证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-029
中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议公告
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会议于2024年6月14日上午11:00时在公司会议室召开。本次会议通知于2024年6月7日以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的方式召开，经与会监事认真审议，通过以下决议：
一、审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：公司本次注销2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期未行权的股票期权以及第二个行权期因激励对象离职、个人绩效考核结果为D等情形不满足行权条件的股票期权相关事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意注销公司2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权422,799份。
《关于注销2020年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
二、审议通过了《关于2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：除36名因离职而丧失激励对象资格的人员外，公司2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象名单与公司董事会批准的激励对象名单相符。除2名激励对象因个人绩效考核结果为D，当期可行权份额的比例为80%外，其余激励对象当期可行权比例均为100%。公司激励对象行权资格合法、有效，满足公司2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期的行权条件，同意符合行权条件的361名激励对象在预留部分授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量3,632,150份，本次股票期权采用自主行权模式。《关于2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
《2020年股票期权激励计划预留部分授予第二个行权期可行权激励对象名单》刊载于2024年6月18日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
三、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期未行权的股票期权以及第三个行权期因激励对象离职、个人绩效考核结果为D等情形不满足行权条件的股票期权相关事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意注销公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权683,681份。
《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
四、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：除28名因离职而丧失激励对象资格的人员外，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期可行权的激励对象名单与公司股东大会批准的激励对象名单相符。除7名激励对象因个人绩效考核结果为D，当期可行权
份额的比例为80%外，其余激励对象当期可行权比例均为100%。公司激励对象行权资格合法、有效，满足公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期的行权条件，同意符合行权条件的690名激励对象在首次授予股票期权第三个行权期可行权股票期权数量11,622,628份，本次股票期权采用自主行权模式。《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
《2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权激励对象名单》刊载于2024年6月18日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
五、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期未行权的股票期权以及第二个行权期因激励对象离职、个人绩效考核结果为D等情形不满足行权条件的股票期权相关事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意注销公司2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权1,466,958份。
《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
六、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》（表决情况：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）。
经审核，监事会认为：除20名因离职而丧失激励对象资格的人员外，公司2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象名单与公司董事会批准的激励对象名单相符。除3名激励对象因个人绩效考核结果为D，当期可行权份额的比例为80%外，其余激励对象当期可行权比例均为100%。公司激励对象行权资格合法、有效，满足公司2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行
权期的行权条件，同意符合行权条件的305名激励对象在预留部分授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量3,624,550份，本次股票期权采用自主行权模式。
《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》刊载于2024年6月18日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
《2021年股票期权激励计划预留部分授予第二个行权期可行权激励对象名单》刊载于2024年6月18日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司
监 事 会2024年6月18日