证券简称：航宇科技证券代码：688239
中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及
第二次预留授予部分第一个归属期归属条件成就和部分限制性股票作废事项
之独立财务顾问报告
独立财务顾问
2024年6月
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
| 本独立财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 本报告、本独立财务顾问报告、独立财务顾问报告 | 指 | 中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及第二次预留授予部分第一个归属期归属条件成就和部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告 |
| 航宇科技、公司 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 |
| 本激励计划 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司2022年限制性股票激励计划 |
| 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 |
| 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员 |
| 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 |
| 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 |
| 有效期 | 指 | 自限制性股票预留授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效的期间 |
| 归属 | 指 | 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 证券交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 律师 | 指 | 广东信达律师事务所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二章声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由航宇科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划相关事项对航宇科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对航宇科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第
号—股权激励信息披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
第三章基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性和完整性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、准确、完整；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）实施本次限制性股票激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
第四章本次限制性股票激励计划履行的审批程序
航宇科技本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：
（一）2022年3月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》及其他相关议案，公司独立董事对此已发表同意的独立意见。本独立财务顾问、律师等中介机构出具了相应意见。
（二）2022年3月23日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议并通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（三）2022年
月
日，公司在上海证券交易所网站公布《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2022年3月
日，公司以企业OA平台公告的形式公示了激励对象名单，公示时间为自2022年3月24日起至2022年4月2日止。截至公示期满，公司监事会未收到针对本次激励对象提出的异议，监事会对此发表了《监事会关于公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的审核意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
（四）2022年4月11日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》及其他相关议案。
（五）2022年4月12日，公司召开四届董事会第16次会议和第四届监事会第
次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会确定以2022年4月12日为首次授予日，向141名激励对象授予160.00万股限制性股票，授予价格为
25.00元/股。公司监事会发表了明确同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本独立财务顾问、律师等中介机构出具了相应意见。
（六）2022年4月27日，公司召开四届董事会第17次会议和第四届监事会第12次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会确定以2022年
月
日为预留授予日，向
名激励对象授予
37.1万股限制性股票，授予价格为
25.00元/股。公司监事会发表了明确同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（七）2023年3月13日，公司召开第四届董事会第25次会议和第四届监事会第
次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会确定以2023年3月13日为预留授予日，向10名激励对象授予
2.9
万股限制性股票，授予价格为
25.00元/股。公司监事会发表了明确同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（八）2023年
月
日，公司召开第四届董事会第
次会议与第四届监事会第22次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司监事会发表了明确同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（九）2024年6月26日，公司召开第五届董事会第12次会议与第五届监事会第
次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股
票激励计划预留授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划第二次授予的预留部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司监事会发表了明确同意的意见。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，本激励计划首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及第二次预留授予部分第一个归属期归属相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。
第五章本激励计划首次授予第二个归属期、第一次预留授予第二个归属期及第二次预留授予第一个归属期归属条件的成就情况
一、首次授予第二个归属期、第一次预留授予第二个归属期及第二次预留授予第一个归属期归属条件成就的审议情况
