国泰君安证券股份有限公司关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“海南橡胶”或者“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海南橡胶使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1797号文核准，公司于2018年2月12日完成非公开发行股票新增股份的登记托管手续，实际发行人民币普通股348,256,197股，发行价格为5.16元/股，募集资金总额为人民币1,797,001,976.52元；扣除本次发行费用6,189,262.13元后，募集资金净额1,790,812,714.39元。该募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年2月7日以众环验字（2018）170002号《验资报告》验证确认，并已存储在指定的三方监管募集资金专用账户。
二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。该制度在募集资金的存储、审批、使用、管理与监督方面做出了明确规定，保证了募集资金的规范使用。
2018年2月，公司、国泰君安分别与中国农业银行海口海秀支行、海南银
行总行营业部、上海浦东发展银行海口滨海大道支行以及招商银行海口分行营业部签订了《非公开发行股份募集资金三方监管协议》。截至2024年4月30日，公司募集资金专户存放情况如下：
单位：万元
| 开户行 | 账号 | 初始存入金额 | 截止日余额 |
| 中国农业银行海口海秀支行 | 160001040047882 | 50,000.00 | 33,838.25 |
| 招商银行海口分行营业部 | 955108838888888 | 20,000.00 | 1,298.01 |
| 海南银行总行营业部 | 6888888800085 | 79,161.10 | 165.23 |
| 上海浦东发展银行海口滨海大道支行 | 34040078801900000075 | 30,000.00 | 638.10 |
| 合计 | 179,161.10 | 35,939.60 | |
（二）募集资金使用情况
截至2024年4月30日，公司累计投入募集资金152,221.48万元。公司募集资金投入情况如下：
单位：万元
| 序号 | 承诺募投项目名称 | 拟投入 募集资金 | 调整后拟投入募集资金 | 已投入 募集资金 | 剩余 募集资金 | 投资进度 |
| 1 | 热带高效非胶农业项目 | 71,632.51 | 1,150.62 | 1,150.62 | - | 100.00% |
| 2 | 特种胶园更新种植项目 | 107,448.76 | 126,781.86 | 99,922.07 | 26,859.79 | 78.81% |
| 3 | 永久补充流动资金 | - | 51,148.79 | 51,148.79 | - | 100.00% |
| 合计 | 179,081.27 | 179,081.27 | 152,221.48 | 26,859.79 | 85.00% | |
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2023年4月26日，经第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，金额不超过35,000万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2023年5月，公司分别使用中国农业银行海口海秀支行账户30,000万元、上海浦东发展银行海口滨海大道支行账户5,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。2024年4月24日，公司将上述暂时用于补充流动资金的募集资金35,000万元全部归还至募集资金专户。
2、变更募集资金投资项目情况
2021年8月，经第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第二十五次会议和2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司终止热带高效非胶农业项目，该项目终止后将剩余募集资金70,481.89万元，其中19,333.10万元用于特种胶园更新种植项目，剩余51,148.79万元用于永久补充流动资金。
三、本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高闲置募集资金使用效率，同时降低公司的财务费用，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，金额不超过人民币15,000万元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月，并于使用期限到期前足额归还至募集资金专用账户。
公司承诺将严格按照《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定使用上述资金，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会变相改变募集资金用途。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的决策程序
公司于2024年6月12日召开第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第十八次会议，审议通过了《海南天然橡胶产业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司监事会发表了明确的同意意见。
五、监事会意见
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，其决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。监事会同意公司本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海南橡胶本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过，监事会发表了明确同意的意见，履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。保荐机构同意海南橡胶本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________ _____________
许 磊 周 聪
国泰君安证券股份有限公司
2024年 月 日