山河药辅：关于2024年第二季度可转债转股情况的公告

安徽山河药用辅料股份有限公司关于2024年第二季度可转债转股情况的公告

特别提示：

1、“山河转债”（债券代码：123199）的转股期限为2023年12月18日起至2029年6月11日；最新的转股价格为人民币13.60元/股；

2、2024年第二季度，共有970张“山河转债”（票面金额共计97,000元人民币）完成转股，合计转成7,015股“山河药辅”股票；

3、截至2024年第二季度末，共有1,412张“山河转债”（票面金额共计141,200元人民币）完成转股，合计转成9,432股“山河药辅”股票；公司剩余可转债数量为3,198,588 张，剩余票面总金额为319,858,800元人民币。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定，安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“公司”或“山河药辅”）现

将 2023 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268号），公司于2023年6月12日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）3,200,000张，每张面值人民币100元，发行总额32,000.00万元。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，公司32,000.00万元可转换公司债券已于2023年7月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“山河转债”，债券代码“123199”。

（三）可转换公司债券转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2023年6月16日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2023年12月16日至2029年6月11日止。

因2023年12月16日为休息日，根据《募集说明书》的约定，转股起始日顺延至下一个交易日，即为2023年12月18日。

二、可转债转股及股份变动情况

2024 年第二季度，“山河转债”因转股减少 97，000 元（970 张），转股数量为 7,015 股，剩余可转债余额为319,858,800元（3,198,588张）。

2024 年第二季度，公司股份变动情况如下：

股份类别	本次变动前 （2024年 4 月 1 日）		本次变动增减	本次变动后 （2024年6月30日）
	股份数量（股）	比例		股份数量（股）	比例
一、有限售条件股份	47,637,795	20.32%	+9525	47,647,320	20.32%
高管锁定股	47,637,795	20.32%	+9525	47,647,320	20.32%
股权激励限售股	0	0	0	0	0
二、无限售条件股份	186,802,293	79.68%	-2510	186,799,783	79.68%
三、股份总数	234,440,088	100.00%	+7015	234,447,103	100.00%

注：其中无限售条件股新增可转债转股7015股，监事任免导致其持有9525股由无限售条件股变为高管锁定股。

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室（证券部）投资者联系电话[phone] 进行咨询。

四、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（山河药辅）、《发行人股本结构表》（山河转债）。

特此公告。

安徽山河药用辅料股份有限公司董事会2024年7月2日