合伙企业（有限合伙）
| 公司名称 | 青岛高创玖号产业投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 企业性质 | 有限合伙企业 |
| 统一社会信用代码 | 91370212MACKGY8P2R |
| 住所 | 山东省青岛市崂山区株洲路187-1号崂山智慧产业园8号楼208室 |
| 注册资本 | 5,200.00万元人民币 |
| 执行事务合伙人 | 青岛高创澳海股权投资管理有限公司（委派代表：白瑞明） |
| 经营范围 | 一般项目:以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（2）中欧基金管理有限公司
| 公司名称 | 中欧基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 有限责任公司（外商投资、非独资） |
| 统一社会信用代码 | 91310000717866389C |
| 法定代表人 | 窦玉明 |
| 住所 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 |
| 注册资本 | 22,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | 基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 3,167,179股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（3）财通基金管理有限公司
公司名称
| 公司名称 | 财通基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91310000577433812A |
| 法定代表人 | 吴林惠 |
| 住所 | 上海市虹口区吴淞路619号505室 |
| 注册资本 | 20,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 14,112,820股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（4）董易
| 姓名 | 董易 |
| 类型 | 境内自然人 |
| 身份证号 | 3201052000******** |
| 住所 | 南京市玄武区**** |
| 获配数量 | 5,128,205股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（5）诺德基金管理有限公司
| 公司名称 | 诺德基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91310000717866186P |
| 法定代表人 | 潘福祥 |
| 住所 | 中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 |
| 注册资本 | 10,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 11,528,205股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（6）中庚基金管理有限公司
| 公司名称 | 中庚基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
统一社会信用代码
| 统一社会信用代码 | 91310000MA1FL0JK1K |
| 法定代表人 | 孟辉 |
| 住所 | 上海市虹口区欧阳路218弄1号420室 |
| 注册资本 | 21,050.00万元人民币 |
| 经营范围 |
公募基金管理（公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
| 获配数量 | 6,153,846股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（7）上海景商投资管理有限公司（景商金牛3号私募证券投资基金）
| 公司名称 | 上海景商投资管理有限公司（景商金牛3号私募证券投资基金） |
| 企业性质 | 有限责任公司（自然人投资或控股） |
| 统一社会信用代码 | 91310113301313801R |
| 法定代表人 | 张坚 |
| 住所 | 上海市青浦区沪青平公路6665号5幢一层1075室 |
| 注册资本 | 3,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | 资产管理;投资管理。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 3,179,487股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（8）安徽中安高质贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
| 公司名称 | 安徽中安高质贰号股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 企业性质 | 有限合伙企业 |
| 统一社会信用代码 | 91340100MAD7X4P90C |
| 住所 | 安徽巢湖经济开发区龙泉路9号A楼四层 |
| 注册资本 | 10,0000.00万元人民币 |
| 执行事务合伙人 | 安徽中安资本管理有限公司（委派代表：王银龙） |
| 经营范围 | 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目） |
| 获配数量 | 7,179,487股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（9）长沙麓谷资本管理有限公司
公司名称
| 公司名称 | 长沙麓谷资本管理有限公司 |
| 企业性质 | 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） |
| 统一社会信用代码 | 91430100MA4L5PG787 |
| 法定代表人 | 张志远 |
| 住所 | 长沙高新开发区岳麓西大道2450号环创园B1栋1706-2、1707-1号 |
| 注册资本 | 50,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | 资本管理；资产管理咨询；投资管理服务；以自有资产进行股权投资；（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；商业信息咨询；市场调研服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 获配数量 | 3,589,743股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（10）中国国际金融股份有限公司
| 公司名称 | 中国国际金融股份有限公司 |
| 企业性质 | 股份有限公司（中外合资、上市） |
| 统一社会信用代码 | 91110000625909986U |
| 法定代表人 | 陈亮 |
| 住所 | 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 |
| 注册资本 | 482,725.6868万元人民币 |
| 经营范围 | 许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 获配数量 | 3,487,179股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（11）广发基金管理有限公司
| 公司名称 | 广发基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 914400007528923126 |
| 法定代表人 | 葛长伟 |