2024年6月26日，公司召开第五届董事会第12次会议与第五届监事会第10次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划第二次授予的预留部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期、第一次预留授予第二个归属期及第二次预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次合计可归属限制性股票36.31万股，其中首次授予部分34.26万股，第一次预留授予部分
0.60万股，第二次预留授予部分
1.45万股，同意公司按照本激励计划及其摘要的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
二、根据归属时间安排，本激励计划首次授予及第一次预留授予限制性股票已进入第二个归属期，第二次预留授予限制性股票已进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，首次授予部分及第一次预留授予部分第二个归属期为自授予之日起
个月后的首个交易日至授予之日起
个月内的最后一个交易日止；第二次预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起
个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止。本激励计划首次授予日为2022年4月12日，第一次预留授予日为2022年
月
日，第二次预留授予日为2023年
月
日。截至本报告出具日，首次授予及第一次预留授予的限制性股票均已进入第二个归属期，第二次预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。
三、符合归属条件的说明
（一）首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
| 归属条件 | 达成情况 |
| 1、公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，符合归属条件。 |
| 2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第2条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 | 首次授予限制性股票的激励对象未发生前述情形，符合归属条件。 |
| 3、激励对象归属权益的任职期限要求激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的连续任职期限要求。 |
首次授予限制性股票的129名激励对象符合归属任职期限要求；5名激励对象因离职不符合归属任职期限要求。
| 注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条 | 根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告（大信审字[2024]第32-00019号），公司2023年度实现扣非后的净利润为23,535.70（注）万元（剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划所涉股份支付费用影响），实现100%公司层面业绩考核要求。 | |||||
| 归属条件 | 达成情况 | ||||||
| 件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 | |||||||
| 考核指标 | 考核指标完成比例 | 公司层面归属比例 | |||||
| 考核年度的扣除非经常性损益后的净利润（A） | A≧Am | X=100% | |||||
| An≦A<Am | X=80% | ||||||
| A<An | X=0 | ||||||
| 激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 | 本次符合归属条件的首次授予激励对象共129名，其中128名激励对象考核评级均为“优良”，个人层面归属比例100%；1名激励对象考核评级为“合格”，个人层面归属比例80%。 | ||||||
注：剔除股份支付费用影响后扣非归母净利润=扣非归母净利润+归属于母公司股东的股份支付费用，下同
（二）第一次预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
| 归属条件 | 达成情况 |
| 1、公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，符合归属条件。 |
| 2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计 | 第一次预留授予部分激励对象未发生前述情形，符合归属条件。 |
| 归属条件 | 达成情况 | ||||||||
| 划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第2条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 | |||||||||
| 3、激励对象归属权益的任职期限要求激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的连续任职期限要求。 | 第一次预留授予部分12名激励对象符合归属任职期限要求。 | ||||||||
| 注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 | 根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告（大信审字[2024]第32-00019号），公司2023年度实现扣非后的净利润为23,535.70万元（剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划所涉股份支付费用影响），实现100%公司层面业绩考核要求。 | ||||||||
| 考核指标 | 考核指标完成比例 | 公司层面归属比例 | |||||||
| 考核年度的扣除非经常性损益后的净利润（A） | A≧Am | X=100% | |||||||
| An≦A<Am | X=80% | ||||||||
| A<An | X=0 | ||||||||
| 5、满足激励对象个人层面绩效考核要求激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优良、合格、不合格（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为不合格）三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量： | 本次符合归属条件的第一次预留授予部分激励对象共12名，考核评级均为“优良”，个人层面归属比例100%。 | ||||||||
| 评价结果 | 优良 | 合格 | 不合格 | ||||||
| 归属比例 | 100% | 80% | 0 | ||||||
| 归属条件 | 达成情况 |
| 激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 |
（三）第二次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
| 归属条件 | 达成情况 | |||||
| 1、公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，符合归属条件。 | |||||
| 2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第2条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 | 第二次预留部分授予激励对象未发生前述情形，符合归属条件。 | |||||
| 3、激励对象归属权益的任职期限要求激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的连续任职期限要求。 | 第二次预留部分授予10名激励对象符合归属任职期限要求。 | |||||
| 4、满足公司层面业绩考核要求（1）第二次预留部分授予的限制性股票各年度的业绩考核目标本激励计划限制性股票的考核年度为2023-2024年会计年度，每个会计年度考核一次。对各考核年度的扣除非经常性损益后的净利润（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下： | 根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告（大信审字[2024]第32-00019号），公司2023年度实现扣非后的净利润为23,535.70万元（剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划所涉股份支付费用影响），实现100%公司层面业绩考核要求。 | |||||