| 住所 | 广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 |
| 注册资本 | 14,097.80万元人民币 |
| 经营范围 | 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
获配数量
| 获配数量 | 5,128,205股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（12）华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司）
| 公司名称 | 华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司） |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91310000770945342F |
| 法定代表人 | 赵明浩 |
| 住所 | 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元 |
| 注册资本 | 60,060.00万元人民币 |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（13）UBS AG
| 公司名称 | UBS AG |
| 企业性质 | 合格境外机构投资者 |
| 合格境外机构投资者证券投资业务许可证编号 | QF2003EUS001 |
| 注册地址 | Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich, Switzerland, and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel, Switzerland |
| 住所 | Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich, Switzerland, and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel, Switzerland |
| 注册资本 | 385,840,847 瑞士法郎 |
| 法定代表人 | 房东明 |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（14）杨岳智
| 姓名 | 杨岳智 |
| 类型 | 境内自然人 |
| 身份证号 | 4405271967******** |
住所
| 住所 | 广东省深圳市福田区**** |
| 获配数量 | 3,087,179股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（15）易方达基金管理有限公司
| 公司名称 | 易方达基金管理有限公司 |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91440000727878666D |
| 法定代表人 | 刘晓艳 |
| 住所 | 广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 |
| 注册资本 | 13,244.20万元人民币 |
| 经营范围 | 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 获配数量 | 8,615,384股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（16）华美国际投资集团有限公司（华美对冲策略证券私募投资基金）
| 公司名称 | 华美国际投资集团有限公司（华美对冲策略证券私募投资基金） |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91440101719286783K |
| 法定代表人 | 祝丽娜 |
| 住所 | 广州市黄埔区荔红二路9号1栋3012室 |
| 注册资本 | 13,800.00万元人民币 |
| 经营范围 | 企业自有资金投资;资产管理（不含许可审批项目）;投资管理服务 |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（17）天安人寿保险股份有限公司（传统产品）
| 公司名称 | 天安人寿保险股份有限公司（传统产品） |
| 企业性质 | 其他股份有限公司（非上市） |
| 统一社会信用代码 | 911100006074251442 |
| 法定代表人 | 李源 |
| 住所 | 北京市石景山区古城南街9号院1号楼19层1906 |
| 注册资本 | 1,450,000.00万元人民币 |
| 经营范围 | 许可项目：保险业务；保险兼业代理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批 |
准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
| 准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（18）华美国际投资集团有限公司（华美战投1号私募证券投资基金）
| 公司名称 | 华美国际投资集团有限公司（华美战投1号私募证券投资基金/） |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91440101719286783K |
| 法定代表人 | 祝丽娜 |
| 住所 | 广州市黄埔区荔红二路9号1栋3012室 |
| 注册资本 | 13,800.00万元人民币 |
| 经营范围 | 企业自有资金投资;资产管理（不含许可审批项目）;投资管理服务 |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
（19）华美国际投资集团有限公司（华美人私募证券投资基金）
| 公司名称 | 华美国际投资集团有限公司（华美人私募证券投资基金） |
| 企业性质 | 其他有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 91440101719286783K |
| 法定代表人 | 祝丽娜 |
| 住所 | 广州市黄埔区荔红二路9号1栋3012室 |
| 注册资本 | 13,800.00万元人民币 |
| 经营范围 | 企业自有资金投资;资产管理（不含许可审批项目）;投资管理服务 |
| 获配数量 | 3,076,923股 |
| 股份限售期 | 6个月 |
2、发行对象与公司的关联关系
本次发行获配对象不包括发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、发行人的董事、监事、高级管理人员、国泰君安及与上述机构及人员存在关联关系的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形。
本次发行获配对象均承诺本次认购不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东向其作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，且未直接或通过利
益相关方向其提供财务资助或者补偿。
3、发行对象及其关联方与公司最近一年的重大交易情况及未来交易安排本次向特定对象发行股票的发行对象与公司均不存在关联关系。全部发行对象与公司最近一年不存在重大交易情况，目前也没有交易的安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。
三、本次发行前后公司前10名股东变化
（一）本次发行前公司前10名股东情况
本次发行前，截至2024年3月31日，发行人前十名股东持股情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例 | 持有有限售条件股份数量（股） |