| 归属期 | 对应考核年度 | 年度扣除非经常性损益后的净利润（A），万元 | ||||
| 目标值（Am） | 触发值（An） | |||||
| 第二次预留部分第一个归属期 | 2023年度 | 20,139.60 | 17,523.00 | |||
| 归属条件 | 达成情况 | ||||||||
| 注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 | |||||||||
| 考核指标 | 考核指标完成比例 | 公司层面归属比例 | |||||||
| 考核年度的扣除非经常性损益后的净利润（A） | A≧Am | X=100% | |||||||
| An≦A<Am | X=80% | ||||||||
| A<An | X=0 | ||||||||
| 激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 | 本次符合归属条件的第二次预留部分授予激励对象共10名，考核评级均为“优良”，个人层面归属比例100%。 | ||||||||
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分及第一次预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，第二次预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，公司可根据2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，统一为符合条件的激励对象办理归属事宜。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予部分第二个归属期可归属的具体情况
1、首次授予日：2022年4月12日
、归属数量：
34.26万股
、归属人数：
人
4、授予价格：25元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票
6、激励对象名单及归属情况
| 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的限制性股票数量（万股） | 可归属数量（万股） | 可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例 |
| 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员 | |||||
| 1 | 张华 | 董事长、核心技术人员 | 66.00 | 15.84 | 24.00% |
| 2 | 卢漫宇 | 董事、总经理、核心技术人员 | 2.00 | 0.60 | 30.00% |
| 3 | 刘朝辉 | 董事、副总经理 | 2.00 | 0.60 | 30.00% |
| 4 | 吴永安 | 董事、副总经理、核心技术人员 | 2.00 | 0.60 | 30.00% |
| 5 | 黄冬梅 | 副总经理兼财务总监 | 2.00 | 0.60 | 30.00% |
| 6 | 王华东 | 副总经理、核心技术人员 | 1.50 | 0.45 | 30.00% |
| 7 | 杨家典 | 核心技术人员 | 1.50 | 0.45 | 30.00% |
| 小计 | 77.00 | 19.14 | / | ||
| 二、其他可归属激励对象 | |||||
| 董事会认为其他可归属人员（122人） | 50.40 | 15.12 | 30.00% | ||
| 总计（129人） | 127.40 | 34.26 | / | ||
注1：以上激励对象已剔除离职人员及不符合激励资格人员注2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致注3：2023年4月曾云先生因工作岗位变动原因已辞去公司副总经理职务兼董事会秘书，辞职后仍在公司就职，但不再担任公司高级管理人员职务，故将其授予情况计算在本限制性股票激励对象名单及归属情况中的其他可归属激励对象中。2024年4月，刘明亮先生因个人原因辞去公司副总经理一职，故相应已授予尚未归属的限制性股票予以作废
（二）第一次预留授予部分第二个归属期可归属的具体情况
1、预留授予日：2022年4月27日
、归属数量：
0.60万股
3、归属人数：12人
4、授予价格：25元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票
6、激励对象名单及归属情况
| 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的限制性股票数量（万股） | 可归属数量（万股） | 可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例 |
| 董事会认为其他可归属人员（12人） | 2.00 | 0.60 | 30.00% | ||
| 总计（12人） | 2.00 | 0.60 | 30.00% | ||
注1：以上激励对象已剔除离职人员及不符合激励资格人员注2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致
（三）第二次预留授予部分第一个归属期可归属的具体情况
、预留授予日：
2023年
月
日
2、归属数量：1.45万股
3、归属人数：10人
4、授予价格：25元/股
、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票
、激励对象名单及归属情况
| 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的限制性股票数量（万股） | 可归属数量（万股） | 可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例 |
| 董事会认为其他可归属人员（10人） | 2.90 | 1.45 | 50% | ||
| 总计（10人） | 2.90 | 1.45 | 50% | ||
四、本次限制性股票作废情况根据《管理办法》《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定及2022年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划首次授予部分限制性股票及第一次预留授予部分限制性股票均已进入第二个归属期，部分激励对象因离职或考核等原因，不能获得或全部获得已授予尚未归属的限制性股票，公司需予以作废，具体情况如下：
本激励计划首次授予的激励对象，5名因离职，2名因职位变更而不符合激励资格，1名激励对象因考核评级为“合格”，个人层面归属比例80%；第一次预留授予部分有
名激励对象因离职而不符合激励资格，
名激励对象因职务变更而不符合激励资格。上述激励对象共计44.28万股已获授但尚未归属的第二类限制性股票全部不能归属并作废失效。
第六章独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，本激励计划首次授予部分、第一次预留授予部分及第二次预留授予部分本次归属相关事项和部分限制性股票作废事项已获得现阶段必要的批准和授权，本激励计划首次授予及第一次预留授予的限制性股票已进入第二个归属期，第二次预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属条件已成就。本次归属的激励对象和归属数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》及本激励计划的相关规定。公司尚需依据有关规定，向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。
（以下无正文）
(本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、第一次预留授予部分第二个归属期及第二次预留授予部分第一个归属期归属条件成就和部分限制性股票
作废事项之独立财务顾问报告》之签署页)
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