| 1 | 胡健 | 境内自然人 | 61,740,000 | 18.03% | - |
| 2 | 胡锦生 | 境内自然人 | 60,096,168 | 17.55% | - |
| 3 | 台州聚合投资有限公司 | 境内非国有法人 | 8,148,000 | 2.38% | - |
| 4 | 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫春辰1号私募证券投资基金 | 其他 | 6,858,288 | 2.00% | - |
| 5 | 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 6,200,000 | 1.81% | - |
| 6 | 中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药主题混合型证券投资基金 | 其他 | 4,681,400 | 1.37% | - |
| 7 | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 3,196,427 | 0.93% | - |
| 8 | 北京银行股份有限公司－天弘医药创新混合型证券投资基金 | 其他 | 2,815,080 | 0.82% | - |
| 9 | 中国工商银行股份有限公司－汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金 | 其他 | 2,293,855 | 0.67% | - |
| 10 | 招商银行股份有限公司－安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金 | 其他 | 2,174,300 | 0.63% | - |
| 合计 | 158,203,518 | 46.19% | - | ||
（二）新增股份登记到账后公司前10名股东情况
依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具股份登记信息，本次发行完成后，公司前十名股东持股情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股数量（股） | 持股比例 | 持有有限售条件股份数量（股） |
| 1 | 胡健 | 境内自然人 | 61,740,000 | 14.08% | - |
| 2 | 胡锦生 | 境内自然人 | 60,096,168 | 13.71% | - |
| 3 | 台州聚合投资有限公司 | 境内非国有法人 | 8,148,000 | 1.86% | - |
| 4 | 安徽中安高质贰号股权投资合伙企业（有限合伙） | 其他 | 7,179,487 | 1.64% | 7,179,487 |
| 5 | 东方证券股份有限公司-中庚价值先锋股票型证券投资基金 | 其他 | 7,172,346 | 1.64% | 6,153,846 |
| 6 | 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫春辰1号私募证券投资基金 | 其他 | 6,858,288 | 1.56% | - |
| 7 | 香港中央结算有限公司 | 其他 | 5,769,860 | 1.32% | - |
| 8 | 董易 | 境内自然人 | 5,128,205 | 1.17% | 5,128,205 |
| 9 | 中国银行股份有限公司－广发医疗保健股票型证券投资基金 | 其他 | 5,128,205 | 1.17% | 5,128,205 |
| 10 | 中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药主题混合型证券投资基金 | 其他 | 4,681,400 | 1.07% | - |
| 合计 | 171,901,959 | 39.22% | 23,589,743 | ||
（三）本次发行对公司控制权的影响
本次向特定对象发行不存在其他股东通过认购本次发行股票成为公司控股股东的情形，本次向特定对象发行不会导致公司控制权发生变更。
四、本次发行前后公司股本结构变动表
本次向特定对象发行完成后，公司将增加95,895,380股限售流通股，具体股份变动情况如下：
| 股份类型 | 发行前 | 本次发行 | 发行后 | ||
| 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 数量（股） | 比例 | |
有限售条件股份
| 有限售条件股份 | - | - | 95,895,380 | 95,895,380 | 21.87% |
| 无限售条件股份 | 342,514,501 | 100.00% | - | 342,514,501 | 78.13% |
| 股份总数 | 342,514,501 | 100.00% | 95,895,380 | 438,409,881 | 100.00% |
五、管理层讨论与分析
（一）资产结构的变化情况
本次发行完成后，公司资产总额、净资产规模均将增加，负债总额不变，资产负债率将相应下降，本次发行有利于提高公司资产质量和偿债能力，降低财务风险，优化资本结构。本次向特定对象发行实施后将进一步提升公司资产质量，增强公司核心竞争力，促进公司持续、健康发展，符合公司及全体股东的利益。
（二）业务结构变化情况
本次向特定对象发行募集资金投资项目均属于公司的主营业务，本次发行后公司的业务范围不会发生变化。公司主营业务的盈利能力将进一步增强，为公司的可持续发展奠定坚实的基础。
（三）公司治理变动情况
本次发行完成后，公司股本将相应增加，原股东的持股比例也将相应发生变化。公司的控股股东和实际控制人没有发生变更，董事、高级管理人员稳定，不会影响原有法人治理结构的稳定性和有效性，公司将继续加强和完善公司的法人治理结构。
（四）对公司董事、监事、高级管理人员结构的影响
公司尚无对高管人员结构进行调整的具体计划。高管人员结构不会因本次发行产生重大变化。若公司拟调整高管人员结构，将根据有关规定，履行必要的法律程序和信息披露义务。
（五）关联交易和同业竞争变动情况
本次发行完成后，本次向特定对象发行股票不会对公司的业务结构产生重大影响，不会发生公司与其控股股东、实际控制人及其关联人之间在生产、采购、
销售等方面新增经常性关联交易的情形。本次发行完成后，控股股东和实际控制人对本公司的业务关系、管理关系不会发生变化，亦不会因本次发行产生同业竞争和其他关联交易。
六、为本次向特定对象发行股票出具专业意见的中介机构情况
（一）保荐机构（主承销商）
名称：国泰君安证券股份有限公司法定代表人：朱健住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号保荐代表人：戴嘉鑫、何欢项目协办人：陈紫天项目参与人员：张征宇、李豪联系电话：021-38032666联系传真：021-38670666
（二）发行人律师
名称：北京金诚同达律师事务所住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦10层负责人：杨晨签字律师：郑晓东、郑寰、卢江霞联系电话：010-57068585联系传真：010-85150267
（三）审计机构
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）住所：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
负责人：王国海签字会计师：向晓三、丁锡锋、陈红兰、胡清联系电话：0571-88216888联系传真：0571-88216999
（四）验资机构
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）住所：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼负责人：王国海签字会计师：丁锡锋、陈红兰联系电话：0571-88216888联系传真：0571-88216999
特此公告。
浙江司太立制药股份有限公司
董事会2024年6月14日